○蔡海龍 （中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 北京 100083）

對(duì)政策效果進(jìn)行評(píng)價(jià)是許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的重要研究領(lǐng)域。政策的效果表現(xiàn)為外力作用下經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)發(fā)生的變化，用經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語(yǔ)表達(dá)就是外生變量的變化引起的內(nèi)生變量發(fā)生變化。對(duì)政策效果進(jìn)行評(píng)價(jià)的方法可以歸結(jié)為兩種：一種是經(jīng)驗(yàn)性研究，一種是模擬研究。前者是事后評(píng)價(jià)，也就是某項(xiàng)政策執(zhí)行一段時(shí)間后對(duì)其效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，往往利用政策執(zhí)行后的樣本數(shù)據(jù)建立模型進(jìn)行分析。后者可以進(jìn)行事前評(píng)價(jià)，在政策執(zhí)行前或執(zhí)行初期對(duì)其效果進(jìn)行預(yù)測(cè)，通常利用政策執(zhí)行前的數(shù)據(jù)（彈性、邊際消費(fèi)傾向等）設(shè)計(jì)不同的政策方案，對(duì)政策效果進(jìn)行模擬。經(jīng)驗(yàn)性研究局限性在于需要大量的樣本數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)往往難以收集。另外，這種方法對(duì)政策效果的評(píng)價(jià)具有滯后性。因此，越來(lái)越多的學(xué)者青睞于模擬研究。

均衡移動(dòng)模型（Equalibrum Displace Moden，EDM）是進(jìn)行模擬研究的主要工具之一。自Muth（1964）提出均衡移動(dòng)模型以來(lái)，得到了廣泛的應(yīng)用，并有學(xué)者對(duì)其進(jìn)行了不斷改進(jìn)，使之成為一個(gè)較為系統(tǒng)和完整的研究方法。

一、比較靜態(tài)分析與均衡移動(dòng)模型

比較靜態(tài)分析是一種非常重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法，被廣泛的應(yīng)用于市場(chǎng)價(jià)格和政策效果分析。比較靜態(tài)分析可以分為具體函數(shù)形式的比較靜態(tài)分析和一般函數(shù)形式的比較靜態(tài)分析。以需求函數(shù)為例，如果需求函數(shù)有具體的函數(shù)形式，例如Qd=a-bP+cW，那么以這一函數(shù)形式為基礎(chǔ)的比較靜態(tài)分析為具體函數(shù)形式的比較靜態(tài)分析；如果需求函數(shù)沒(méi)有具體的函數(shù)形式，例如Qd=D（P，W），那么此時(shí)的比較靜態(tài)分析被稱為一般函數(shù)形式的比較靜態(tài)分析。均衡移動(dòng)模型（EDM）是一種一般函數(shù)形式的比較靜態(tài)模型（Piggott，1992）。但是目前文獻(xiàn)中所使用的均衡移動(dòng)模型和傳統(tǒng)的一般函數(shù)形式的比較靜態(tài)分析（例如Chiang，1984）有不同之處。首先，均衡移動(dòng)模型涉及的是變量的相對(duì)變化（或叫做百分比變化，例如彈性）而不是絕對(duì)變化；其次，均衡移動(dòng)模型強(qiáng)調(diào)外生變量有限的變化（例如10%增加）產(chǎn)生的效果而不是外生變量無(wú)限的微分變化（例如導(dǎo)數(shù)）。

均衡移動(dòng)模型的分析法方最早可以追溯到Muth（1964）發(fā)表在Oxford Economic Papers的重要文章，因此有時(shí)也將EDM稱做Muth模型。這種分析過(guò)程一般包括以下特征：一是市場(chǎng)均衡由一組非具體函數(shù)形式的需求與供給函數(shù)（有時(shí)也包括其他函數(shù)）描述；二是在外生變量的沖擊下，市場(chǎng)均衡將會(huì)發(fā)生移動(dòng)；三是這種沖擊效果可以表示成一些參數(shù)（彈性）線形函數(shù)。

二、EDM的基本理論與模型

通過(guò)變量變化率的形式，均衡移動(dòng)模型可以直接模擬或測(cè)算外生變量變化1%所引起的內(nèi)生變量的變化率，進(jìn)而可以測(cè)算社會(huì)福利的變化。

考慮一個(gè)單一的產(chǎn)品市場(chǎng)，比如牛肉或者小麥；這個(gè)市場(chǎng)與其他市場(chǎng)獨(dú)立，并且不考慮進(jìn)口與出口對(duì)市場(chǎng)的影響，即一個(gè)封閉的市場(chǎng)環(huán)境；政府不干預(yù)市場(chǎng)；市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)且市場(chǎng)出清。在這些基本假設(shè)條件下，市場(chǎng)的初始均衡可以有以下一組函數(shù)描述：

其中Qd和Qs分別為需求和供給數(shù)量，P為均衡價(jià)格，A和R是影響需求和供給的外生變量，分別表示廣告和研發(fā)。

當(dāng)外生變量發(fā)生變化時(shí)，市場(chǎng)均衡在外生沖擊下會(huì)發(fā)生變化，這種變化表現(xiàn)為需求曲線或供給曲線的移動(dòng)。在外生變量沖擊下均衡的移動(dòng)可以表達(dá)為各個(gè)變量變化率的形式。對(duì)上述結(jié)構(gòu)模型進(jìn)行全微分并將其表達(dá)為變化率的形式，結(jié)果如下：

通過(guò)均衡解我們可以模擬外生變量變化對(duì)內(nèi)生變量產(chǎn)生的效果。從上面均衡解中可以得到四個(gè)全彈性，分別是：

三、EDM的擴(kuò)展及應(yīng)用

1、模型的橫向擴(kuò)展。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中各種商品并不是孤立存在的，各種商品之間或存在相互替代關(guān)系或存在相互互補(bǔ)關(guān)系。如果將相互關(guān)聯(lián)的商品市場(chǎng)結(jié)合起來(lái)建立模型，這就形成了對(duì)EDM進(jìn)行橫向擴(kuò)展的途徑之一。例如Piggott（1992）結(jié)合兩個(gè)相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)建立模型分析了澳大利亞政府控制一種商品進(jìn)口數(shù)量的政策對(duì)其他商品市場(chǎng)的影響；Kinnucan和Miao（2000）從兩種相關(guān)聯(lián)的商品市場(chǎng)模型入手構(gòu)建了n種相互關(guān)聯(lián)的商品市場(chǎng)的均衡移動(dòng)模型，并將其應(yīng)用在了奶產(chǎn)品市場(chǎng)的分析。此外，James和Alston（2002）放松了產(chǎn)品同質(zhì)性的假設(shè)，建立了同一產(chǎn)品質(zhì)量不同時(shí)的均衡移動(dòng)模型，并以此分析了稅收對(duì)澳大利亞不同質(zhì)量白酒的影響。

另外一個(gè)對(duì)橫向擴(kuò)展的途徑為考慮進(jìn)出口因素和政府干預(yù)。前面基本模型假設(shè)市場(chǎng)是一個(gè)封閉的市場(chǎng)，政府對(duì)市場(chǎng)不干預(yù)。但在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，許多商品都與國(guó)際市場(chǎng)相聯(lián)系，政府行為幾乎遍及各個(gè)商品市場(chǎng)（如稅收行為），因此對(duì)這一假設(shè)的放松形成了EDM橫向擴(kuò)展的另一個(gè)途徑。例如Ding和Kinnucan（1996）分析了在開(kāi)放市場(chǎng)情形下如何將促銷(xiāo)資源合理分配于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)上；Summner和Wohlgenant（1985）構(gòu)建了在開(kāi)放市場(chǎng)下的均衡移動(dòng)模型，并分析了消費(fèi)稅的變化對(duì)煙草產(chǎn)業(yè)的影響。

2、模型的縱向擴(kuò)展。模型的縱向擴(kuò)展表現(xiàn)為將縱向產(chǎn)業(yè)鏈上的各個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)結(jié)合起來(lái)進(jìn)行建模。與橫向擴(kuò)展相比，縱向擴(kuò)展更受到學(xué)者們的關(guān)注。Muth（1964）在完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)下最早建立了包括兩種投入品市場(chǎng)和單一零售產(chǎn)品市場(chǎng)的均衡移動(dòng)模型，并形成了最初的分析范式。之后，Gardner（1975）將這一模型引入農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，并推導(dǎo)了價(jià)格傳遞彈性，為農(nóng)產(chǎn)品流通過(guò)程中價(jià)格邊際的變化提供了分析依據(jù)。但上述模型中完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的假設(shè)受到了學(xué)者們的質(zhì)疑，因此許多學(xué)者探究如何放松這一假設(shè)。首先，Holloway（1991）和McCorriston（1998）等在Gardner模型中考慮了生產(chǎn)企業(yè)存在賣(mài)方寡占力量的情形，分析了存在賣(mài)方寡占力量的情況下價(jià)格的傳遞。之后，Azzam（1998）又在Gardner模型中引入了生產(chǎn)企業(yè)存在買(mǎi)方寡占力量的因素。在之后的應(yīng)用過(guò)程中，Kinnucan（2003）以Gardner模型為基礎(chǔ)并同時(shí)考慮了存在買(mǎi)方和賣(mài)方寡占力量情形，測(cè)算了在不同市場(chǎng)壟斷程度下最優(yōu)的廣告稅率。上述對(duì)均衡移動(dòng)模型的改進(jìn)都是針對(duì)于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)這一假設(shè)，對(duì)于規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)仍然沒(méi)有解除。因此許多學(xué)者嘗試解除這一假設(shè)（McCorriston，Morgan 和 Rayner，2001；Weldegebriel，2004），并取得了成功。王秀清（2007）等以Gardner模型為基礎(chǔ)同時(shí)解除了規(guī)模報(bào)酬不變與完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件的假設(shè)，并分析了在不同的函數(shù)形式下價(jià)格傳遞的情況，使得Gardner模型更具一般性。

3、EDM與應(yīng)用福利分析。當(dāng)市場(chǎng)均衡在外生沖擊下發(fā)生變化后，消費(fèi)者福利和生產(chǎn)者福利也會(huì)發(fā)生相應(yīng)的變化，這種變化常常被用來(lái)評(píng)價(jià)政策效果的好壞。利用均衡移動(dòng)模型的模擬結(jié)果，我們可以方便的討論市場(chǎng)均衡變化時(shí)各方福利的變化。Sun和Kinnucan（2001）推導(dǎo)了在線性函數(shù)形式下的消費(fèi)者福利與生產(chǎn)者福利變化公式。在需求函數(shù)與供給函數(shù)的線性假設(shè)下，可分別討論在需求曲線移動(dòng)和供給曲線移動(dòng)兩種情況下的消費(fèi)者和生產(chǎn)者福利變化情況。然而對(duì)需求函數(shù)與供給函數(shù)的線性假設(shè)也受到了許多學(xué)者的質(zhì)疑。例如Piggott（2003）認(rèn)為均衡移動(dòng)模型是一種非具體函數(shù)形式的模型，若將其模擬結(jié)果應(yīng)用于以線性函數(shù)為基礎(chǔ)的福利分析會(huì)產(chǎn)生偏差。因此，他將概率分布引入到福利分析的框架中來(lái)校正這種偏差，但是對(duì)概率分布的假定又成為新的問(wèn)題。所以，盡管Sun和Kinnucan在線性函數(shù)的假設(shè)下所推到的福利計(jì)算方法會(huì)對(duì)計(jì)算結(jié)果產(chǎn)生偏差，但仍被廣泛的應(yīng)用。

四、小結(jié)

從文獻(xiàn)的閱讀過(guò)程中不難發(fā)現(xiàn)均衡移動(dòng)模型在實(shí)際應(yīng)用中的優(yōu)越性。首先，利用這一方法可以方便的從市場(chǎng)模型推倒出理論假說(shuō)。其次，通過(guò)EDM可以比較直觀的理解經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)系。例如Muth（1964）關(guān)于導(dǎo)出需求曲線的解釋以及Piggott（1992）對(duì)一般均衡需求曲線的理解。最后，EDM提供了一個(gè)應(yīng)用福利分析基本框架，利用EDM的模擬結(jié)果可以方便的測(cè)算各方福利的變化。當(dāng)然，均衡移動(dòng)模型也有其局限性，這主要表現(xiàn)為均衡移動(dòng)模型是局部均衡模型，沒(méi)有像一般均衡模型那樣將所有經(jīng)濟(jì)主體考慮在內(nèi)。在國(guó)外，均衡移動(dòng)模型已經(jīng)發(fā)展的比較成熟，并且被廣泛的應(yīng)用與各個(gè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，但國(guó)內(nèi)對(duì)于這一模型的應(yīng)用研究還比較少見(jiàn)。目前，金融危機(jī)蔓延，人民幣匯率不斷變化，這些外在沖擊必將深刻影響中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)及各個(gè)經(jīng)濟(jì)行業(yè)，EDM將會(huì)成為分析這些問(wèn)題的重要研究方法和研究工具。

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