王麗英,俞伯陽,梅昊辰,李佩澤
(1.天津財經(jīng)大學(xué)a.學(xué)報編輯部;b.經(jīng)濟(jì)學(xué)院,天津 300222;
2.中央財經(jīng)大學(xué) 會計學(xué)院,北京 100081;3.天津師范大學(xué) 新聞學(xué)院,天津 300387)
改革開放30年來,我國城市基礎(chǔ)設(shè)施狀況已得到很大改善,城市面貌日新月異,極大促進(jìn)了國民經(jīng)濟(jì)的快速增長與發(fā)展。但由于原有基礎(chǔ)較薄弱,與城市經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的需要相比,城市基礎(chǔ)設(shè)施仍明顯不足與滯后。在急速提升我國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的同時,面臨的問題非常多。總結(jié)國內(nèi)學(xué)者相關(guān)研究成果,主要圍繞建設(shè)體制問題、融資模式問題和運營管理三個領(lǐng)域展開研究。
針對體制問題。文獻(xiàn)[1]認(rèn)為體制性問題是我國城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后、運營效率低下的根本原因。這種體制性問題主要表現(xiàn)為組織結(jié)構(gòu)的高度集權(quán)和垂直一體化,強(qiáng)調(diào)政府在城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與管理中的單一主體職能,忽視了市場對資源配置的基礎(chǔ)性作用。城市基礎(chǔ)設(shè)施運營管理的體制性問題集中體現(xiàn)在投融資和經(jīng)營管理等方面;吳道文[2]針對城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)過程中的投資失控、工期拖延、質(zhì)量不保等問題,提出了“待建制”的推行,有利于該問題的解決。
針對融資模式問題。邢繼軍[3]針對城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金缺口問題,提出逐步將政府資金從城市基礎(chǔ)設(shè)施項目中退出,引進(jìn)社會投資,盤活存量資產(chǎn),加快城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的可持續(xù)發(fā)展;林秀珠[4]針對城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)存在巨大資金缺口問題,有針對性地提出了三點建議:第一,積極發(fā)展財政投融資資金;第二,積極吸引民間資本進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域;第三,充分利用外資推動城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。清華大學(xué)王守清[5]分析了BOT/PPP合同模式的引入對于政府緩解用于城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的資金及BOT項目風(fēng)險高,各方協(xié)調(diào)難的前提下,政府作為重要的干系人,應(yīng)該在其中發(fā)揮的作用和承擔(dān)的責(zé)任。
針對運行管理問題。李維國[6]針對城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和管理中存在的問題提出了三點建議:第一,科學(xué)合理的城市規(guī)劃避免重復(fù)建設(shè);第二,在生態(tài)發(fā)展的思想下進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè);第三,依法行政,強(qiáng)化城市管理;第四,樹立建管并重的觀念。
通過對相關(guān)文獻(xiàn)的回顧可以明顯地看出,我國城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)可持續(xù)性領(lǐng)域的研究仍處于理論探索階段,尚未形成較為成熟的理論基礎(chǔ)。借于此,依據(jù)可持續(xù)發(fā)展的概念,如何基于全生命周期,對城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方案進(jìn)行分析,由此建立出科學(xué)合理的評價指標(biāo)體系,在此基礎(chǔ)上選擇科學(xué)客觀的評價方法是急需解決的問題。
傳統(tǒng)城市基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)計方案存在著資源浪費、材料不能循環(huán)使用等問題。傳統(tǒng)設(shè)計方案,使所設(shè)計的人居環(huán)境滿足綠色的要求。基于可持續(xù)發(fā)展的城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),在設(shè)計階段應(yīng)該著眼于綠色性設(shè)計,主要包含從概念設(shè)計的形成到總體規(guī)劃及單體設(shè)計、生產(chǎn)施工、使用乃至材料廢棄后的回收、重用及處理處置的各個階段的整個過程。要從根本上防止污染,節(jié)約資源和能源,關(guān)鍵在于設(shè)計與建造,不能等我們的環(huán)境產(chǎn)生了不良的后果再采取防治措施,要預(yù)先設(shè)法防止設(shè)計對環(huán)境產(chǎn)生的負(fù)作用,然后再建造,這就是綠色設(shè)計的基本思想。除此還必須考慮建筑在整個生命周期過程中與環(huán)境和人的友好性;一是防止影響環(huán)境的廢棄物產(chǎn)生;二是良好的材料管理。也就是說,避免廢棄物產(chǎn)生,使材料在建筑達(dá)到壽命周期時,以最高的附加值回收并重復(fù)利用。
城市作為一個系統(tǒng),由人口、資源、環(huán)境、生態(tài)、經(jīng)濟(jì)和社會等多個子系統(tǒng)構(gòu)成。城市在建設(shè)的過程中,不可避免地會對各個子系統(tǒng)造成破壞,可將這些負(fù)面影響歸納為四個主要方面:自然環(huán)境、公共財產(chǎn)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)和人類社會。自然環(huán)境方面,施工過程中,重型設(shè)備的運行以及車輛的警報聲會產(chǎn)生高分貝的噪聲;打樁、混凝土夯實、爆破等工程施工手段對周圍的環(huán)境造成強(qiáng)烈的振動;在工程施工的150平方米的范圍內(nèi),粉塵和顆粒是最主要的污染物;建筑設(shè)備在施工過程中,不斷地向空中排放碳、氮氧混合氣、粉塵、重金屬等有害物質(zhì),污染城市的環(huán)境;公共財產(chǎn)方面,多年的城市化建設(shè)增加了后續(xù)工程的施工難度,施工過程中極易造成原有建筑的不均勻沉降,使得原有結(jié)構(gòu)發(fā)生破壞;由于長期的基坑開挖,造成城市地下水位下降,使原有建筑不同程度受到破壞;一些基礎(chǔ)設(shè)施項目和改擴(kuò)建公路項目在施工期內(nèi)由于施工占道,迫使車輛繞行,導(dǎo)致相關(guān)道路的超限使用,降低了使用壽命;人類社會方面,施工產(chǎn)生的高分貝噪聲、強(qiáng)烈振動、粉塵和顆粒等都將直接影響當(dāng)?shù)鼐用竦纳钯|(zhì)量,對居民的生理和心理產(chǎn)生不良影響,引發(fā)疾??;公路施工,造成交通堵塞、加大了燃油的消耗、延長了車輛的運輸時間、引發(fā)交通事故的發(fā)生;區(qū)域經(jīng)濟(jì)方面,項目的建成可以為當(dāng)?shù)貛斫?jīng)濟(jì)效益,能提高土地價格、促進(jìn)當(dāng)?shù)厣虡I(yè)與文化的發(fā)展。但是,項目建設(shè)同樣會對一定范圍的經(jīng)濟(jì)活動帶來負(fù)面影響,由于項目干擾商業(yè)的正常運營,將造成產(chǎn)量的下降、收入的減少,從而導(dǎo)致稅收減少。
城市基礎(chǔ)設(shè)施在運行過程中必須重視政府監(jiān)管,就是城市政府為保證城市經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展及城市居民的生活需要,對提供城市基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)的運營企業(yè)進(jìn)行的監(jiān)管。主要包括對服務(wù)價格、服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)營許可證發(fā)放的監(jiān)管,以及促進(jìn)競爭、鼓勵提高經(jīng)營效益效率、鼓勵對城市基礎(chǔ)設(shè)施投資、提供穩(wěn)定的政策法律環(huán)境、仲裁等。
城市基礎(chǔ)設(shè)施的類型多種多樣,制定出科學(xué)、全面的評價指標(biāo)體系是實施科學(xué)比選基礎(chǔ)設(shè)施方案可持續(xù)性綜合評價首先需要解決的問題。指標(biāo)體系的設(shè)計應(yīng)遵循綜合性原則、科學(xué)性原則、可行性原則以及定性、定量相結(jié)合原則。結(jié)合相關(guān)文獻(xiàn)以及城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方案的可持續(xù)性系統(tǒng)分析后,本文認(rèn)為:基于全生命周期的城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方案的可持續(xù)性應(yīng)該從項目選擇階段、項目設(shè)計階段、項目施工階段和項目運行四個階段分別相應(yīng)建立指標(biāo)體系進(jìn)行綜合評價。其中,項目選擇階段,主要考慮基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重要程度和資金利用科學(xué)性,重要程度主要考慮的是項目建設(shè)成功后對改善居民生活質(zhì)量的程度、避免重復(fù)性建設(shè);資金利用的科學(xué)性,主要是針對項目特點選擇科學(xué)的融資模式,在實現(xiàn)有效的風(fēng)險規(guī)避的前提下,使公眾最大獲得收益。項目設(shè)計階段,主要考慮的是產(chǎn)品設(shè)計的成本、建設(shè)材料自然破壞性和產(chǎn)品報廢后的利用率。就目前而言,單純考慮建設(shè)項目的綠色性設(shè)計不考慮成本是不符合實際情況的,較為科學(xué)的方法是將整體設(shè)計方案與綠色性綜合考慮,優(yōu)選最佳。項目施工階段,主要考慮的是施工工藝和手段對環(huán)境造成的破壞程度,包括的指標(biāo)主要有自然環(huán)境影響、公共財產(chǎn)影響、經(jīng)濟(jì)的影響和人類社會影響四個方面。項目運行階段,主要考慮的是政府監(jiān)管力度和居民滿意程度,居民滿意程度主要考慮的是項目運營過程中收費的合理性問題。具體指標(biāo)體系如圖1所示。
圖1 基于全生命周期的城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方案評價指標(biāo)體系
灰色關(guān)聯(lián)度分析從本質(zhì)上說,就是系統(tǒng)態(tài)勢的量化比較分析,其實質(zhì)就是比較若干數(shù)列構(gòu)成的曲線理想(標(biāo)準(zhǔn))數(shù)列所構(gòu)成的曲線集合形狀的接近程度,幾何形狀越接近,其關(guān)聯(lián)度就越大,反之則越小。對于多指標(biāo)決策問題來說,如果某一方案與系統(tǒng)設(shè)置的虛擬理想方案的關(guān)聯(lián)度越大,就可以認(rèn)為該方案越接近理想方案。相反,如果某一方案與系統(tǒng)設(shè)置的虛擬負(fù)理想方案的關(guān)聯(lián)度越大,就可以認(rèn)為該方案越遠(yuǎn)離理想方案。因此,可利用方案與理想方案的灰色關(guān)聯(lián)度來實現(xiàn)方案優(yōu)選。
灰色關(guān)聯(lián)分析法是依據(jù)灰色系統(tǒng)理論研究變量序列之間關(guān)聯(lián)程度的一種數(shù)量分析方法。指定一個參考數(shù)據(jù)列x0,x0=(x0(1),x0(2),L,x0(n)),有 m 個比較數(shù)據(jù)列 x1,x2,…,xm,xi=(xi(1),xi(2),L,xi(n))(i=1,2,L,m)
灰色系統(tǒng)理論按照下述公式確立了參考數(shù)列x0與若干比較數(shù)列xi間的關(guān)聯(lián)系數(shù):
式中α為分辨系數(shù),且α∈(0,1),這里α取0.5。
為將每個關(guān)聯(lián)系數(shù)中的信息集中起來以便于比較,可用2種方法求出曲線xi對參考曲線x0的關(guān)聯(lián)度ri:當(dāng)各評價指標(biāo)相對重要性相同時當(dāng)各評價指標(biāo)相對重要性不同時
(1)確定指標(biāo)數(shù)列。設(shè)有m個方案,選取n個指標(biāo)作為機(jī)械設(shè)計綠色性的評價指標(biāo),則有m個數(shù)據(jù)列,xi=(xi(1),xi(2),L,xi(1),)(i=1,2,L,m),其中 xi(j)為第 i種方案第 j項指標(biāo)的值。
(2)指標(biāo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理。通常為便于參考數(shù)列的選取以及關(guān)聯(lián)度的計算,需要對數(shù)據(jù)列進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理,以把原始數(shù)據(jù)化為無量綱、同級、正向可加的數(shù)據(jù)。假定評價指標(biāo) j的理想值為其大小因評價指標(biāo)性質(zhì)不同而異。對于正向指標(biāo)越大越好,記為對于負(fù)向指標(biāo)越小越好,記為因此,可以根據(jù)評價指標(biāo)的性質(zhì),從初始數(shù)據(jù)矩陣X中找到評價指標(biāo)的極值作為理想值。其中,正向指標(biāo)負(fù)向指標(biāo)
(3)構(gòu)造最優(yōu)參考數(shù)據(jù)列。設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化后的指標(biāo)數(shù)據(jù)列為:
根據(jù)以上指標(biāo)數(shù)列構(gòu)造出最優(yōu)參考數(shù)據(jù)列,最優(yōu)參考數(shù)據(jù)列由各項指標(biāo)在以上數(shù)據(jù)列中最優(yōu)秀的值所構(gòu)成,記為x0:其中:
(4)計算最優(yōu)關(guān)聯(lián)度。根據(jù)(1)、(2)計算最優(yōu)關(guān)聯(lián)度 ri,即與最優(yōu)參考數(shù)據(jù)列xa的關(guān)聯(lián)度。
(5)關(guān)聯(lián)度排序。對所得的各個關(guān)聯(lián)度ri進(jìn)行排序,即可比較各受評方案的優(yōu)劣。
某市為徹底改變沿線地區(qū)交通擁擠、堵塞的狀況,設(shè)計部門初步提出了四種可以進(jìn)行選擇的方案,但是四種建設(shè)方案的可持續(xù)性指標(biāo)值各不相同,通過對專家和當(dāng)?shù)厝罕姷恼{(diào)查最終將四種方案的評價標(biāo)準(zhǔn)值確定如下,見表1。
表1 某企業(yè)研發(fā)備選方案
表2 各指標(biāo)屬性權(quán)重表
首先,構(gòu)造最優(yōu)化參考序列。最優(yōu)化參考序列為xn=(1,1,1,1,1,1,1,1,1,1,1)。
其次,計算最優(yōu)關(guān)聯(lián)度。由于綜合評價指標(biāo)體系具有多指標(biāo)多層次性,而且每個指標(biāo)對于城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)可持續(xù)性的影響程度也不一樣,在實際評價中,應(yīng)以不同權(quán)重系數(shù)表示它們各自作用的大小,本文在專家調(diào)查的基礎(chǔ)上,采用評分的方法來確定這些指標(biāo)的相對重要性權(quán)值,各權(quán)重值如表 2 所示。以 ri表示 xi與 x0的最優(yōu)關(guān)聯(lián)度,利用(1)、(2)、(4)計算得加權(quán)最優(yōu)關(guān)聯(lián)度,r1=0.83,r2=0.70,r3=0.85,r4=0.69。
最后,通過計算,顯然 r3>r1>r2>r4,因此,在被評價的 4種方案中,城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)第三方案可持續(xù)性最好,其次是方案一和方案二,設(shè)計方案四的可持續(xù)性較差。
基于可持續(xù)發(fā)展觀的城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方案評價與選擇,可以在滿足城市居民對城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)更高要求的同時,節(jié)約資源、減少浪費、降低工程建設(shè)帶來的社會成本。是實現(xiàn)城市經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展的有益嘗試,是全面落實科學(xué)發(fā)展觀的本質(zhì)要求,未來非常值得推廣。
[1]王麗英.我國城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與運營管理研究[D].天津財經(jīng)大學(xué),2008.
[2]吳道文.城市基礎(chǔ)設(shè)施工程建設(shè)方式改革初探[J].江東論壇,2006,(2).
[3]邢繼軍.城市基礎(chǔ)設(shè)施和公益性項目市場化運作的思考[J].森林工程,2005,(3).
[4]林秀珠.論我國城市基礎(chǔ)設(shè)施融資的現(xiàn)實選擇[J].成都行政學(xué)院學(xué)報,2006,(10).
[5]趙國富,王守清.城市基礎(chǔ)設(shè)施BOT/PPP項目中的政府責(zé)任研究[J].商場現(xiàn)代化,2007.
[6]李維國.城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與管理[J].科技信息,2009,(13).
[7]WCED.Our Common Future[M].Oxford and New York:Oxford U-niversity Press,1987.
[8]王秀云.我國城市基礎(chǔ)設(shè)施投融資體制變遷及改革路徑[J].中國城市經(jīng)濟(jì),2008,(10).