李景海

（南方醫(yī)科大學(xué) 經(jīng)濟(jì)系，廣東 廣州 510520）

產(chǎn)業(yè)集聚生成機(jī)理研究進(jìn)展及展望

李景海

（南方醫(yī)科大學(xué) 經(jīng)濟(jì)系，廣東 廣州 510520）

學(xué)者對(duì)于產(chǎn)業(yè)集聚生成提出了多種解釋。產(chǎn)業(yè)集聚生成機(jī)理研究可歸納為三個(gè)視角：區(qū)位理論、新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論和馬歇爾外部性理論。通過(guò)綜合國(guó)內(nèi)外對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚生成機(jī)理的研究成果，提出了未來(lái)需要進(jìn)一步研究的方向。

產(chǎn)業(yè)集聚；生成機(jī)理；區(qū)位；新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)；外部性

一、引言

產(chǎn)業(yè)集聚的理論來(lái)源主要是區(qū)位理論、新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)和馬歇爾（1890）外部性，它們揭示引起生產(chǎn)集中和要素集聚的自我強(qiáng)化過(guò)程。產(chǎn)業(yè)集聚理論的發(fā)展歷程有兩條主線貫穿始終：一是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，二是影響產(chǎn)業(yè)集聚的分工和貿(mào)易理論的發(fā)展。古典時(shí)期的產(chǎn)業(yè)集聚理論確立了以成本為核心、以空間距離為維度的理論框架，來(lái)解釋區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)象，關(guān)注自然、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)環(huán)境等客觀因素對(duì)集聚的影響。在此基礎(chǔ)上，新古典時(shí)期產(chǎn)業(yè)集聚理論引入了企業(yè)分工與專(zhuān)業(yè)化以及貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)集聚的關(guān)系（產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的角度）。國(guó)際貿(mào)易理論從比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展到競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論，產(chǎn)業(yè)集聚為促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、創(chuàng)造區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)提供了重要途徑，而競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)又是區(qū)域分工與合作雙贏的貿(mào)易基礎(chǔ)①。

二、研究進(jìn)展

（一）區(qū)位視角的產(chǎn)業(yè)集聚生成機(jī)理

企業(yè)和人口在地理空間集中，最直接的想法是這些地區(qū)能夠滿足企業(yè)和人口生存和發(fā)展的某些條件，具有先驗(yàn)性的優(yōu)勢(shì)。因此，以區(qū)位為分析對(duì)象，區(qū)位包含的各種條件就是產(chǎn)業(yè)集聚生成的起點(diǎn)。早在自由資本主義時(shí)期，亞當(dāng)·斯密已發(fā)現(xiàn)某些區(qū)位優(yōu)勢(shì)可以促進(jìn)生產(chǎn)集中。亞當(dāng)·斯密（1776）指出：“水運(yùn)開(kāi)拓了比陸運(yùn)所開(kāi)拓的廣大得多的市場(chǎng)，所以從來(lái)各種產(chǎn)業(yè)的分工改良，自然而然地都開(kāi)始于沿海沿河一帶?！蓖滥埽?826）《孤立國(guó)》描述了土地由于距離城市位置的不同而具有不同的價(jià)值和用途②，并且分析了集聚力和分散力的來(lái)源③。韋伯④（1909）從微觀工業(yè)企業(yè)的區(qū)位選擇角度，分析了影響工業(yè)區(qū)位的因素，所有區(qū)位因素，無(wú)論是一般的還是特殊的，依照它們的作用影響進(jìn)一步分為：（1）區(qū)域性地分布工業(yè)的；（2）在區(qū)域分布中“集聚”或“分散”工業(yè)的。韋伯（1909）形成了區(qū)位因素的理論，即運(yùn)輸成本⑤首先在運(yùn)費(fèi)最低的區(qū)位形成區(qū)位單元，然后，勞動(dòng)力成本和集聚因素作為一種“改變力”同運(yùn)輸成本基本網(wǎng)絡(luò)競(jìng)爭(zhēng)。韋伯（1909）的工業(yè)區(qū)位論是沿屠能理論向微觀層次上發(fā)展，其全面繼承了屠能農(nóng)業(yè)區(qū)位論的基本理念，即個(gè)體決策者只在給定的外部環(huán)境條件下做出選擇，而整體的分布結(jié)構(gòu)既取決于所有個(gè)體決策者的行為，又取決于外部絕對(duì)資源條件的差異。其中對(duì)于特定產(chǎn)業(yè)區(qū)位的形成，外部絕對(duì)資源條件具有重要作用。

到了20世紀(jì)40年代，人們逐漸認(rèn)識(shí)到：以屠能和韋伯等人為代表的區(qū)位論學(xué)者主要是從供給角度來(lái)分析區(qū)位選擇的，尋求的是企業(yè)成本最小化；而現(xiàn)實(shí)中企業(yè)在作區(qū)位選擇時(shí)，往往追求的是銷(xiāo)售量的最大化，亦即市場(chǎng)需求的最大化。這就引出了從需求和資源配置的角度研究區(qū)位選擇模型。

廖什（1940）研究產(chǎn)業(yè)集聚與城市形成及城市化之間的關(guān)系，認(rèn)為城市是非農(nóng)業(yè)區(qū)位的點(diǎn)狀集聚。廖什（1940）把生產(chǎn)區(qū)位和市場(chǎng)結(jié)合起來(lái)，認(rèn)為企業(yè)選址應(yīng)盡可能地接近市場(chǎng)，市場(chǎng)及利潤(rùn)最大化是企業(yè)布局的原則，因此，廖什的理論被稱(chēng)為區(qū)位論的“最大市場(chǎng)學(xué)派”。Harris（1954）對(duì)美國(guó)各州市場(chǎng)潛力進(jìn)行估測(cè)⑥，得出低市場(chǎng)準(zhǔn)入是工業(yè)聚集區(qū)特點(diǎn)的結(jié)論。阿隆索（1964）提出了城市地租模型，在屠能農(nóng)業(yè)區(qū)位理論的基礎(chǔ)上，建立了廠商對(duì)城市土地的投標(biāo)曲線，然后根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一般均衡原理，在土地市場(chǎng)均衡中創(chuàng)造出了包括農(nóng)業(yè)、工商業(yè)和居住性用地在內(nèi)的土地價(jià)值模式。

此外，經(jīng)濟(jì)學(xué)者從區(qū)域發(fā)展推動(dòng)力的角度，結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展也進(jìn)行了研究。佩魯（1955）提出增長(zhǎng)極理論，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)應(yīng)當(dāng)作一種“力”的網(wǎng)絡(luò)，存在著“力場(chǎng)”和“增長(zhǎng)極”，把推動(dòng)性工業(yè)嵌入某地區(qū)后，將形成集聚經(jīng)濟(jì)?？姞栠_(dá)爾（1957）提出“累積循環(huán)因果理論”：廠商會(huì)選擇在廠商數(shù)目較多的地方設(shè)廠，這樣的選擇進(jìn)而又會(huì)吸引更多的廠商。布代維爾（Boudeville）（1966）提出推動(dòng)性產(chǎn)業(yè)能夠?qū)е聝煞N類(lèi)型的增長(zhǎng)效應(yīng)：一是列昂惕夫乘數(shù)效應(yīng)，它通過(guò)現(xiàn)有部門(mén)之間的相互聯(lián)系發(fā)生；一是極化效應(yīng)，當(dāng)推動(dòng)性產(chǎn)業(yè)的增加導(dǎo)致區(qū)域外的其他活動(dòng)產(chǎn)生集中時(shí)，這種效應(yīng)發(fā)生。艾薩德（1975）分析了導(dǎo)致工業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)集中和分散（或擴(kuò)散）的力，并把集聚力分為三種類(lèi)型：規(guī)模經(jīng)濟(jì)、區(qū)位經(jīng)濟(jì)和城市化經(jīng)濟(jì)。它們適用于所有工業(yè)部門(mén)的所有企業(yè)。它們是由于把各類(lèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)配置在一起，從而使一個(gè)區(qū)位的總體規(guī)模（就業(yè)人口、工業(yè)產(chǎn)量、收入和財(cái)富）擴(kuò)大而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)。城市地區(qū)規(guī)模的擴(kuò)大也會(huì)產(chǎn)生許多不經(jīng)濟(jì)，不經(jīng)濟(jì)是反聚集的力量。艾薩德創(chuàng)立區(qū)域科學(xué)，試圖將空間和區(qū)域引入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，也引發(fā)了20世紀(jì)50年代以來(lái)以區(qū)域?yàn)檠芯繉?duì)象的研究的蓬勃發(fā)展。

另外，學(xué)者也從區(qū)域文化、制度等方面研究產(chǎn)業(yè)集聚生成。Saxenian（1994）通過(guò)硅谷和128公路的文化和競(jìng)爭(zhēng)的比較，將硅谷的活力歸結(jié)為一系列產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)、文化制度和競(jìng)爭(zhēng)方式的優(yōu)勢(shì)。McCann、Arita＆Gordon（2002）分析了由于制度差異所致跨國(guó)公司選址行為對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚生成的影響。

國(guó)內(nèi)學(xué)者從區(qū)位視角研究，產(chǎn)業(yè)集聚生成主要是區(qū)位的初始條件差異、歷史因素以及突發(fā)偶然事件所形成的經(jīng)濟(jì)社會(huì)優(yōu)勢(shì)。區(qū)位因不同地區(qū)有較大的初始條件差異，影響著產(chǎn)業(yè)集聚生成。賈根良、張峰（2001）指出，一般來(lái)說(shuō)，使位于某一特定地區(qū)的公司具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的具體特征稱(chēng)為地方化能力，它大致取決于四方面的因素：自然資源、基礎(chǔ)設(shè)施、制度和該地區(qū)的知識(shí)和技能?！盎A(chǔ)設(shè)施與制造業(yè)發(fā)展關(guān)系研究”課題組（2002）指出：基礎(chǔ)設(shè)施是一個(gè)國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必要前提，國(guó)際經(jīng)驗(yàn)證明了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)在工業(yè)化初期與中期的先導(dǎo)作用。金祥榮、朱希偉（2002）從歷史的視角分析專(zhuān)業(yè)化產(chǎn)業(yè)區(qū)的生成機(jī)制，指出產(chǎn)業(yè)特定性要素在特定地理空間的大規(guī)模集聚是專(zhuān)業(yè)化產(chǎn)業(yè)區(qū)的起源。史東明（2003）指出，中小企業(yè)的集中是在有利的區(qū)位上形成集群，這些區(qū)位因素是：便利的交通運(yùn)輸條件、當(dāng)?shù)氐娜肆Y源情況、歷史文化傳統(tǒng)和市場(chǎng)引力。胡建績(jī)、陳海濱（2005）指出，研究產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部企業(yè)衍生的動(dòng)力因素，基本可以分為兩類(lèi)：一是硬件因素，如豐富的資源稟賦、便捷的交通網(wǎng)絡(luò)、完備的基礎(chǔ)設(shè)施等；二是軟件因素，如社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、知識(shí)學(xué)習(xí)、經(jīng)驗(yàn)積累、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)分工、歷史文化、無(wú)形資源等。徐康寧、王劍（2006b）指出：要素稟賦的理論解釋較少考慮地理空間的影響。此外，即使是全球化的今天，運(yùn)輸成本、區(qū)位、相鄰關(guān)系、語(yǔ)言等地理變量依然是重要的分工基礎(chǔ)。任志安、李梅（2004）指出：地域根植性是企業(yè)集群的重要性質(zhì)。王（2005）⑦論證了一個(gè)缺乏資源稟賦、技術(shù)積累以及外部要素大量進(jìn)入條件的地區(qū)，產(chǎn)業(yè)集聚生成的組織演化過(guò)程。

從區(qū)位視角研究產(chǎn)業(yè)集聚反映了環(huán)境對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚生成的決定作用，它主要集中在地域特性層面如自然稟賦等問(wèn)題上。在Fujita和Krugman的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的產(chǎn)業(yè)集聚研究進(jìn)入主流經(jīng)濟(jì)續(xù)視野之前，盡管人們從不同的視角，如區(qū)位理論、城市理論、國(guó)際貿(mào)易理論和經(jīng)濟(jì)地理學(xué)領(lǐng)域等都對(duì)產(chǎn)業(yè)在空間集聚的現(xiàn)象進(jìn)行了研究，但是這些研究基本是基于完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行的?？傊臻g經(jīng)濟(jì)發(fā)展賦予區(qū)位資源以豐富的研究?jī)?nèi)容，區(qū)位視角最能反映區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和區(qū)域經(jīng)濟(jì)重心轉(zhuǎn)移。

（二）新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)視角的產(chǎn)業(yè)集聚生成機(jī)理

新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的產(chǎn)業(yè)集聚研究比較重視數(shù)學(xué)模型，揭示地理空間的產(chǎn)業(yè)集聚由Fujita（1988）、Krugman（1991a，b）和Venables（1996）做出開(kāi)創(chuàng)性研究，后來(lái)被廣泛地?cái)U(kuò)展和應(yīng)用。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)（NEG）作為解釋經(jīng)濟(jì)地理的新框架，它主要利用的是帶有壟斷競(jìng)爭(zhēng)⑧的一般均衡框架模型化集聚力和分散力的相互作用。以Krugman為首的經(jīng)濟(jì)學(xué)者在D-S模型的基礎(chǔ)上從經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的內(nèi)部機(jī)制來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的集聚現(xiàn)象，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)“中心”的內(nèi)生性和競(jìng)爭(zhēng)均衡的思想，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚是由企業(yè)的規(guī)模報(bào)酬遞增、運(yùn)輸成本和需求通過(guò)市場(chǎng)傳導(dǎo)的相互作用而生成的。

規(guī)模遞增收益和壟斷競(jìng)爭(zhēng)從生產(chǎn)技術(shù)角度提供了生產(chǎn)擴(kuò)大的根源，必然要與市場(chǎng)聯(lián)系，因此空間很重要。Helpman＆Krugman（1985）建立了一個(gè)存在遞增收益和壟斷競(jìng)爭(zhēng)的貿(mào)易模型，認(rèn)為互相之間沒(méi)有明顯的比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家可以因?yàn)槭袌?chǎng)接近的不同而發(fā)展出不同的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)。Krugman＆Venables（1990）在此基礎(chǔ)上通過(guò)研究收益遞增、壟斷競(jìng)爭(zhēng)以及貿(mào)易成本對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)區(qū)位選擇的影響，認(rèn)為集聚程度會(huì)隨著貿(mào)易成本的上升，先提高后下降，提高是因?yàn)榧蹘?lái)的規(guī)模收益會(huì)吸引更多的廠商，下降是因?yàn)楹诵牡貐^(qū)投入品價(jià)格的上漲。Krugman＆Thisse（1996）提出集聚形成是由于：（1）完全競(jìng)爭(zhēng)下的外部性；（2）不完全競(jìng)爭(zhēng)下的遞增收益；（3）策略相互作用下的空間競(jìng)爭(zhēng)。Wirl＆Feichtinger（2006）指出盡管遞增收益假定是有用的，但并不是決定性的，社會(huì)相互影響和互補(bǔ)性引起經(jīng)濟(jì)體長(zhǎng)期結(jié)局的開(kāi)始和多重均衡。Oyama（2009）利用帶有二次調(diào)整成本的動(dòng)態(tài)兩地區(qū)模型，表明除了對(duì)稱(chēng)區(qū)域的刀鋒案例以外，存在唯一的空間配置，只要摩擦程度⑨足夠小，這樣的空間配置是非常吸引人的和可實(shí)現(xiàn)的，且它是穩(wěn)態(tài)模型潛力函數(shù)的唯一最大化者。

空間很重要是由于距離存在，它產(chǎn)生運(yùn)輸成本。Fujita、Krugman＆Venables（1999）指出：當(dāng)運(yùn)輸成本處于中間水平時(shí)，產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)空間集聚，而太高和太低的貿(mào)易（或運(yùn)輸）成本產(chǎn)業(yè)活動(dòng)很可能會(huì)均勻分布。Mori＆Nishikimi（2002）指出運(yùn)輸密度經(jīng)濟(jì)是產(chǎn)業(yè)本地化集聚的主要來(lái)源。Fujita＆Thisse（2003）利用一個(gè)包含Grossman、Helpman＆Romer的內(nèi)生增長(zhǎng)模型和Krugman中心—外圍模型的兩地區(qū)模型，表明當(dāng)運(yùn)輸成本足夠低時(shí)，現(xiàn)代部門(mén)和創(chuàng)新部門(mén)將會(huì)集聚在同一地區(qū)，而在另外一個(gè)地區(qū)專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)傳統(tǒng)產(chǎn)品。Head＆Mayer（2004）認(rèn)為基于了解每一地區(qū)的需求規(guī)模，企業(yè)做出選址決策是不充分的，因?yàn)槠髽I(yè)還要考慮向鄰近的區(qū)位出口產(chǎn)品。Jones＆Kierzkowski（2005）提出：最終產(chǎn)品必須提供給消費(fèi)者及各國(guó)消費(fèi)者限定在一國(guó)國(guó)界范圍內(nèi)，因此當(dāng)服務(wù)聯(lián)系成本（如運(yùn)輸、交流和金融投入以及其他協(xié)調(diào)活動(dòng)等）具有重要的規(guī)模經(jīng)濟(jì)時(shí)，會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分散。Harrigan＆Venables（2006）認(rèn)為距離成本的一個(gè)要素是運(yùn)輸中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品所耗費(fèi)的時(shí)間，它導(dǎo)致不確定性，并通過(guò)相關(guān)模型發(fā)現(xiàn)了為了避免部件供應(yīng)商分散生產(chǎn)延誤和傳遞時(shí)間不確定性，確保傳遞時(shí)間也成為引起產(chǎn)業(yè)集聚的新機(jī)制。Markusen＆Venables（2007）重新考慮古典貿(mào)易問(wèn)題，將要素比率模型一般化到多國(guó)、多種產(chǎn)品和特定國(guó)家貿(mào)易成本的背景下，分析一國(guó)參與世界經(jīng)濟(jì)的方式，表明一國(guó)的生產(chǎn)專(zhuān)業(yè)化、貿(mào)易和福利由它的相對(duì)資源稟賦和它的貿(mào)易成本的相互作用決定。Zeng（2008）指出很小運(yùn)輸成本提供更高效用，完全集聚格局有可能是穩(wěn)定的；此外，完全集聚格局不可能出現(xiàn)，除非來(lái)自政策制定者的外生力量作用。

生產(chǎn)擴(kuò)大需要要素遷移和要素集中。Krugman（1991a）在考慮收益遞增、壟斷競(jìng)爭(zhēng)和貿(mào)易成本的一般均衡分析框架中，通過(guò)勞動(dòng)力的跨地區(qū)流動(dòng)來(lái)探討集聚生成的機(jī)制。傳統(tǒng)區(qū)位理論在一般均衡框架下尋找唯一的均衡點(diǎn)，即最佳區(qū)位。但是Krugman（1991a）表明最佳區(qū)位并不是唯一的“點(diǎn)”，也存在多重均衡。Krugman（1991a）強(qiáng)調(diào)規(guī)模遞增收益和外部性的重要性決定經(jīng)濟(jì)體長(zhǎng)期結(jié)果，整個(gè)經(jīng)濟(jì)體的規(guī)模遞增收益促成企業(yè)和工人遷移決策，外部性影響到其他個(gè)體預(yù)期和行動(dòng)決策，它們又通過(guò)歷史和預(yù)期起作用。Krugman（1991b）指出產(chǎn)業(yè)地理集聚依賴(lài)于遞增收益、運(yùn)輸成本和要素遷移的相互作用。城市制造品生產(chǎn)者增多，將會(huì)導(dǎo)致更低的價(jià)格，因此有益于買(mǎi)者；較大市場(chǎng)的集聚效應(yīng)導(dǎo)致更穩(wěn)定的價(jià)格，有益于買(mǎi)者和賣(mài)者。Baldwin（1997）通過(guò)在模型中引入研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)，分析認(rèn)為通過(guò)要素的內(nèi)生集聚也可以促成集聚。Ottaviano、Tabuchi＆Thisse（2002）利用一個(gè)新框架，重新考慮中心—外圍模型的福利性質(zhì)、預(yù)期對(duì)重塑經(jīng)濟(jì)空間的影響以及城市成本對(duì)區(qū)域內(nèi)活動(dòng)分布的影響。Audretsch＆Feldman（2004）指出區(qū)域已建立的企業(yè)集聚吸引其他企業(yè)和遷移性要素，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)內(nèi)集聚和創(chuàng)新演化的自我強(qiáng)化過(guò)程。

生產(chǎn)擴(kuò)大帶來(lái)分工細(xì)分以及企業(yè)之間和產(chǎn)業(yè)上下游聯(lián)系效應(yīng)。當(dāng)企業(yè)選擇生產(chǎn)區(qū)位和開(kāi)辦企業(yè)時(shí)，企業(yè)必須在大規(guī)模生產(chǎn)和接近消費(fèi)者及供應(yīng)商之間權(quán)衡，因此，存在節(jié)省生產(chǎn)成本和節(jié)省運(yùn)輸成本的平衡，節(jié)省生產(chǎn)成本有助于生產(chǎn)集中，節(jié)省運(yùn)輸成本就需要考慮企業(yè)選址問(wèn)題。Hirschmann（1958）指出：如果企業(yè)能夠更便宜地利用中間產(chǎn)品以及由于其他企業(yè)和消費(fèi)者的集中面對(duì)更多的消費(fèi)需求，那么就會(huì)產(chǎn)生成本和需求聯(lián)系。在出現(xiàn)規(guī)模遞增收益的情況下，這又引起一個(gè)區(qū)位的就業(yè)集中，因此這些效應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大。因此，地方需求增加，就會(huì)產(chǎn)生Krugman（1980）的本國(guó)市場(chǎng)效應(yīng)：當(dāng)運(yùn)輸成本和貿(mào)易代價(jià)是昂貴時(shí)，地方需求是不斷增加的。更大的市場(chǎng)更多的企業(yè)被吸引過(guò)來(lái)，產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)活動(dòng)的集聚。更高的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)份額和不斷增加的就業(yè)意味著更多的收入花費(fèi)在遞增收益的工業(yè)品上，這又導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)活動(dòng)自我強(qiáng)化的集聚效應(yīng)和企業(yè)集聚。同時(shí)，本地集中了大量的企業(yè)增加了產(chǎn)品和要素市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，就會(huì)導(dǎo)致更高的產(chǎn)品和要素價(jià)格。因此，日益激烈的產(chǎn)品和要素競(jìng)爭(zhēng)以及遷移和運(yùn)輸成本起到阻礙產(chǎn)業(yè)集聚的作用?？傊哿头稚⒘Φ钠胶鉀Q定著產(chǎn)業(yè)化格局和可遷移要素的分布。Venables（1996）認(rèn)為不依賴(lài)勞動(dòng)力流動(dòng)，上下游產(chǎn)業(yè)間的投入—產(chǎn)出聯(lián)系也會(huì)促成集聚，即通過(guò)“前向聯(lián)系”和“后向聯(lián)系”帶來(lái)的投入品供給增加和需求擴(kuò)大，也會(huì)使得某一地區(qū)會(huì)吸引越來(lái)越多的廠商而形成集聚。Henderson（1997）對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的來(lái)源進(jìn)行分析，認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)來(lái)源于企業(yè)之間關(guān)于投入市場(chǎng)和產(chǎn)出市場(chǎng)信息的交流，以及對(duì)公共產(chǎn)品的成本的共同承擔(dān)。Martin＆Ottaviano（1998）認(rèn)為研發(fā)部門(mén)通過(guò)投入多樣化而獲得的收益與Krugman（1991）模型中勞動(dòng)力流動(dòng)扮演的角色相同，要素積累中的局部技術(shù)外溢會(huì)使集聚強(qiáng)化。Fujita et al.（1999）表明在一類(lèi)普遍的模型中規(guī)模經(jīng)濟(jì)和運(yùn)輸成本聯(lián)合創(chuàng)造了有助于集聚的空間需求聯(lián)系。企業(yè)被吸引到城市來(lái)服務(wù)于只有少量工廠且具有較高運(yùn)輸成本的較大本地市場(chǎng)。擁擠成本又會(huì)限制地理集中的程度。Venables（1999）利用一個(gè)多部門(mén)模型討論了比較優(yōu)勢(shì)和集聚的平衡，比較優(yōu)勢(shì)來(lái)源于兩國(guó)內(nèi)生的技術(shù)差異性，集聚力來(lái)源于垂直聯(lián)系企業(yè)的投入—產(chǎn)出效應(yīng)，表明較大技術(shù)差異的產(chǎn)業(yè)將會(huì)根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)選址，而小的技術(shù)差異的產(chǎn)業(yè)是不確定的，因此區(qū)位決策可以基于比較優(yōu)勢(shì)。Pontes（2002）在兩國(guó)背景下利用博弈論框架，分析中間品貿(mào)易的空間影響，提出了一個(gè)與Venables（1996）相反的集聚格局。Amiti（2005）構(gòu)建一個(gè)包含垂直聯(lián)系產(chǎn)業(yè)的兩要素H-O模型，分析貿(mào)易自由化對(duì)垂直聯(lián)系且具有不同的要素密度的制造企業(yè)區(qū)位的影響，表明即使上下游企業(yè)的要素密度不同，較低貿(mào)易成本會(huì)導(dǎo)致所有上游和下游企業(yè)在一國(guó)集聚。上下游企業(yè)緊密聯(lián)系的收益經(jīng)常超過(guò)要素成本的考慮。此外，這些產(chǎn)業(yè)區(qū)位格局沒(méi)有產(chǎn)生要素收斂，并且在產(chǎn)業(yè)集聚的國(guó)家，會(huì)導(dǎo)致兩種要素⑩的收益增加。

產(chǎn)業(yè)集聚生成是區(qū)域自我組織和自我發(fā)展的結(jié)果。赫希曼（Hirshman）是世界著名的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家，赫希曼（1991）對(duì)一個(gè)國(guó)家內(nèi)區(qū)域之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系進(jìn)行了深入研究，提出了極化—涓滴效應(yīng)，解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)區(qū)域與欠發(fā)達(dá)區(qū)域之間的經(jīng)濟(jì)相互作用及影響。赫希曼（1991）指出：“地區(qū)間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的涓滴效應(yīng)和極化效應(yīng)，要比國(guó)際間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系更強(qiáng)?！盞rugman（1993）指出：芝加哥一旦成為中心市場(chǎng)，作為運(yùn)輸和商業(yè)中心，它就自我發(fā)展。芝加哥作為運(yùn)輸中心，人口和生產(chǎn)集中，促使更多生產(chǎn)集中，導(dǎo)致所有的路通向芝加哥，形成自我強(qiáng)化“第二性質(zhì)”（Second Nature）的優(yōu)勢(shì)。Krugman（1993）也指出：其他情況相同，企業(yè)有動(dòng)機(jī)在有限區(qū)位集中生產(chǎn)并選擇很好接近市場(chǎng)的區(qū)位；接近市場(chǎng)的區(qū)位將是大量企業(yè)設(shè)址的地方。這種正反饋的循環(huán)驅(qū)動(dòng)城市中心的形成；它也表明這些城市中心的區(qū)位不完全是由潛在的自然地理決定的，存在典型的多重區(qū)位均衡的可能。Arthur（1990）研究經(jīng)濟(jì)演化過(guò)程的報(bào)酬遞增現(xiàn)象，并指出經(jīng)濟(jì)體選擇一個(gè)特定路徑，會(huì)出現(xiàn)“路徑依賴(lài)”和“鎖定”等經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，為新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)提供了認(rèn)識(shí)論和方法論的支持。Brenner（2004）研究了區(qū)域差異性影響本地產(chǎn)業(yè)集聚的出現(xiàn)，并從演化的視角對(duì)本地產(chǎn)業(yè)集聚進(jìn)行研究。

（三）馬歇爾外部性視角的產(chǎn)業(yè)集聚生成機(jī)理

外部性對(duì)于解釋產(chǎn)業(yè)集聚生成也發(fā)揮了重要作用。馬歇爾（1890）認(rèn)為外部性對(duì)于產(chǎn)業(yè)集聚的形成和企業(yè)集中是非常重要的。專(zhuān)業(yè)化勞動(dòng)力共享市場(chǎng)、技術(shù)知識(shí)溢出、投入服務(wù)和現(xiàn)代基礎(chǔ)設(shè)施增加了企業(yè)在空間和經(jīng)濟(jì)上集聚的動(dòng)機(jī)。因此，專(zhuān)業(yè)化投入要素和技術(shù)知識(shí)很容易吸引到經(jīng)濟(jì)活躍區(qū)域，進(jìn)而會(huì)吸引更多企業(yè)。如果存在產(chǎn)業(yè)活動(dòng)集中和形成網(wǎng)絡(luò)，則更易于引發(fā)創(chuàng)新，進(jìn)而，驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和區(qū)域繁榮。然后，自我強(qiáng)化過(guò)程出現(xiàn)，導(dǎo)致企業(yè)和產(chǎn)業(yè)集聚。馬歇爾（1920）提出工業(yè)區(qū)的概念，分析了分工性質(zhì)的工業(yè)在特定的地區(qū)集聚的優(yōu)勢(shì)，并且還提出內(nèi)部經(jīng)濟(jì)和外部經(jīng)濟(jì)的概念。胡佛（Hoover）（1975）把規(guī)模經(jīng)濟(jì)進(jìn)行分類(lèi)，又分析了產(chǎn)業(yè)規(guī)模的外部經(jīng)濟(jì)、區(qū)位的外部經(jīng)濟(jì)和城市規(guī)模的外部經(jīng)濟(jì)。艾薩德（1975）指出：產(chǎn)業(yè)集聚是立足于區(qū)域來(lái)分析產(chǎn)業(yè)布局及演進(jìn)，闡明空間格局和空間量值如何強(qiáng)烈地影響企業(yè)、消費(fèi)者和各類(lèi)機(jī)構(gòu)的行為的。Feldman＆Florida（1994）強(qiáng)調(diào)熟練勞動(dòng)力、研發(fā)活動(dòng)和企業(yè)集中的聯(lián)系。Fujita（2000）指出：新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)一直沒(méi)有涉入知識(shí)溢出和其他純外部性，因?yàn)槲覀円恢睕](méi)有一個(gè)很好的知識(shí)外部性的微觀基礎(chǔ)模型。Combes＆Overman（2004）提出：當(dāng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)增加引起產(chǎn)業(yè)間相互作用和進(jìn)一步集聚時(shí)，區(qū)域會(huì)從企業(yè)集聚中受益。Ebersberger＆Loof（2004）利用瑞典的企業(yè)樣本，發(fā)現(xiàn)本國(guó)跨國(guó)公司的R＆D投資和科技、垂直和水平創(chuàng)新體系的根植性與北歐、歐洲等的企業(yè)顯著不同，且更高R＆D密度和可能的技術(shù)知識(shí)溢出優(yōu)勢(shì)并沒(méi)有表現(xiàn)出更優(yōu)的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)或生產(chǎn)力績(jī)效；他們指出：跨國(guó)公司在宗主國(guó)發(fā)展技術(shù)能力并利用到海外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，因此跨國(guó)公司的創(chuàng)新和生產(chǎn)力績(jī)效是跨國(guó)公司宗主國(guó)活動(dòng)的部分收益。Buenstorf（2005）認(rèn)為知識(shí)的根本性提升、經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)和技術(shù)革新會(huì)促使產(chǎn)業(yè)集聚內(nèi)生性變化，即模塊化。

（四）討論和啟示

歸納起來(lái)，國(guó)內(nèi)外理論研究從不同角度對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚生成進(jìn)行了解釋?zhuān)侨匀淮嬖谥毕荩海?）產(chǎn)業(yè)集聚內(nèi)涵沒(méi)有清晰一致的解釋?zhuān)@是理論研究和經(jīng)驗(yàn)研究的起點(diǎn)；（2）不同理論依據(jù)的對(duì)象和視角各異，缺乏可比較性和理論研究的不夠系統(tǒng)深入；（3）依據(jù)國(guó)外實(shí)際提出的理論和經(jīng)驗(yàn)研究與我國(guó)國(guó)內(nèi)側(cè)重對(duì)策研究形成較大的距離，要更好解釋中國(guó)地方經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實(shí)需要經(jīng)驗(yàn)研究進(jìn)行證實(shí)和拓展。

然而，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)集聚研究任重而道遠(yuǎn)。在現(xiàn)實(shí)和理論的雙重影響下，我國(guó)經(jīng)濟(jì)理論界不斷引進(jìn)和吸收國(guó)外產(chǎn)業(yè)集聚研究前沿成果，并試圖融合與解釋中國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象。國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)集聚的研究多見(jiàn)于產(chǎn)業(yè)集聚所產(chǎn)生的效應(yīng)研究、如何利用產(chǎn)業(yè)集聚來(lái)促進(jìn)區(qū)域發(fā)展以及在數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上的測(cè)度研究，且偏重于對(duì)策研究。國(guó)內(nèi)主要成果包括三個(gè)方面：第一，圍繞國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象的經(jīng)驗(yàn)研究和對(duì)策研究。第二，對(duì)國(guó)外產(chǎn)業(yè)集聚最新理論的介紹和闡釋。第三，對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚理論的基本概念、分析框架、動(dòng)力機(jī)制和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等理論問(wèn)題研究。因此，國(guó)內(nèi)對(duì)于產(chǎn)業(yè)集聚生成機(jī)理的研究則相對(duì)偏少，且理論突破、經(jīng)驗(yàn)解釋及方法“綁架”等方面依然存在諸多不足。

三、研究展望

產(chǎn)業(yè)空間集聚是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)最突出的地理特征，也是一個(gè)世界性的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。主流經(jīng)濟(jì)學(xué)空間成分的“遺失”與產(chǎn)業(yè)空間集聚分布的格局引發(fā)了理論解釋力和經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象的“缺口”。理論學(xué)家和經(jīng)驗(yàn)研究者基于各自視角對(duì)產(chǎn)業(yè)空間集聚提出了多種解釋。然而，產(chǎn)業(yè)集聚在何處出現(xiàn)以及如何出現(xiàn)仍然沒(méi)有得到很好的解釋。囿于技術(shù)、方法和視野，以Krugman和Fujita為代表的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)家在產(chǎn)業(yè)集聚所作出的開(kāi)創(chuàng)性貢獻(xiàn)和卓越研究需要進(jìn)一步擴(kuò)展和推進(jìn)。

總之，研究工作的開(kāi)展始于對(duì)研究對(duì)象的清晰認(rèn)識(shí)。區(qū)位、位置和場(chǎng)所與生產(chǎn)、分配、交換和消費(fèi)的經(jīng)濟(jì)過(guò)程有關(guān)，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)應(yīng)該作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)核心分支學(xué)科回歸到主流經(jīng)濟(jì)學(xué)。此外，隨著新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論研究的深入和模型的不斷拓展，模型中難以量化的因素被舍棄掉的變量越來(lái)越得到重視，在新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)前沿研究中空間的異質(zhì)性、運(yùn)輸技術(shù)的發(fā)展、知識(shí)聯(lián)系等不斷被納入新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的理論框架中，學(xué)者也尋求產(chǎn)業(yè)集聚的微觀基礎(chǔ)，并出現(xiàn)一系列新的成果。這樣，更加需要構(gòu)建一個(gè)系統(tǒng)化的理論分析框架。然而，產(chǎn)業(yè)集聚不僅僅是產(chǎn)業(yè)格局的描述，即經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在何處集中，而且產(chǎn)業(yè)集聚也是生產(chǎn)集中和要素集聚的過(guò)程。產(chǎn)業(yè)集聚在少數(shù)地區(qū)，其原因可能包括初始條件、企業(yè)家才能、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)、外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及相關(guān)制度安排等。

注釋?zhuān)?/p>

①在全球?qū)用娴难芯?，產(chǎn)業(yè)集聚主要側(cè)重國(guó)家間經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的區(qū)位，如北美自由貿(mào)易區(qū)（NAFTA）、歐盟（EU）和東盟（East Asia）。大多數(shù)歐洲學(xué)者關(guān)注集聚，源于研究一個(gè)更加一體化的歐洲市場(chǎng)是否將會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)更加空間集聚。

②從基本思想來(lái)看，屠能的農(nóng)業(yè)區(qū)位論試圖通過(guò)生產(chǎn)者個(gè)體的決策來(lái)解釋生產(chǎn)活動(dòng)的宏觀地理分布現(xiàn)象，即建立宏觀經(jīng)濟(jì)地理現(xiàn)象的微觀行為基礎(chǔ)。從表述方法來(lái)看，屠能使用的是模型化方法，為我們提供了一個(gè)基本分析框架。

③集聚力來(lái)自：決定區(qū)位差異的第一性質(zhì)，即礦石、煤等大部分是不均勻分布，以及政府機(jī)構(gòu)所在地、社會(huì)文化等基礎(chǔ)設(shè)施等；分散力來(lái)自：高額的運(yùn)輸成本、生活費(fèi)用及地租等。

④韋伯是工業(yè)區(qū)位理論的奠基人，他第一個(gè)全面而系統(tǒng)地論述了工業(yè)區(qū)位。

⑤韋伯（1909）指出運(yùn)費(fèi)下降帶來(lái)的收益是地租。

⑥Harris（1954）將市場(chǎng)潛力用一種與空間距離成反比的加權(quán)購(gòu)買(mǎi)力來(lái)表示。

⑧這里的壟斷競(jìng)爭(zhēng)主要借鑒Spence（1976）、Dixit＆Stiglitz（1977）的研究。

⑨決策成本，如遷移成本、時(shí)間折扣率等。

⑩Amiti（2005）將Krugaman（1991a）的一要素模型擴(kuò)展到兩要素：勞動(dòng)力和資本模型。

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F27 < class="emphasis_bold">文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

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1007－905X（2010）04－0157－04

2010-05-30

李景海（1981— ），男，河南南陽(yáng)人，南方醫(yī)科大學(xué)經(jīng)濟(jì)系講師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。