楊皎平，紀(jì)成君，鄭 毅

（遼寧工程技術(shù)大學(xué) 工商管理學(xué)院，遼寧 葫蘆島 125105）

0 引言

在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部，知識(shí)溢出對(duì)合作創(chuàng)新的影響具有正反兩方面的效應(yīng)[1],一方面，知識(shí)溢出為合作創(chuàng)新提供了基礎(chǔ)，文獻(xiàn)[2]認(rèn)為合作創(chuàng)新過(guò)程中知識(shí)外溢能夠提高社會(huì)福利，并且一個(gè)產(chǎn)業(yè)的知識(shí)外溢程度越大，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新越有利。另一方面，知識(shí)溢出所形成的共享知識(shí)的公共產(chǎn)品屬性以及知識(shí)溢出的外部性，使得在集群創(chuàng)新中容易形成“搭便車”現(xiàn)象。進(jìn)而導(dǎo)致集群企業(yè)出現(xiàn)創(chuàng)新惰性，知識(shí)溢出的優(yōu)勢(shì)變?yōu)榱觿?shì)，產(chǎn)業(yè)集群無(wú)法持續(xù)發(fā)展，導(dǎo)致自稔性風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生[3]。因此有很多學(xué)者對(duì)集群知識(shí)溢出的負(fù)效應(yīng)及其治理進(jìn)行了研究。

1 知識(shí)溢出對(duì)集群創(chuàng)新的影響

1.1 知識(shí)創(chuàng)新&知識(shí)溢出的SD模型

為了建立SD模型，做如下簡(jiǎn)單的假設(shè)：

⑴集群中某個(gè)創(chuàng)新型企業(yè)進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)新的唯一動(dòng)機(jī)就是獲得超額利潤(rùn) (或壟斷利潤(rùn))[5]，通過(guò)創(chuàng)新成果可以改進(jìn)質(zhì)量，節(jié)約成本或者增加品種[12]等，因而增加壟斷收益，同時(shí)利益的增加又促進(jìn)了創(chuàng)新的投入，進(jìn)而增加了創(chuàng)新成果，因而構(gòu)成一個(gè)正反饋回落：創(chuàng)新知識(shí)—壟斷利潤(rùn)—?jiǎng)?chuàng)新投入—?jiǎng)?chuàng)新知識(shí)。

⑵知識(shí)創(chuàng)新增加了知識(shí)位勢(shì)[13]，知識(shí)位勢(shì)的增加促進(jìn)了溢出速度，進(jìn)而增加了模仿型企業(yè)的知識(shí)和收益，因此減少了創(chuàng)新型企業(yè)的壟斷利潤(rùn)，從而減少了創(chuàng)新知識(shí)，這構(gòu)成了一個(gè)負(fù)反饋回路：創(chuàng)新知識(shí)—知識(shí)位—溢出速度—模仿企業(yè)利潤(rùn)—壟斷利潤(rùn)—?jiǎng)?chuàng)新知識(shí)。該回路正好說(shuō)明了知識(shí)溢出的負(fù)效應(yīng)。

⑶知識(shí)溢出存在正效應(yīng)，知識(shí)溢出增加了集群知識(shí)的積累，具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)與聯(lián)結(jié)經(jīng)濟(jì)[14]，因而增加了每個(gè)企業(yè)的收益率。另外，隨著集群知識(shí)的積累，由于企業(yè)的學(xué)習(xí)能力增強(qiáng)進(jìn)而增加了溢出速度。

為此，可以建立如圖1所示的因果關(guān)系圖來(lái)表示集群中的創(chuàng)新和溢出行為。圖1中，集群創(chuàng)新環(huán)境表示集群的客觀信息環(huán)境對(duì)溢出的影響。

根據(jù)系統(tǒng)因果圖，參考系統(tǒng)流圖的符號(hào)，建立系統(tǒng)動(dòng)態(tài)流圖如圖2所示，其中主要函數(shù)關(guān)系為：

這一方面表示創(chuàng)新收益不僅取決與企業(yè)自身知識(shí)還取決與集群的知識(shí)環(huán)境；另一方面表示當(dāng)集群知識(shí)不變的情況下，創(chuàng)新知識(shí)對(duì)創(chuàng)新收益的邊際效應(yīng)遞減特性[15]。這樣的設(shè)定是符合現(xiàn)實(shí)情況的，另外模仿收益的設(shè)定也與此類似。

②溢出速度=h×知識(shí)位勢(shì)×模仿容易程度×集群共享知識(shí)。

圖1 集群創(chuàng)新與知識(shí)溢出的因果關(guān)系圖

圖2 集群創(chuàng)新與知識(shí)溢出的系統(tǒng)流圖

圖3 創(chuàng)新、溢出和集群知識(shí)積累的演化圖

圖4 不同溢出率下的創(chuàng)新速度演化

圖5 不同溢出率下的集群共享知識(shí)演化

這樣的設(shè)定符合擴(kuò)散規(guī)律：開(kāi)始時(shí)雖然知識(shí)位勢(shì)高，但集群共享知識(shí)少，因而緩慢擴(kuò)散，隨著集群共享知識(shí)的增加，擴(kuò)散迅速增加，最后雖然集群知識(shí)積累很多，但是知識(shí)位勢(shì)下降，故而擴(kuò)散緩慢。

③壟斷收益=創(chuàng)新收益—模仿收益

④創(chuàng)新投入=λ×壟斷利潤(rùn)

⑤集群知識(shí)=DELAY1I(模仿性知識(shí),τ,int)

創(chuàng)新知識(shí)被模仿后一段時(shí)間后才能轉(zhuǎn)換為集群知識(shí)，因此采用延遲函數(shù)表示集群知識(shí)與模仿性知識(shí)間的關(guān)系。

1.2 知識(shí)溢出對(duì)集群創(chuàng)新的影響分析

從圖1和圖2可以看出，該模型的控制變量為“集群環(huán)境”，集群環(huán)境決定了集群內(nèi)企業(yè)間知識(shí)溢出的容易程度，因此下面分析不同的溢出程度（溢出率）對(duì)集群創(chuàng)新行為的分析。

通過(guò)模擬發(fā)現(xiàn)（如圖3所示）集群共享知識(shí)呈“S曲線”演化，創(chuàng)新速度和溢出速度呈“倒鐘型”演化。

特別的，當(dāng)溢出率分別取 1，0.75，0.5，0.25，從圖 4、圖 5可看出，隨著溢出率的不同，創(chuàng)新速度，集群共享知識(shí)的演化軌跡呈現(xiàn)不同變化。容易發(fā)現(xiàn)隨著溢出率的增加，創(chuàng)新速度相應(yīng)隨著下降；另外雖然在短期內(nèi)集群共享知識(shí)增加較快，但是長(zhǎng)期來(lái)說(shuō)卻趨于減慢，而隨著溢出率的減少，雖然在短期內(nèi)集群共享知識(shí)增長(zhǎng)較慢，但長(zhǎng)期增加卻較快，但是由于知識(shí)的溢出，最終都導(dǎo)致了創(chuàng)新速度趨于零，集群知識(shí)趨于穩(wěn)定。

這充分說(shuō)明，如果不對(duì)集群的創(chuàng)新行為進(jìn)行激勵(lì)，由于在集群環(huán)境中知識(shí)溢出相對(duì)容易的多，雖然短期之內(nèi)增加了集群的共享知識(shí)，使得集群的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)得以表現(xiàn)，即溢出表現(xiàn)出一定的正效應(yīng)。但正是這種高溢出率使得集群創(chuàng)新往往比較短命，從長(zhǎng)期來(lái)看卻導(dǎo)致集群共有知識(shí)的不足，也就是集群內(nèi)的知識(shí)高溢出率存在所謂的自稔性風(fēng)險(xiǎn)。

2 集群創(chuàng)新政策的分析與對(duì)比

2.1 集群創(chuàng)新政策

在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部，由于知識(shí)溢出非常容易，從而導(dǎo)致知識(shí)創(chuàng)新具有很強(qiáng)的外部性，只有通過(guò)一定的機(jī)制安排將外部性內(nèi)部化才能克服產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的創(chuàng)新惰性?，F(xiàn)實(shí)當(dāng)中往往有如下幾類機(jī)制或政策。

⑴技術(shù)秘密的保護(hù)，即以商業(yè)秘密的形式確定創(chuàng)新投資者的創(chuàng)新技術(shù)私有權(quán)。這種策略的作用機(jī)理就在于主觀降低知識(shí)溢出率，如葉建亮（2001）認(rèn)為在集群創(chuàng)新環(huán)境中存在一個(gè)最優(yōu)的知識(shí)溢出水平，使得加入集群組織的企業(yè)產(chǎn)出最大化，且該知識(shí)溢出水平與集群組織規(guī)模和產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)規(guī)模無(wú)關(guān)，只與產(chǎn)業(yè)的技術(shù)特性和知識(shí)特征以及企業(yè)自身對(duì)知識(shí)的吸收處理能力相關(guān)[16]。

⑵知識(shí)創(chuàng)新公共投資方式，即由政府以及私人基金組織進(jìn)行科技知識(shí)創(chuàng)新投資，投資產(chǎn)生的創(chuàng)新知識(shí)由全社會(huì)共同分享，這種方式將知識(shí)創(chuàng)新的外部性內(nèi)在化與社會(huì)集體行為之中，目前世界各國(guó)對(duì)重大經(jīng)濟(jì)價(jià)值的科技項(xiàng)目進(jìn)行積極的投資和管理就屬于這種情況。

⑶專利許可的市場(chǎng)交易機(jī)制，在專利制度下，非創(chuàng)新者（模仿型企業(yè)）通過(guò)與專利人（創(chuàng)新型企業(yè)）的市場(chǎng)交易，以許可合同的方式獲得專利使用權(quán)，分享創(chuàng)新型知識(shí)。專利許可權(quán)交易即提高了專利人的創(chuàng)新動(dòng)機(jī)，又促進(jìn)了知識(shí)溢出的順利進(jìn)行，可以充分發(fā)揮集群創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)。

下面分別討論這三種機(jī)制對(duì)集群創(chuàng)新的作用效果，這三種機(jī)制實(shí)際上是三大類措施，為了簡(jiǎn)單起見(jiàn)，分別討論純粹的知識(shí)保護(hù)，政府科技孵化，知識(shí)交易這三種途徑。其中純粹的知識(shí)保護(hù)對(duì)應(yīng)于技術(shù)秘密的保護(hù)，在這里為政府主觀降低知識(shí)溢出率，科技孵化對(duì)應(yīng)于創(chuàng)新知識(shí)的公共投資，即政府通過(guò)向集群企業(yè)征稅，并用于創(chuàng)新投資，而知識(shí)交易則對(duì)應(yīng)于專利許可的市場(chǎng)交易機(jī)制。

2.2 創(chuàng)新政策對(duì)比分析

在不同的創(chuàng)新政策（知識(shí)保護(hù)，科技孵化，知識(shí)交易）下的系統(tǒng)流圖分別如圖6、圖7和圖8所示。為了對(duì)三種政策進(jìn)行綜合分析，在流圖中增加了集群稅后利潤(rùn)的水平變量。

圖6 知識(shí)保護(hù)與集群創(chuàng)新系統(tǒng)流圖

圖7 科技孵化與集群創(chuàng)新系統(tǒng)流圖

圖8 知識(shí)交易與集群創(chuàng)新系統(tǒng)流圖

在圖6中，溢出率=集群環(huán)境×知識(shí)保護(hù)，即隨著知識(shí)保護(hù)力度的增加，溢出率減少，進(jìn)而溢出速度降低。在圖7中通過(guò)對(duì)集群所有企業(yè)征收一定的稅收，同時(shí)將這些稅收作為科技孵化投入，擁有加快創(chuàng)新速度，即創(chuàng)新速度=α×企業(yè)創(chuàng)新投入+β×科技孵化投入。在圖8中通過(guò)創(chuàng)新知識(shí)交易市場(chǎng)，將創(chuàng)新知識(shí)在創(chuàng)新型企業(yè)和模仿型企業(yè)之間交易，將模仿收益的ρ 倍（0＜ρ＜1）作對(duì)創(chuàng)新企業(yè)的轉(zhuǎn)移支付。 即知識(shí)交易額=ρ×k×；創(chuàng)新收益=k×+知識(shí)交易額；模仿收益=（1-ρ）×k×

下面分析對(duì)比這3種政策對(duì)創(chuàng)新速度、集群共享知識(shí)、集群利潤(rùn)這三個(gè)指標(biāo)的影響，如圖9、圖10和圖11所示。

從圖9和圖10可以看出，當(dāng)適當(dāng)?shù)恼{(diào)節(jié)稅率與轉(zhuǎn)移支付率，在創(chuàng)新速度和集群共享知識(shí)這兩個(gè)指標(biāo)上，科技孵化政策與知識(shí)交易具有相同的效果。而嚴(yán)格的知識(shí)保護(hù)（溢出極其?。╇m然在短期內(nèi)加快了創(chuàng)新速度，但是由于集群的共享知識(shí)嚴(yán)重不足，使得集群內(nèi)每個(gè)企業(yè)的收益率增長(zhǎng)緩慢，最終在長(zhǎng)期內(nèi)由于投入不足而導(dǎo)致創(chuàng)新速度逐漸變慢。另外對(duì)集群共享知識(shí)來(lái)說(shuō)，在短期內(nèi)嚴(yán)格的知識(shí)保護(hù)不如高溢出有效，在長(zhǎng)期不如科技孵化與知識(shí)交易有效。

從圖11可以看出，對(duì)于整個(gè)集群的利潤(rùn)來(lái)說(shuō)，也可以發(fā)現(xiàn)，知識(shí)保護(hù)沒(méi)有科技孵化與知識(shí)交易有效。

另外還可以發(fā)現(xiàn)，在保證創(chuàng)新速度相同的前提下，知識(shí)交易相對(duì)與科技孵化來(lái)說(shuō)帶來(lái)更大的集群福利。這很容易得出當(dāng)滿足集群福利相同的前提下，在創(chuàng)新速度方面知識(shí)交易比科技孵化更加迅速。這是因?yàn)樵诒灸Ｐ椭泄P者設(shè)定α＞β，這樣的設(shè)定在現(xiàn)實(shí)中往往是成立的，即企業(yè)處于自身利益的角度從事創(chuàng)新的速度要大于政府從集群整體角度從事創(chuàng)新的速度。由于科技孵化并沒(méi)有增加創(chuàng)新企業(yè)的壟斷利潤(rùn)，特別在高知識(shí)溢出的集群環(huán)境中，最終必然導(dǎo)致壟斷利潤(rùn)接近于零，從而企業(yè)不再進(jìn)行重新投入，集群的創(chuàng)新完全依靠政府的科技孵化。而知識(shí)的交易通過(guò)轉(zhuǎn)移支付增加了創(chuàng)新企業(yè)的壟斷利潤(rùn)，使得創(chuàng)新企業(yè)更加有激勵(lì)去進(jìn)行創(chuàng)新投入。當(dāng)企業(yè)的創(chuàng)新效率α大于科技孵化的創(chuàng)新效率β時(shí)，必然表現(xiàn)為科技孵化不如知識(shí)交易更有效。

通過(guò)以上的分析可以看出，對(duì)集群內(nèi)部存在的創(chuàng)新惰性，不能單純依靠限制知識(shí)溢出或者知識(shí)保護(hù)來(lái)解決。集群內(nèi)部的知識(shí)溢出有正反兩個(gè)效應(yīng)，一個(gè)好的政策應(yīng)該是趨利避害的，而上面提及的科技孵化與知識(shí)交易機(jī)制正好可以起到這種作用。

圖9 三種政策對(duì)創(chuàng)新速度的影響

圖10 三種政策對(duì)集群共享知識(shí)的影響

圖11 三種政策對(duì)集群共享知識(shí)的影響

3 集群創(chuàng)新管理的啟示

知識(shí)是一種非排他的公共產(chǎn)品，應(yīng)充分、合理地開(kāi)發(fā)和利用，雖然在集群內(nèi)部知識(shí)溢出具有正反兩方面效應(yīng)，但是解決的途徑不應(yīng)該是抑制溢出，而在于構(gòu)建一套切實(shí)可行的補(bǔ)償機(jī)制，使得創(chuàng)新者的溢出能夠得到相應(yīng)的補(bǔ)償，以維持創(chuàng)新者和產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部持續(xù)的創(chuàng)新動(dòng)力。當(dāng)然構(gòu)建補(bǔ)償機(jī)制是有一定難度的，如需要對(duì)知識(shí)溢出進(jìn)行度量，對(duì)補(bǔ)償方式和補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行確定。這為集群創(chuàng)新管理提供了一個(gè)發(fā)展思路。

筆者認(rèn)為在集群知識(shí)溢出和知識(shí)創(chuàng)新管理中，需要市場(chǎng)和政府兩只手來(lái)使集群發(fā)展實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)，使知識(shí)創(chuàng)新與知識(shí)溢出螺旋式推進(jìn)[17]。但在集群發(fā)展周期中的不同階段，市場(chǎng)和政府作用的側(cè)重點(diǎn)是不同的，并且作用的力度也是不同的。

⑴在產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展初期，需要政府的積極引導(dǎo)，雖然純粹的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可能具有雙刃劍的作用，但是在有效的政策補(bǔ)償和知識(shí)交易市場(chǎng)機(jī)制建立之前，一定程度的知識(shí)溢出控制也不失為一種權(quán)宜之計(jì)，但是不能作為長(zhǎng)效機(jī)制。

⑵隨著產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，政府需要尋找一套知識(shí)溢出補(bǔ)償和知識(shí)創(chuàng)新激勵(lì)的機(jī)制體系，如可以借鑒西方國(guó)家鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)，實(shí)施諸如財(cái)政刺激政策、金融支持政策、專利保護(hù)政策、政府采購(gòu)政策甚至法律政策。這些政策在一定程度上都具有轉(zhuǎn)移支付的性質(zhì)，實(shí)際上20世紀(jì)初經(jīng)濟(jì)學(xué)家就提出了著名的修正性“稅收——津貼”原則，這種原則應(yīng)用在集群創(chuàng)新中就是對(duì)溢出接收方進(jìn)行征稅對(duì)創(chuàng)新方進(jìn)行補(bǔ)貼。

⑶當(dāng)產(chǎn)業(yè)集群進(jìn)一步發(fā)展，政府實(shí)施的政策機(jī)制可能需要高昂的成本，特別的由于公共投資創(chuàng)新可能導(dǎo)致“供求脫節(jié)”或者“主體虛位”而使得創(chuàng)新效率底下，如戚聿東教授就認(rèn)為自主創(chuàng)新主體不是政府[18],此時(shí)就需要從市場(chǎng)層面完善創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，需要集群中各個(gè)主體的共同努力，建立推動(dòng)創(chuàng)新成果交易的市場(chǎng)機(jī)制，通過(guò)市場(chǎng)交易使得創(chuàng)新企業(yè)獲得創(chuàng)新的理想收益，進(jìn)而激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新。在這其中，一是要建立健全鼓勵(lì)創(chuàng)新成果交易的系列制度，包括建立和完善技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化成果展示交易市場(chǎng)、完善技術(shù)交易中介服務(wù)等直接促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)品市場(chǎng)交易的制度規(guī)定，以及人才流動(dòng)、資金融通等促進(jìn)創(chuàng)新要素有效組合的交易制度；二是建立健全規(guī)范技術(shù)成果交易秩序的系列制度，以降低創(chuàng)新主體參與市場(chǎng)交易的交易成本。

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