李華偉（國家圖書館 北京 100081）

1 民國文獻概論

1.1 民國文獻的界定

民國時期是從清王朝到中華人民共和國之間的一個歷史斷代，是中國歷史上從古代社會向現(xiàn)代社會轉(zhuǎn)變的一個特殊歷史時期，從1911年10月辛亥革命后成立湖北軍政府時起至1949年10月中華人民共和國成立，前后歷時38年。這一時期是我國社會發(fā)生深刻變革的歷史時期，經(jīng)歷了辛亥革命、五四運動、北伐戰(zhàn)爭、抗日戰(zhàn)爭和解放戰(zhàn)爭。

相較而言，民國時期與當(dāng)前的現(xiàn)實有著最為密切的關(guān)聯(lián)。雖然只有短短的38年，但卻有大量的出版物問世，加上當(dāng)時未被公開的檔案文獻，可謂汗牛充棟，不可勝數(shù)。其間所產(chǎn)生的各類文獻反映了民國時期的政治、軍事、外交、經(jīng)濟、教育、思想文化、宗教等各方面的內(nèi)容，不少文獻表達(dá)了不同的觀點乃至互相對立的立場，客觀地反映了這一歷史時期的真實面目，具有很高的研究利用價值。民國各政權(quán)在其存在期間還制定頒布了大量法律、法規(guī)和其他規(guī)范性文件。這些法律文獻也從不同角度反映了當(dāng)時的政治、經(jīng)濟、軍事、外交、文化等諸多方面的歷史原貌，其中不乏許多珍貴的歷史文獻，成為研究中國近代史、中華民國史、中國革命史和中國法制史的重要文獻源。

1.2 民國文獻的流傳

民國文獻經(jīng)過幾十年的聚散沉淀，除了有一部分文獻流入民間之外，絕大部分文獻都被各大文獻機構(gòu)所收藏。就中國大陸地區(qū)而言，國家圖書館、南京圖書館、重慶圖書館、上海圖書館都是民國文獻的收藏重鎮(zhèn)。

民國文獻主要以期刊、報紙與民國圖書為主，亦包括政府公報等法律文獻。

民國文獻到底有多少呢？北京圖書館編、書目文獻出版社（現(xiàn)國家圖書館出版社）1986-1997年陸續(xù)出版的《民國時期總書目》（以下簡稱《總目》）以北京圖書館、上海圖書館、重慶圖書館的館藏為基礎(chǔ)編撰，收錄了1911年至1949年9月中國大陸地區(qū)出版的中文圖書124000余種，基本反映了民國時期出版的圖書全貌。據(jù)了解，這3家圖書館藏書中，有些有目無書者，亦只能闕如。線裝書、少數(shù)民族文字圖書在著錄項目上有些特殊要求，與普通圖書難以合攏，亦暫未收錄。少年兒童讀物， 這3家圖書館漏藏或不入藏者較多。對臺灣、香港及邊遠(yuǎn)省份出版的圖書收藏也不完整。此外，《中小學(xué)教材》分冊收錄了人民教育出版社圖書館、北京師范大學(xué)圖書館部分藏書。至于全國其他重要圖書館，由于人力、物力限制，尚未查對。這也影響了收錄的完整性。但總的來說，《總目》對于重要民國文獻的遺漏已經(jīng)很少。據(jù)主持者王潤華先生判斷，《總目》的收書率約為90%左右[1]。也就是說，民國圖書的總數(shù)量應(yīng)在13萬7千余種。

據(jù)統(tǒng)計，國家圖書館所藏民國文獻包括圖書、期刊和報紙，總計約67萬冊（件），其中民國圖書45萬冊（件）、期刊20萬冊（件）、報紙合訂本2萬余冊[2]。這些文獻入藏的時間跨度很大，既有民國時期入藏的，也有最近若干年采選的。從出版形式上說，除了正式出版物之外，還包括有大量的非正式出版物（如政府機構(gòu)、學(xué)術(shù)機構(gòu)等社會機構(gòu)的出版物、個人刊行的文獻）以及一些檔案、手稿等。從內(nèi)容上說，館藏民國文獻在內(nèi)容上涉及各個領(lǐng)域，層次從初級普及到專門研究無所不包。

國家圖書館館藏民國文獻的源流十分復(fù)雜。這一點從民國文獻入館渠道的多樣性可略窺一斑。1916年，京師圖書館（國家圖書館前身）開始正式接受國內(nèi)出版物呈繳本，自此之后到中華人民共和國成立，接受呈繳本成為民國文獻入藏的主要渠道。此外，國家圖書館還通過采購、調(diào)撥、征集、受贈與寄存等多種渠道采進民國文獻，從而逐漸積少成多，形成今天之宏大規(guī)模。

1.3 民國文獻開發(fā)的必要性與迫切性

民國文獻雖然具有很高的歷史價值，但是由于其總量龐大、問世時間較為晚近，加之文化大革命等歷史原因（在很長的一段時間里，民國文獻被視為反動資料加以封存甚至銷毀），因此在許多人眼里這些發(fā)黃的故紙基本沒有價值可言，遑論專門開發(fā)了。但是近年來，事情正在起變化，民國文獻的開發(fā)不僅成為可能而且還顯得較為迫切。

一方面，隨著經(jīng)濟的發(fā)展，社會的開放程度越來越高，學(xué)術(shù)界的研究自由度大大增加。以近現(xiàn)代史研究為例，近年來該領(lǐng)域研究逐漸走出了以論代史、以意識形態(tài)為唯一評價標(biāo)準(zhǔn)的研究模式。一方面注重以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)氖妨戏治鲎鳛檠芯炕A(chǔ)，另一方面注意借鑒新的理論觀點和分析工具。近現(xiàn)代史研究逐漸活躍起來，成為近年來學(xué)術(shù)界新的研究亮點，一批學(xué)術(shù)項目相繼立項，并且取得了新的成果。學(xué)術(shù)研究的蓬勃發(fā)展勢必需要積累大量史料作為研究依據(jù)，而且隨著研究視角的變化，過去被忽視的史料往往會逐漸被研究者所重視。因此，學(xué)術(shù)界對史料建設(shè)有著迫切的需求[3]。此外，社會公眾對歷史文化知識的渴求度不斷增長，最近幾年一大批民國時期的經(jīng)典歷史文化著作得到再版，2010年初岳麓書社隆重推出的《民國學(xué)術(shù)文化名著叢書》就是一個明證。

另一方面，民國文獻的老化速度驚人，館藏民國文獻的破損程度令人堪憂，文獻搶救保護迫在眉睫。民國時期，工業(yè)造紙過程中大量添加化學(xué)藥劑，隨著時間的推移，紙張出現(xiàn)了不同程度的酸化現(xiàn)象，其中尤以谷版紙最為明顯，嚴(yán)重到稍一觸碰即碎裂脫落，而民國文獻中這類紙張占了大多數(shù)。據(jù)估算，國家圖書館館藏民國文獻中，中度以上破損比例已達(dá)90%以上[2]。

對民國文獻的搶救一方面要進行原生態(tài)保護，另一方面則要進行再生態(tài)保護。文獻開發(fā)工作正是再生態(tài)保護的一個重要手段，因此從文獻搶救的角度來說，民國文獻的開發(fā)工作也比較迫切[3]。

以影印等方式出版、制作縮微制品與進行數(shù)字化轉(zhuǎn)換是民國文獻開發(fā)的幾大途徑。

1.4 國家圖書館所藏民國文獻的數(shù)字化建設(shè)

國家圖書館是民國文獻的最大藏家之一，不僅擔(dān)負(fù)著永久保存的重要職責(zé)，同時挖掘民國文獻寶貴的歷史價值也是國家圖書館的重要使命。近10年來，國家圖書館陸續(xù)對部分館藏民國圖書、期刊和法律文獻進行了數(shù)字化處理。

（1）民國圖書 2000年以來，國家圖書館啟動民國圖書數(shù)字化項目，已初步建成國家圖書館民國圖書全文影像資源庫，首批推出民國圖書8172種、8884冊； 2009年，該資源庫更新民國圖書2825種、3193冊[4]。

（2）民國期刊 民國中文期刊是國家圖書館保存的民國時期重要文獻類型之一。為了有效地保護文獻，國家圖書館早已完成館藏民國期刊的縮微膠片制作，近年來又開展縮微膠片的數(shù)字掃描工作，陸續(xù)完成了近600萬拍縮微膠片的數(shù)字轉(zhuǎn)換。目前民國期刊資源庫收錄了4350種期刊的電子影像[5]。

（3）民國法律文獻 目前，國家圖書館建設(shè)的民國法律文獻資源共計8112篇，總計29087頁。其中2006年更新元數(shù)據(jù)3503條，PDF對象數(shù)據(jù)12769頁；2007年更新元數(shù)據(jù)1605條，PDF對象數(shù)據(jù)3881頁；2008年更新元數(shù)據(jù)3004條，PDF對象數(shù)據(jù)12437頁[6]。

2 民國文獻與著作權(quán)法

2.1 作品受到當(dāng)時的著作權(quán)法保護

根據(jù)世界通例，作品受到著作權(quán)法（或版權(quán)法）保護。從中華民國臨時政府至國民黨政府，民國時期各政府先后頒布了數(shù)部著作權(quán)法律法規(guī)，以保護著作權(quán)人的權(quán)益。據(jù)筆者調(diào)查，計有以下6部：（1）1912年中華民國臨時政府法令頒布之著作權(quán)律；（2）1915年北洋政府法令頒行之著作權(quán)法；（3）1928年國民黨政府法令頒行之著作權(quán)法及著作權(quán)施行細(xì)則；（4）1938年偽維新政府頒行著作權(quán)法；（5）1940年汪偽國民政府頒行之著作權(quán)法；（6）1944年國民黨政府頒布修正著作權(quán)法及著作權(quán)法施行細(xì)則。

民國文獻作為民國時期的當(dāng)代文獻，凡是構(gòu)成作品的，理所當(dāng)然受到當(dāng)時國家政權(quán)所發(fā)布著作權(quán)法律法規(guī)的保護。

2.2 作品受到現(xiàn)行著作權(quán)法保護

我國現(xiàn)行著作權(quán)法是1990年頒布、1991年施行的，分別于2001年與2010年進行了兩次修訂。

著作權(quán)法經(jīng)兩次修訂后共6章、61條，在第2章“著作權(quán)”第3節(jié)“權(quán)利的保護期”中，第20條規(guī)定了作者的署名權(quán)、修改權(quán)、保護作品完整權(quán)這3種精神性權(quán)利的保護期不受限制，即受到永久保護。第21條則規(guī)定了其他權(quán)利的具體保護期限。

根據(jù)著作權(quán)法特殊的回溯保護原則，目前尚有一部分民國文獻是處于著作權(quán)具體保護期內(nèi)的作品。

3 民國文獻的著作權(quán)問題

3.1 一部分民國文獻已進入公有領(lǐng)域

根據(jù)現(xiàn)行《著作權(quán)法》，“公民的作品，其發(fā)表權(quán)、本法第10條第1款第5項至第17項規(guī)定的權(quán)利①的保護期為作者終生及其死亡后50年，截止于作者死亡后第50年的12月31日?！盵7]根據(jù)該規(guī)定，凡是作者在1960年以前去世的民國文獻，應(yīng)該屬于已逾保護期而進入公有領(lǐng)域的作品。

現(xiàn)行《著作權(quán)法》規(guī)定，“法人或者其他組織的作品，其發(fā)表權(quán)、本法第10條第1款第5項至第17項規(guī)定的權(quán)利的保護期為50年，截止于作品首次發(fā)表后第50年的12月31日，但作品自創(chuàng)作完成后50年內(nèi)未發(fā)表的，不再受到保護?！盵7]根據(jù)該規(guī)定，民國期間那些以法人或其他組織名義發(fā)表的作品，大部分因為政權(quán)更迭自然缺乏承繼，一小部分即使著作權(quán)主體在中華人民共和國成立后仍然存續(xù)，但最遲至1999年12月31日止，也早已進入公有領(lǐng)域。所以，可以斷定所有的以機構(gòu)名義發(fā)表的民國作品，至今都已經(jīng)進入公有領(lǐng)域。

3.2 一部分民國文獻不受著作權(quán)法保護

那些純粹的民國法律文獻本身就不適用著作權(quán)法，故不受該法保護。還有一些民國文獻，因為其內(nèi)容違反了中華人民共和國的憲法和法律或者有可能損害公共利益，也成為事實上不能傳播的作品。

3.3 一部分民國文獻受著作權(quán)法保護

根據(jù)著作權(quán)法的規(guī)定，不難推斷出凡是作者在1960年以后去世的民國文獻，仍屬于尚處于著作權(quán)保護期的作品，受到現(xiàn)行著作權(quán)法的保護。根據(jù)先授權(quán)后傳播的原則，除合理使用與法定許可等少數(shù)特殊情形外，對其數(shù)字化并利用仍需要先獲得相應(yīng)權(quán)利人的授權(quán)。這部分作品著作權(quán)的經(jīng)濟性權(quán)利一般由原始著作權(quán)人的繼承人享有。但由于年代久遠(yuǎn)等諸多因素，這些著作權(quán)人大多已無法查明，從而使這些作品淪為孤兒作品②。

4 民國文獻數(shù)字化利用的著作權(quán)對策

4.1 對已進入公有領(lǐng)域的作品甄別后開放利用

對已進入公有領(lǐng)域的民國文獻數(shù)字化并通過國際互聯(lián)網(wǎng)等途徑發(fā)布，不再需要獲取授權(quán)，惟需尊重其精神性權(quán)利即可，即使用時注意標(biāo)明作品名稱、作者姓名并保護作品的完整性。正如上文的分析，并非所有的民國文獻都已進入了公有領(lǐng)域，需要根據(jù)法律的規(guī)定逐一甄別。

為利用公有領(lǐng)域中文圖書向社會公眾提供更好的服務(wù)，國家圖書館于2008年8月啟動公有領(lǐng)域圖書目錄征集工作。至2009年12月，“國家圖書館公有領(lǐng)域圖書目錄征集項目（一期）”成果驗收完畢，共有10000條符合要求的圖書從數(shù)以十萬計的海量圖書中“浮出水面”，2010年初，這部分圖書的數(shù)字化工作已被列入國家圖書館本年度的專項工作任務(wù)。目前，“國家圖書館公有領(lǐng)域圖書目錄征集項目（二期）”正進入攻堅階段，所有數(shù)據(jù)將于2010年底最終完成。預(yù)計從2011年起，被篩選出的總計約50000種已進入公有領(lǐng)域的圖書將以數(shù)字化的形式陸續(xù)通過國家圖書館的網(wǎng)絡(luò)平臺向全世界有需求的讀者推送。

4.2 一時無法判定是否進入公有領(lǐng)域的，可先推出目錄、文摘等形式的服務(wù)。

由于民國文獻數(shù)以十萬計，沒有相當(dāng)長的時間與卓有成效的工作是無法判斷每種文獻的版權(quán)狀態(tài)的。在這種情況下，為了使中外學(xué)者和廣大讀者研究、了解近代歷史，可以先行推出目錄或文摘數(shù)據(jù)庫，以敷使用之需。

在“全國數(shù)字圖書館建設(shè)與服務(wù)聯(lián)席會議”的背景下，為加強推進成員館單位的已建數(shù)字資源共享，國家圖書館和上海圖書館作為國內(nèi)保存近代文獻資料最為完整的公共圖書館，共同建設(shè)了《近代文獻聯(lián)合目錄》數(shù)據(jù)庫。該數(shù)據(jù)庫首批推出2萬余種近代文獻，反映了政治、軍事、外交、經(jīng)濟、教育、思想文化、宗教等各方面的內(nèi)容，客觀地反映了這一歷史時期的真實面目，具有很高的研究利用價值。

4.3 能夠找到繼承人的，獲取授權(quán)后再利用。

對于那些仍然處于著作權(quán)保護期的民國文獻，要努力尋找作者的繼承人或受遺贈人，找到后，一定要首先與其簽約，獲得其授權(quán)后再行利用。具體操作方式上，圖書館可以采取發(fā)布“尋人啟事”等多種方式同時進行。

4.4 對孤兒作品的利用之策

在各國目前的版權(quán)法律體系中，關(guān)于“孤兒作品”的規(guī)定大量存在，并且因其利用價值逐漸凸顯，對其如何使用已成為全世界普遍關(guān)心的問題[8-9]。

孤兒作品現(xiàn)象在我國同樣存在而且更為普遍。由于孤兒作品在民國文獻中隨處可見，筆者認(rèn)為，應(yīng)根據(jù)孤兒作品的特點，考慮各種利益因素，綜合國外各種解決模式的優(yōu)長，結(jié)合我國體制的特點，形成一套多模式并用的、適合中國國情的孤兒作品著作權(quán)解決方案。

4.4.1 對民國文獻中已經(jīng)發(fā)表的、沒有署名或署假名的孤兒作品，可借鑒代為行使權(quán)利的模式，修訂著作權(quán)法實施條例或出臺《孤兒作品著作權(quán)管理條例》。

具體思路是，以發(fā)行人作為權(quán)利人與使用人之間的橋梁，對我國著作權(quán)法實施條例第13、18條進行修訂，或者出臺專門的行政法規(guī)。

4.4.2 對民國文獻中有真實署名卻無法聯(lián)系權(quán)利人的孤兒作品，借再次修訂著作權(quán)法之際或出臺《孤兒作品著作權(quán)管理條例》時，建立條件嚴(yán)格的法定許可和強制許可制度[10]。

具體設(shè)想為：

（1）如果使用人能夠證明：①某一作品具有不可替代性；②經(jīng)過合理的勤勉搜尋后，仍無法找到作品的原始權(quán)利人與原始發(fā)行人；③使用人是在不改變原利用方式的條件下使用作品。那么，權(quán)利人不得禁止其本人出現(xiàn)前對作品的利用，但可根據(jù)交易習(xí)慣要求支付使用費用。

（2）如果使用人能夠證明：①某一作品具有不可替代性；②經(jīng)過合理的勤勉搜尋后，仍無法找到已署名作品的權(quán)利人；③作品的發(fā)行人也聲明其無法確定或聯(lián)系權(quán)利人 ；④使用人是非營利性組織。那么，免除使用人不經(jīng)許可使用作品的侵權(quán)責(zé)任，權(quán)利人不得禁止其本人出現(xiàn)前對作品的利用，也不得限制使用人自己對已經(jīng)完成的演繹作品的利用，但可根據(jù)交易習(xí)慣主張使用費用。

（3）若使用人希望改變孤兒作品的原有利用方式，并且使用人為營利性組織，則只有當(dāng)使用人獲得國家相關(guān)主管機關(guān)頒發(fā)的強制許可證并交納核定的使用費后方可。

4.4.3 對民國文獻中從未發(fā)表過但已無法確定作者的孤兒作品，可借鑒消滅時效思路，在再次修訂著作權(quán)法或出臺《孤兒作品著作權(quán)管理條例》時予以規(guī)定，并通過公示與司法方式解決利用問題。

具體規(guī)則可為，若一件孤兒作品滿足：①未被發(fā)表過或難以確認(rèn)是否被發(fā)表過；②使用人經(jīng)過合理的勤勉搜尋后，無法確認(rèn)或聯(lián)系作品的權(quán)利人；③有合理的理由判斷該作品已接近或?qū)脻M保護期[10]。那么，使用人可根據(jù)法定許可或強制許可制度予以使用，同時在著作權(quán)行政主管部門統(tǒng)一備案登記。該登記信息應(yīng)以數(shù)據(jù)庫等形式便于社會查詢，一定年限后仍未出現(xiàn)的，使用人可向人民法院申請其作出除權(quán)判決。判決生效后，使用人依據(jù)強制許可制度支付的費用應(yīng)予以退回；權(quán)利人出現(xiàn)的，不得禁止他人對作品的利用，如果作品未過保護期，也不得對其本人出現(xiàn)前的使用主張獲酬權(quán)，但可根據(jù)交易習(xí)慣，對其出現(xiàn)后的作品使用進行合理收費。

4.4.4 在法律法規(guī)出臺之前，通過認(rèn)領(lǐng)、提存等行政管理方式建立行之有效的利用機制。

建議國務(wù)院著作權(quán)行政管理部門發(fā)布規(guī)范性管理文件，對圖書館類公益性文化傳播機構(gòu)利用民國文獻等范圍內(nèi)的孤兒作品作出規(guī)定，允許該類機構(gòu)不經(jīng)權(quán)利人授權(quán)即可先行以信息網(wǎng)絡(luò)傳播等方式使用孤兒作品，但須根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)將使用報酬按照規(guī)定的程序向指定的機構(gòu)提存。同時，建立此類組織利用孤兒作品的目錄并向社會公布查詢方式（如數(shù)據(jù)庫檢索平臺等），方便孤兒作品的權(quán)利人以認(rèn)領(lǐng)方式主張權(quán)利，并制定處理各種情況的救濟預(yù)案，從而達(dá)到既可充分有效利用孤兒作品又可保護可能存在并主張權(quán)利的權(quán)利人利益之雙重目的。

注釋：

①指復(fù)制權(quán)、獲取報酬權(quán)等經(jīng)濟性權(quán)利。

②指那些作者身份不明或者包括作者在內(nèi)的權(quán)利人難以找到的作品。

[1]邱崇丙《.民國時期總書目》述評[J].北京圖書館館刊,1995(1/2):109-110.

[2]丁肇文.國圖67萬冊民國文獻亟待搶救[N].北京晚報,2005-02-05.

[3]榮 杰. 國家圖書館民國文獻開發(fā)的幾點思考[C]// 詹福瑞.文津論叢: 國家圖書館第九次科學(xué)討論會獲獎?wù)撐倪x集. 北京:北京圖書館出版社, 2008:226-230.

[4]中國國家圖書館. 民國圖書[EB/OL].[2010-03-01]. http://res3.nlc.gov.cn/rocbook/mzsm.htm.

[5]中國國家圖書館. 民國期刊資源庫[EB/OL]. [2010-03-24]. http://res4.nlc.gov.cn/home/index.trs?channelid=6.

[6]中國國家圖書館. 民國法律資源庫[EB/OL].[2010-03-24]. http://res3.nlc.gov.cn/roclaw/ .

[7]全國人民代表大會常務(wù)委員會.中華人民共和國著作權(quán)法（1990年9月7日第七屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十五次會議通過,根據(jù)2001年10月27日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十四次會議《關(guān)于修改 〈中華人民共和國著作權(quán)法〉的決定》第一次修正,根據(jù)2010年2月26日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十三次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國著作權(quán)法〉的決定》第二次修正）[EB/OL].[2010-08-25]http://www.ncac.gov.cn/cms/html/205/1872/201104/698032.html.

[8]國家圖書館研究院.國內(nèi)外圖書館學(xué)研究與實踐進展(2007-2008).北京: 國家圖書館出版社,2009:116-118.

[9]Kravets D. 'Orphan Works' Copyright Law Dies Quiet Death [EB/OL].[2010-03-24].http://www.wired.com/threatlevel/2008/09/orphanworks-co/.

[10]董 皓. 多元視角下的著作權(quán)法公共領(lǐng)域問題研究[D]. 北京:中國政法大學(xué)民商經(jīng)濟法學(xué)院, 2008:131-134.