王麗英，俞伯陽(yáng)，梅昊辰，李佩澤

（1.天津財(cái)經(jīng)大學(xué)a.學(xué)報(bào)編輯部；b.經(jīng)濟(jì)學(xué)院，天津 300222；

2.中央財(cái)經(jīng)大學(xué) 會(huì)計(jì)學(xué)院，北京 100081；3.天津師范大學(xué) 新聞學(xué)院，天津 300387）

1 城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)文獻(xiàn)回顧與述評(píng)

改革開(kāi)放30年來(lái)，我國(guó)城市基礎(chǔ)設(shè)施狀況已得到很大改善，城市面貌日新月異，極大促進(jìn)了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)與發(fā)展。但由于原有基礎(chǔ)較薄弱，與城市經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的需要相比，城市基礎(chǔ)設(shè)施仍明顯不足與滯后。在急速提升我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的同時(shí)，面臨的問(wèn)題非常多?？偨Y(jié)國(guó)內(nèi)學(xué)者相關(guān)研究成果，主要圍繞建設(shè)體制問(wèn)題、融資模式問(wèn)題和運(yùn)營(yíng)管理三個(gè)領(lǐng)域展開(kāi)研究。

針對(duì)體制問(wèn)題。文獻(xiàn)[1]認(rèn)為體制性問(wèn)題是我國(guó)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后、運(yùn)營(yíng)效率低下的根本原因。這種體制性問(wèn)題主要表現(xiàn)為組織結(jié)構(gòu)的高度集權(quán)和垂直一體化，強(qiáng)調(diào)政府在城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與管理中的單一主體職能，忽視了市場(chǎng)對(duì)資源配置的基礎(chǔ)性作用。城市基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)管理的體制性問(wèn)題集中體現(xiàn)在投融資和經(jīng)營(yíng)管理等方面；吳道文[2]針對(duì)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)過(guò)程中的投資失控、工期拖延、質(zhì)量不保等問(wèn)題，提出了“待建制”的推行，有利于該問(wèn)題的解決。

針對(duì)融資模式問(wèn)題。邢繼軍[3]針對(duì)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金缺口問(wèn)題，提出逐步將政府資金從城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目中退出，引進(jìn)社會(huì)投資，盤(pán)活存量資產(chǎn)，加快城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的可持續(xù)發(fā)展；林秀珠[4]針對(duì)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)存在巨大資金缺口問(wèn)題，有針對(duì)性地提出了三點(diǎn)建議：第一，積極發(fā)展財(cái)政投融資資金；第二，積極吸引民間資本進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域；第三，充分利用外資推動(dòng)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。清華大學(xué)王守清[5]分析了BOT/PPP合同模式的引入對(duì)于政府緩解用于城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的資金及BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)高，各方協(xié)調(diào)難的前提下，政府作為重要的干系人，應(yīng)該在其中發(fā)揮的作用和承擔(dān)的責(zé)任。

針對(duì)運(yùn)行管理問(wèn)題。李維國(guó)[6]針對(duì)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和管理中存在的問(wèn)題提出了三點(diǎn)建議：第一，科學(xué)合理的城市規(guī)劃避免重復(fù)建設(shè)；第二，在生態(tài)發(fā)展的思想下進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；第三，依法行政，強(qiáng)化城市管理；第四，樹(shù)立建管并重的觀念。

通過(guò)對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)的回顧可以明顯地看出，我國(guó)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)可持續(xù)性領(lǐng)域的研究仍處于理論探索階段，尚未形成較為成熟的理論基礎(chǔ)。借于此，依據(jù)可持續(xù)發(fā)展的概念，如何基于全生命周期，對(duì)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方案進(jìn)行分析，由此建立出科學(xué)合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，在此基礎(chǔ)上選擇科學(xué)客觀的評(píng)價(jià)方法是急需解決的問(wèn)題。

2 基于全生命周期的城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方案的可持續(xù)性系統(tǒng)分析

傳統(tǒng)城市基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)計(jì)方案存在著資源浪費(fèi)、材料不能循環(huán)使用等問(wèn)題。傳統(tǒng)設(shè)計(jì)方案，使所設(shè)計(jì)的人居環(huán)境滿足綠色的要求?；诳沙掷m(xù)發(fā)展的城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，在設(shè)計(jì)階段應(yīng)該著眼于綠色性設(shè)計(jì)，主要包含從概念設(shè)計(jì)的形成到總體規(guī)劃及單體設(shè)計(jì)、生產(chǎn)施工、使用乃至材料廢棄后的回收、重用及處理處置的各個(gè)階段的整個(gè)過(guò)程。要從根本上防止污染，節(jié)約資源和能源，關(guān)鍵在于設(shè)計(jì)與建造，不能等我們的環(huán)境產(chǎn)生了不良的后果再采取防治措施，要預(yù)先設(shè)法防止設(shè)計(jì)對(duì)環(huán)境產(chǎn)生的負(fù)作用，然后再建造，這就是綠色設(shè)計(jì)的基本思想。除此還必須考慮建筑在整個(gè)生命周期過(guò)程中與環(huán)境和人的友好性；一是防止影響環(huán)境的廢棄物產(chǎn)生；二是良好的材料管理。也就是說(shuō)，避免廢棄物產(chǎn)生，使材料在建筑達(dá)到壽命周期時(shí)，以最高的附加值回收并重復(fù)利用。

城市作為一個(gè)系統(tǒng)，由人口、資源、環(huán)境、生態(tài)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)等多個(gè)子系統(tǒng)構(gòu)成。城市在建設(shè)的過(guò)程中，不可避免地會(huì)對(duì)各個(gè)子系統(tǒng)造成破壞，可將這些負(fù)面影響歸納為四個(gè)主要方面：自然環(huán)境、公共財(cái)產(chǎn)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)和人類(lèi)社會(huì)。自然環(huán)境方面，施工過(guò)程中，重型設(shè)備的運(yùn)行以及車(chē)輛的警報(bào)聲會(huì)產(chǎn)生高分貝的噪聲；打樁、混凝土夯實(shí)、爆破等工程施工手段對(duì)周?chē)沫h(huán)境造成強(qiáng)烈的振動(dòng)；在工程施工的150平方米的范圍內(nèi)，粉塵和顆粒是最主要的污染物；建筑設(shè)備在施工過(guò)程中，不斷地向空中排放碳、氮氧混合氣、粉塵、重金屬等有害物質(zhì)，污染城市的環(huán)境；公共財(cái)產(chǎn)方面，多年的城市化建設(shè)增加了后續(xù)工程的施工難度，施工過(guò)程中極易造成原有建筑的不均勻沉降，使得原有結(jié)構(gòu)發(fā)生破壞；由于長(zhǎng)期的基坑開(kāi)挖，造成城市地下水位下降，使原有建筑不同程度受到破壞；一些基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目和改擴(kuò)建公路項(xiàng)目在施工期內(nèi)由于施工占道，迫使車(chē)輛繞行，導(dǎo)致相關(guān)道路的超限使用，降低了使用壽命；人類(lèi)社會(huì)方面，施工產(chǎn)生的高分貝噪聲、強(qiáng)烈振動(dòng)、粉塵和顆粒等都將直接影響當(dāng)?shù)鼐用竦纳钯|(zhì)量，對(duì)居民的生理和心理產(chǎn)生不良影響，引發(fā)疾?。还肥┕?，造成交通堵塞、加大了燃油的消耗、延長(zhǎng)了車(chē)輛的運(yùn)輸時(shí)間、引發(fā)交通事故的發(fā)生；區(qū)域經(jīng)濟(jì)方面，項(xiàng)目的建成可以為當(dāng)?shù)貛?lái)經(jīng)濟(jì)效益，能提高土地價(jià)格、促進(jìn)當(dāng)?shù)厣虡I(yè)與文化的發(fā)展。但是，項(xiàng)目建設(shè)同樣會(huì)對(duì)一定范圍的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)帶來(lái)負(fù)面影響，由于項(xiàng)目干擾商業(yè)的正常運(yùn)營(yíng)，將造成產(chǎn)量的下降、收入的減少，從而導(dǎo)致稅收減少。

城市基礎(chǔ)設(shè)施在運(yùn)行過(guò)程中必須重視政府監(jiān)管，就是城市政府為保證城市經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展及城市居民的生活需要，對(duì)提供城市基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)的運(yùn)營(yíng)企業(yè)進(jìn)行的監(jiān)管。主要包括對(duì)服務(wù)價(jià)格、服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)營(yíng)許可證發(fā)放的監(jiān)管，以及促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)、鼓勵(lì)提高經(jīng)營(yíng)效益效率、鼓勵(lì)對(duì)城市基礎(chǔ)設(shè)施投資、提供穩(wěn)定的政策法律環(huán)境、仲裁等。

3 城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方案的可持續(xù)性指標(biāo)體系構(gòu)建

城市基礎(chǔ)設(shè)施的類(lèi)型多種多樣，制定出科學(xué)、全面的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是實(shí)施科學(xué)比選基礎(chǔ)設(shè)施方案可持續(xù)性綜合評(píng)價(jià)首先需要解決的問(wèn)題。指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)應(yīng)遵循綜合性原則、科學(xué)性原則、可行性原則以及定性、定量相結(jié)合原則。結(jié)合相關(guān)文獻(xiàn)以及城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方案的可持續(xù)性系統(tǒng)分析后，本文認(rèn)為：基于全生命周期的城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方案的可持續(xù)性應(yīng)該從項(xiàng)目選擇階段、項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段、項(xiàng)目施工階段和項(xiàng)目運(yùn)行四個(gè)階段分別相應(yīng)建立指標(biāo)體系進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。其中，項(xiàng)目選擇階段，主要考慮基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重要程度和資金利用科學(xué)性，重要程度主要考慮的是項(xiàng)目建設(shè)成功后對(duì)改善居民生活質(zhì)量的程度、避免重復(fù)性建設(shè)；資金利用的科學(xué)性，主要是針對(duì)項(xiàng)目特點(diǎn)選擇科學(xué)的融資模式，在實(shí)現(xiàn)有效的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的前提下，使公眾最大獲得收益。項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段，主要考慮的是產(chǎn)品設(shè)計(jì)的成本、建設(shè)材料自然破壞性和產(chǎn)品報(bào)廢后的利用率。就目前而言，單純考慮建設(shè)項(xiàng)目的綠色性設(shè)計(jì)不考慮成本是不符合實(shí)際情況的，較為科學(xué)的方法是將整體設(shè)計(jì)方案與綠色性綜合考慮，優(yōu)選最佳。項(xiàng)目施工階段，主要考慮的是施工工藝和手段對(duì)環(huán)境造成的破壞程度，包括的指標(biāo)主要有自然環(huán)境影響、公共財(cái)產(chǎn)影響、經(jīng)濟(jì)的影響和人類(lèi)社會(huì)影響四個(gè)方面。項(xiàng)目運(yùn)行階段，主要考慮的是政府監(jiān)管力度和居民滿意程度，居民滿意程度主要考慮的是項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)過(guò)程中收費(fèi)的合理性問(wèn)題。具體指標(biāo)體系如圖1所示。

圖1 基于全生命周期的城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方案評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

4 基于灰色關(guān)聯(lián)法的城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方案的可持續(xù)發(fā)展性評(píng)價(jià)研究

4.1 灰色關(guān)聯(lián)法評(píng)價(jià)的基本原理

灰色關(guān)聯(lián)度分析從本質(zhì)上說(shuō)，就是系統(tǒng)態(tài)勢(shì)的量化比較分析，其實(shí)質(zhì)就是比較若干數(shù)列構(gòu)成的曲線理想（標(biāo)準(zhǔn)）數(shù)列所構(gòu)成的曲線集合形狀的接近程度，幾何形狀越接近，其關(guān)聯(lián)度就越大，反之則越小。對(duì)于多指標(biāo)決策問(wèn)題來(lái)說(shuō)，如果某一方案與系統(tǒng)設(shè)置的虛擬理想方案的關(guān)聯(lián)度越大，就可以認(rèn)為該方案越接近理想方案。相反，如果某一方案與系統(tǒng)設(shè)置的虛擬負(fù)理想方案的關(guān)聯(lián)度越大，就可以認(rèn)為該方案越遠(yuǎn)離理想方案。因此，可利用方案與理想方案的灰色關(guān)聯(lián)度來(lái)實(shí)現(xiàn)方案優(yōu)選。

灰色關(guān)聯(lián)分析法是依據(jù)灰色系統(tǒng)理論研究變量序列之間關(guān)聯(lián)程度的一種數(shù)量分析方法。指定一個(gè)參考數(shù)據(jù)列x0，x0=(x0(1)，x0(2)，L，x0(n))，有 m 個(gè)比較數(shù)據(jù)列 x1，x2，…，xm，xi=(xi(1)，xi(2)，L，xi(n))(i=1,2,L,m)

灰色系統(tǒng)理論按照下述公式確立了參考數(shù)列x0與若干比較數(shù)列xi間的關(guān)聯(lián)系數(shù)：

式中α為分辨系數(shù)，且α∈(0,1)，這里α取0.5。

為將每個(gè)關(guān)聯(lián)系數(shù)中的信息集中起來(lái)以便于比較，可用2種方法求出曲線xi對(duì)參考曲線x0的關(guān)聯(lián)度ri：當(dāng)各評(píng)價(jià)指標(biāo)相對(duì)重要性相同時(shí)當(dāng)各評(píng)價(jià)指標(biāo)相對(duì)重要性不同時(shí)

4.2 灰色關(guān)聯(lián)分析應(yīng)用于城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方案可持續(xù)性評(píng)價(jià)的步驟

（1）確定指標(biāo)數(shù)列。設(shè)有m個(gè)方案，選取n個(gè)指標(biāo)作為機(jī)械設(shè)計(jì)綠色性的評(píng)價(jià)指標(biāo)，則有m個(gè)數(shù)據(jù)列，xi=(xi(1)，xi(2)，L，xi(1)，)（i=1,2,L,m）,其中 xi(j)為第 i種方案第 j項(xiàng)指標(biāo)的值。

（2）指標(biāo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理。通常為便于參考數(shù)列的選取以及關(guān)聯(lián)度的計(jì)算,需要對(duì)數(shù)據(jù)列進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理,以把原始數(shù)據(jù)化為無(wú)量綱、同級(jí)、正向可加的數(shù)據(jù)。假定評(píng)價(jià)指標(biāo) j的理想值為其大小因評(píng)價(jià)指標(biāo)性質(zhì)不同而異。對(duì)于正向指標(biāo)越大越好，記為對(duì)于負(fù)向指標(biāo)越小越好，記為因此，可以根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)的性質(zhì)，從初始數(shù)據(jù)矩陣X中找到評(píng)價(jià)指標(biāo)的極值作為理想值。其中，正向指標(biāo)負(fù)向指標(biāo)

（3）構(gòu)造最優(yōu)參考數(shù)據(jù)列。設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化后的指標(biāo)數(shù)據(jù)列為：

根據(jù)以上指標(biāo)數(shù)列構(gòu)造出最優(yōu)參考數(shù)據(jù)列，最優(yōu)參考數(shù)據(jù)列由各項(xiàng)指標(biāo)在以上數(shù)據(jù)列中最優(yōu)秀的值所構(gòu)成，記為x0:其中：

（4）計(jì)算最優(yōu)關(guān)聯(lián)度。根據(jù)（1）、（2）計(jì)算最優(yōu)關(guān)聯(lián)度 ri，即與最優(yōu)參考數(shù)據(jù)列xa的關(guān)聯(lián)度。

（5）關(guān)聯(lián)度排序。對(duì)所得的各個(gè)關(guān)聯(lián)度ri進(jìn)行排序，即可比較各受評(píng)方案的優(yōu)劣。

4.3 算例分析

某市為徹底改變沿線地區(qū)交通擁擠、堵塞的狀況，設(shè)計(jì)部門(mén)初步提出了四種可以進(jìn)行選擇的方案，但是四種建設(shè)方案的可持續(xù)性指標(biāo)值各不相同，通過(guò)對(duì)專(zhuān)家和當(dāng)?shù)厝罕姷恼{(diào)查最終將四種方案的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)值確定如下，見(jiàn)表1。

表1 某企業(yè)研發(fā)備選方案

表2 各指標(biāo)屬性權(quán)重表

首先，構(gòu)造最優(yōu)化參考序列。最優(yōu)化參考序列為xn=(1,1,1,1,1,1,1,1,1,1,1)。

其次，計(jì)算最優(yōu)關(guān)聯(lián)度。由于綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系具有多指標(biāo)多層次性，而且每個(gè)指標(biāo)對(duì)于城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)可持續(xù)性的影響程度也不一樣，在實(shí)際評(píng)價(jià)中，應(yīng)以不同權(quán)重系數(shù)表示它們各自作用的大小，本文在專(zhuān)家調(diào)查的基礎(chǔ)上，采用評(píng)分的方法來(lái)確定這些指標(biāo)的相對(duì)重要性權(quán)值，各權(quán)重值如表 2 所示。以 ri表示 xi與 x0的最優(yōu)關(guān)聯(lián)度，利用（1）、（2）、（4）計(jì)算得加權(quán)最優(yōu)關(guān)聯(lián)度，r1=0.83，r2=0.70，r3=0.85，r4=0.69。

最后，通過(guò)計(jì)算，顯然 r3＞r1＞r2＞r4，因此，在被評(píng)價(jià)的 4種方案中，城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)第三方案可持續(xù)性最好，其次是方案一和方案二，設(shè)計(jì)方案四的可持續(xù)性較差。

5 結(jié)論

基于可持續(xù)發(fā)展觀的城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方案評(píng)價(jià)與選擇，可以在滿足城市居民對(duì)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)更高要求的同時(shí)，節(jié)約資源、減少浪費(fèi)、降低工程建設(shè)帶來(lái)的社會(huì)成本。是實(shí)現(xiàn)城市經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展的有益嘗試，是全面落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的本質(zhì)要求，未來(lái)非常值得推廣。

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