侯素芳 湯建民 虞飛華（浙江樹人大學科學計量學研究中心 浙江 杭州 310015）

文獻編目是圖書館進行信息組織的主要方式，是信息資源服務(wù)賴以開展的基礎(chǔ)。19世紀60年代開始，隨著計算機技術(shù)的發(fā)展，MARC（Machine Readable Cataloging， 機器可讀目錄）逐漸取代卡片目錄，成為世界上普遍采用的目錄格式。然而隨著互聯(lián)網(wǎng)的飛速發(fā)展和信息環(huán)境的根本性變化， 圖書館已經(jīng)不是唯一的信息來源，越來越多的用戶更習慣使用搜索引擎和社會性網(wǎng)絡(luò)。因此，以MARC為依托的文獻編目方式也被激烈地討論，編目的未來、MARC的存廢及使用Google圖書搜索系統(tǒng)代替圖書館目錄等話題成為人們關(guān)注的焦點。

關(guān)于“編目未來”的課題，最早由美國加州大學于1998年提出[1]；2005年初，美國國會圖書館副館長Marcum D B在美國圖書館協(xié)會冬季會議上再次提出編目未來的問題[2]。Marcum D B將背景放到了Google時代，她認為，圖書館在編目上花費大量財力，而讀者即使查詢研究資料也會選擇搜索引擎，很少用圖書館專業(yè)目錄；亞馬遜的書內(nèi)搜索（search inside）及Google大規(guī)模數(shù)字化圖書館館藏的圖書搜索，其全文搜索所達到的檢索效果令圖書館目錄望塵莫及。Marcum D B通過4個關(guān)鍵問題對編目的理論與實踐提出全面質(zhì)疑：“①如果普通書刊可以聯(lián)機訪問，我們是否應(yīng)當視搜索引擎為主要的搜索工具；② 一般圖書館僅致力于編目本館獨特資源而非一般書刊，是否更明智；③ 我們（指美國國會圖書館）向全世界圖書館推廣我們的編目規(guī)則和MARC格式，如何才能使我們做重大改變不致造成混亂; ④在已經(jīng)改變很多的環(huán)境下，我們是否還需要AACR3（Anglo-American Cataloging Rules ，3rd Edition；英美編目條例，第3版）?！盵1]

由于Marcum D B的特殊地位，她的報告引發(fā)了圖書館界對編目未來的深層思考，大量研究成果相繼問世，或堅守MARC、或主張廢除、或預(yù)測趨勢、或溯源探流，雖爭論不休，但皆對圖書館現(xiàn)行編目工作進行了重新思考。筆者由此提出本文要關(guān)注的問題：就國內(nèi)來說，近年來文獻編目研究的整體情況究竟如何，其研究力量的分布怎樣，主要涉及了哪些方面，如何全面地評價編目研究的成果，等等。顯然，對這些問題的回答是相關(guān)研究機構(gòu)和學者所普遍關(guān)心的問題?；谏鲜隹紤]，本文擬對這些問題從科學計量學的角度，綜合運用詞頻分析、共詞分析、社會網(wǎng)絡(luò)分析、信息可視化等科學計量學方法和先進的計算機數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)，對近10年（2009年論文未齊，故視為10年）來國內(nèi)文獻編目研究作以比較系統(tǒng)、側(cè)重于揭示文獻編目研究產(chǎn)出模式和主題分布的計量分析，以利于以后編目研究的深化。值得一提的是，這些研究方法都已在相關(guān)領(lǐng)域得到了應(yīng)用[3-5]，并取得了很好的效果。

1 研究方法和數(shù)據(jù)搜集

本文的檢索時間是：2010年2月24日，所有論文數(shù)據(jù)從中國期刊全文數(shù)據(jù)庫（CNKI）中獲得。數(shù)據(jù)搜集的具體方法是：在“關(guān)鍵詞”欄中檢索含有“編目”一詞的所有論文，時間選“1999-2009”，匹配選擇“精確”，將獲得的所有論文信息經(jīng)過數(shù)據(jù)預(yù)處理后建成Excel數(shù)據(jù)庫，內(nèi)容包括論文的題名、作者、機構(gòu)、關(guān)鍵詞、發(fā)表期刊、基金、發(fā)表時間等信息，然后剔除其中的不屬于規(guī)范性研究論文性質(zhì)的信息，如通知、索引、書評以及既無關(guān)鍵詞又無摘要的一些文章，最后得到5242篇規(guī)范性論文的相關(guān)信息。

研究的基本思路是：通過對論文作者、機構(gòu)、發(fā)表期刊等信息的分析來研究論文的產(chǎn)出模式；通過對論文關(guān)鍵詞及前后5年高頻關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識圖譜的分析來研究論文的主題分布與演進等，最后得出一些基本結(jié)論。

2 論文總量及產(chǎn)出模式分析

2.1 論文總量分析

1999-2009年CNKI收錄的規(guī)范性論文總數(shù)為5242篇，歷年論文數(shù)見表1。由表1可知，產(chǎn)量上國內(nèi)文獻編目研究基本上處于一種穩(wěn)定的上升狀態(tài)（偶有起落，可以忽略），且保持在較高的水平，尤其是2001年較2000年激增近百篇，2004年開始突破500篇大關(guān)，說明文獻編目仍然是圖書館界關(guān)注的熱點之一。文獻編目經(jīng)過多年的研究依然保持增長的態(tài)勢，主要是由于文獻編目在信息時代出現(xiàn)了新的研究內(nèi)容、新的研究熱點，如傳統(tǒng)編目在Google時代遇到的挑戰(zhàn)、對編目業(yè)務(wù)外包的思考等。

2.2 期刊分布統(tǒng)計

經(jīng)統(tǒng)計，5242篇論文發(fā)表在937種期刊上，期刊分布面比較廣。其中發(fā)表1-4篇的有832種期刊，共發(fā)文1220篇，分別占期刊總數(shù)的89%和論文總數(shù)的23%；發(fā)表5-8篇的有36種期刊，共發(fā)文220篇，分別占期刊總數(shù)的4%和論文總數(shù)的4%；發(fā)表9-49篇的有40種期刊，共發(fā)文836篇，分別占期刊總數(shù)的4%和論文總數(shù)的16%；發(fā)文在50篇及以上的期刊共有29種，共發(fā)文2966篇，分別占期刊總數(shù)的3%和論文總數(shù)的57%。表2列出了發(fā)文在50篇及以上的期刊。

2.3 作者分布

按論文第一作者統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)共有作者3565位，其中發(fā)表1篇的有 2689位，發(fā)表2-3篇的有707位，發(fā)表4-7篇的有147位，發(fā)表8篇及以上的共有22位（見下頁表3）。這說明作者隊伍來源比較分散，對“編目”問題進行持續(xù)深入研究者較少，需要加強研究隊伍建設(shè)。發(fā)文較多的核心作者是王松林與文榕生，前者主要從理論上研究文獻編目的條例、規(guī)則，有知名專著《信息資源編目》[6]；而后者主要從實踐上對機讀目錄進行探討，二者各有自己的研究特點。同時還可看出，發(fā)表論文相對較多的作者絕大多數(shù)來自各高校圖書館及其他圖書情報機構(gòu)，說明圖書館與生俱來的信息組織使命使得“文獻編目”自然而然地成為業(yè)界關(guān)注的對象，圖書情報界以外的人士因其對信息組織的陌生而使“編目”成為關(guān)注的盲點。

表1 1999-2009年間發(fā)表的論文篇數(shù)

表2 發(fā)表論文50篇及以上的期刊

表4 發(fā)表論文最多的前20位機構(gòu)排名

2.4 機構(gòu)分布

統(tǒng)計論文第一作者的機構(gòu)，可以得到各機構(gòu)的論文產(chǎn)出量。全國共有2606個機構(gòu)關(guān)注過文獻編目研究，表4列出了發(fā)表論文在15篇及以上的前20家機構(gòu)的名單。由表4可以看出，國內(nèi)發(fā)表文獻編目論文較多的機構(gòu)幾乎全是圖書情報機構(gòu)。武漢大學作為圖情專業(yè)的發(fā)源地，在這方面依然獨占鰲頭。

2.5 基金資助分布

共有208篇論文受到各類基金的支持，約占論文總數(shù)的4%，這說明在編目研究領(lǐng)域，只有極少數(shù)論文受到各類基金的資助。其中，國家自然科學基金項目、國家社科基金項目、國家973項目、863計劃、全國高校古籍整理研究工作委員會項目、985二期工程子項目等國家級項目42個，約占20%；中國圖書館學會、CALIS（China Academic Library&Information System，中國高等教育文獻保障系統(tǒng)）、國家圖書館、教育部、中國科學院及科技部項目13個，約占6%；各省市社科規(guī)劃課題、教育廳課題、自然科學基金項目、圖書情報工作委員會項目等77個，約占37%；各高校自立課題約66個，約占32%；其他來源課題10個，約占5%。從各類基金項目的分布看，文獻編目研究的課題主要來自省市社科規(guī)劃課題、教育廳課題及各高校自立課題（占69%），國家級課題占20%，表明文獻編目領(lǐng)域高層次的課題也占了一定的比例。整體來講，各類基金項目偏少，項目層次中等。

3 論文的主題分布

3.1 論文關(guān)鍵詞分布

按關(guān)鍵詞統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)5242篇論文中有4442篇標注了關(guān)鍵詞，共計出現(xiàn)關(guān)鍵詞3987個，15225個次。下頁表5列出了頻次在20次及以上的前107個關(guān)鍵詞，從這些高頻關(guān)鍵詞可見文獻編目研究關(guān)注的主要內(nèi)容。

為進一步反映近10年來研究主題的結(jié)構(gòu)，下面我們用共詞分析法、社會網(wǎng)絡(luò)分析法對這些關(guān)鍵詞作進一步分析并進行可視化識別。具體做法是：取詞頻4次及以上的關(guān)鍵詞，最低共現(xiàn)門檻值也取4次，通過共詞計算和可視化展示可得到下頁圖1。其中點的大小代表論文數(shù)量的多少，點越大，說明關(guān)于該主題研究的論文越多；線的粗細代表這兩個關(guān)鍵詞同時出現(xiàn)在一篇論文中的次數(shù)，線越粗說明這兩個關(guān)鍵詞越有關(guān)聯(lián)。圖1 關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識圖譜（關(guān)鍵詞詞頻≥4次，共現(xiàn)頻次≥4）

表5 頻次在20次以上的前107個關(guān)鍵詞

由圖1可知，這是一個枝繁葉茂的網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)，各研究主題關(guān)聯(lián)密切?！皥D書館”作為其中最大的節(jié)點，表明文獻編目研究是圖書館作為學術(shù)機構(gòu)的天職，各級各類圖書館承擔著各類型文獻資源的編目實踐和理論研究任務(wù)；“高校圖書館”這一節(jié)點也相對較大，說明高校圖書館是文獻編目研究的重要組成力量?！熬幠俊薄ⅰ熬幠抗ぷ鳌薄ⅰ拔墨I編目”、“圖書編目”、“計算機編目”等幾個包含“編目”字眼的較大節(jié)點直接聚集了文獻編目研究所關(guān)注的重點主題，又各有側(cè)重：從“編目”輻射開的主要是對西文編目、網(wǎng)絡(luò)資源、電子出版物、期刊、隨書光盤、元數(shù)據(jù)、MARC、著錄、規(guī)范控制等各類型文獻資源編目及編目技術(shù)本身的探討；從“編目工作”輻射開的主要是對編目業(yè)務(wù)、編目員素質(zhì)、編目效率、招標、編目中心等這樣一些外圍的、相關(guān)問題的討論；從“文獻編目”、“圖書編目”輻射開的是關(guān)于圖書分類、CALIS、在版編目等編目操作實踐問題；從“計算機編目”輻射開的是對機讀目錄、質(zhì)量控制、書目數(shù)據(jù)庫、套錄編目、編目規(guī)則、主題標引、分類標引等編目格式、規(guī)則問題的研究。

在圖1網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)的周緣，有一些較小的、游離于圖譜中心的節(jié)點，如期刊、電子出版物、光盤、數(shù)字資源、古籍、西文圖書、西文期刊、影印版圖書、虛擬館藏、光盤管理等，說明對這些類型的文獻資源編目的關(guān)注相對較少，研究相對薄弱。這些節(jié)點雖然小，卻應(yīng)引起我們的重視，它們很可能是一些正在擴展的研究內(nèi)容，如有關(guān)“光盤”、“數(shù)字資源”等的編目研究。

3.2 近5年主題演變趨勢

圖2 1999-2003年關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識圖譜（關(guān)鍵詞頻次≥10最低共現(xiàn)值≥4）

圖3 2004-2009年關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識圖譜（關(guān)鍵詞頻次≥10，最低共現(xiàn)值≥4）

把1999-2009年間的文獻編目研究分為前后兩個階段進行對比，可以了解主題的演變態(tài)勢。以1999-2003年為前5年，以2004-2009年為后5年（2009年論文未齊，故視為5年），探討近5年文獻編目研究的新動向。我們分別取每個階段頻次在10次及以上的高頻關(guān)鍵詞，最低共現(xiàn)門檻值取4，通過共詞計算和可視化展示，得到圖2、圖3。仔細比對二圖，并結(jié)合每一階段的高頻關(guān)鍵詞，可以發(fā)現(xiàn)：

（1）圖3較圖2出現(xiàn)了一些新的節(jié)點，其中最值得一提的當屬“業(yè)務(wù)外包”（同類小節(jié)點尚有“編目外包”、“外包”）。該節(jié)點的凸現(xiàn)表明“業(yè)務(wù)外包”成為近5年文獻編目研究的一個熱點問題。經(jīng)查證發(fā)現(xiàn)，所有研究論文中有204篇論文篇名中含“外包”一詞，時間分布如圖4。

由下頁圖4可見，國內(nèi)對業(yè)務(wù)外包較早的關(guān)注約始于2000年。通過查閱資料發(fā)現(xiàn)，對應(yīng)的較早研究文獻為《大學圖書館學報》2000年刊載的《美國圖書館關(guān)于業(yè)務(wù)外包的得失及啟示》[7]與《情報雜志》2002年刊載的《美國圖書館采訪業(yè)務(wù)外包模式與方法研究》[8]，二者都是對國外圖書館業(yè)務(wù)外包的介紹性研究；2003年開始出現(xiàn)介紹國內(nèi)圖書館業(yè)務(wù)“外包”的文獻《圖書館業(yè)務(wù)外包在中國——從大音公司說開去》[9]。自此，國內(nèi)對圖書館業(yè)務(wù)外包的關(guān)注呈現(xiàn)加速增長趨勢（圖4可證），業(yè)務(wù)外包日益成為圖書館學研究的一個熱點問題，與2004-2009年間“業(yè)務(wù)外包”成為顯著節(jié)點相印證。

（2）圖3較圖2新增的節(jié)點還有FRBR（Functional Requirements for Bibliographic Records，書目記錄的功能需求）、定額管理、編目員、讀者服務(wù)、隨書光盤等。FRBR是國際圖書館協(xié)會和機構(gòu)聯(lián)合會于1998年提出的概念，它認為編目不應(yīng)停留在傳統(tǒng)的平面層次上，應(yīng)根據(jù)用戶的需求將編目對象分為若干層次；它揭示了隱藏在編目對象中的深層次關(guān)系，形成一個立體的元數(shù)據(jù)模型。該概念提出后幾年內(nèi)，國內(nèi)鮮有關(guān)注者。經(jīng)查證，1999-2003年間關(guān)注FRBR的論文為零（此結(jié)論僅為基于CNKI數(shù)據(jù)庫的調(diào)查），國內(nèi)較早關(guān)注FRBR的研究始于2004年，對應(yīng)的文獻為《現(xiàn)代圖書情報技術(shù)》所刊載的王紹平的《音頻資料元數(shù)據(jù)規(guī)范與FRBR的應(yīng)用》[10]、《中國圖書館學報》所刊載的王松林的《從FRBR看編目條例及機讀目錄格式的變革路向》[11]及《大學圖書館學報》所刊載的劉素清《IFLA書目記錄功能需求（FRBR）初探》[12]3篇論文。此后FRBR的研究逐漸深入，有理論研究，有應(yīng)用研究，但以理論研究為主；關(guān)注此主題的學者多為編目領(lǐng)域的專家，如上述3位開先河者；刊載此主題論文的期刊多為優(yōu)秀的圖書情報類專業(yè)期刊，如上述3種期刊及《圖書情報工作》、《圖書館雜志》、《圖書館建設(shè)》、《圖書館論壇》、《圖書情報知識》等。凡此種種都與FRBR研究的難度相關(guān)。

圖4 1999-2009年對“外包”的研究趨勢圖

“定額管理”作為關(guān)鍵詞，在CNKI論文庫1999-2003年間出現(xiàn)了4次，之后的2004-2009年間出現(xiàn)了32次，頻次明顯上升，表明近幾年又出現(xiàn)了一個研究的小高潮。編目工作定額管理由來已久，曾經(jīng)一度被冷淡，為什么近年又成為一個熱點問題呢？筆者研究發(fā)現(xiàn)，近幾年關(guān)于定額管理的探討主要是基于編目環(huán)境變化而做出的反思，如網(wǎng)絡(luò)化環(huán)境下如何深化和完善定額管理的建議、業(yè)務(wù)外包背景下的定額管理對書目數(shù)據(jù)質(zhì)量控制的影響、教學評估大背景下如何提高編目效率以及對編目工作進行定額管理的是與非的思考等，研究更具理性和思辨性。

以“編目員”（含“編目人員”）作為關(guān)鍵詞，頻次從1999-2003年間的19次上升為2004-2009年間的72次，同樣也是基于編目環(huán)境的變化而做出的反應(yīng)，說明研究對編目員本身的關(guān)注越來越多。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下編目工作的新變化對編目員提出的新要求、編目業(yè)務(wù)外包與編目員角色轉(zhuǎn)換、信息時代編目員的綜合素質(zhì)、傳統(tǒng)編目員的職能轉(zhuǎn)型等成為探討熱點。關(guān)鍵詞“讀者服務(wù)”在1999-2003年間頻次為6，2004-2009年間上升為34，充分體現(xiàn)了“以人為本、服務(wù)育人”的圖書館管理新理念。編目不再是單純的業(yè)務(wù)工作，而與“人”的因素緊密結(jié)合起來，在服務(wù)育人過程中發(fā)揮重要作用。

“隨書光盤”作為關(guān)鍵詞，在CNKI論文庫1999-2003年間出現(xiàn)了3次，之后的2004-2009年間出現(xiàn)了31次，頻次亦明顯上升，表明近幾年對隨書光盤的關(guān)注亦比較多。主要原因是近些年隨著計算機技術(shù)和數(shù)據(jù)存儲技術(shù)的發(fā)展以及計算機使用的普及，隨書光盤的比例越來越高，增長速度驚人。如何科學管理隨書光盤并方便合理地提供給讀者使用，成為一個非常實際的問題，對隨書光盤編目、管理及利用的探討也就水漲船高。但學界尚未就此問題達成共識，相關(guān)研究還有待進一步深入。

（3）圖3較圖2消失的節(jié)點有圖書館自動化、電子出版物等?！皥D書館自動化”（含“自動化”）在1999-2003年間頻次為62，2004-2009年間降為15，說明關(guān)于圖書館自動化的研究逐漸式微，這與自動化管理系統(tǒng)在圖書館界的普遍應(yīng)用有關(guān)，曾經(jīng)的新生事物逐漸淡出研究者視線，成為明日黃花?！半娮映霭嫖铩鳖l次從1999-2003年間的22降為2004-2009年間的6，表面上好像相關(guān)的研究削弱，實際上經(jīng)查證發(fā)現(xiàn)，關(guān)于電子出版物的研究并未式微，原因在于近幾年關(guān)鍵詞的標注習慣有變化，研究者更傾向于標注更具體的關(guān)鍵詞，如電子圖書、隨書光盤、電子資源等。因此，對節(jié)點的消長變化要辨證分析。

（4）圖3較圖2有許多顯著變大的節(jié)點，如圖書館、編目、編目工作、圖書編目、網(wǎng)絡(luò)信息資源、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境、書目數(shù)據(jù)、聯(lián)機編目、回溯建庫、質(zhì)量控制等，這些節(jié)點多為文獻編目研究的常涉主題，隨著編目研究的增長而增長。其中網(wǎng)絡(luò)環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)信息資源、聯(lián)機編目節(jié)點的顯著變大恰當?shù)卦忈屃水斀窬幠抗ぷ魉幍拇蟓h(huán)境和為了應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下編目工作出現(xiàn)的新情況、新問題而做出的種種努力。這些努力包括編目業(yè)務(wù)外包及由此帶來的書目數(shù)據(jù)質(zhì)量控制、定額管理、編目員自身研究的顯著增長。

（5）此外，圖3還有一個另類節(jié)點“媒體資產(chǎn)管理”，值得關(guān)注。該節(jié)點與編目有何聯(lián)系？經(jīng)查證發(fā)現(xiàn)，“編目”在廣播電視行業(yè)也被廣泛應(yīng)用，主要用于對數(shù)字化媒體資產(chǎn)的編目、保存和管理。這是筆者沒有預(yù)料的，也可說明可視化圖譜有知識發(fā)現(xiàn)的作用。

4 結(jié) 論

本文向?qū)W界展示了近10年國內(nèi)文獻編目研究的高產(chǎn)機構(gòu)、高產(chǎn)作者、高頻關(guān)鍵詞、關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識圖譜、主要研究內(nèi)容等。具體來說有如下特征：

（1）從整體上看，國內(nèi)文獻編目研究已經(jīng)比較成熟，產(chǎn)量基本上處于一種穩(wěn)定的上升狀態(tài)，且始終保持在較高水平。

（2）從研究力量看，近10年來國內(nèi)共有2606家機構(gòu)、3565位作者關(guān)注過文獻編目問題，人均發(fā)文1.5篇，研究隊伍龐大且分散。發(fā)表論文相對較多的作者絕大多數(shù)來自各高校圖書館，少數(shù)來自公共圖書館、圖書情報中心或高校院系；發(fā)表論文在15篇以上的機構(gòu)有19個，幾乎全是圖書情報機構(gòu)，武漢大學作為圖情專業(yè)的發(fā)源地，在這方面依然獨占鰲頭。

（3）從研究水平看，北京大學2009年認定的19種圖書情報類核心期刊共刊載“編目”類論文1434篇，占編目論文總量的27%，即約3.7篇研究論文中有1篇發(fā)表在核心期刊。在受基金資助的極少數(shù)的208篇論文中，國家級課題占20%，表明文獻編目領(lǐng)域不乏一些高層次的課題。

（4）從研究內(nèi)容看，幾乎所有的文獻編目研究都是基于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境或現(xiàn)實環(huán)境的變化而做出的改變，有很強的現(xiàn)實針對性、實踐性。尤其是近幾年出現(xiàn)的一些新的增長點，如編目業(yè)務(wù)外包、FRBR研究、定額管理、編目員自身素質(zhì)與角色的探討等，更是編目工作應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)環(huán)境變化的種種舉措，同時傳統(tǒng)的研究主題依然保持良好的發(fā)展勢頭。

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