趙天武 巫曉倩/文

從國內(nèi)專利池組建看我國的探索與實踐

趙天武 巫曉倩/文

我國在專利池組建方面尚處于探索階段。擬從DVD專利池許可收費案例、AVS專利池組建等現(xiàn)狀入手，分析專利池存在的價值與作用，探討我國在專利池組建方面的實踐與發(fā)展,以期為我國在專利池組建方面的探索之路提供借鑒與參考。

專利池 探索 實踐

專利池，是多項專利的組合，是專利權(quán)人行使權(quán)利的一種方式，是實現(xiàn)專利商業(yè)價值的策略考慮。在國外，專利池的運營模式已經(jīng)較為常見，并且誕生了從事專利池運營的專業(yè)機構(gòu)。在中國，專利池確實是一個新的概念，因為一是它涉及一種新思維，也是一個新的形式，更是一系列新的運營（贏利）模式；二是圍繞專利池又引發(fā)了諸多新的問題和新的探討，甚至是新的沖突。因此，在技術更新不斷加快，技術標準和知識產(chǎn)權(quán)促使市場競爭愈演愈烈的今天，專利池的建立、運營、發(fā)展引起了業(yè)界的廣泛關注，研究者、效仿者、跟進者和實踐者越來越多。

對于中國這個正處于經(jīng)濟快速增長、技術跟進與創(chuàng)新并存、產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴大并面臨重大結(jié)構(gòu)調(diào)整的發(fā)展中國家而言，特別是在經(jīng)濟全球化環(huán)境下，專利池這種新事物不可避免地將對中國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生直接的影響，甚至是挑戰(zhàn)。涉及專利池的研究與實踐，對中國的產(chǎn)業(yè)界了解和掌握新的理念和方法、適應以及利用新的手段參與全球市場競爭具有十分積極的意義。

一、專利池在中國的現(xiàn)狀

中國企業(yè)了解專利池大概要從DVD遭遇的知識產(chǎn)權(quán)波折時算起。已為大家熟知的控制著DVD相關標準中核心專利的1C、3C、6C等企業(yè)聯(lián)盟，利用其擁有的專利組合，向利用相關標準生產(chǎn)DVD產(chǎn)品的廠商收取專利許可費，從而推倒了中國DVD產(chǎn)業(yè)鏈上的第一張多米諾骨牌，進而引發(fā)了整個DVD產(chǎn)業(yè)的震蕩，其影響甚至被認為是毀滅性的。也許正因為這次經(jīng)歷，專利池一出現(xiàn)便被賦予了并不積極的意義，甚至成為技術壟斷和限制競爭的代表。

也許專利池最初在中國出現(xiàn)時確實帶來一定的負面作用，因為我們在相關領域存在明顯的技術差距，創(chuàng)新不足導致核心技術欠缺，知識產(chǎn)權(quán)積累不足使多數(shù)產(chǎn)業(yè)處于產(chǎn)業(yè)鏈的低端，在這種情況下產(chǎn)業(yè)發(fā)展受制于人實屬難免。正是由于在技術和知識產(chǎn)權(quán)方面存在的差距，使專利池的出現(xiàn)，特別是當專利池借助標準的實施發(fā)揮作用時，使處于產(chǎn)業(yè)鏈低端從事加工的企業(yè)受到巨大的壓力，一方面不能擺脫已被市場接受的標準的現(xiàn)實；另一方面，又不能回避標準中的專利許可問題，其競爭之艱難可見一斑。

但是，隨著我國對技術創(chuàng)新的重視，以及近年來企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)積累的增加，同時實施標準戰(zhàn)略和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的效果逐步顯現(xiàn)，我國已經(jīng)制定或發(fā)布了多個依托自主知識產(chǎn)權(quán)的技術標準。在這些標準中很多正在探索用專利池的形式處置標準中涉及的專利問題，以下是幾個比較有代表性的案例。

AVS是國內(nèi)專利池探索與實踐的先例。AVS專利池是圍繞我國自主制定的第二代信源編解碼技術標準，依托技術標準中涉及的技術創(chuàng)新成果而組建的。因此，從需求層面看，AVS專利池正是基于保護AVS標準中涉及的關鍵技術方案而產(chǎn)生的權(quán)利集合。同時，AVS專利池遵循了一般專利池組建的既定規(guī)則。它的組建過程包括了規(guī)則制定、專利召集、必要專利評估、知識產(chǎn)權(quán)談判等國外專利池組建的既成操作流程。因此，從運作流程看，AVS專利池借鑒并遵循了國外專利池的組建經(jīng)驗。

以特定的需求為導向、建立規(guī)范的運作流程、逐步形成可行的運營模式，是國外專利池組建中可以借鑒的經(jīng)驗，AVS正是在充分借鑒已有專利池建立程序和運營模式的前提下，結(jié)合中國技術標準制定及產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的實際，在中國市場上進行的實踐。因此，在AVS的探索之路中，我們除了看到一般專利池形成和發(fā)展的模式之外，還可以看到AVS結(jié)合中國實際的創(chuàng)新與探索。

我國數(shù)字音視頻產(chǎn)業(yè)在信源、信道等領域，已經(jīng)面臨著來自MPEG-2、ATSC等標準的專利收費壓力，在DVD案例的教訓之后，如何帶動數(shù)字音視頻產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展倍受政府、產(chǎn)業(yè)以及企業(yè)的關注。AVS專利池正是在政府的引導和支持下，以推進產(chǎn)業(yè)應用為前提，在AVS標準工作組及產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的基礎上開展相關工作。從成立標準工作組、建立專利池管理委員會，制定知識產(chǎn)權(quán)政策，到組建專利池，都充分體現(xiàn)了促進我國數(shù)字音視頻產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展和維護技術研發(fā)及應用者利益的基本立場。因此，從政策層面看，AVS專利池結(jié)合了中國音視頻產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實際情況，在兼顧專利權(quán)人利益的同時，考慮到了對產(chǎn)業(yè)整體利益的保障，具有比較典型的中國特色。

AVS標準專利池在我國的探索，還體現(xiàn)在AVS選擇了與國外標準制定組織和專利許可運營主體相互獨立的模式。通常情況下國外標準組織只負責標準的制定，不負責也不干涉標準中涉及專利的許可運營工作。而在專利池運營主要以私權(quán)利為主導的情況下，這必然導致依托專利池濫收專利許可費的現(xiàn)象頻頻出現(xiàn)。

與這種常態(tài)不同的是，在AVS工作組制定標準的同時，AVS專利池管理中心也同步開始了知識產(chǎn)權(quán)政策制定、專利披露、專利許可義務承諾等前期工作，并且將許可義務作為標準是否采納該技術方案的考慮因素之一，在標準的制定中引導專利池中的權(quán)利人合理預期其未來的收益?？陀^而言，這的確不失為一次化解矛盾的嘗試，一種具有積極意義的嘗試。因此，從一開始AVS專利池的建設就是以技術、標準、知識產(chǎn)權(quán)相互協(xié)調(diào)發(fā)展為目的的。

AVS專利池的建設經(jīng)歷告訴我們，中國已經(jīng)開始結(jié)合自身的實際情況，開展專利池的探索與實踐?，F(xiàn)在，AVS已經(jīng)成為國內(nèi)專利池實踐的范例，國內(nèi)其它一些標準組織也開始逐漸涉足專利池的組建與運營，例如，閃聯(lián)、數(shù)字電視地面?zhèn)鬏攪覙藴?、TD-SCDMA等。這些標準都將影響我國在特定領域（3C協(xié)同產(chǎn)業(yè)、信道傳輸、3G）的技術發(fā)展及市場發(fā)展。其中，閃聯(lián)將知識產(chǎn)權(quán)管理工作與產(chǎn)業(yè)化推廣密切結(jié)合，在標準產(chǎn)業(yè)化推廣中，積極發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)管理的核心作用。在數(shù)字電視地面?zhèn)鬏攪鴺酥R產(chǎn)權(quán)處置工作中，首先明確保障我國數(shù)字電視產(chǎn)業(yè)利益最大化的基本原則，做好產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)企業(yè)、院校及科研院所之間的利益協(xié)調(diào)與配合。這些實踐，都是探索用專利池的形式處置標準中涉及的專利問題的實例，它體現(xiàn)了對產(chǎn)業(yè)發(fā)展整體利益的保護與促進。

可以預測，隨著中國市場的不斷發(fā)展，越來越多的利益需求將被激發(fā)，專利池作為專利權(quán)人的利益獲取形式將越來越受到市場的青睞，中國專利池的實踐舞臺將日愈活躍。

二、專利池及其存在的必要性

專利池形式上是一個基于特定技術的專利組合，實質(zhì)上是一個基于特定需求的由專利權(quán)人組成的利益團體。它反映了當今市場運作的新需求，也體現(xiàn)了市場競爭的新手段。然而，只要所涉及的市場運作與市場競爭不違反現(xiàn)行法律，不管是形式上的專利組合還是實質(zhì)上的利益團體，都會享有它生存和發(fā)展的空間。

從專利池發(fā)展到今天的角度看，專利池是為適應市場競爭需要而形成的一種組織形式或利益結(jié)盟。在經(jīng)濟全球化環(huán)境下，在技術相互兼容與滲透以及技術應用與產(chǎn)業(yè)化越來越不受國界限制的情況下，專利池這種形式對提高技術應用效率，維護專利權(quán)人的合法利益發(fā)揮了積極的作用。

從事物的另一個角度看，專利池形成的專利技術組合，以及專利權(quán)人的利益結(jié)盟，是否對技術發(fā)展和市場競爭構(gòu)成了限制和損害正是業(yè)界爭論的焦點，而這方面也確實存在不少現(xiàn)實的案例。既然事物都具有兩面性，那么研究專利池是與非的意義就不大了，而更有意義的是，如何控制這種專利技術組合或利益結(jié)盟不向限制市場競爭和損害技術應用的方向發(fā)展。

我們認為，應以客觀和積極的態(tài)度對待專利池，研究并建立有利于專利池組建、運營、發(fā)展的健康環(huán)境，研究專利池組建的公開、公正程序以及專利池運營的公平、合理形式。

三、專利池運作的探索與發(fā)展

圍繞專利池開展的實踐在中國才剛剛開始，客觀的說還處于學習和探索的過程中，到目前為止，不論是專利池的建設，還是專利池的運營都還沒有經(jīng)歷一次完整的過程。但是，可以預見，伴隨著我國創(chuàng)新戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略以及標準戰(zhàn)略的實施，技術對標準的支撐，標準與知識產(chǎn)權(quán)的結(jié)合將對我國標準的制定產(chǎn)生重要影響，并將為推進我國相關產(chǎn)業(yè)的發(fā)展發(fā)揮重要作用。與此同時，隨著我國自主制定標準數(shù)量的增加，標準中知識產(chǎn)權(quán)的處置將成為一個相對普遍的問題，又由于不同標準所涉及的技術不同，標準的應用環(huán)境不同，標準應用后所涉及的市場不同，這將給處置標準中的知識產(chǎn)權(quán)帶來諸多問題，特別是應該如何看待標準中知識產(chǎn)權(quán)處置的意義和作用。從我國近期在標準中知識產(chǎn)權(quán)處置的實踐看，以下問題應該引起我們的注意：

一是客觀看待專利池在標準中的作用。從中國產(chǎn)業(yè)界遭遇專利池問題的發(fā)展過程看，企業(yè)正在從專利池“受害者”的陰影下走出來，但是由此留下的傷害和教訓卻是深刻的，如果不能正確和客觀地看待所遭遇的問題，很可能使問題從一個極端走向另一個極端。

我們發(fā)現(xiàn)在強調(diào)依托創(chuàng)新技術自主制定標準的過程中，一些人似乎認為有標準必有專利池，有專利池就一定能實現(xiàn)利益最大化。然而，從現(xiàn)實和專利池發(fā)展的實踐看，一方面,專利池并不是標準中處置知識產(chǎn)權(quán)的唯一形式；另一方面，建立一個有價值的專利池需要滿足諸多條件，并非有標準就有專利，有專利必有專利池這般簡單。特別應該注意的是，要使專利池真正發(fā)揮作用還要在法律允許的范圍內(nèi)建立和運營。如果不能客觀地看待專利池的價值和作用，不但不能給標準的制定者帶來利益，反而有可能帶來麻煩。

二是客觀看待專利池在競爭中的作用。通常情況下，專利池中的權(quán)利人希望借助專利池的運營最大限度地推進專利技術的應用，并且通過專利許可獲得最大利益；而標準的使用者，也就是專利池的被許可人則既希望獲得技術的應用，又希望最大限度地降低許可成本。于是利益的雙方在保護知識產(chǎn)權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)濫用（反壟斷），以及專有權(quán)的私權(quán)利益與社會的公共利益之間展開了較量。這顯然是一對矛盾，而矛盾的產(chǎn)生皆起源于市場利益與競爭需要。

由此可見，專利池是典型的市場搏弈手段。既然專利池是市場搏弈的手段，那么專利池的建立和運營就必須遵循市場規(guī)律和法律規(guī)則，無論是專利池中的權(quán)利人，還是使用標準的專利被許可人，都只能在市場規(guī)律和法律規(guī)則的環(huán)境下行事。任何脫離市場實際而期待的超額利益，或無視法律的僥幸心態(tài)都只能使自己跌倒在專利池中。

三是客觀看待專利池自身游戲規(guī)則的作用。隨著經(jīng)濟全球化的加快，以及技術、市場競爭的不斷加劇，標準中的專利池給現(xiàn)實的技術創(chuàng)新、標準制定、專利保護、專利技術許可等帶來了諸多問題和挑戰(zhàn)。一個最貌似公正的RAND原則（公平、合理、無歧視原則），正在成為爭議的焦點。

從社會公平的角度看，人們希望建立最公正的游戲規(guī)則。但是不論是規(guī)則的制定者還是規(guī)則的執(zhí)行者，都有可能隨著時間、環(huán)境、實力的變化而發(fā)生改變，從而以新的視角看待游戲規(guī)則。因此，規(guī)則的公平是相對的，公平的規(guī)則是逐步形成的。從現(xiàn)實的角度看，我們應該從實際出發(fā)積極地探索并建立專利池組建和運營規(guī)則，給專利池一個更健康的生存空間。EIP

（作者單位：工業(yè)和信息產(chǎn)業(yè)部電子知識產(chǎn)權(quán)咨詢服務中心）