翟 軍 （國(guó)家圖書館 北京 100081）

在文獻(xiàn)主題標(biāo)引過程中經(jīng)常涉及文獻(xiàn)類型的問題。由于文獻(xiàn)類型在主題標(biāo)引中可作為主體面、通用面和文獻(xiàn)類型面，所以哪些文獻(xiàn)類型可以作為主體面和通用面、哪些文獻(xiàn)類型只能作為文獻(xiàn)類型面是編目工作每天都要面對(duì)的問題。在實(shí)際工作中，一些編目人員誤認(rèn)為文獻(xiàn)類型只能著錄在文獻(xiàn)類型面，而當(dāng)遇到一些以文獻(xiàn)類型為研究對(duì)象的在編文獻(xiàn)時(shí)，就無從下手；一些編目人員不知道文獻(xiàn)類型是如何劃分的，因此在進(jìn)行主題標(biāo)引時(shí)，對(duì)于哪些文獻(xiàn)類型的主題詞應(yīng)該著錄在主題分析塊的$a子字段、哪些文獻(xiàn)類型的主題詞應(yīng)該著錄在主題分析塊的$x或$j子字段感到很困惑，以致標(biāo)引結(jié)果混亂的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。由于文獻(xiàn)類型的繁雜、多樣及區(qū)分方法各不相同，為便于研究，本文從文獻(xiàn)類型的劃分入手，對(duì)主題標(biāo)引中的相關(guān)問題進(jìn)行分析。

1 文獻(xiàn)類型的劃分[1-2]

1.1 按文獻(xiàn)的載體

文獻(xiàn)是信息知識(shí)內(nèi)容與物質(zhì)載體的統(tǒng)一體，隨著近年文獻(xiàn)數(shù)量的快速增長(zhǎng)，文獻(xiàn)的載體也不斷推陳出新?；仡櫄v史可知，從殷商時(shí)期的龜甲獸骨、銘文青銅，商代的木書竹簡(jiǎn)，東漢的紙張結(jié)冊(cè)，至今日的光電磁化材料，都屬于文獻(xiàn)的具體物質(zhì)載體。通過系統(tǒng)的歸納，文獻(xiàn)按載體可分為書寫型文獻(xiàn)、印刷型文獻(xiàn)、縮微型文獻(xiàn)、機(jī)讀型文獻(xiàn)、視聽型文獻(xiàn)、電子網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)六大類。

1.2 按文獻(xiàn)的加工形式

文獻(xiàn)加工是對(duì)所藏分散的無組織的原始文獻(xiàn)進(jìn)行加工并使之濃縮化、有序化工作的總稱，是建立文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫必不可少的文獻(xiàn)前期處理工作。文獻(xiàn)加工形式主要有著錄、標(biāo)引、規(guī)范以及題錄、簡(jiǎn)介與文摘的編制。根據(jù)文獻(xiàn)加工的不同程度可將文獻(xiàn)劃分為零次文獻(xiàn)、一次文獻(xiàn)、二次文獻(xiàn)和三次文獻(xiàn)。

1.3 按文獻(xiàn)的出版形式

文獻(xiàn)作為文化傳播的工具，按照其出版形式，主要可分為圖書、報(bào)紙、期刊和特種文獻(xiàn)等。

1.4 按文獻(xiàn)的閱讀對(duì)象

文獻(xiàn)按出版的閱讀對(duì)象，主要分為科研型文獻(xiàn)、學(xué)習(xí)和教學(xué)型文獻(xiàn)、普及型文獻(xiàn)等。

2 主題標(biāo)引中關(guān)于文獻(xiàn)類型的幾種情形

文獻(xiàn)類型多種多樣，劃分的標(biāo)準(zhǔn)也不盡相同。編目人員在編目工作中要了解這些劃分標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)需要從不同方面選擇不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)和詞匯，揭示文獻(xiàn)主題，分析文獻(xiàn)類型，正確給出主題組配標(biāo)引關(guān)系式。

按照文獻(xiàn)主題標(biāo)引規(guī)則，主題都是由一定的主題因素構(gòu)成的，主題因素一般可歸納為：主體因素、方面因素（限定因素）、空間因素、時(shí)間因素、文獻(xiàn)類型因素。這些主題因素常被稱作文獻(xiàn)主題標(biāo)引的5個(gè)面，即主體面、通用面、位置面、時(shí)間面和文獻(xiàn)類型面?！段墨I(xiàn)主題標(biāo)引規(guī)則 GB /T3860-2009》將主題標(biāo)引的次序規(guī)定為：主體因素－方面因素－空間因素－時(shí)間因素－文獻(xiàn)類型因素，在CNMARC格式中分別用子字段$a、$x、$y、$z、$j表示[3]。因此，編目人員在選取相應(yīng)的文獻(xiàn)類型主題詞對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行主題標(biāo)引時(shí)，需要考慮如何選用作為主體因素的文獻(xiàn)類型、作為通用因素（方面因素）的文獻(xiàn)類型、作為主題次要因素（包括空間因素、時(shí)間因素、文獻(xiàn)類型因素）的文獻(xiàn)類型。由于作為空間因素和時(shí)間因素的文獻(xiàn)類型較為確定，所以本文僅針對(duì)作為主體因素、通用因素和文獻(xiàn)類型因素的文獻(xiàn)類型進(jìn)行探討。

2.1 作為主體因素的文獻(xiàn)類型

主體因素體現(xiàn)文獻(xiàn)主題內(nèi)容。將文獻(xiàn)主題內(nèi)容作為研究對(duì)象，具有檢索意義，在主題標(biāo)引中必不可少。在CNMARC格式中的主題分析塊用子字段$a和$x表示。文獻(xiàn)標(biāo)引工作中常見的作為主體因素的文獻(xiàn)類型有：印譜、書信集、詩集、散文集、小說集、文史資料、檔案資料、光盤、唱片等。

例1：《二十世紀(jì)上半葉中國(guó)唱片初探》一書中論述了20世紀(jì)上半葉中國(guó)唱片的歷史蹤跡。其中，文獻(xiàn)類型“唱片”是研究對(duì)象，應(yīng)作為主體因素著錄在$a子字段；“出版工作”、“中國(guó)”、“20世紀(jì)”分別為主體因素（主題復(fù)分）、空間因素、時(shí)間因素，應(yīng)分別著錄在$x、$y、$z子字段。具體著錄如下：

6060 $a唱片$x出版工作$y中國(guó)$z20世紀(jì)

例2：《一對(duì)小兔子：胡適夫婦兩地書》一書中收入了胡適夫婦的200余封來往信件。其中，“胡適”是主體因素，用子字段$a表示；“書信集”是研究對(duì)象，也是主體因素，標(biāo)引時(shí)作為有檢索意義的文獻(xiàn)類型，用子字段$x表示。具體著錄如下：

6060 $a胡適$f（1891-1962）$x書信集

2.2 作為通用因素的文獻(xiàn)類型

通用因素是作為對(duì)主體因素的修飾、補(bǔ)充而設(shè)置的，有的可作為檢索點(diǎn)，在CNMARC格式中的主題分析塊用子字段$x表示。文獻(xiàn)標(biāo)引工作中常見的用作通用因素的文獻(xiàn)類型有年譜、試題、習(xí)題、報(bào)告、題錄、文摘等。

例3：《大學(xué)英語六級(jí)考試模擬試題》一書中收入答題技巧、模擬試題、聽力原文等內(nèi)容。該書的主體因素是“英語”，用子字段$a表示；“試題”是對(duì)主體因素起補(bǔ)充、修飾作用的文獻(xiàn)類型，作為通用因素著錄在$x子字段，具體著錄如下：

6060 $a英語$x高等學(xué)校$x試題

例4：《心電圖報(bào)告書寫規(guī)范》一書中介紹了書寫心電圖報(bào)告的內(nèi)容、格式、方法及注意事項(xiàng)。該書的主體因素是“心電圖”，用子字段$a表示；“報(bào)告”是對(duì)主體因素起補(bǔ)充、修飾作用的文獻(xiàn)類型，作為通用因素著錄在$x子字段；“書寫規(guī)則”也是通用因素，用子字段$x表示，具體著錄如下：

6060 $a心電圖$x報(bào)告$x書寫規(guī)則

2.3 作為文獻(xiàn)類型因素的文獻(xiàn)類型

當(dāng)文獻(xiàn)類型不作為研究對(duì)象也不需要建立檢索點(diǎn)時(shí)，應(yīng)根據(jù)主題標(biāo)引的需要，選用一些在主題標(biāo)引工作中經(jīng)常出現(xiàn)的文獻(xiàn)類型作為主題標(biāo)引的文獻(xiàn)類型因素，在CNMARC格式中的主題分析塊，用子字段$j表示。常見的文獻(xiàn)類型有：

（1） 供閱讀用的教科書、論文集等 包括教材、教學(xué)參考資料、自學(xué)參考資料、升學(xué)參考資料、學(xué)習(xí)參考資料、講座、文集、選集、會(huì)議資料、普及讀物、通俗讀物、兒童讀物、少年讀物、青年讀物、課外讀物、語言讀物、圖集、圖譜、攝影集、畫冊(cè)等。

例5：《與黨員談十七大精神》一書是高舉中國(guó)特色社會(huì)主義偉大旗幟，學(xué)習(xí)落實(shí)黨的十七大精神的黨員學(xué)習(xí)材料。其中，“中共十七大（2007）”是研究對(duì)象，作為主體因素著錄在$a和$f子字段；“文件”作為通用因素著錄在$x子字段；“學(xué)習(xí)參考資料”是對(duì)主體因素和通用因素的補(bǔ)充，是文獻(xiàn)類型因素，不需要作檢索點(diǎn)，著錄在$j子字段，具體著錄如下：

60112$a中共十七大$f（2007）$x文件$j學(xué)習(xí)參考資料

（2） 供參考用的工具書等 包括字典、詞典、百科全書、年鑒、年報(bào)、年表、年刊、手冊(cè)、技術(shù)手冊(cè)、指南、名錄、縮寫本、單行本、學(xué)報(bào)等。

例6：《全國(guó)主要進(jìn)出口企業(yè)名錄：2008》一書收錄了2008年全國(guó)范圍內(nèi)近1.5萬家進(jìn)出口企業(yè)的信息。其中，“進(jìn)出口貿(mào)易”、“工商企業(yè)”是研究對(duì)象，作為主體因素著錄在$a子字段；“中國(guó)”、“2008”是對(duì)主體因素的限定，屬于空間、時(shí)間因素著錄在$y、$z子字段；“名錄”是對(duì)主體因素的補(bǔ)充，屬于文獻(xiàn)類型因素，著錄在$j子字段，具體著錄如下：

6060 $a進(jìn)出口貿(mào)易$x工商企業(yè)$y中國(guó)$z2008$j名錄

2.4 文獻(xiàn)類型在主題標(biāo)引組配關(guān)系中的屬性轉(zhuǎn)變

從以上分析可以看出，文獻(xiàn)類型可以作為主體因素、通用因素、文獻(xiàn)類型因素，但是有些文獻(xiàn)類型作為研究對(duì)象時(shí)，可以作為主體因素，而有些則作為文獻(xiàn)類型因素。例如，年鑒、百科全書、文摘等既可以作為主體因素，也可以作為文獻(xiàn)類型因素；而選集、手冊(cè)、普及讀物、自學(xué)參考資料等只能作為文獻(xiàn)類型因素。

例7：下列每組中，上排數(shù)據(jù)的文獻(xiàn)類型是作為研究對(duì)象標(biāo)引并作為主體因素出現(xiàn)的，具有檢索意義，用$va子字段表示；下排數(shù)據(jù)的文獻(xiàn)類型是作為文獻(xiàn)類型因素標(biāo)引的，不具有檢索意義，用$j子字段表示。

6060 $a年鑒$x編輯工作

6060 $a煤炭工業(yè)$x企業(yè)集團(tuán)$y淮南$z2007$j年鑒

6060 $a百科全書$x出版工作

6060 $a動(dòng)物$j百科全書

6060 $a文摘$y美國(guó)$z現(xiàn)代

6060 $a會(huì)計(jì)學(xué)$x研究$y中國(guó)$z1979-1999$j文摘

例8：下列文獻(xiàn)類型是只能作為文獻(xiàn)類型因素標(biāo)引的，不具有檢索意義，用$j子字段表示。

6060 $a散文$y中國(guó)$z現(xiàn)代$j選集

6060 $a機(jī)械設(shè)計(jì)$j手冊(cè)

6060 $a自然科學(xué)$j普及讀物

6060 $a英語$x高等教育$j自學(xué)參考資料

3 文獻(xiàn)類型因素在主題標(biāo)引中的現(xiàn)存問題

3.1 文獻(xiàn)類型因素在主題標(biāo)引中存在差異

目前，針對(duì)一些詞匯能否作為文獻(xiàn)類型因素著錄在$j子字段，有些觀點(diǎn)認(rèn)為，紀(jì)事本末體、編年體、紀(jì)傳體、史料、中文、英文等屬于文獻(xiàn)類型因素，應(yīng)該用$j表示，因?yàn)檫@些詞雖然既可以作為主體因素又可以作為通用因素和文獻(xiàn)類型因素，但是在標(biāo)引實(shí)踐中這些詞匯作為研究對(duì)象的機(jī)會(huì)較少。而筆者認(rèn)為，紀(jì)事本末體、編年體、紀(jì)傳體、史料、中文、英文等不屬于文獻(xiàn)類型，而是編纂體例和文種，如果不是主體因素，不應(yīng)該用$j表示，而應(yīng)該用$x表示。

例9：

做法一

6060 $a清代$x歷史$j史料

6060 $a物理學(xué)$j英文

6060 $a中國(guó)歷史$x史籍$j紀(jì)傳體

做法二

6060 $a中國(guó)歷史$x古代史$x編年體

607 $a北京$x地方史$x史料

6060 $a原子物理學(xué)$x概論$x英文

3.2 詞義中含有文獻(xiàn)類型的主題詞標(biāo)引

在主題規(guī)范詞表中，常有一些主題詞的詞義中含有圖集、選集、資料等文獻(xiàn)類型因素，如書信集、詩集、散文集、文史資料、檔案資料等，是主體因素與文獻(xiàn)類型因素組成的復(fù)合詞。由于其詞性已經(jīng)發(fā)生了變化，所以不能再按照文獻(xiàn)類型因素著錄在$j子字段，而應(yīng)該按照主體因素或通用因素著錄在$a或$x子字段。

例10：

6060 $a散文集$y中國(guó)$z現(xiàn)代

6060 $a檔案資料$y中國(guó)$z清代

6000 $a曾國(guó)藩$f（1811-1872）$x書信集

6060 $a古典散文$x散文集$y中國(guó)

607 $a青島$x地方史$x檔案資料$j圖集

3.3 文獻(xiàn)類型主題標(biāo)引中常見錯(cuò)誤分析

在文獻(xiàn)類型主題標(biāo)引過程中，編目人員由于對(duì)文獻(xiàn)類型認(rèn)識(shí)不清，不知道文獻(xiàn)類型是如何劃分、在實(shí)際標(biāo)引工作中怎么使用，在標(biāo)引過程中經(jīng)常出現(xiàn)混淆主體因素、方面因素（限定因素）、文獻(xiàn)類型因素的標(biāo)引錯(cuò)誤。例11-13分析了在文獻(xiàn)類型主題標(biāo)引中出現(xiàn)錯(cuò)誤的原因。

例11：《期刊編輯》一書

錯(cuò)誤做法：6060 $a編輯工作$j期刊

由于編目人員沒有弄清圖書研究的主要內(nèi)容，錯(cuò)把此書理解為是一本專門研究“編輯工作”的期刊，把“期刊”作為文獻(xiàn)類型因素著錄在$j子字段。實(shí)際上，該書的主題是關(guān)于“期刊的編輯工作”，“期刊”是研究對(duì)象，應(yīng)該作為主體因素，著錄在$a子字段。

正確做法：6060 $a期刊$x編輯工作

例12：《漢冶萍公司》一書

錯(cuò)誤做法：60102$a漢冶萍煤鐵廠礦公司$j檔案資料

這是把“檔案資料”作為文獻(xiàn)類型因素，認(rèn)為研究對(duì)象只有團(tuán)體名稱，是錯(cuò)誤的。因?yàn)閷?shí)際上該書的研究對(duì)象是“漢冶萍煤鐵廠礦公司的檔案資料”，所以公司名稱和“檔案資料”都應(yīng)該作為主體因素。

正確做法：60102$a漢冶萍煤鐵廠礦公司$x檔案資料

例13：《谷林書簡(jiǎn)》一書

錯(cuò)誤做法：6060 $a書信集$y中國(guó)$z現(xiàn)代$j選集

“書信集”是由“書信”和“選集”組成的一個(gè)復(fù)合主題詞，“書信集”中已經(jīng)包含“書信”和“選集”，所以沒必要再重復(fù)標(biāo)引文獻(xiàn)類型因素“$j選集”。

正確做法：6060 $a書信集$y中國(guó)$z現(xiàn)代

綜上所述，文獻(xiàn)類型是主題標(biāo)引過程中不可缺少的環(huán)節(jié)，它構(gòu)成了主題的完整性，為讀者了解文獻(xiàn)主題內(nèi)容、更好地利用圖書館資源提供了方便。為了保證文獻(xiàn)標(biāo)引工作的準(zhǔn)確性、專指性、一致性、完整性，筆者根據(jù)自己長(zhǎng)期從事主題標(biāo)引工作的實(shí)踐并結(jié)合主題標(biāo)引理論，針對(duì)文獻(xiàn)類型在主題標(biāo)引中經(jīng)常出現(xiàn)的混亂現(xiàn)象和模糊概念給予闡明和探討，以為規(guī)范文獻(xiàn)類型的主題標(biāo)引工作提供參考。

[1]李躍珍.信息檢索與利用[M].杭州: 浙江大學(xué)出版社,2006.

[2]吳賢奇.現(xiàn)代文獻(xiàn)信息檢索[M].南京: 東南大學(xué)出版社, 2007.

[3]GB/T3860-2009 文獻(xiàn)主題標(biāo)引規(guī)則[EB/OL].[2010-03-01].http://www.docin.com/p-47679934.html.