○徐天光

（河南大學工商管理學院 河南開封 475004）

經過30年的改革開放，中國發(fā)生了翻天覆地的變化，所取得的巨大成就舉世公認。同時也應當看到，個人、城鄉(xiāng)、區(qū)域以及行業(yè)之間的收入差距不斷擴大。因此，有必要就現階段我國居民收入差距的現狀和根源進行分析，并提出解決問題的對策。收入分配問題，不僅事關民生、民本，而且關系到社會公平、公正和國家的長治久安，已經引起社會的廣泛關注。正確認識和妥善處理收入分配問題，加快推進收入分配制度改革，已經成為當前經濟社會發(fā)展的重大議題，也是對黨和政府執(zhí)政能力，建設社會主義和諧社會能力的重要考驗。

一、我國收入分配差距現狀

其一，基尼系數不斷上升。據權威機構的統(tǒng)計數字，我國的基尼系數在改革開放前為0.16，2001年我國基尼系數達到0.447，2002年為0.454，2003年已經至0.458，超過了國際公認的警戒線0.4，2004年我國基尼系數已超過0.465，2005年我國的基尼系數已經達到了0.463，2006年的基尼系數為0.47，2007年我國基尼系數已達到0.48。其二，行業(yè)之間收入差距進一步上升。1978年最高行業(yè)收入是最低行業(yè)的1.81倍，1987年縮小到1.58倍，1992年上升至1.86倍1994年為2.38倍，2000年高達2.63倍，2002年進一步上升2.99倍，2005年更是飆升到4.69倍。其三，地區(qū)收入差距攀升。我國東、中、西部地區(qū)收入差距不斷擴大。若以中部地區(qū)為1，則東中西部地區(qū)農民人均純收入比例從 1978年的 1.28∶1∶0.88擴大到 2003年的 1.52∶1∶0.68，2005年又進一步擴大到1.57∶1∶0.80。

二、數理模型

考慮甲和乙兩個人各自被分配一把鐮刀去割草，如果假設兩人的身體條件方面完全一致，那么，兩人的割草量是否一樣呢？答案是：大部分情況下是不一樣的。比方說：甲割草時傾盆大雨，而乙割草時風和日麗；或者，甲的鐮刀是鈍刀，而乙的鐮刀是快刀；等等情況下，甲的割草量一定少于乙的。

從此中我們可以看到：在創(chuàng)造財富過程中，勞動力（L）等同（視為不變）條件下，即使資本（K）平均分配，得到的財富量（Y）也是不同的，進而，收入分配差距得以表現。

本文關注收入分配差距的角度是什么樣的生產函數與經濟增長和收入不平等相對應。這里，我們不討論剝削導致的收入分配差距，即不生產勞動卻占有別人的財富的情況。我們僅僅關注在共同創(chuàng)造財富時，什么情況下導致了財富創(chuàng)造量的不同（收入不平等）。

圖1

圖2

如圖1所示，基尼系數圖是分析收入分配差距的一種工具，本文對此變換一下來分析問題，如圖2，其中對角線表示以完美市場為標準收入分配均等的坐標線，并且，圖2與圖1的判別收入不平等的方法一樣。

為什么這樣來分析呢？我可以這樣來解釋：因為勞動創(chuàng)造價值，所以用生產函數解釋收入不平等的動態(tài)演化更利于從根源上解釋和解決問題；中國是社會主義國家，生產資料施行公有制，可以認為人人占有相同的生產資料（K），又等量資本創(chuàng)造等量價值，所以，用生產資料（K）作為自變量來分析問題具有合理性，用財富增長率與資本增長率的比較來分析具有技術上的實現性。

下面，我在別人大量數據經驗研究基礎和結論上用一個概括的數學模型分析本文問題。

首先概括模型機理：單位個人提供勞動（L）與分配的資本（K）相結合給廠商創(chuàng)造產量（Y），自己得到凈財富ai。

個人（i）。

假設：僅生產和消費一種消費品；無限多的單位個人并且長生不老；i∈[0，1]，總勞動供給為一個單位。

廠商（j）。

圖3

如果個人i比平均富有（貧困），則ai是k的凹函數（凸函數），收入差距有彌合趨同趨勢。

其二，例如 Γ（K）=K1-α，則 Y＜0，如圖 4所示。

圖4

無論個人i是否比平均富有，隨著經濟增長，自身的財富永遠和所持資本成比例，收入差距既不縮小也不擴大。

其三，例如 Γ（K）=K2-α，則 Y＞0，如圖 5所示。

圖5

如果個人i比平均富有（貧困），則ai是k的凸函數（凹函數），隨著經濟增長，收入差距惡化趨勢。

結論如下：總生產函數AKαΓ（K）是凹函數，即邊際生產率遞減，收入分配差距隨經濟擴展改善；總生產函數AKαΓ（K）是凸函數，即邊際生產率遞增，收入分配差距隨經濟擴展惡化。

下面討論 Γ（K）。

既然是由Γ（K）導致生產函數的不同性質進而作用于收入分配差距的不同動態(tài)演化，那么，在生產領域中，Γ（K）代表什么呢？下面，我先描述一下脈絡進程。

起初，發(fā)展中國家遵循的是一條內向發(fā)展的、進口替代型的工業(yè)化方針，具體有突出物質資本的形成，而忽視人力資源的開發(fā)；突出工業(yè)化，而輕視農業(yè)進步；突出計劃管理，輕視市場機制；突出內向發(fā)展，而輕視對外開放。

工業(yè)化就是一切的年代，農業(yè)幾乎被完全忽視了。農業(yè)停滯與工農業(yè)收入分配差距具有強相關性。實行進口替代，一般把外匯匯率定得較高，以便工業(yè)所需的資本品和中間產品變得比較便宜，卻損害了農產品出口的競爭地位，并使農業(yè)生產的一定量的出口只能得到較少的國內貨幣。另一方面，以工業(yè)化為發(fā)展目標，以進口替代為工業(yè)化的實現形式，公共財政支出上大幅度向工業(yè)傾斜，分配到農業(yè)的發(fā)展資金相對很低，政府采取多種匯率的外匯管理制度，嚴格控制進口，按官家匯率向工業(yè)企業(yè)發(fā)行進口許可證以保證他們以低價進口機器、中間產品以及原料，實際上是對工業(yè)企業(yè)的生產進行財政補貼，與此同時，政府對進口工業(yè)品課以重稅，而國內工業(yè)企業(yè)在國內市場上高價出售工業(yè)品，從而擴大了工農業(yè)產品的剪刀差，將農業(yè)收入轉移到工業(yè)中去榨取農業(yè)養(yǎng)肥工業(yè)。

農業(yè)剩余勞動力相當長時期中超過需求。原因是采取進口替代工業(yè)化的發(fā)展戰(zhàn)略，城市工業(yè)部門的生產率不高，一般情況是在第一階段生產率增長較快中增長之后就緩慢下來，生產的增長速度不足以吸收流入城市的剩余勞動力，過剩的流入城市中的勞動者因找不到工作而淪為個體手工業(yè)者、小商小販、搬運工、鞋匠、以及保姆等等。他們一般在極端困難的物質條件下長時間勞動，但是，生產力低下，收入微薄又不穩(wěn)定。

于是，城市部門分成兩個次級部門：一個是有組織的，主要是工業(yè)正式部門；一個是無組織的非正式部門，對比見表1。

表1

很明顯，收入差距在兩個部門中明顯顯示。

隨著改革開放和市場經濟的深化，經濟取得快速持續(xù)增長的同時，尋租（Rent-Seeking）現象泛濫，究其原因是政府對經濟行為進行限制，導致后果是少數人在生產領域順風順水。這種缺乏競爭使收入水平拉開。再進一步，隨著競爭的加劇，經濟主體進入某些原禁入的經濟領域的機會公平很多。但是，生產過程中，知識外溢、人力資本投資、發(fā)展研究、勞動分工和專業(yè)化、邊干邊學等內生因素的存在，不同勞動者在進入條件一樣時，但后期的財富創(chuàng)造量卻不同，收入差距擴大。

總結上述進程，我們認為Γ（K）等同與政府的作用。從上述明顯的看到：政府扶植工業(yè)使邊際生產率遞增，規(guī)模報酬遞增，導致工農收入差距擴大；政府努力經營國有企事業(yè)單位，使城鎮(zhèn)分化為收入不平等的兩個部門；在私營企業(yè)起來時，由于政府管制，導致尋租行為，從而原來的非正式部門分化，收入差距再次在不同人群中拉開距離。

政府（Γ（K））這個因素使得 Y=AKαΓ（K）表現為 Y＞0，進而收入差距在不同時期表現不同的動態(tài)演化。應該減弱政府作用（例如：Γ（K）=K2-α到 Γ（K）=K1-α再到 Γ（K）=1）。

理論上的支撐是庫茲涅茨假說。理論如圖6。

圖6

經濟增長到一定程度，收入分配差距會逐漸彌合。中國經濟改革開放30年，取得了舉世矚目的業(yè)績，政府應該有意識的按照經濟理論縮小收入差距，本著一種官不與民爭、藏富于民間的觀念，使勞動者以機會平等的進入原禁入的經濟領域獲得財富，政府從中退出。

三、政策建議

其一，分權。一個國家很大，要實現社會公平程度的提高和居民收入差距的縮小，實行必要的分權是現實的選擇。分權有利于遏制政府規(guī)模的擴大。在集權的情況下，中央政府與地方政府的機構設置往往雷同，千篇一律。結果，下級政府只對上級政府負責，而對當地居民的狀況與需求不太關心。采取分權的辦法，特別是地方政府是由當地老百姓選舉產生的話，地方政府就要充分考慮當地居民的呼聲和要求，不會盲目照搬照套，會比較貼近實際的需要設置政府活動領域。分權有利于政府的創(chuàng)新。任何一種政策或制度都不可能十全十美，有許多制度需要一個長期的實踐過程，不斷試驗，不斷完善。分權之后，讓各地政府從實際出發(fā)，提出適應本地的一些規(guī)章制度，并實施之。

其二，建立以公民權利為基礎的法治政府與服務政府。政策民主化和科學化。要改變政府官員的一些職業(yè)習慣，比如自以為是、瞎指揮等等。推行政務公開制度，建設陽光政府。實行決策的民主化和科學化的一項重要舉措就是要求政務公開，增加透明度，接受人民的監(jiān)督。強化行政程序中的公民權利。提高政府質量，建立政府質量管理機制，建立以公共服務為取向的政府業(yè)績評價體系和行政問責機制。改革行政審批制度，貫徹《行政許可法》，完善政府微觀規(guī)劃體制。

其三，引入市場機制。要建立一種新型的政企關系。它有兩重含義：一是指政府必須從經濟資源的控制轉變到企業(yè)服務上來；二是給企業(yè)平等地位。過去，我們政府管理的事情太多、太死?，F在我們強調“抓大放小”。國家應當從競爭性行業(yè)中逐步退出。小型企業(yè)應當讓別的經濟成分來搞。政府根據公共需要和自身的能力選擇少數企業(yè)直接管理。主要有：自然壟斷企業(yè)，主要指公用事業(yè)；私人企業(yè)目前無能力涉及的企業(yè)，或者不愿涉足（比如高風險的、有利于人類長期利益）的行業(yè)或企業(yè)。

其四，實現公共服務性的政府轉型。在自由競爭的市場經濟時期，政府的職能只是局限于提供憲政制度、產權保護、法律框架和有限的公共服務。亞當·斯密稱其為“夜警國家”?，F在是“混合經濟時代”，生產力有了極大地發(fā)展，公共服務型的政府要求廣泛介入到市場不能發(fā)揮作用或者不能充分發(fā)揮作用的領域。政府要從生產領域中退出來，把更多的精力集中用于公共服務中來。有所不為，才有所為。政府提供公共服務要制度化，公共服務制度包括義務教育制度、醫(yī)療保健制度、養(yǎng)老保險制度、失業(yè)保險制度、貧困救濟制度、公共收入制度和公共支出制度、環(huán)境保護制度等。市場經濟要求政府從歧視性的公共服務轉向無差別的公共服務。我國長期存在的城鄉(xiāng)隔絕的“二元社會結構”，使城鄉(xiāng)無論在人均收入還是在人口公共服務方面都有很大的差距，應當廢除城鄉(xiāng)隔絕的戶籍制度。

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