嚴(yán)榮添

（廣州廣日股份有限公司，廣東廣州510623）

按照注冊(cè)類型，我國的企業(yè)分為內(nèi)資企業(yè)、外商投資企業(yè)和港澳臺(tái)商投資企業(yè)三大類。由于改革開放以來，國家資本與其他成分資本不斷結(jié)合，為反映國有經(jīng)濟(jì)在行業(yè)的控股情況，把國有企業(yè)加上國有控股企業(yè)專門分類統(tǒng)計(jì)。同時(shí)由于民營企業(yè)得到空前發(fā)展，除國有及國有控股企業(yè)外的內(nèi)資企業(yè)代表了狹義民營企業(yè)。因此，以國有及國有企業(yè)、內(nèi)資民營企業(yè)、外商投資企業(yè)和港澳臺(tái)商投資企業(yè)更能反映中國的企業(yè)結(jié)構(gòu)。

裝備制造業(yè)又稱裝備工業(yè)，主要是指資本品制造業(yè)，是為滿足國民經(jīng)濟(jì)各部門發(fā)展和國家安全需要而制造各種技術(shù)裝備的產(chǎn)業(yè)總稱。按照國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類，其產(chǎn)品范圍包括機(jī)械、電子和兵器工業(yè)中的投資類制成品，分屬于金屬制品業(yè)、通用裝備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電器裝備及器材制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表及文化辦公用裝備制造業(yè)7個(gè)大類185個(gè)小類。其中根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局行業(yè)分類，通用裝備制造業(yè)包括鍋爐及原動(dòng)機(jī)制造，金屬加工機(jī)械制造，起重運(yùn)輸設(shè)備制造，泵、閥門、壓縮機(jī)及類似機(jī)械的制造，軸承、齒輪、傳動(dòng)和驅(qū)動(dòng)部件的制造，烘爐、熔爐及電爐制造，風(fēng)機(jī)、衡器、包裝設(shè)備等通用設(shè)備制造，通用零部件制造及機(jī)械修理和金屬鑄、鍛加工，是裝備制造業(yè)的基礎(chǔ)工業(yè)，同時(shí)通用裝備制造業(yè)也是目前準(zhǔn)入政策相對(duì)較寬松，市場(chǎng)化程度較高的行業(yè)。根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)[1]，2007年裝備制造業(yè)各行業(yè)中，通用裝備制造業(yè)占裝備制造業(yè)的產(chǎn)出比重達(dá)到10%（如圖1），內(nèi)資企業(yè)在通用設(shè)備制造業(yè)的產(chǎn)出比重超過65%（如圖2）。從國家統(tǒng)計(jì)局公布的數(shù)據(jù)顯示，2007年國內(nèi)GDP增長(zhǎng)速度是歷史上最高的年份，達(dá)到13.0%。因此研究市場(chǎng)需求最暢旺和資金充裕年份的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，應(yīng)具有階段性指標(biāo)作用。

圖1 2007年裝備制造業(yè)各行業(yè)的產(chǎn)出比重

圖2 各類型企業(yè)在通用裝備制造業(yè)的產(chǎn)出比重

目前廣泛用于企業(yè)技術(shù)刨新績(jī)效評(píng)估的方法，主要包括層次分析法、模糊綜合評(píng)判法、灰色綜合評(píng)判等，也有較好的效果，但這些方法指標(biāo)權(quán)重的確定壯觀性太強(qiáng)，缺乏理論依據(jù)，且計(jì)算量大[2～3]。有鑒于此，本文提出用密切值法進(jìn)行這幾類企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)，以克服上述方法中的不足。

1 通用設(shè)備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，是企業(yè)整體的系統(tǒng)能力，根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新過程的特點(diǎn)，創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)可分為以下方面[4～5]：

1.1 技術(shù)創(chuàng)新財(cái)力資源投入能力指標(biāo)S1

技術(shù)創(chuàng)新資源投入能力指標(biāo)，主要考核的是企業(yè)創(chuàng)新資源投入的力度，包括：R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度，用“R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出/產(chǎn)品銷售收入(%)”表示，反映了企業(yè)研發(fā)投入的強(qiáng)度，對(duì)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究的重視程度；新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)占科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)比重1，用“新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出/科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集額(%)”表示，反映企業(yè)對(duì)應(yīng)用研究、試驗(yàn)與開發(fā)的重視程度；技術(shù)消化吸收經(jīng)費(fèi)與技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)比率，用“技術(shù)消化吸收經(jīng)費(fèi)/技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)(%)”表示，反映企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)消化吸收方面投入的相對(duì)水平。

1.2 技術(shù)創(chuàng)新人才資源投入S2

指整個(gè)創(chuàng)新活動(dòng)中人才的投入，同時(shí)也反映企業(yè)創(chuàng)新體系吸納人才的能力，包括科技活動(dòng)人員比重1，用“科技活動(dòng)人員／從業(yè)人員年平均人數(shù)（%）”表示；科技活動(dòng)人員中R&D人員的比重1，用“R&D人員／科技活動(dòng)人員（%）”表示；科技活動(dòng)人員整體素質(zhì)，用“科學(xué)家和工程師／從業(yè)人員年平均人數(shù)（%）”表示。

1.3 技術(shù)創(chuàng)新資源整合能力指標(biāo)S3

指整個(gè)創(chuàng)新活動(dòng)中整合是一種重要能力，特別是在開放的經(jīng)濟(jì)條件下整合企業(yè)內(nèi)外資源對(duì)于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新更加重要，包括科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)外部籌集額比重1，用“（1-企業(yè)資金/企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集總額）（%）”表示，反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源整合能力；科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)外部支出比重：用“企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)外部支出／企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集總額（%）”表示，反映企業(yè)整合外部資源開展合作創(chuàng)新的能力。

1.4 技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力指標(biāo)S4

主要考察技術(shù)創(chuàng)新的效果和效率，是技術(shù)創(chuàng)新資源投入產(chǎn)出水平的直接表現(xiàn)，包括新產(chǎn)品銷售收入占總銷售收入比重1，用“新產(chǎn)品銷售收入/總銷售收入”表示，衡量新產(chǎn)品開發(fā)活動(dòng)的最終效果；單位新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)的新產(chǎn)品產(chǎn)值，用“新產(chǎn)品產(chǎn)值/新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出”表示，反映新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入產(chǎn)出水平的高低，是創(chuàng)新資源投入產(chǎn)出的效率型指標(biāo)。R&D經(jīng)費(fèi)專利產(chǎn)出效率，用“R&D經(jīng)費(fèi)/專利申請(qǐng)數(shù)（萬元）”表示，反映企業(yè)的創(chuàng)新效率；發(fā)明專利申請(qǐng)比重（%），用“申請(qǐng)發(fā)明專利數(shù)量/企業(yè)申請(qǐng)專利總數(shù)量（%）”表示，反映企業(yè)研發(fā)人員創(chuàng)新的品質(zhì)。

2 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的密切值法模型

密切值法是利用歐氏距離，分別計(jì)算待評(píng)估企業(yè)與最優(yōu)方案和最劣方案之間的歐氏距離，然后計(jì)算待評(píng)估企業(yè)的密切C，通過C的值，比較不同方案之間的優(yōu)劣。

該方法的具體步驟為：

2.1 建立指標(biāo)矩陣并規(guī)范化

設(shè)方案集Ai（I=1，2，…，m）在指標(biāo)Sj（j=1，2，…，n）下取值為Aij，得到指標(biāo)矩陣A=（Aij）mxn。由于方案的指標(biāo)較多，且各指標(biāo)的量綱不同，為便于比較，對(duì)指標(biāo)矩陣進(jìn)行規(guī)范化處理。

當(dāng)?shù)趈項(xiàng)指標(biāo)越大越好時(shí)

當(dāng)?shù)趈項(xiàng)指標(biāo)越小越好時(shí)

因此，得到規(guī)范化指標(biāo)矩陣X=(xij)mxn。

2.2 確定方案集的最優(yōu)點(diǎn)和最劣點(diǎn)

滿意方案就是在決策點(diǎn)集中找出離最優(yōu)點(diǎn)集最近、離最劣點(diǎn)集最遠(yuǎn)的決策點(diǎn)。

2.3 計(jì)算各方案的密切值

C的大小反映了方案集偏離最優(yōu)點(diǎn)的程度，當(dāng)C＞O時(shí)，A偏離最優(yōu)點(diǎn)，其值越大，偏離越遠(yuǎn)；當(dāng)C→0時(shí)，A最接近最優(yōu)點(diǎn)。以C的大小作為決策準(zhǔn)則，C最小的方案就是滿意方案。

3 實(shí)例應(yīng)用

根據(jù)《2008年工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)材料》提供的數(shù)據(jù)，編制和整理國有及國有控股、內(nèi)資民營企業(yè)、港澳臺(tái)商投資企業(yè)和外商投資企業(yè)4種類型工業(yè)企業(yè)，在通用設(shè)備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)（見表1）。用密切值模型對(duì)這4種類型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。在指標(biāo)體系中，單位新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)為負(fù)向指標(biāo)，其他指標(biāo)均為正向指標(biāo)。

由于各指標(biāo)的量綱不同，用式(1)、式(2)轉(zhuǎn)化為規(guī)范化指標(biāo)矩陣（見表1）。

表1 各類企業(yè)原始指標(biāo)數(shù)據(jù)和規(guī)范化數(shù)據(jù)

利用式（3）分別計(jì)算各指標(biāo)和整體的最優(yōu)點(diǎn)集和最劣點(diǎn)集，根據(jù)式（5）和式（6）計(jì)算出 d和d。

由式（4）可以計(jì)算出各類型企業(yè)的密切值即

Ci=（0.069，0.000，0.696，0.825）

由此可知，C1＞C2＞ C3＞C4，內(nèi)資企業(yè)（非國資）技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效最好，其次是國有及國有控股企業(yè)。最差是外商投資企業(yè)，可能是同該類企業(yè)的研發(fā)機(jī)構(gòu)主要設(shè)置在國外有關(guān)。

4 結(jié)束語

本文將密值法應(yīng)用于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)估，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)估提供了一條新的途徑。通過以上分析，發(fā)現(xiàn)該方法概念清晰，計(jì)算過程簡(jiǎn)單，且無需確定附屬函數(shù)等主觀性參數(shù)，必要時(shí)可方便地根據(jù)評(píng)價(jià)的重要性，賦予不同的權(quán)重，從而得出更加客觀的結(jié)果。在國內(nèi)經(jīng)濟(jì)階段性的頂峰進(jìn)行不同類型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)估，應(yīng)具有一定階段性的參考作用。

[1]國家統(tǒng)計(jì)局，國家發(fā)展和改革委員會(huì).工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)資料——2008[M].北京：中國統(tǒng)計(jì)出版社，2008.

[2]魏汝祥，孫勝祥，劉寶平，宋 宏.密切值法用于海軍艦船招標(biāo)工程的評(píng)價(jià)[J].海軍工程大學(xué)學(xué)報(bào)，2002，（4）：50-53.

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