黃敏富,劉 文
(木里縣木里河大沙灣水電開發(fā)有限責(zé)任公司,四川西昌,615000)
隨著國內(nèi)掀起大規(guī)模的水電開發(fā)熱,各路資金競相涌入,使水電開發(fā)呈現(xiàn)多元化態(tài)勢。投資主體既有國有,也有民營甚至外資;開發(fā)形式既有大型發(fā)電集團的流域化開發(fā),也有較多的中小企業(yè)零散式的開發(fā)。在國內(nèi)當(dāng)前的建筑市場及法律環(huán)境下,在水電項目建設(shè)過程中,業(yè)主、施工、設(shè)計、監(jiān)理等參建各方均存在一定風(fēng)險。其中,以業(yè)主風(fēng)險最大,尤其又以中小水電開發(fā)業(yè)主的風(fēng)險更甚,本文闡述如下。
水電項目開發(fā)周期較長,期間可能發(fā)生各種政治、經(jīng)濟或社會事件。在政局穩(wěn)定的條件下,政治方面的風(fēng)險相對較小。但在項目開發(fā)周期內(nèi),由宏觀調(diào)控、產(chǎn)業(yè)政策、金融環(huán)境、電力市場等因素帶來的風(fēng)險卻不能不考慮。相信此類風(fēng)險在投資者進(jìn)行項目投資決策的過程中已經(jīng)過充分考慮和論證,本文不再贅述。
水電開發(fā)總會對項目所在地的經(jīng)濟、社會、環(huán)境等方面不可避免地造成一定影響,這就為有些方面向企業(yè)索取利益或干預(yù)生產(chǎn)經(jīng)營創(chuàng)造了條件。在項目建設(shè)過程中,企業(yè)既可能會遇到諸如入股、攤派、贊助、安置工作、介紹承包隊伍或承攬工程,提供勞務(wù)、運輸、租賃、供應(yīng)等方面的要求,也可能受到一些不合理的檢查或處罰,還可能遇到自發(fā)性阻工、有組織阻工、強買強賣、偷盜或破壞等問題。相對于地方而言,企業(yè)為弱者,為解決問題,項目業(yè)主缺乏有效手段,只得妥協(xié)并犧牲一定利益,以保障工程建設(shè)順利進(jìn)行。這些現(xiàn)象對于重點工程相對好一點,但仍然不可避免。
在涉及到移民、征地、民族和宗教等問題時,以及發(fā)生拖欠民工工資、發(fā)生合同糾紛、解除承包合同進(jìn)行清場退場時,一旦處理不慎,則容易引發(fā)社會穩(wěn)定問題。在 “以人為本”理念的指導(dǎo)下,項目業(yè)主需有應(yīng)對這類問題的系統(tǒng)策略和預(yù)防預(yù)警措施。
工程造價與市場、設(shè)計、工期、質(zhì)量及其它風(fēng)險密切相關(guān)。
在市場方面,燃油、鋼材、水泥、炸藥、木材等大宗材料的價格,以及人工工資的增長等因素,均會直接影響建設(shè)成本。為減少通貨膨脹、物價波動對工程造價的不利影響,投資者應(yīng)有充分的前瞻性和預(yù)見性,密切跟蹤市場變化,并可考慮期貨套保等對沖措施。
工期越短則工程造價的風(fēng)險越小。工期延長不僅會造成發(fā)電收益損失、財務(wù)費用、利息、監(jiān)理服務(wù)費等各方面的費用增加,還意味著項目建設(shè)將要面臨更長時期的自然災(zāi)害、市場經(jīng)濟環(huán)境變化、通貨膨脹等風(fēng)險。
在設(shè)計方面,工程規(guī)模和標(biāo)準(zhǔn)是決定造價的主要因素,規(guī)模大、標(biāo)準(zhǔn)高,則造價高。但在很多工程中也存在著在不降低功能和標(biāo)準(zhǔn)的前提下,通過精心設(shè)計,優(yōu)化方案,能夠大幅度降低造價的潛力。反之,若設(shè)計或施工方案不恰當(dāng),就可能導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)過高增加不必要的投資,或者標(biāo)準(zhǔn)過低留下安全隱患,或者變更頻繁導(dǎo)致索賠和延期,甚至還有已建成的部位因修改設(shè)計而報廢的情況。
工程施工過程中的質(zhì)量、安全、自然災(zāi)害等其它風(fēng)險最終也將歸結(jié)到投資上,體現(xiàn)為增加造價或減少收益。總之,對工程造價的控制可用一句話來概括:控制標(biāo)準(zhǔn),控制規(guī)模,優(yōu)化設(shè)計,減少風(fēng)險。
如上所述,設(shè)計方案的優(yōu)劣既直接影響造價和工期,也決定工程的功能和效益。設(shè)計上的風(fēng)險主要有:因前期工作 (如地質(zhì)勘探、水文調(diào)查等)深入度不夠,設(shè)計方案不符合實際情況、設(shè)計變更頻繁、設(shè)計概算偏差過大、圖紙和設(shè)計文件供應(yīng)不及時等。出現(xiàn)此類現(xiàn)象的原因是,在國內(nèi)大規(guī)模的水電開發(fā)需求下,一方面已有的勘察和設(shè)計資源供不應(yīng)求,另一方面設(shè)計單位需要擴張業(yè)務(wù)和控制成本。因此,業(yè)主有必要更深地介入設(shè)計工作,采取約束和激勵兩方面措施促進(jìn)精心設(shè)計,鼓勵參建各方技術(shù)人員參與設(shè)計優(yōu)化。
根據(jù)價值工程理論,優(yōu)化設(shè)計應(yīng)符合以下情況之一:①可減少較多工程投資,且對工程進(jìn)度、質(zhì)量、安全、運行效益等沒有明顯負(fù)面影響;②不增加投資,卻可明顯提高工程進(jìn)度、質(zhì)量、安全、運行功能或經(jīng)濟指標(biāo)等間接效益;③增加一定投資,在保證質(zhì)量和安全的前提下,可使工程進(jìn)度、運行功能或經(jīng)濟指標(biāo)等大幅提高,且所獲收益遠(yuǎn)大于增加的投資。
設(shè)計優(yōu)化是比較復(fù)雜的問題。對重大的設(shè)計優(yōu)化提案,一定要從技術(shù)可行性、經(jīng)濟性、社會可行性等方面進(jìn)行充分論證,要有不迷信權(quán)威的科學(xué)決策機制。筆者曾遇到過某個項目,在進(jìn)行重大優(yōu)化時僅僅比較前后工程量大小而使最終實施的方案 “嚴(yán)重劣化”的敗筆。這種情況要避免:因支持者和反對者雙方的技術(shù)水平和經(jīng)驗所限,以及所處立場和利益不同,可能會有意無意地夸大或忽視方案的優(yōu)缺點。
當(dāng)前國內(nèi)水電建筑市場可以說既是買方市場,又是賣方市場。從賣方來講,一方面,具有不同資質(zhì)、規(guī)模和實力的施工企業(yè)數(shù)量龐大,市場競爭十分激烈,一些承包商以苛刻的條件牟取中標(biāo),報價是否盈利、能否兌現(xiàn)承諾均在其次,只要能中標(biāo),一切目標(biāo)都可在合同實施過程中實現(xiàn)。另一方面,由于國內(nèi)水電開發(fā)基建規(guī)模很大,雖然市場競爭激烈,而實力和信譽優(yōu)良的一流施工企業(yè)卻供不應(yīng)求,但由于在競爭中不進(jìn)則退,他們?nèi)员仨毨^續(xù)開拓市場、擴張業(yè)務(wù)、儲備項目。從買方來講,業(yè)主是顧客,為了項目順利建設(shè)并控制好投資,有權(quán)挑選一家響應(yīng)標(biāo)書、技術(shù)優(yōu)良、“合理低價”的投標(biāo)人。然而由于上述原因,業(yè)主 (尤其是中小業(yè)主)的這些目標(biāo)卻較難實現(xiàn),即使將合同發(fā)包給一流的施工企業(yè),但由于這些企業(yè)任務(wù)已十分飽滿,其精銳部隊和大部分施工力量已投入到其它優(yōu)質(zhì)項目,因此只能向本項目投入相對較弱的施工力量,或者采取再分包的辦法解決問題。而 “合理低價”似乎也不成立,因為只有承包商的勞動生產(chǎn)率高于社會平均水平,才能在 “合理低價”下盈利,但現(xiàn)在情況相反,對于實力一般甚至較差的施工隊伍來說,即使是 “合理高價”都未必能讓其盈利,何況是 “合理低價”甚至是低價中標(biāo)。
另外,業(yè)主相對于承包商的優(yōu)勢僅限于招標(biāo)階段,在工程開工以后,其主動權(quán)已轉(zhuǎn)移到承包商,成為賣方市場。企業(yè)是以獲取利潤為目的的組織,承包商不可能在不盈利甚至虧損的情況下承建工程,即使這是由其自身的組織管理和其他責(zé)任造成。在施工階段,由于客觀條件和業(yè)主提供的條件不可能與招標(biāo)時描述的完全一致,因此承包商總會有各種辦法扭轉(zhuǎn)投標(biāo)時的不利條件,在合同實施過程中導(dǎo)演出形形色色的問題,例如:分包、轉(zhuǎn)包、以包代管;利用不平衡報價謀取變更,增加高價項目的工程量,增加合同外項目;尋找或促成條件變化甚至設(shè)置陷阱,為索賠、連鎖索賠創(chuàng)造條件,謀求調(diào)價、修改合同條款;通過不當(dāng)方法降低成本 (如降低質(zhì)量、不在指定地點棄渣以減少運距等等);暴露困難,拖欠工資,甚至拖延工期,利用業(yè)主盡早實現(xiàn)收益的焦急心理達(dá)到目的。
一般來講,大型發(fā)電集團由于后續(xù)項目多、市場大,本身又有黑名單機制,因此承包商在投標(biāo)及合同實施過程中須顧及聲譽,其行為會有所約束;而中小水電開發(fā)業(yè)主,則因項目少,所提供市場有限,行業(yè)影響力有限,履約風(fēng)險要大得多。如果業(yè)主合同管理水平較弱,監(jiān)理人員數(shù)量不足、經(jīng)驗素質(zhì)不夠,工作不細(xì),記錄不翔實,則難以清晰、量化地認(rèn)定合同雙方的責(zé)任,發(fā)生爭議時將對業(yè)主十分不利。
在理論上,控制工期的方法是制定和優(yōu)化總進(jìn)度計劃,然后分解到年、月、周等詳細(xì)計劃,配置相應(yīng)資源組織實施,并在實施過程中不斷糾偏。然而,在施工過程中總會存在一些客觀或主觀的因素,使實際施工水平達(dá)不到計劃要求。從業(yè)主來講,如果確定工期目標(biāo)過于理想化,未充分考慮不可預(yù)見因素,甚至為了盡早實現(xiàn)發(fā)電,制定不科學(xué)、不合理的工期,反而會造成實際工期嚴(yán)重滯后。因此,業(yè)主在制定總工期目標(biāo)時,須明白欲速則不達(dá)的辯證關(guān)系,尊重客觀規(guī)律,留有充分余地。從承包商來講,只有在場施工隊伍的技術(shù)水平、投入的人、材、機等資源滿足合同要求,并有良好的組織和管理,才有可能實現(xiàn)甚至超越進(jìn)度計劃目標(biāo)。但如前所述,由于承包商履約風(fēng)險的存在,使得一些項目更多面臨的是工期拖延甚至失控。因此除把好選擇隊伍這一關(guān)外,業(yè)主和監(jiān)理在施工中是否有足夠手段促使承包商履行合同承諾、承包商項目經(jīng)理是否有足夠的權(quán)限和良好的組織管理能力,至關(guān)重要。
“百年大計,質(zhì)量第一”,工程質(zhì)量關(guān)乎運行安全。某電站在發(fā)電后發(fā)生壓力鋼管爆裂事故、某電站在隧洞通水后發(fā)生塌方事故、還有電站蓄水后出現(xiàn)水庫大壩的病害事故,不僅造成巨大經(jīng)濟損失,還嚴(yán)重威脅公共安全。在施工階段,質(zhì)量與安全、進(jìn)度和投資緊密相關(guān)。以隧洞施工為例,若因開挖質(zhì)量差,超欠挖嚴(yán)重,使一期支護(hù)不能緊貼巖面,或因一期支護(hù)不及時、施工質(zhì)量差,均會造成支護(hù)失效,繼而發(fā)生變形、塌方等問題,造成工期延長和投資增加。
施工質(zhì)量控制已有一套完善的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程,但關(guān)鍵是其執(zhí)行程度,主要取決于三個方面:一是承包商的技術(shù)水平和質(zhì)量管理體系,更重要的是其質(zhì)量意識。對成本、利潤和進(jìn)度的追求程度將直接影響承包商的質(zhì)量意識;第二方面是監(jiān)理工程師對施工質(zhì)量的控制力度是否到位;第三方面則是業(yè)主對質(zhì)量的認(rèn)識。有的業(yè)主雖然對質(zhì)量問題講得多、口號響,但實際上對質(zhì)量的重視程度卻遠(yuǎn)不及進(jìn)度和投資,質(zhì)量往往讓位于工期。業(yè)主應(yīng)妥善處理質(zhì)量、安全、進(jìn)度和投資的辯證關(guān)系,要有明確的質(zhì)量目標(biāo)并努力去實現(xiàn),同時可借助政府機構(gòu)、社會輿論對工程質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督,以促使參建各方提高質(zhì)量意識。
按傳統(tǒng)觀念,施工安全責(zé)任應(yīng)由施工單位自行承擔(dān),但隨著體制的演變,安全生產(chǎn)應(yīng)由業(yè)主主導(dǎo)、監(jiān)理監(jiān)督、施工單位負(fù)責(zé)這樣一個觀念已逐漸被廣泛認(rèn)可。理由是業(yè)主是項目建設(shè)的組織者,起主導(dǎo)作用,監(jiān)理在施工過程中掌握著驗收、方案審批等權(quán)力,業(yè)主和監(jiān)理在發(fā)包和對質(zhì)量、進(jìn)度、投資的控制過程中均可直接影響施工方的行為,因此業(yè)主和監(jiān)理應(yīng)承擔(dān)安全生產(chǎn)的相應(yīng)責(zé)任。可見,除了不可抗力的自然災(zāi)害或社會因素等歸屬于業(yè)主的風(fēng)險外,在安全生產(chǎn)上,業(yè)主也承擔(dān)著較大的風(fēng)險,一旦發(fā)生重大傷亡事故,輕則影響士氣、停工、賠償、受到行政處罰,重則受到法律制裁。相比進(jìn)度、投資,安全生產(chǎn)在較多的企業(yè)也是講得多、口號響,但實質(zhì)上仍被視作一項附屬工作,表現(xiàn)為機構(gòu)人員配備不足、責(zé)權(quán)利不清等、企業(yè)負(fù)責(zé)人對安全工作的認(rèn)識較膚淺等方面。為減少安全事故、自然災(zāi)害、社會突發(fā)事件等方面的風(fēng)險,項目業(yè)主有必要從以下幾方面把安全工作提升到相當(dāng)高度。
(1)履行 《安全生產(chǎn)法》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》等規(guī)定的有關(guān)建設(shè)單位的安全責(zé)任。例如不得壓縮合同約定的工期,不得向其它參建單位提出不符合安全生產(chǎn)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求,工程概算中應(yīng)編列安全費用,在招標(biāo)時應(yīng)審查投標(biāo)報價中是否包含了安全措施費 (川府發(fā)〔2004〕20號文件規(guī)定按造價的 1.5%提取),在監(jiān)理服務(wù)合同中也要明確監(jiān)理單位的安全監(jiān)控責(zé)任,等等。
(2)健全機構(gòu),落實責(zé)任,完善制度。業(yè)主要負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理全工程的施工作業(yè)安全以及消防、防汛和抗災(zāi)等工作,應(yīng)在建設(shè)單位、施工單位建立專職安全管理機構(gòu),監(jiān)理單位要有安全監(jiān)理工程師。建立和完善以責(zé)任制為核心的各項安全管理制度,例如宣傳教育培訓(xùn)制度、安全檢查制度、投入保障制度、獎懲制度、事故報告和調(diào)查處理制度等等。
(3)做好重大危險源的辨識和登記,建立健全應(yīng)急管理體系。安全工作涉及專業(yè)面很廣,不可能面面俱到,要針對水電工程常見的危險因素,例如洪水、地質(zhì)災(zāi)害、施工用電、道路交通、起重設(shè)備、職業(yè)衛(wèi)生、爆破、特種作業(yè)……等等,制定有針對性的安全管理制度和事故應(yīng)急救援預(yù)案。
(4)以制度和預(yù)案為綱,搞好經(jīng)常性的安全檢查和隱患整改、宣傳教育培訓(xùn)以及應(yīng)急預(yù)案演練等活動。
有些項目由于前期忽視了驗收工作,到了建設(shè)后期甚至投產(chǎn)后才著手開展驗收準(zhǔn)備,導(dǎo)致竣工驗收拖延較長時間,很多工作出現(xiàn)反復(fù)甚至一次驗收不能通過的現(xiàn)象。例如,項目檔案,在施工中未注意及時收集整理工程資料,導(dǎo)致竣工資料缺失、檔案整理不符合規(guī)范要求;消防工程,由于未提前與公安消防部門聯(lián)系、報審,導(dǎo)致消防驗收時出現(xiàn)問題;水保工程,由于在施工中管理不嚴(yán),亂棄渣,未實施水保監(jiān)理和監(jiān)測等工作,最后在水保專項驗收時難以通過。因此,為保證項目順利完工并通過驗收,業(yè)主應(yīng)將審批、建設(shè)、驗收三個環(huán)節(jié)統(tǒng)一管理,在開工之初即著手開展竣工驗收的相關(guān)工作。包括:工程檔案、移民、消防、環(huán)保、水保、勞動安全與工業(yè)衛(wèi)生、工程決算、蓄水驗收、機組啟動驗收等方面;而在蓄水驗收、竣工驗收之前還要進(jìn)行安全鑒定,與水保驗收相關(guān)的工作有水保方案審批、水保監(jiān)測和監(jiān)理,等等。總之,各項驗收工作均有相應(yīng)的程序,應(yīng)予以注意。
如果說在項目施工過程中業(yè)主和承包商是利益博弈的主角雙方,則對于業(yè)主而言,從業(yè)人員道德風(fēng)險在業(yè)主、監(jiān)理和設(shè)計三方均存在。一則表現(xiàn)在人員素質(zhì)和責(zé)任心上;二則表現(xiàn)在對權(quán)力的運用上,如在計量、驗收、價格審核、變更、技術(shù)方案審批、索賠審核等環(huán)節(jié)上,均有可能出現(xiàn)道德風(fēng)險。
在工程項目參建各方中,業(yè)主居于主導(dǎo)地位,決定著項目建設(shè)的成敗。為了最大限度地減少各種風(fēng)險,業(yè)主應(yīng)從項目籌劃開始,對項目建設(shè)全過程進(jìn)行系統(tǒng)策劃,提高項目管理水平;建設(shè)過程中應(yīng)保持整個團隊思路統(tǒng)一,前后時期理念一致,把握原則不動搖,恰當(dāng)提高靈活性;合作的過程中始終伴隨著參建各方的心理博弈,業(yè)主心理和心態(tài)上的變化,將顯著影響合同的嚴(yán)肅性和執(zhí)行力。要樹立大成本、大系統(tǒng)觀念,適當(dāng)取舍,不要因小失大;完善合同條款,建立“四位一體,利益互鎖,共輸共贏”的機制;對施工、設(shè)計、監(jiān)理等各承包商用相同的模式進(jìn)行管理,并注意各方之間是合同關(guān)系,切忌以上下級心態(tài)來管理各參建單位;在合同管理中,要善于主動控制,而非被動接招,加強索賠和反索賠管理,牢牢把握主動權(quán)。