王麗英，俞伯陽，梅昊辰，李佩澤

（1.天津財經(jīng)大學(xué)a.學(xué)報編輯部；b.經(jīng)濟學(xué)院，天津 300222；

2.中央財經(jīng)大學(xué) 會計學(xué)院，北京 100081；3.天津師范大學(xué) 新聞學(xué)院，天津 300387）

1 城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)文獻回顧與述評

改革開放30年來，我國城市基礎(chǔ)設(shè)施狀況已得到很大改善，城市面貌日新月異，極大促進了國民經(jīng)濟的快速增長與發(fā)展。但由于原有基礎(chǔ)較薄弱，與城市經(jīng)濟和社會發(fā)展的需要相比，城市基礎(chǔ)設(shè)施仍明顯不足與滯后。在急速提升我國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的同時，面臨的問題非常多?？偨Y(jié)國內(nèi)學(xué)者相關(guān)研究成果，主要圍繞建設(shè)體制問題、融資模式問題和運營管理三個領(lǐng)域展開研究。

針對體制問題。文獻[1]認為體制性問題是我國城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后、運營效率低下的根本原因。這種體制性問題主要表現(xiàn)為組織結(jié)構(gòu)的高度集權(quán)和垂直一體化，強調(diào)政府在城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與管理中的單一主體職能，忽視了市場對資源配置的基礎(chǔ)性作用。城市基礎(chǔ)設(shè)施運營管理的體制性問題集中體現(xiàn)在投融資和經(jīng)營管理等方面；吳道文[2]針對城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)過程中的投資失控、工期拖延、質(zhì)量不保等問題，提出了“待建制”的推行，有利于該問題的解決。

針對融資模式問題。邢繼軍[3]針對城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金缺口問題，提出逐步將政府資金從城市基礎(chǔ)設(shè)施項目中退出，引進社會投資，盤活存量資產(chǎn)，加快城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的可持續(xù)發(fā)展；林秀珠[4]針對城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)存在巨大資金缺口問題，有針對性地提出了三點建議：第一，積極發(fā)展財政投融資資金；第二，積極吸引民間資本進入基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域；第三，充分利用外資推動城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。清華大學(xué)王守清[5]分析了BOT/PPP合同模式的引入對于政府緩解用于城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的資金及BOT項目風(fēng)險高，各方協(xié)調(diào)難的前提下，政府作為重要的干系人，應(yīng)該在其中發(fā)揮的作用和承擔(dān)的責(zé)任。

針對運行管理問題。李維國[6]針對城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和管理中存在的問題提出了三點建議：第一，科學(xué)合理的城市規(guī)劃避免重復(fù)建設(shè)；第二，在生態(tài)發(fā)展的思想下進行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；第三，依法行政，強化城市管理；第四，樹立建管并重的觀念。

通過對相關(guān)文獻的回顧可以明顯地看出，我國城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)可持續(xù)性領(lǐng)域的研究仍處于理論探索階段，尚未形成較為成熟的理論基礎(chǔ)。借于此，依據(jù)可持續(xù)發(fā)展的概念，如何基于全生命周期，對城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方案進行分析，由此建立出科學(xué)合理的評價指標(biāo)體系，在此基礎(chǔ)上選擇科學(xué)客觀的評價方法是急需解決的問題。

2 基于全生命周期的城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方案的可持續(xù)性系統(tǒng)分析

傳統(tǒng)城市基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)計方案存在著資源浪費、材料不能循環(huán)使用等問題。傳統(tǒng)設(shè)計方案，使所設(shè)計的人居環(huán)境滿足綠色的要求?；诳沙掷m(xù)發(fā)展的城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，在設(shè)計階段應(yīng)該著眼于綠色性設(shè)計，主要包含從概念設(shè)計的形成到總體規(guī)劃及單體設(shè)計、生產(chǎn)施工、使用乃至材料廢棄后的回收、重用及處理處置的各個階段的整個過程。要從根本上防止污染，節(jié)約資源和能源，關(guān)鍵在于設(shè)計與建造，不能等我們的環(huán)境產(chǎn)生了不良的后果再采取防治措施，要預(yù)先設(shè)法防止設(shè)計對環(huán)境產(chǎn)生的負作用，然后再建造，這就是綠色設(shè)計的基本思想。除此還必須考慮建筑在整個生命周期過程中與環(huán)境和人的友好性；一是防止影響環(huán)境的廢棄物產(chǎn)生；二是良好的材料管理。也就是說，避免廢棄物產(chǎn)生，使材料在建筑達到壽命周期時，以最高的附加值回收并重復(fù)利用。

城市作為一個系統(tǒng)，由人口、資源、環(huán)境、生態(tài)、經(jīng)濟和社會等多個子系統(tǒng)構(gòu)成。城市在建設(shè)的過程中，不可避免地會對各個子系統(tǒng)造成破壞，可將這些負面影響歸納為四個主要方面：自然環(huán)境、公共財產(chǎn)、區(qū)域經(jīng)濟和人類社會。自然環(huán)境方面，施工過程中，重型設(shè)備的運行以及車輛的警報聲會產(chǎn)生高分貝的噪聲；打樁、混凝土夯實、爆破等工程施工手段對周圍的環(huán)境造成強烈的振動；在工程施工的150平方米的范圍內(nèi)，粉塵和顆粒是最主要的污染物；建筑設(shè)備在施工過程中，不斷地向空中排放碳、氮氧混合氣、粉塵、重金屬等有害物質(zhì)，污染城市的環(huán)境；公共財產(chǎn)方面，多年的城市化建設(shè)增加了后續(xù)工程的施工難度，施工過程中極易造成原有建筑的不均勻沉降，使得原有結(jié)構(gòu)發(fā)生破壞；由于長期的基坑開挖，造成城市地下水位下降，使原有建筑不同程度受到破壞；一些基礎(chǔ)設(shè)施項目和改擴建公路項目在施工期內(nèi)由于施工占道，迫使車輛繞行，導(dǎo)致相關(guān)道路的超限使用，降低了使用壽命；人類社會方面，施工產(chǎn)生的高分貝噪聲、強烈振動、粉塵和顆粒等都將直接影響當(dāng)?shù)鼐用竦纳钯|(zhì)量，對居民的生理和心理產(chǎn)生不良影響，引發(fā)疾??；公路施工，造成交通堵塞、加大了燃油的消耗、延長了車輛的運輸時間、引發(fā)交通事故的發(fā)生；區(qū)域經(jīng)濟方面，項目的建成可以為當(dāng)?shù)貛斫?jīng)濟效益，能提高土地價格、促進當(dāng)?shù)厣虡I(yè)與文化的發(fā)展。但是，項目建設(shè)同樣會對一定范圍的經(jīng)濟活動帶來負面影響，由于項目干擾商業(yè)的正常運營，將造成產(chǎn)量的下降、收入的減少，從而導(dǎo)致稅收減少。

城市基礎(chǔ)設(shè)施在運行過程中必須重視政府監(jiān)管，就是城市政府為保證城市經(jīng)濟的穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展及城市居民的生活需要，對提供城市基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)的運營企業(yè)進行的監(jiān)管。主要包括對服務(wù)價格、服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)營許可證發(fā)放的監(jiān)管，以及促進競爭、鼓勵提高經(jīng)營效益效率、鼓勵對城市基礎(chǔ)設(shè)施投資、提供穩(wěn)定的政策法律環(huán)境、仲裁等。

3 城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方案的可持續(xù)性指標(biāo)體系構(gòu)建

城市基礎(chǔ)設(shè)施的類型多種多樣，制定出科學(xué)、全面的評價指標(biāo)體系是實施科學(xué)比選基礎(chǔ)設(shè)施方案可持續(xù)性綜合評價首先需要解決的問題。指標(biāo)體系的設(shè)計應(yīng)遵循綜合性原則、科學(xué)性原則、可行性原則以及定性、定量相結(jié)合原則。結(jié)合相關(guān)文獻以及城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方案的可持續(xù)性系統(tǒng)分析后，本文認為：基于全生命周期的城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方案的可持續(xù)性應(yīng)該從項目選擇階段、項目設(shè)計階段、項目施工階段和項目運行四個階段分別相應(yīng)建立指標(biāo)體系進行綜合評價。其中，項目選擇階段，主要考慮基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重要程度和資金利用科學(xué)性，重要程度主要考慮的是項目建設(shè)成功后對改善居民生活質(zhì)量的程度、避免重復(fù)性建設(shè)；資金利用的科學(xué)性，主要是針對項目特點選擇科學(xué)的融資模式，在實現(xiàn)有效的風(fēng)險規(guī)避的前提下，使公眾最大獲得收益。項目設(shè)計階段，主要考慮的是產(chǎn)品設(shè)計的成本、建設(shè)材料自然破壞性和產(chǎn)品報廢后的利用率。就目前而言，單純考慮建設(shè)項目的綠色性設(shè)計不考慮成本是不符合實際情況的，較為科學(xué)的方法是將整體設(shè)計方案與綠色性綜合考慮，優(yōu)選最佳。項目施工階段，主要考慮的是施工工藝和手段對環(huán)境造成的破壞程度，包括的指標(biāo)主要有自然環(huán)境影響、公共財產(chǎn)影響、經(jīng)濟的影響和人類社會影響四個方面。項目運行階段，主要考慮的是政府監(jiān)管力度和居民滿意程度，居民滿意程度主要考慮的是項目運營過程中收費的合理性問題。具體指標(biāo)體系如圖1所示。

圖1 基于全生命周期的城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方案評價指標(biāo)體系

4 基于灰色關(guān)聯(lián)法的城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方案的可持續(xù)發(fā)展性評價研究

4.1 灰色關(guān)聯(lián)法評價的基本原理

灰色關(guān)聯(lián)度分析從本質(zhì)上說，就是系統(tǒng)態(tài)勢的量化比較分析，其實質(zhì)就是比較若干數(shù)列構(gòu)成的曲線理想（標(biāo)準(zhǔn)）數(shù)列所構(gòu)成的曲線集合形狀的接近程度，幾何形狀越接近，其關(guān)聯(lián)度就越大，反之則越小。對于多指標(biāo)決策問題來說，如果某一方案與系統(tǒng)設(shè)置的虛擬理想方案的關(guān)聯(lián)度越大，就可以認為該方案越接近理想方案。相反，如果某一方案與系統(tǒng)設(shè)置的虛擬負理想方案的關(guān)聯(lián)度越大，就可以認為該方案越遠離理想方案。因此，可利用方案與理想方案的灰色關(guān)聯(lián)度來實現(xiàn)方案優(yōu)選。

灰色關(guān)聯(lián)分析法是依據(jù)灰色系統(tǒng)理論研究變量序列之間關(guān)聯(lián)程度的一種數(shù)量分析方法。指定一個參考數(shù)據(jù)列x0，x0=(x0(1)，x0(2)，L，x0(n))，有 m 個比較數(shù)據(jù)列 x1，x2，…，xm，xi=(xi(1)，xi(2)，L，xi(n))(i=1,2,L,m)

灰色系統(tǒng)理論按照下述公式確立了參考數(shù)列x0與若干比較數(shù)列xi間的關(guān)聯(lián)系數(shù)：

式中α為分辨系數(shù)，且α∈(0,1)，這里α取0.5。

為將每個關(guān)聯(lián)系數(shù)中的信息集中起來以便于比較，可用2種方法求出曲線xi對參考曲線x0的關(guān)聯(lián)度ri：當(dāng)各評價指標(biāo)相對重要性相同時當(dāng)各評價指標(biāo)相對重要性不同時

4.2 灰色關(guān)聯(lián)分析應(yīng)用于城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方案可持續(xù)性評價的步驟

（1）確定指標(biāo)數(shù)列。設(shè)有m個方案，選取n個指標(biāo)作為機械設(shè)計綠色性的評價指標(biāo)，則有m個數(shù)據(jù)列，xi=(xi(1)，xi(2)，L，xi(1)，)（i=1,2,L,m）,其中 xi(j)為第 i種方案第 j項指標(biāo)的值。

（2）指標(biāo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理。通常為便于參考數(shù)列的選取以及關(guān)聯(lián)度的計算,需要對數(shù)據(jù)列進行標(biāo)準(zhǔn)化處理,以把原始數(shù)據(jù)化為無量綱、同級、正向可加的數(shù)據(jù)。假定評價指標(biāo) j的理想值為其大小因評價指標(biāo)性質(zhì)不同而異。對于正向指標(biāo)越大越好，記為對于負向指標(biāo)越小越好，記為因此，可以根據(jù)評價指標(biāo)的性質(zhì)，從初始數(shù)據(jù)矩陣X中找到評價指標(biāo)的極值作為理想值。其中，正向指標(biāo)負向指標(biāo)

（3）構(gòu)造最優(yōu)參考數(shù)據(jù)列。設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化后的指標(biāo)數(shù)據(jù)列為：

根據(jù)以上指標(biāo)數(shù)列構(gòu)造出最優(yōu)參考數(shù)據(jù)列，最優(yōu)參考數(shù)據(jù)列由各項指標(biāo)在以上數(shù)據(jù)列中最優(yōu)秀的值所構(gòu)成，記為x0:其中：

（4）計算最優(yōu)關(guān)聯(lián)度。根據(jù)（1）、（2）計算最優(yōu)關(guān)聯(lián)度 ri，即與最優(yōu)參考數(shù)據(jù)列xa的關(guān)聯(lián)度。

（5）關(guān)聯(lián)度排序。對所得的各個關(guān)聯(lián)度ri進行排序，即可比較各受評方案的優(yōu)劣。

4.3 算例分析

某市為徹底改變沿線地區(qū)交通擁擠、堵塞的狀況，設(shè)計部門初步提出了四種可以進行選擇的方案，但是四種建設(shè)方案的可持續(xù)性指標(biāo)值各不相同，通過對專家和當(dāng)?shù)厝罕姷恼{(diào)查最終將四種方案的評價標(biāo)準(zhǔn)值確定如下，見表1。

表1 某企業(yè)研發(fā)備選方案

表2 各指標(biāo)屬性權(quán)重表

首先，構(gòu)造最優(yōu)化參考序列。最優(yōu)化參考序列為xn=(1,1,1,1,1,1,1,1,1,1,1)。

其次，計算最優(yōu)關(guān)聯(lián)度。由于綜合評價指標(biāo)體系具有多指標(biāo)多層次性，而且每個指標(biāo)對于城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)可持續(xù)性的影響程度也不一樣，在實際評價中，應(yīng)以不同權(quán)重系數(shù)表示它們各自作用的大小，本文在專家調(diào)查的基礎(chǔ)上，采用評分的方法來確定這些指標(biāo)的相對重要性權(quán)值，各權(quán)重值如表 2 所示。以 ri表示 xi與 x0的最優(yōu)關(guān)聯(lián)度，利用（1）、（2）、（4）計算得加權(quán)最優(yōu)關(guān)聯(lián)度，r1=0.83，r2=0.70，r3=0.85，r4=0.69。

最后，通過計算，顯然 r3＞r1＞r2＞r4，因此，在被評價的 4種方案中，城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)第三方案可持續(xù)性最好，其次是方案一和方案二，設(shè)計方案四的可持續(xù)性較差。

5 結(jié)論

基于可持續(xù)發(fā)展觀的城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方案評價與選擇，可以在滿足城市居民對城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)更高要求的同時，節(jié)約資源、減少浪費、降低工程建設(shè)帶來的社會成本。是實現(xiàn)城市經(jīng)濟又好又快發(fā)展的有益嘗試，是全面落實科學(xué)發(fā)展觀的本質(zhì)要求，未來非常值得推廣。

[1]王麗英.我國城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與運營管理研究[D].天津財經(jīng)大學(xué)，2008.

[2]吳道文.城市基礎(chǔ)設(shè)施工程建設(shè)方式改革初探[J].江東論壇，2006，（2）.

[3]邢繼軍.城市基礎(chǔ)設(shè)施和公益性項目市場化運作的思考[J].森林工程，2005，（3）.

[4]林秀珠.論我國城市基礎(chǔ)設(shè)施融資的現(xiàn)實選擇[J].成都行政學(xué)院學(xué)報，2006，（10）.

[5]趙國富，王守清．城市基礎(chǔ)設(shè)施BOT/PPP項目中的政府責(zé)任研究[J]．商場現(xiàn)代化，2007.

[6]李維國.城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與管理[J]．科技信息，2009，（13）.

[7]WCED.Our Common Future[M].Oxford and New York：Oxford U-niversity Press,1987.

[8]王秀云．我國城市基礎(chǔ)設(shè)施投融資體制變遷及改革路徑[J]．中國城市經(jīng)濟，2008，(10)．