周應(yīng)恒,卓佳,謝美婧

(南京農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,江蘇南京210095)

農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題越來越受到人們的重視,而學(xué)術(shù)界更為關(guān)注影響安全農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的潛在因素。農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)的采用被認(rèn)為是解決質(zhì)量安全問題的一個重要手段,圍繞標(biāo)準(zhǔn)選擇的農(nóng)戶生產(chǎn)行為是其中最為關(guān)鍵的人為因素。[1]國內(nèi)已有研究從不同角度對農(nóng)戶農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)選擇行為進(jìn)行了探討。農(nóng)戶人口特征,行為能力,涉農(nóng)企業(yè),商販,農(nóng)業(yè)專業(yè)技術(shù)協(xié)會,監(jiān)管政府以及農(nóng)民的安全意識和操作規(guī)范程度均是農(nóng)戶農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)選擇與實施的重要影響因素。[2～4]

國外研究更多關(guān)注制度和環(huán)境層面上的問題。部分學(xué)者注意到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)選擇行為同交易模式、交易費(fèi)用之間存在一定關(guān)系。Holleran等提出契約安排會影響特定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系的采用。Ménard、Valceschini[5]和 Raynaud等[6]嘗試引入交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué) (TCE)對質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)選擇與交易費(fèi)用之間的關(guān)系進(jìn)行討論。其中Coronado等[7]的研究是最全面的,他們通過巧妙設(shè)計找出了影響質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)選擇行為的諸多交易模式特征變量。盡管我國一些學(xué)者也涉及到交易和制度方向的研究,如王瑜和應(yīng)瑞瑤[8]采用博弈論的思想構(gòu)建了農(nóng)戶質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)選擇的委托代理模型,張云華等[2]從風(fēng)險不確定性角度解釋契約協(xié)作的必要性,但這些研究大多是定性的分析。筆者認(rèn)為,國外研究中可量化的交易模式特征變量的安排具有一定的創(chuàng)新性。

基于此,本文引入國外最新成果,從交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度著手,定性地介紹交易模式與農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)選擇間的內(nèi)在邏輯框架、所涉及的分析方法和交易性特征變量。隨后對理論在我國的應(yīng)用借鑒進(jìn)行相關(guān)探討和梳理,為今后進(jìn)一步定量實證分析打好基礎(chǔ)。

一、理論基礎(chǔ)

所引入分析框架的理論基礎(chǔ)即交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)(TCE),是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中惟一在實證檢驗方面成功的領(lǐng)域。交易費(fèi)用指在買賣雙方進(jìn)行一項交易時所花費(fèi)的成本,Rindfleisch和 Heide在 Williamson[9]的研究基礎(chǔ)上總結(jié)了交易成本的三個來源:對專有資產(chǎn)的保護(hù),對交易環(huán)境變化的適應(yīng)和對績效的評估。W illiam son[10]根據(jù)交易成本的大小定義了三種不同的交易模式:市場型交易模式、關(guān)系型交易模式和混合型交易模式。當(dāng)交易發(fā)生時,如果對專有資產(chǎn)的保護(hù)成本、對環(huán)境變化適應(yīng)的成本和對績效的評估成本都不存在或者很小時,市場型交易模式將發(fā)揮主導(dǎo)作用。當(dāng)這些成本很高時,經(jīng)濟(jì)主體將依靠一些內(nèi)部的關(guān)系組織來進(jìn)行優(yōu)化。內(nèi)部關(guān)系組織有助于減少機(jī)會主義行為和信息不對稱現(xiàn)象。在這兩種極端的交易模式之間,第三種是混合型交易模式。William son認(rèn)為混合型交易模式的存在比市場型交易模式能更有效地解決資產(chǎn)專用性問題。

二、研究思路和模型

(一)研究思路

交易成本的大小會影響質(zhì)量安全保障行為的實施,從而衍生出采取不同質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)部激勵(Holleran等,1999),結(jié)合Coronado等人[7]的研究思路,本研究的基本思路是:交易模式是農(nóng)戶農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)選擇①這里的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)主要有兩種:公共型質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)和專有型質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)。公共型質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)指一些默認(rèn)的公認(rèn)的安全標(biāo)準(zhǔn);專有型質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),指歐美農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn) (如美國的 GAP、歐洲的 GAP以及有機(jī)標(biāo)準(zhǔn)等)。同公共型質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)相比,采用專有型質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)具有更多的復(fù)雜性。的重要決定因素之一;交易模式自身又會受到農(nóng)戶交易特征、農(nóng)戶與加工商間關(guān)系特征、制度環(huán)境特征三大方面因素的影響。結(jié)合交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué),具體從資產(chǎn)專用性、行為不確定性、環(huán)境不確定性、制度因素、買方的承諾、對關(guān)系可持續(xù)性的期望和信息的交流程度等多個方面來考量交易模式特征變量。通過以下假說來體現(xiàn)變量間的相互關(guān)系:

假說一:當(dāng)資產(chǎn)專用性程度提高時,較之市場型交易模式,農(nóng)戶更傾向于關(guān)系型交易模式。

假說二:當(dāng)行為不確定性程度提高時,較之市場型交易模式,農(nóng)戶更傾向于關(guān)系型交易模式。

假說三:當(dāng)環(huán)境不確定性程度提高時,較之市場型交易模式,農(nóng)戶更傾向于關(guān)系型交易模式。

假說四:當(dāng)制度環(huán)境較差時,較之市場型交易模式,農(nóng)戶更傾向于關(guān)系型交易模式。

假說五:關(guān)系型交易模式比在市場型交易模式中有更高程度的對于關(guān)系可持續(xù)性的期望。

假說六:關(guān)系型交易模式比在市場型交易模式中有更高程度的買方承諾。

假說七:關(guān)系型交易模式比在市場型交易模式中有更高程度的信息交流。

假說八:關(guān)系型交易模式同專有質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的采用間具有積極的正向作用。

圖1 交易模式與農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全選擇邏輯框架Fig.1 Logical framework of contratual arrangement and quality standard of agricultural p roducts

(二)研究模型

農(nóng)戶面臨兩方面選擇,依次是交易模式選擇和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)選擇。被解釋變量交易模式、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)均為離散型數(shù)據(jù),采用概率模型 (Logit、Probit和 Tobit)比較理想 (William,1997)。另外考慮到樣本偏差性問題的剔除,故采用聯(lián)立雙變量穩(wěn)?、诜€(wěn)健意指為解決異方差問題 (相關(guān)系數(shù)不為零),而采用的一種較普遍的處理方法。p robit模型來進(jìn)行實證分析。

方程 (1):反映交易模式選擇及其影響因素

其中,因變量A為交易模式選擇,即前文提及的兩種交易模式:市場型交易模式和關(guān)系型交易模式?；旌闲徒灰啄Ｊ皆诖颂幉灰锥x,故不談。自變量主要引用交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)中影響交易費(fèi)用的幾個維度。其中,交易特征變量arr_cha包括資產(chǎn)專用性、行為不確定性、環(huán)境不確定性三個變量。關(guān)系特征變量rela_cha包括買方的承諾、對關(guān)系可持續(xù)性的期望和信息的交流程度三個變量, ins_env為制度環(huán)境特征變量。具體變量描述見下表1。

表1 交易模式選擇影響因素變量及描述Table 1 Influencing facto rs on choice of contractual arrangement and descrip tion

方程 (2):反映質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)類型選擇及其影響因素

其中,因變量Q為質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)類型選擇,Coronado等 (2008)的研究中主要為公共型和私有型兩種選擇。自變量中的交易模式變量A即為方程(1)中的因變量。農(nóng)戶人口特征變量farm_cha選取年齡、經(jīng)歷、資產(chǎn)大小、產(chǎn)量和地理位置五個要素來描述,另外價格也是一個重要的影響因素,這里的價格主要指農(nóng)產(chǎn)品溢價。

三、在我國的應(yīng)用借鑒

(一)相關(guān)概念的界定

國外理論和實踐相對成熟,但具體聯(lián)系到我國的實際情況,最大的問題是如何移植相關(guān)概念,將其“本土化”。根據(jù)我國實際情況對相關(guān)變量指標(biāo)進(jìn)行探討和梳理。

1.交易模式

我國大多數(shù)學(xué)者將農(nóng)產(chǎn)品交易劃分為三種并列的模式,即市場交易模式、組織內(nèi)部交易模式和企業(yè)內(nèi)部交易模式,[11,8]這一點(diǎn)同國外的情況大體一致。我國的組織內(nèi)部交易模式和企業(yè)內(nèi)部交易模式即為國外文獻(xiàn)中提及的關(guān)系型交易模式。組織內(nèi)部交易模式是指農(nóng)產(chǎn)品的供求雙方在實施買賣行為之前已經(jīng)結(jié)成了某種聯(lián)盟或者協(xié)作關(guān)系。在組織內(nèi)部交易模式下,買賣雙方的義務(wù)和權(quán)利都已確定下來,包括對對方的監(jiān)督、管理和特殊要求,以及事先確定的收購價格等。企業(yè)內(nèi)部交易模式比組織內(nèi)部交易模式更向前走了一步,指企業(yè)為了獲得所需的產(chǎn)品,自己建立農(nóng)場或者直屬的生產(chǎn)基地。[11]

2.質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

所借鑒國外文獻(xiàn)將質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)劃分為公共型和專有型兩種,這樣的劃分跟我國的現(xiàn)實情況間存在較大差別。

按照認(rèn)證所依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的性質(zhì),將我國農(nóng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證劃分為強(qiáng)制性認(rèn)證和自愿性認(rèn)證。強(qiáng)制性認(rèn)證主要是一些涉及人身安全或公共安全的產(chǎn)品,由國家統(tǒng)一發(fā)布認(rèn)證標(biāo)志,未取得合格證書不得銷售、進(jìn)口和適用;而自愿性認(rèn)證主要是由政府推薦的,認(rèn)證機(jī)構(gòu)自行制定的標(biāo)準(zhǔn),未取得認(rèn)證仍可銷售、進(jìn)口和適用。[12]由于沿用標(biāo)準(zhǔn)體系不一樣,不能輕易將我國的自愿性認(rèn)證、強(qiáng)制性認(rèn)證同國外的公共型標(biāo)準(zhǔn)、專有型標(biāo)準(zhǔn)間劃上等號。

我國按照農(nóng)藥、化肥等有害物質(zhì)殘留多少習(xí)慣性地將安全農(nóng)產(chǎn)品劃分為三個層次:無公害、綠色和有機(jī)農(nóng)產(chǎn)品。三者的關(guān)系是,農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)需要由普通農(nóng)產(chǎn)品發(fā)展到無公害農(nóng)產(chǎn)品,再發(fā)展至綠色農(nóng)產(chǎn)品或有機(jī)農(nóng)產(chǎn)品,綠色農(nóng)產(chǎn)品跨接在無公害農(nóng)產(chǎn)品和有機(jī)農(nóng)產(chǎn)品之間,無公害農(nóng)產(chǎn)品是綠色農(nóng)產(chǎn)品發(fā)展的初級階段,有機(jī)農(nóng)產(chǎn)品是質(zhì)量更高的綠色農(nóng)產(chǎn)品。國外文獻(xiàn)中只討論了采納或不采納專有質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或公共質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),但卻忽略了不同的專有質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)涉及的費(fèi)用成本是不一樣的這一點(diǎn),將所有的專有質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)一視同仁。對應(yīng)到我國國情,無公害、綠色、有機(jī)農(nóng)產(chǎn)品也需要做分開討論。

(二)相關(guān)主體發(fā)生改變

外國文獻(xiàn) (Coronado等,2008)中所涉及的農(nóng)戶種植面積一般在幾公頃,較之我國來說,規(guī)模較大,因而有條件獨(dú)立開展標(biāo)準(zhǔn)化種植運(yùn)作,同下游包裝、加工商進(jìn)行談判時,也具備一定實力。我國的特點(diǎn)是小農(nóng)經(jīng)營,據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒》數(shù)據(jù),我國人均耕地僅1.43畝,不到世界人均水平的40%。農(nóng)戶土地少,規(guī)模小,無法做到標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)。與之適應(yīng)的我國的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化一般組織形式表現(xiàn)為,以農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)為代表的農(nóng)業(yè)合作經(jīng)營組織,廣泛開展同農(nóng)民間的合作。農(nóng)戶擁有土地和勞動力等要素資源,但缺乏科學(xué)技術(shù)、組織管理和市場開拓能力;龍頭企業(yè)擁有科技、市場和管理等知識要素,但缺乏耕地和勞動力資源。農(nóng)戶與龍頭企業(yè)所擁有的資源具有互補(bǔ)性,而且對雙方來說,在一個較短的時間內(nèi)雙方都不能充分獲得對方的資源,因而雙方的合作具有較強(qiáng)的穩(wěn)定性。[13]故考察我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中交易模式與農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)的采納之間的關(guān)系時,以單一農(nóng)戶為研究對象不能反映實際情況,只能以基地、合作社、龍頭企業(yè)為單位開展和執(zhí)行某種質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn),相應(yīng)地,考慮因素也變得更為復(fù)雜。

(三)模型中的具體變量需要重新設(shè)計

結(jié)合我國情況,研究模型中的一些變量需要重新設(shè)計。例如,在衡量資產(chǎn)專用性的指標(biāo)中,按照我國的情況需添加土地用途轉(zhuǎn)換成本和是否需要有專門的固定設(shè)施場所這兩個要素。比如養(yǎng)殖業(yè)通常需要養(yǎng)雞棚,建造果園的護(hù)欄等造價也比較高,而且換做他用很難。在研究行為不確定性時,國內(nèi)外種植過程有一定差別,例如我國的加工商未必介入收割采摘等過程,收購過程同種植過程、加工過程間是相互獨(dú)立的。因此在行為不確定性的指標(biāo)方面需重新考慮。在對環(huán)境不確定性的衡量時需要添加農(nóng)產(chǎn)品的品質(zhì)是否穩(wěn)定這個要素,病蟲、自然氣候災(zāi)害等會影響到產(chǎn)品的品質(zhì),如鮮花產(chǎn)業(yè)。在衡量買方承諾時,需要考慮是否按事先約定的價格收購這一點(diǎn),尤其是采取企業(yè)內(nèi)部交易模式時,企業(yè)通常以合同的形式約定收購價格。另外,制度環(huán)境方面在問卷設(shè)計中還需因研究對象的不同進(jìn)一步詳實。

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