湯凌霄

(長沙理工大學 經(jīng)濟與管理學院，湖南 長沙 410004)

一、產(chǎn)業(yè)安全問題的提出與研究簡況

理論界普遍認為，產(chǎn)業(yè)安全起源于經(jīng)濟安全，是經(jīng)濟安全的重要組成部分。冷戰(zhàn)結(jié)束后，國家安全逐步從傳統(tǒng)意義上的政治與軍事安全轉(zhuǎn)移到現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟安全上，并隨著經(jīng)濟全球化進程的加深而日益成為各國關(guān)注的焦點。經(jīng)濟全球化對世界各國產(chǎn)生復雜而深遠的影響。經(jīng)濟全球化進程中經(jīng)濟規(guī)則的快速變動、經(jīng)濟金融危機的多米諾骨牌效應、各國利益分配的不均等動搖一國經(jīng)濟的穩(wěn)定性。因此，各國更加重視以經(jīng)濟為基礎的綜合國力競爭，維護經(jīng)濟安全、產(chǎn)業(yè)安全成為各國普遍關(guān)注的焦點之所在。

早在20世紀60年代后期，美國部分學者對外資在美國的作用及對美國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響引起重視，提出要全面關(guān)注“國家經(jīng)濟安全問題”。90年代以來，國家經(jīng)濟安全研究在全世界普遍展開。美國、法國、英國、日本、俄羅斯、印度等國在政府高層直接領導下均設有機構(gòu)專門從事國家經(jīng)濟安全問題研究。國家貨幣基金組織和世界銀行、聯(lián)合國非洲經(jīng)濟委員會等國際性組織也涉足這一領域的研究工作，產(chǎn)生一系列研究成果。

國內(nèi)經(jīng)濟學界圍繞產(chǎn)業(yè)安全問題亦展開一系列探索。一方面，作為經(jīng)濟安全的重要組成部分之一，將其融入經(jīng)濟安全中予以研究。20世紀80年代，張幼文等學者開國內(nèi)國家經(jīng)濟安全問題研究之先河，出版一套《經(jīng)濟全球化論叢》。清華大學雷家骕從全方位開放角度，以板塊形式，全面探討涉及產(chǎn)業(yè)安全的中國經(jīng)濟安全問題。另一方面，隨著我國經(jīng)濟的日益開放，對我國引資效應的評價、國際貿(mào)易摩擦等問題關(guān)注中引起對產(chǎn)業(yè)安全問題的專門研究。1995年前后我國曾就利用外資規(guī)模和產(chǎn)業(yè)安全問題引起過大論戰(zhàn)。我國政府現(xiàn)已開辟“中國貿(mào)易救濟信息網(wǎng)”、“中國產(chǎn)業(yè)安全指南”網(wǎng)站，舉辦中國產(chǎn)業(yè)安全論壇，學界成立中國產(chǎn)業(yè)安全研究中心，專門探討產(chǎn)業(yè)安全問題，尤其是美國次貸危機引發(fā)的國際金融危機引發(fā)產(chǎn)業(yè)安全的新問題。

產(chǎn)業(yè)安全的研究范圍十分寬泛。從概念界定到影響因素的分析，從評估體系、預警機制的構(gòu)建到處置措施的制定，無一不納入國內(nèi)外學者的研究視野。本文集中在評估預警與防治措施領域進行研究綜述。

二、 產(chǎn)業(yè)安全評估與預警體系研究脈絡

(一)國外相關(guān)研究

產(chǎn)業(yè)安全評估體系是一套針對國家產(chǎn)業(yè)安全狀況進行定量分析、歸納和得出結(jié)論的系統(tǒng)工程，構(gòu)建在前述產(chǎn)業(yè)安全觀及影響因素的基礎上，是產(chǎn)業(yè)安全研究的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。從既有文獻看，國外相關(guān)研究尚處在探索中，可資借鑒的成果亦不多見。俄羅斯經(jīng)濟學家B.K.先恰戈夫主編的《經(jīng)濟安全——生產(chǎn)、財政、銀行》[1]一書，提出經(jīng)濟安全“閾值”標準。他設計的三類閾值分別涉及生產(chǎn)領域、居民生活水平、財政狀況，對產(chǎn)業(yè)有所涉及，對評估體系中的產(chǎn)業(yè)生存環(huán)境等具體指標構(gòu)建也有一定參考價值。但由于研究的側(cè)重點和需要解決的問題不同，其采用的產(chǎn)業(yè)安全指標少而零散，不成體系，很難應用它們對產(chǎn)業(yè)安全狀況做出客觀、全面的衡量。

對于產(chǎn)業(yè)安全的核心指標——國際競爭力評估方面，瑞士有兩個頗具權(quán)威性的評估體系。目前國內(nèi)學術(shù)界關(guān)于經(jīng)濟安全和產(chǎn)業(yè)安全的研究文獻大多參照它們來整合相關(guān)的指標變量。一是洛桑國際管理發(fā)展學院IMD (International Institute for Management Development, IMD)建立的相關(guān)競爭力評價方法，它被公認為國際上最具權(quán)威性的方法之一，其創(chuàng)建的經(jīng)濟運行、政府效率、企業(yè)效率和基礎設施以及社會系統(tǒng)指標體系中部分指標可作為我國衡量產(chǎn)業(yè)安全的重要參數(shù)。它每年一度發(fā)表國際競爭力評估報告。其特點是以運用經(jīng)濟運行的統(tǒng)計數(shù)據(jù)為主，輔之以一些問卷調(diào)查獲得的“軟數(shù)據(jù)”進行綜合分析。[2]2001年IMD提出包括經(jīng)濟表現(xiàn)、政府效率、企業(yè)效率和基礎設施四個一級指標在內(nèi)的新評估體系。二是瑞士世界經(jīng)濟論壇(World Economic Forum, WEF)創(chuàng)立的WEF國際競爭力評估體系。1985年《關(guān)于競爭力的報告》中它首次提出國際競爭力概念；《1994年國際競爭力報告》在進行具體衡量時，認為它是由變革因素、變革過程、環(huán)境、企業(yè)自信心以及工業(yè)序位結(jié)構(gòu)五個因素組合而成。該評估體系主要利用問卷調(diào)查獲得的“軟數(shù)據(jù)”，同時兼用一些較宏觀的經(jīng)濟統(tǒng)計數(shù)據(jù)，亦能取得令人信服的評估結(jié)果。[3]對于這兩種較權(quán)威的方法，我們可以根據(jù)數(shù)據(jù)性質(zhì)和來源加以選擇和參照。

建立在國際貿(mào)易理論基礎上，反映產(chǎn)業(yè)受跨國因素負面影響，被國內(nèi)眾多學者廣為采用的另一重要指標是產(chǎn)業(yè)對外依存度指標。“依存度”概念最早由1946年美國經(jīng)濟學家W.A.Brown在《對1914-1943年間國際金本位制度的再解釋》一書中提出。隨后經(jīng)濟學家們從國際經(jīng)濟學、發(fā)展經(jīng)濟學、計量經(jīng)濟學等角度廣泛使用這一概念，世界銀行在1982年《世界發(fā)展報告》中分析不同收入水平國家的出口占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重，逐步形成評估產(chǎn)業(yè)對外依存度的二級指標體系。

另外，在涉及某一具體產(chǎn)業(yè)安全評估方面，國外亦取得一些研究成果，并已應用于實踐。如，美國開發(fā)出國家能源模型系統(tǒng)(National Energy Modeling System, NEMS)，通過宏觀經(jīng)濟子模型預測整個模型系統(tǒng)的國家宏觀經(jīng)濟活動背景，通過供需預測，綜合集成各子領域、子模塊得出完整的某能源產(chǎn)業(yè)安全狀況的判斷結(jié)果。

預警機制以產(chǎn)業(yè)安全評估結(jié)果為基礎，通過對比給定的預警范圍，確定一國產(chǎn)業(yè)安全受威脅程度。世界上大部分國家，特別是發(fā)達國家，對于建立經(jīng)濟安全預警系統(tǒng)的重要性已形成共識。最早經(jīng)濟預警產(chǎn)生于美國20世紀30年代，經(jīng)濟統(tǒng)計學家穆爾采用擴散指數(shù)方法，將經(jīng)濟指標分為先行、抑制、滯后三種類型來構(gòu)建宏觀經(jīng)濟預警系統(tǒng)。這一系統(tǒng)的構(gòu)成模式一直沿用至今。60年代，構(gòu)成預警系統(tǒng)的基本方法——合成指數(shù)法出現(xiàn)。從70年代后期起，預警系統(tǒng)理論初步定型。1979年，美國全國經(jīng)濟研究所與國際經(jīng)濟循環(huán)研究中心合作建立“國際經(jīng)濟指標系統(tǒng)”，用以監(jiān)測西方主要工業(yè)國家的經(jīng)濟變動。目前，各國對加入WTO后產(chǎn)業(yè)安全預警機制的構(gòu)建尤為重視。為防止國外產(chǎn)品不當競爭，美國建立“扣動扳機”系統(tǒng)；歐盟建有“進口監(jiān)測快速反應”系統(tǒng)；印度設有“重點商品進口監(jiān)測”系統(tǒng)等，這些預警機制在原理上大致采用數(shù)量模型法、指標法、專家預測法、人工神經(jīng)元網(wǎng)絡預測法、類比推理預測、時間序列預測及灰色預測等諸多方法。

(二)國內(nèi)相關(guān)研究

目前，國內(nèi)對該問題的研究逐步引起重視。但由于產(chǎn)業(yè)安全是個綜合的系統(tǒng)概念，同時它又是一個具有相對性、尚未達成共識的概念，衡量它尚未形成統(tǒng)一標準。眾多研究者基于不同的產(chǎn)業(yè)安全觀從不同的視角對指標進行選取和設計，導致評價指標較多，且對我國現(xiàn)階段產(chǎn)業(yè)安全狀況評估所得的結(jié)果往往存在較大差異。

如前所述，國內(nèi)學者主要借鑒IMD、WEF國際競爭力評估體系來設計各自的產(chǎn)業(yè)安全評估體系。何維達首先構(gòu)建由產(chǎn)業(yè)國際競爭力、產(chǎn)業(yè)對外依存、產(chǎn)業(yè)控制力組成的評價指標體系，并以此對我國三大產(chǎn)業(yè)進行評估，得出結(jié)論為總體狀態(tài)基本安全。張立從民族產(chǎn)(企)業(yè)國際競爭力和成長狀態(tài)、外資對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)控制度、經(jīng)濟體制競爭力、政府對產(chǎn)業(yè)控制力、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)競爭力五方面構(gòu)建指標體系。其構(gòu)建的特色在于：一是他強調(diào)民族產(chǎn)(企)業(yè)，認為民族資本控制的產(chǎn)(企)業(yè)與國外產(chǎn)(企)業(yè)相競爭的能力或?qū)嵙κ呛饬慨a(chǎn)業(yè)安全與否最重要的指標。二是強調(diào)政府、制度因素對安全的影響，并考慮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)競爭力對安全的作用。這在國內(nèi)學者指標構(gòu)建中較少見。三是他指出“軟指標”采用專家調(diào)查法或抽樣調(diào)查法獲得，各大類及細項指標應由研究機構(gòu)或國家有關(guān)部門確定權(quán)數(shù)，以減少權(quán)數(shù)設定的隨意性。紀寶成、劉元春從宏觀整體開放水平、產(chǎn)業(yè)競爭力、外資涌入、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移等角度，運用相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)我國產(chǎn)業(yè)安全狀況已較嚴峻。朱鐘棣研究產(chǎn)業(yè)安全評價的內(nèi)涵、意義及原則。他提供一個相對完整的評估指標體系框架，在何維達三大指標基礎上加入產(chǎn)業(yè)生存環(huán)境，組成4個一級指標、19個二級指標、33個三級指標在內(nèi)的指標體系。他詳細解釋每一指標的含義和計算方法。同時，指出應科學確定指標和權(quán)重、指標具有相對性和動態(tài)特點等注意事項。同時就我國現(xiàn)行預警機制中存在的問題、預警模型的設計以及完善我國該機制提出若干建議。[4]許銘、李孟剛與朱鐘棣的一級指標大同小異。李孟剛的特色在于其“產(chǎn)業(yè)國內(nèi)環(huán)境”中加入“產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境”二級指標，將其進一步拆分為“產(chǎn)業(yè)組織政策環(huán)境”、“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策環(huán)境”、“ 產(chǎn)業(yè)布局政策環(huán)境”三項三級指標。之所以這樣設置，他是基于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的理論框架，強調(diào)產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境影響產(chǎn)業(yè)安全的重要作用。[5]國家發(fā)展和改革委員會宏觀經(jīng)濟研究院課題組四個一級指標與李孟剛相同，也從以上四個方面設計指標對我國現(xiàn)階段產(chǎn)業(yè)安全態(tài)勢進行判斷。[6]王培志的學術(shù)貢獻在于：第一，將許銘的“產(chǎn)業(yè)國內(nèi)運行效率”、李孟剛的“產(chǎn)業(yè)國內(nèi)環(huán)境”指標發(fā)展成為“產(chǎn)業(yè)發(fā)展力”指標。強調(diào)產(chǎn)業(yè)科技素質(zhì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境中法律、生態(tài)、政策等制度環(huán)境因素對產(chǎn)業(yè)安全的影響。第二，詳細闡述基于主成分——BP神經(jīng)網(wǎng)絡產(chǎn)業(yè)安全預警體系的構(gòu)建，并以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例，對該系統(tǒng)的運用進行演示，對其預警輸出結(jié)果進行檢驗和分析。[7]

除對產(chǎn)業(yè)進行整體評估外，部分學者具體評估某一或某幾大產(chǎn)業(yè)的安全狀況。早期較有影響的成果之一是以國務院發(fā)展研究中心國際技術(shù)經(jīng)濟研究所與清華大學中國經(jīng)濟研究中心聯(lián)合建立的“經(jīng)濟安全論壇”組編《中國國家經(jīng)濟安全態(tài)勢觀察與研究報告》一書中，提出制造業(yè)安全模型。該模型主要反映制造業(yè)行業(yè)與產(chǎn)品的對外依賴程度和抵御“不安全”的能力。包括制造業(yè)安全外部誘發(fā)因素——國際經(jīng)濟關(guān)系、國內(nèi)科技水平、國內(nèi)宏觀條件的刻畫，并著重推出了以生產(chǎn)設備水平、研發(fā)水平等模塊反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)部 “顯性安全”的指標體系。何維達設計一套指標體系，對我國加入世界貿(mào)易組織以來包括糧食、汽車、機械、電信等在內(nèi)的若干重要產(chǎn)業(yè)安全狀況進行評價。在《開放市場下的產(chǎn)業(yè)安全與政府規(guī)制》一書中，他第一次從地區(qū)的角度，對江西省產(chǎn)業(yè)省內(nèi)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)國際競爭力、產(chǎn)業(yè)對外依存度、產(chǎn)業(yè)控制力進行全面評估，得出江西省采掘業(yè)、制造業(yè)、金融保險業(yè)等不安全，農(nóng)林牧漁業(yè)等基礎安全的結(jié)論。李泳、王愛玲重點研究外資影響下我國產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展能力遭受風險的程度。他們從綜合表現(xiàn)、影響因素、政府規(guī)制、內(nèi)資實力和機遇修正五個方面建立一整套評價指標體系。實際上，他們是集中在前述學者“產(chǎn)業(yè)控制力”項下作進一步深入探討。其研究特點在于將所有絕對指標轉(zhuǎn)成相對指標，以其均質(zhì)性更準確地體現(xiàn)安全的內(nèi)在性；同時，增加一個機遇指標以反映重大發(fā)明、國際投資的重大變化、對外經(jīng)濟關(guān)系取得重大進展等事項對安全狀況的影響，以起到修正指標的作用。曹秋菊、唐新明采用因子分析法、正交因子分析模型對我國三大產(chǎn)業(yè)和各主要產(chǎn)業(yè)安全狀況進行測度，得出我國農(nóng)業(yè)、工業(yè)、服務業(yè)等大多數(shù)產(chǎn)業(yè)處于不安全狀況；朱麗萌對石化工業(yè)、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)，王永保、張遠德、張建云對煤炭產(chǎn)業(yè)，楊繼平對鋼鐵產(chǎn)業(yè)，趙惟對電信業(yè)的安全狀況進行評價。

目前，國內(nèi)最權(quán)威的官方研究當推國家商務部產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查局組織有關(guān)研究機構(gòu)2007、2008連續(xù)兩年發(fā)布的中國產(chǎn)業(yè)安全總體狀況和十大重點行業(yè)狀況。從產(chǎn)業(yè)控制力、產(chǎn)業(yè)競爭力、產(chǎn)業(yè)成長性和產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境四方面，圍繞鋼鐵、石化等10個重點行業(yè)展開。與國內(nèi)學界一樣，基本從外在環(huán)境、內(nèi)在國際競爭力、國際貿(mào)易、國際投資角度評估其對安全的影響。不同的是，產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境側(cè)重于國際貿(mào)易角度對產(chǎn)業(yè)安全影響的評估；產(chǎn)業(yè)成長性則集中在產(chǎn)品供求及原材料等價格波動等微觀因素上?？梢姡绊懸蛩氐目疾烀娓?、更微觀和集中，實用性、時效性更強。

三、 產(chǎn)業(yè)安全防治措施研究進展

關(guān)于如何維護我國產(chǎn)業(yè)安全問題，主要是國內(nèi)學者們針對威脅我國產(chǎn)業(yè)安全的具體因素而提出的相應的防治措施和對策。

針對外商直接投資引起的產(chǎn)業(yè)安全問題，夏申從“引進來”到“走出去”提出一系列富有啟發(fā)性的策略主張。如引進“防御性對外直接投資”，利用多家跨國公司相互競爭以削弱壟斷；借用外債發(fā)展關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)、取消超國民待遇；鼓勵本國廠商聯(lián)手以企業(yè)集團形式參與競爭，扶持大型國有企業(yè)集團組建并實施“走出去”戰(zhàn)略等。程恩富主張實行“以綜合效益提高為特征的素質(zhì)型引資戰(zhàn)略”。夏興園提出適度保護民族工業(yè)、實施大企業(yè)集團戰(zhàn)略、制定適當?shù)漠a(chǎn)業(yè)傾斜政策等措施。張志宏強調(diào)引導外商投資的政策導向、嚴格控制外資企業(yè)內(nèi)銷比率、外資政策與外貿(mào)政策配套、國內(nèi)企業(yè)集團化改組等對策。徐力行等認為針對外商投資、維護國家產(chǎn)業(yè)安全最好的辦法是建立反壟斷法，以同樣標準規(guī)范國內(nèi)并購和外資并購。同時加強產(chǎn)業(yè)政策導向，增強國內(nèi)企業(yè)的規(guī)模效應。郭飛從戰(zhàn)略高度提出新時期應對外商直接投資的戰(zhàn)略措施，即實施以自主創(chuàng)新為基點的科技發(fā)展戰(zhàn)略；積極合理安全有效地利用外商直接投資，合理調(diào)控外資規(guī)模，限制其進入我國重要行業(yè)以及高能耗、高污染項目；大力培育有國際競爭力的中國跨國公司，實施“走出去”戰(zhàn)略等。安果等、蔣志敏、李強等、劉衛(wèi)等對外資并購的風險以及從法律、政策等角度進行防范提出一些與上面學者相類似的觀點。

針對國際貿(mào)易產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)安全問題，許銘強調(diào)產(chǎn)業(yè)安全維護的關(guān)鍵是要建立新型的貿(mào)易救濟機制、構(gòu)建產(chǎn)業(yè)損害預警機制和進行有效的危機事發(fā)和事后管理，并以科學的制度安排提供保障。[8]汪素芹提出增強產(chǎn)業(yè)競爭力以維護貿(mào)易安全的觀點。包括優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)、改善貿(mào)易條件、轉(zhuǎn)變貿(mào)易增長方式，擴大內(nèi)需，降低貿(mào)易依存度，全面履行WTO的各項規(guī)范，減少貿(mào)易摩擦等具體內(nèi)容。藍海濤深入研究WTO反補貼的各項規(guī)定以及我國運用中存在的問題，提出我國應建立被動“防范”與主動“發(fā)起”兩方面反補貼的機制和行動。鮑曉華研究如何在WTO-TBT/SPS制度框架下維護我國的產(chǎn)業(yè)安全。其核心觀點是，既要通過磋商和必要時援引WTO爭端解決機制積極應對外生技術(shù)性貿(mào)易壁壘，又要構(gòu)筑和規(guī)范內(nèi)生技術(shù)性貿(mào)易壁壘保護體系，利用WTO相關(guān)協(xié)議來合理保護本國市場和產(chǎn)業(yè)。

對于由內(nèi)部因素——國際競爭力導致的產(chǎn)業(yè)安全問題，相應的對策如下：高虎城認為，提升產(chǎn)業(yè)國際競爭力是維護產(chǎn)業(yè)安全的治本之策?！白鳛槭袌龈偁幍闹黧w，所有企業(yè)都將直接或間接參與全球競爭”，“ 對國內(nèi)市場來講，我們的產(chǎn)品不出去，外國的產(chǎn)品也會進來，國內(nèi)市場的競爭實際上也是國際競爭。雖然反傾銷、反補貼、保障措施等貿(mào)易救濟措施是維護產(chǎn)業(yè)安全的有效手段，但這一保護手段是有限的……從長遠來看，沒有競爭力的產(chǎn)業(yè)即使受到保護，也不可能長久”。呂政強調(diào)自主創(chuàng)新以維護產(chǎn)業(yè)安全。

根據(jù)產(chǎn)業(yè)安全是內(nèi)因與外因綜合造成的觀點，學者們提出綜合治理方案。于新東認為積極的產(chǎn)業(yè)保護最重要。在推進貿(mào)易自由化的同時，“對本國各具體產(chǎn)業(yè)在其初創(chuàng)時、在其生成過程中、在其力量相當弱小時，或甚至在其已經(jīng)強大但需搶占國際競爭制高點時，實施各種相應措施下的有效保護”是“積極、理性的外向型行為”。他提出促進經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變、培育主導產(chǎn)業(yè)、加強立法三大總對策，并就農(nóng)業(yè)、金融業(yè)、高科技產(chǎn)業(yè)如何實現(xiàn)有序開放、有限保護提供對策。王培志較系統(tǒng)地闡述維護我國產(chǎn)業(yè)安全的指導思想、戰(zhàn)略選擇和手段。他主張調(diào)整引資政策、取消外資的超國民待遇，扶植“原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新”的內(nèi)資企業(yè)，綜合運用規(guī)制、救濟、扶持、監(jiān)測等戰(zhàn)略手段。朱鐘棣的主要學術(shù)貢獻是研究WTO規(guī)則約束下關(guān)稅、非關(guān)稅、保障、反傾銷等產(chǎn)業(yè)保護制度的詳細規(guī)定、比較及其運用。隨后他就農(nóng)業(yè)、工業(yè)、服務業(yè)、汽車產(chǎn)業(yè)分別提出入世對策，最后強調(diào)產(chǎn)業(yè)安全預警機制的完善。何維達、宋勝洲也非常重視WTO產(chǎn)業(yè)保護條款研究，但他主要從政府規(guī)制的角度著眼于WTO對政府行為的原則性要求、約束和可操作空間，提出改革和完善政府規(guī)制制度的建議。曹秋菊分兩種情形——投資開放下、貿(mào)易開放下研究國家產(chǎn)業(yè)安全的維護。主要觀點是：利用外資的重點是引進外國先進技術(shù)和提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，同時建立中國式國家產(chǎn)業(yè)安全管理體制；積極應對貿(mào)易摩擦、技術(shù)壁壘和社會壁壘，在WTO約束下構(gòu)筑我國貿(mào)易保障體系；培育主導產(chǎn)業(yè)、集成產(chǎn)業(yè)能力、形成競爭優(yōu)勢、完善產(chǎn)學研合作機制和社會化服務體系等舉措。馬曉河等主要從法律、機構(gòu)、機制、協(xié)會等角度提出維護產(chǎn)業(yè)安全的綜合方案。如完善《反壟斷法》、《反傾銷法》、《對外投資法》、《國家安全法》等法律體系，構(gòu)建專門的產(chǎn)業(yè)安全組織機構(gòu)，完善產(chǎn)業(yè)安全與損害預警機制，重視行業(yè)協(xié)會在維護安全中的作用。李敬輝從產(chǎn)業(yè)政策角度提出基于科學發(fā)展觀的新型產(chǎn)業(yè)政策——從扶植重點產(chǎn)業(yè)到促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級轉(zhuǎn)型、從產(chǎn)業(yè)傾斜區(qū)域布局到產(chǎn)業(yè)合理布局轉(zhuǎn)型等，基于新型工業(yè)化及統(tǒng)籌戰(zhàn)略的產(chǎn)業(yè)政策，包括該政策的內(nèi)容及實施重點、政策制定中中央與地方關(guān)系、與其他政策的協(xié)調(diào)等問題。張立基于制度經(jīng)濟學的視角，認為產(chǎn)業(yè)安全問題的生成及處理，是一個由非均衡向均衡狀態(tài)轉(zhuǎn)變的制度變遷過程。因此，主張采取若干公共政策以實現(xiàn)宏觀制度均衡，建立企業(yè)協(xié)調(diào)制度以實現(xiàn)微觀制度均衡，最終維護我國產(chǎn)業(yè)安全。

四、 評論

總體而言，以上國外有關(guān)產(chǎn)業(yè)安全評估體系、預警機制的理論與方法的研究，對我國構(gòu)建評估與預警體系具有重要的啟示和借鑒意義。但我們也須認識到，國外的研究只是提供最新框架、思路和方法，切合中國國情評估預警體系的構(gòu)建，需要對中國國情有深刻的把握，照搬照抄國外的評估體系對我國產(chǎn)業(yè)安全的維護沒有絲毫現(xiàn)實意義。有些指標，如涉及體制、制度等相關(guān)因素，需要根據(jù)中國國情加以創(chuàng)造性設置，一些具體指標需要慎重選取，指標與下級指標的設置需要建立在影響我國產(chǎn)業(yè)安全內(nèi)在機理邏輯關(guān)系的深層把握上，權(quán)重的確定也需要建立在影響中國產(chǎn)業(yè)安全各因素相對重要性的判斷上。

目前，國內(nèi)學者主要借鑒國外評估預警理論與方法，尤其是IMD、WEF國際競爭力的評估成果，已基本形成我國產(chǎn)業(yè)安全評估體系，能較客觀、及時地反映我國或地區(qū)產(chǎn)業(yè)總體及重要產(chǎn)業(yè)的安全狀況，一定程度上起到預測和警示作用，為進一步采取防范和治理政策措施提供現(xiàn)實依據(jù)。但仍有以下幾方面需要改進：第一，方法的更新?，F(xiàn)階段評估與預警研究，國內(nèi)采用的最先進方法是BP神經(jīng)網(wǎng)絡。實際上，在當今充滿復雜性的動態(tài)世界里，美國麻省理工學院約翰·D.斯特曼(John D.stennan)[9]教授關(guān)于系統(tǒng)動態(tài)學的建模方法、建模過程、模型測試、政策分析等一系列研究成果，能有效解決非線性動態(tài)系統(tǒng)問題，可應用于產(chǎn)業(yè)安全預警體系的構(gòu)建，以增強其動態(tài)性、時效性和預測性。第二，體系的補充。國內(nèi)的評估體系基本從國內(nèi)外在環(huán)境、內(nèi)在國際競爭力、國際貿(mào)易、國際投資角度評估其對安全的影響。隨著金融危機國際傳染的加劇，現(xiàn)代金融對產(chǎn)業(yè)安全影響日益加深，特別當前產(chǎn)業(yè)安全的威脅主要來自次貸危機的沖擊和影響，像中國這樣的以國有銀行為主體、以間接融資為主，存在強大政策性金融、金融部門對產(chǎn)業(yè)發(fā)展發(fā)揮重要作用的后發(fā)國家，僅在外在環(huán)境中涉及資本效率、融資效率等金融環(huán)境因素是不夠的。而應在一級指標中加入國際金融角度，從外資金融機構(gòu)、資金流出入等方面反映其對產(chǎn)業(yè)安全的影響，才能全面衡量產(chǎn)業(yè)安全的狀況。第三，指標的完善。目前國內(nèi)評估體系中二級、三級指標眾多，需要進一步理順指標與指標之間的邏輯關(guān)系和關(guān)聯(lián)性；對一些涉及體制等相關(guān)因素，如產(chǎn)業(yè)融資體制的完善程度、產(chǎn)權(quán)制度的深化程度、政府管理績效等制度因素需要適當分解、異化和尋找替代指標；權(quán)重的設置也需要克服隨意性、增強規(guī)范性和科學性，以期全面、及時反映最新動態(tài)。第四，產(chǎn)業(yè)的選擇。除對產(chǎn)業(yè)總體安全狀況進行評估外，還需從個體的角度評估某一產(chǎn)業(yè)的安全狀況。為防止研究的泛化，不是對每一產(chǎn)業(yè)都做評估，而需要從中選取重點產(chǎn)業(yè)進行評估。目前國內(nèi)學術(shù)界對重點產(chǎn)業(yè)的認定標準不一。從商業(yè)部所選十大行業(yè)來看，2007年這十大產(chǎn)業(yè)合計占全部規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)出口交貨值、工業(yè)總產(chǎn)值、利稅總額的94%、85%和76%。可見選擇標準是“現(xiàn)有規(guī)?！?。我們認為，不僅應重現(xiàn)有規(guī)模，還需從戰(zhàn)略高度選擇戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，以期更好地反映未來安全態(tài)勢。

另外，我國學者通過對國外經(jīng)驗借鑒、威脅我國產(chǎn)業(yè)安全的因素分析，從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學、制度經(jīng)濟學、法律等不同角度提出維護產(chǎn)業(yè)安全的各種防治措施，產(chǎn)生了一些很有價值和見地的觀點。但是，也存在以下幾個問題：第一，政策措施缺乏整體協(xié)調(diào)性。部分政策措施治標不治本，不少觀點缺乏嚴密論證和數(shù)據(jù)支持，規(guī)范性、科學性不足。根據(jù)影響安全的因素而提出的政策建議盡管具有針對性，但措施顯得分割、零散，且相互間多有交叉重復，如從國際貿(mào)易角度、國際投資角度提出的政策建議，與從產(chǎn)業(yè)國際競爭力角度一樣，均涉及到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級和國際競爭力的提升，研究缺乏系統(tǒng)性。第二，從國家戰(zhàn)略高度、將其置于經(jīng)濟安全戰(zhàn)略體系的有機系統(tǒng)中進行全盤規(guī)劃的成果較少。相當一部分研究或停留在宏觀經(jīng)濟層面，或處在微觀層面，未深入到產(chǎn)業(yè)本身，從中觀層面切合產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨的新問題、新挑戰(zhàn)從戰(zhàn)略高度上提出有針對性、完整的政策建議。提出的措施多屬于“被動防御”式，“主動出擊”的積極維護型或受到重大威脅后如何治理的措施較少。第三，提出的措施對策與評估預警機制結(jié)合不密切，甚至脫節(jié)。嚴格說來，評估體系與預警機制本身是防治系統(tǒng)的一個重要組成部分，防治的戰(zhàn)略與措施應建立在科學評估體系與預警機制所提供的較完全的信息上。具體行動方案應根據(jù)評估預警的結(jié)果——安全的不同狀態(tài)，如安全、基本安全、不安全等各個檔次，分別制定寬嚴不一的行動措施，及早啟動，以便從整體上維護我國的產(chǎn)業(yè)安全。

總之，產(chǎn)業(yè)安全是涉及國家經(jīng)濟安全、關(guān)乎國民經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的重大問題，涉及的領域十分寬泛，要求解決的問題隨著我國開放程度的加深而日益繁多和復雜。目前，我國經(jīng)濟學界對產(chǎn)業(yè)安全問題的研究剛剛起步、較為薄弱，缺乏有影響的學術(shù)成果。構(gòu)建與我國轉(zhuǎn)型期發(fā)展中大國身份相符的、集評估、監(jiān)測、預警、處置為一體的產(chǎn)業(yè)安全體系任重而道遠。

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