張 峰

（湖北省襄樊市熊河水庫管理處，湖北 襄樊 441212）

“代建制”是項(xiàng)目業(yè)主委托專業(yè)管理機(jī)構(gòu)代行業(yè)主職責(zé)，進(jìn)行工程項(xiàng)目建設(shè)管理直至竣工交付使用的一種項(xiàng)目管理模式。這種模式下，委托方并沒有能力自行組織施工，也沒有能力自行設(shè)計(jì)，只能通過建筑市場(chǎng)上的交易，委托專業(yè)的項(xiàng)目管理公司（代建方）進(jìn)行項(xiàng)目的全過程管理。這種委托方和代建方之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是一種典型的委托代理關(guān)系。

1 委托代理關(guān)系及其基本問題

1.1 委托代理關(guān)系的含義

委托代理關(guān)系實(shí)質(zhì)上是一種契約關(guān)系。在這種契約下，委托方授權(quán)代理方為委托方的利益從事某項(xiàng)活動(dòng)，它不同于一般雇傭關(guān)系，委托方授予代理方相當(dāng)大的自主決策權(quán)，同時(shí)委托方很難監(jiān)視和控制代理方的活動(dòng)。

委托代理理論認(rèn)為構(gòu)成委托代理關(guān)系的基本條件有兩個(gè)：①市場(chǎng)中存在兩個(gè)相互獨(dú)立的個(gè)體，且雙方都是約束條件下的效用最大化者；②代理方和委托方都面臨市場(chǎng)不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，且他們兩者之間掌握的信息處于非對(duì)稱狀態(tài)。概括起來講，只要在建立或簽訂合同前后，市場(chǎng)參加者雙方掌握的信息不對(duì)稱，這種經(jīng)濟(jì)關(guān)系都可歸屬為委托代理關(guān)系。其中，掌握信息多（或具有相對(duì)的信息優(yōu)勢(shì)）的市場(chǎng)參加者就稱為代理方，掌握信息少（或具有相對(duì)的信息劣勢(shì)）的市場(chǎng)參加者則稱為委托方。由于信息非對(duì)稱現(xiàn)象在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中相當(dāng)普遍，而許多經(jīng)濟(jì)合同都是在非對(duì)稱信息條件下簽訂和執(zhí)行的，所以經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的許多經(jīng)濟(jì)關(guān)系都可歸結(jié)為委托代理關(guān)系。

1.2 委托代理關(guān)系特征

在存在委托代理關(guān)系的情況下，委托方和代理方都是追求利益最大化的經(jīng)濟(jì)人，通過簽訂合同，取得分工后，都有增加自身利益的動(dòng)機(jī)。確定委托代理關(guān)系的過程一般為，委托方一方先確定一種報(bào)酬機(jī)制，激勵(lì)代理方努力工作，以實(shí)現(xiàn)其利益的最大化；代理方據(jù)此選擇自己行動(dòng)決策，同樣是謀求自身利益的最大化。

歸納起來委托代理關(guān)系主要特征有以下幾個(gè)方面：

（1）委托方與代理方之間的信息不對(duì)稱。一般來說，代理方掌握的信息比委托方更多一些，代理方比委托方更了解自己的能力、偏好、努力程度，更了解有關(guān)項(xiàng)目?jī)?nèi)部情況、市場(chǎng)環(huán)境變化、外部環(huán)境及決策的風(fēng)險(xiǎn)和收益等信息。這些信息特別是一些專業(yè)信息、努力程度及決策和風(fēng)險(xiǎn)等信息，委托方是很難掌握的，或者即使能夠取得也因成本太高而不得不放棄。這就給委托方的監(jiān)督、管理帶來很大的困難，并使代理方利用自己掌握的信息進(jìn)行欺騙成為可能，委托方被迫承擔(dān)因此而產(chǎn)生的道德風(fēng)險(xiǎn)。

（2）代理結(jié)果的不確定。代理結(jié)果，即合同標(biāo)的，除與代理方努力程度有關(guān)外，還受到自然、社會(huì)等方面因素的影響，由于未來環(huán)境是未知的、不確定的，代理方在一個(gè)不確定的環(huán)境中實(shí)施代理行為，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)必然會(huì)受到多種環(huán)境因素的影響。

（3）委托代理合同的不完備。合同不可能窮盡一切可能發(fā)生的事件，這是因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)生活是復(fù)雜和不可預(yù)測(cè)的。這表明在合同履行過程中不可避免地會(huì)出現(xiàn)對(duì)合同的調(diào)整或?qū)贤?dāng)事人行為的調(diào)整。

1.3 委托代理問題

在委托代理關(guān)系中，由于代理方目標(biāo)函數(shù)與委托方目標(biāo)函數(shù)不一致，加上存在不確定因素和信息不對(duì)稱，代理方可能偏離委托方的目標(biāo)函數(shù)，而委托方也難以觀察并進(jìn)行監(jiān)督，從而出現(xiàn)代理方損害委托方利益和低效率現(xiàn)象。

根據(jù)信息不對(duì)稱性，從發(fā)生的時(shí)間可分為事前不對(duì)稱和事后不對(duì)稱。

（1）事前不對(duì)稱發(fā)生在當(dāng)事人簽訂合同之前，產(chǎn)生逆向選擇，即代理方如果能夠利用多于另一方的信息使自己受益而使委托方受損，那么才傾向于與對(duì)方簽訂合同進(jìn)行交易。如在工程投標(biāo)過程中，投標(biāo)人一般總是會(huì)隱藏部分信息，爭(zhēng)取中標(biāo)并能獲得更多的利潤(rùn)空間，如果無利可圖他是不會(huì)參與投標(biāo)，或者說不會(huì)報(bào)一個(gè)沒有利潤(rùn)的投標(biāo)價(jià)格，除非具有其他商業(yè)目的。

（2）事后不對(duì)稱性發(fā)生在簽訂合同之后，產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)，即指交易雙方在交易合同簽訂后，代理方利用多于委托方的信息，有目的地?fù)p害另一方的利益而增加自己利益的行為。道德風(fēng)險(xiǎn)會(huì)增加不利事件發(fā)生的概率、影響資源的最優(yōu)配置、導(dǎo)致低效率。工程交易中，在委托代理合同簽訂后，委托方無法觀察到代理方工作的努力程度、投入資源的完整性或詳細(xì)的信息。即使能見到工程產(chǎn)品，也僅是一些外觀的結(jié)果，對(duì)工程產(chǎn)品內(nèi)在的品質(zhì)則難以觀察到。也就是說，代理方在簽約后擁有委托方所沒有的關(guān)于自己努力水平和資源投入情況的私人信息，從而具有信息優(yōu)勢(shì)。委托方選擇代理方在這些信息發(fā)生之前，因而代理方可利用這些信息優(yōu)勢(shì)來損害委托方的利益，這就是工程建設(shè)中委托方所面臨的道德風(fēng)險(xiǎn)。

逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)兩者都會(huì)嚴(yán)重?fù)p害委托方和整個(gè)組織的利益，是委托代理關(guān)系中要解決的重要問題。

2 代建制的委托代理關(guān)系

在代建制中，一般委托方并沒有能力自行組織施工，也沒有能力自行設(shè)計(jì)，只能通過建筑市場(chǎng)上的交易，委托專業(yè)的項(xiàng)目管理公司（代建方）進(jìn)行項(xiàng)目的全過程管理。這種委托方和代建方之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是一種標(biāo)準(zhǔn)的委托代理關(guān)系：

委托方是擁有建設(shè)資金使用權(quán)的直接投資人，更擁有支付報(bào)酬、進(jìn)行談判的權(quán)力和能力，可以自行選擇代建單位并在選擇和談判過程中通過不斷博弈形成均衡契約，達(dá)成委托代理關(guān)系。

作為代理方的代建單位擁有私人信息，對(duì)工程建設(shè)不僅擁有較多的技術(shù)、管理優(yōu)勢(shì)，而且其自身的技術(shù)人員、管理人員、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、自有機(jī)械設(shè)備、施工設(shè)計(jì)能力等信息均屬于私人信息，委托方無法確切核實(shí)。更主要的是在招投標(biāo)之后的工程建設(shè)過程中，作為委托方的政府只能觀察到項(xiàng)目建設(shè)的結(jié)果，而無法直接觀察到代理方的努力程度和工作狀態(tài)，嚴(yán)重的信息不對(duì)稱也構(gòu)成了委托代理關(guān)系的主要條件。

工程項(xiàng)目自身的不確定性——工程項(xiàng)目?jī)r(jià)值量大、周期長(zhǎng)、關(guān)系復(fù)雜、建成后使用周期長(zhǎng)，這些問題都決定了工程項(xiàng)目建設(shè)中存在大量的自然、社會(huì)、技術(shù)等的不確定性。工程的質(zhì)量、造價(jià)、進(jìn)度與代建合同規(guī)定之間的差異，既可能是由雙方都無法控制的因素造成的，也可能是代建單位的行為所致，政府難以發(fā)現(xiàn)并予以制止，更無法事先通過合同加以約定和規(guī)避。

由于雙方是一種標(biāo)準(zhǔn)的合同關(guān)系，任何一方都可以根據(jù)合同法的規(guī)定形式承擔(dān)相關(guān)權(quán)利并履行相關(guān)義務(wù)。所以履行合同、單方終止合同或者解除契約都是受到合同約束和保護(hù)的。

另外，從雙方契約締結(jié)的過程來看，委托方和代建方之間的委托代理關(guān)系又具備以下兩個(gè)基本特征：代理方的選擇是通過招投標(biāo)形式確定的。建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)是建設(shè)項(xiàng)目交易的具體形式，委托方通過招標(biāo)公開選擇符合項(xiàng)目建設(shè)的項(xiàng)目管理公司，對(duì)于實(shí)質(zhì)響應(yīng)招標(biāo)文件的投標(biāo)者提供的標(biāo)書進(jìn)行評(píng)標(biāo)，從中擇優(yōu)確定代建項(xiàng)目的代理方。委托方和代理方之間是平等的合同關(guān)系。這種平等關(guān)系也表明委托代理關(guān)系的達(dá)成是雙方博弈的結(jié)果，占據(jù)主動(dòng)的委托方既要考慮代理方獲得基本收益的權(quán)利，又要通過合同條款規(guī)避代理方信息優(yōu)勢(shì)可能給自己帶來的風(fēng)險(xiǎn)，簡(jiǎn)單講就是形成均衡合同。

3 委托代理關(guān)系的約束激勵(lì)機(jī)制

3.1 激勵(lì)約束的關(guān)系

激勵(lì)是機(jī)制設(shè)計(jì)者（委托方）誘使擁有私人信息的代理方從自身利益出發(fā)做出符合委托方目標(biāo)的行動(dòng)。由于信息不對(duì)稱使機(jī)制設(shè)計(jì)者不知道代理方的私人信息，不完全了解代理方的行為模式，因此有必要進(jìn)行激勵(lì)。激勵(lì)也可視為讓代理方真實(shí)地公布（或表現(xiàn)）其私人信息的手段。約束則是一種負(fù)激勵(lì)或反向激勵(lì)。在激勵(lì)約束機(jī)制設(shè)計(jì)中，為了克服代理方的機(jī)會(huì)主義傾向和消極怠工，除了激勵(lì)機(jī)制之外，還需要有必要的監(jiān)督制度，基本的懲罰制度，對(duì)其進(jìn)行有效的監(jiān)督。在調(diào)動(dòng)代理方積極性方面，激勵(lì)與約束機(jī)制兩者相輔相成，缺一不可。

由于委托方不能直接觀測(cè)到代理方選擇了什么行動(dòng)，能觀測(cè)到的只是另一些變量，這些變量是由代理方和一些其他的外生隨機(jī)因素決定的。因此，委托方需要設(shè)計(jì)出一個(gè)機(jī)制，使代理方的利益與委托方利益盡可能一致，從而使代理方的主觀努力完全符合或比較符合委托方的利益，以達(dá)到激勵(lì)相容。

3.2 完善和優(yōu)化激勵(lì)約束機(jī)制

工程項(xiàng)目激勵(lì)約束機(jī)制是對(duì)承包人工作績(jī)效進(jìn)行激勵(lì)與監(jiān)督的一系列制度安排。在建立激勵(lì)與約束機(jī)制時(shí)應(yīng)滿足“參與約束”與“激勵(lì)相容約束”這兩個(gè)條件。工程項(xiàng)目激勵(lì)與約束機(jī)制設(shè)計(jì)可在以下3個(gè)層次上進(jìn)行。

（1）合同激勵(lì)與約束。合同是委托方和代理方就各方的權(quán)利、義務(wù)達(dá)成具有法律約束力的文件，是激勵(lì)與約束的主要手段。與其他手段比較，合同具有更直接、更全面的特點(diǎn)。工程項(xiàng)目的契約往往具有經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系多元性、內(nèi)容龐雜繁多、履約方式連續(xù)性和履約周期長(zhǎng)，并具有多變性和風(fēng)險(xiǎn)性等特點(diǎn)，這給合同制定帶來了許多困難，業(yè)主和承包人經(jīng)過招投標(biāo)等方式的博弈才能形成均衡合同。合同的激勵(lì)與約束主要體現(xiàn)在工程質(zhì)量與效益目標(biāo)獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰、工程款支付控制、責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)約束等方面。委托方通過合同來約束代理方的行為，委托方與代理方的權(quán)利、義務(wù)均通過合同予以確認(rèn)，代理方必須嚴(yán)格履行合同，如果擅自變更建設(shè)內(nèi)容，致使工期延長(zhǎng)、投資增加或工程質(zhì)量不合格，代理方均須承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。合同激勵(lì)與約束的關(guān)鍵是要加強(qiáng)對(duì)合同的管理，避免合同條款缺陷；合同的措辭要嚴(yán)密，不留活口，合同的條款要詳細(xì)。要重視合同執(zhí)行過程中的變更和索賠管理。

（2）制度激勵(lì)與約束。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行和效率要靠一系列制度作為保證。工程項(xiàng)目具有社會(huì)性，工程建設(shè)與工程所在地的社會(huì)發(fā)展，甚至與人民生命財(cái)產(chǎn)密切相關(guān)，因此，建設(shè)市場(chǎng)的管理歷來都是政府管制的重點(diǎn)領(lǐng)域，政府的管制通常是通過一系列制度（包括政策制度和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)）來進(jìn)行，這些制度具有強(qiáng)制性。建設(shè)市場(chǎng)制度是規(guī)范承包商行為的根本準(zhǔn)則，是其他約束手段有效發(fā)揮作用的根本保障，激勵(lì)約束機(jī)制的建立完善及正常運(yùn)轉(zhuǎn)必須依靠制度的保障作用。首先，應(yīng)制定并完善相應(yīng)的法律法規(guī)，其次要加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督的力度，增加對(duì)承包人違法行為的懲處力度，提高承包人違約的成本；最后要規(guī)范建筑市場(chǎng)與招標(biāo)投標(biāo)行為，加強(qiáng)對(duì)承包人的監(jiān)督。要從法律制度上保證業(yè)主的利益。

（3）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的激勵(lì)與約束。市場(chǎng)對(duì)工程項(xiàng)目代理方的激勵(lì)與約束是通過不同途徑實(shí)現(xiàn)的。市場(chǎng)主要是通過競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，實(shí)現(xiàn)對(duì)代理方的激勵(lì)與約束。由于工程項(xiàng)目合同的不完備性，當(dāng)工程項(xiàng)目合同不能有效激勵(lì)和約束代理方行為的時(shí)候，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則就會(huì)發(fā)揮重要作用，從而彌補(bǔ)工程項(xiàng)目委托代理合同的不足。工程項(xiàng)目招投標(biāo)制使得眾多潛在代理方之間的相互競(jìng)爭(zhēng)，使得信息公開化并趨近于市場(chǎng)均衡水平，競(jìng)爭(zhēng)保證了信息公開，極大地降低了信息不對(duì)稱對(duì)委托方造成的損失，節(jié)約了信息積累和監(jiān)督成本。競(jìng)爭(zhēng)還能使代理方產(chǎn)生不安全感。為了保持自己的長(zhǎng)期利益，代理方就會(huì)從提高素質(zhì)，努力工作等方面進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，以創(chuàng)造長(zhǎng)遠(yuǎn)的、安全的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。

4 結(jié)語

代建制是我國(guó)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下優(yōu)化投資工程項(xiàng)目管理的重要舉措和新的嘗試，實(shí)施中還存在許多亟待解決的問題。通過對(duì)代建制的理論基礎(chǔ)——委托代理理論的研究，探討解決委托代理問題，規(guī)范委托方和代理方的市場(chǎng)行為，從規(guī)范合同、完善制度、優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)3個(gè)層次入手，建立起科學(xué)高效的激勵(lì)約束機(jī)制，對(duì)于代建制的推進(jìn)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

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