吳志榮

(上海師范大學(xué)圖書館 上海 200234)

采訪人員對文獻(xiàn)資源的選擇能力是保障館藏質(zhì)量的決定性因素。在文獻(xiàn)低水平重復(fù)和信息冗余現(xiàn)象嚴(yán)重的當(dāng)代，如果要讓采訪人員具有較高的文獻(xiàn)資源選擇能力，除了盡量熟悉有關(guān)學(xué)科知識以外，必須對各類文獻(xiàn)的出版狀況、采購渠道、征訂目錄、文獻(xiàn)的利用狀況等進(jìn)行深入研究，而這種深入研究，僅僅依靠宏觀的理論是不行的，必須在相關(guān)理論的指導(dǎo)下開展實證研究。本文闡述開展案例實證研究對推進(jìn)館藏建設(shè)研究的作用，以期進(jìn)一步深化館藏建設(shè)研究。

1 我國館藏建設(shè)研究 30年回顧

1.1 20世紀(jì) 80年代：已經(jīng)形成較為完整的理論體系

我國的館藏建設(shè)研究在 20世紀(jì) 80年代末已經(jīng)形成了一個較為完整的理論體系。該理論體系包括館藏補(bǔ)充的原則(如針對性、系統(tǒng)性、特色化與協(xié)調(diào)性、經(jīng)濟(jì)性等);館藏發(fā)展的規(guī)劃(涉及館藏的數(shù)量和質(zhì)量、范圍與重點(diǎn)、品種與復(fù)本等);館藏結(jié)構(gòu)的體系規(guī)范(如學(xué)科結(jié)構(gòu)、等級結(jié)構(gòu)、時間結(jié)構(gòu)、文種結(jié)構(gòu)、類型結(jié)構(gòu)等);選書的理論(如價值論和需求論);選書方法;關(guān)于剔除的理論(如零增長理論、二八定律等);關(guān)于館藏質(zhì)量的評價方法(書目對比分析法、統(tǒng)計測量分析法、藏書結(jié)構(gòu)分析法等)，藏書發(fā)展政策研究，等等。

教育部及其他部委的有關(guān)部門還在 80年代末聯(lián)合開展了全國文獻(xiàn)資源調(diào)查，同時，圖書館界興起關(guān)于我國文獻(xiàn)資源建設(shè)分工協(xié)作和整體布局的研究。

1.2 20世紀(jì) 90年代初至 90年代中期：沒有出現(xiàn)新的研究成果

這段時期，由于教育投資不足，我國高校圖書館事業(yè)從20世紀(jì) 80年代末開始，進(jìn)入發(fā)展的低谷時期，文獻(xiàn)購置費(fèi)嚴(yán)重不足，圖書館主要關(guān)注的是“保底”，比如，在圖書采購方面，是保復(fù)本還是保品種，保書還是?？?。如果說有一些研究，也就是 80年代一些理論的低水平重復(fù)，在 1995年左右，由于市場經(jīng)濟(jì)開始影響圖書發(fā)行市場，出現(xiàn)了一些討論采購渠道的文章。

1.3 20世紀(jì) 90年代中期以后：對數(shù)字文獻(xiàn)或數(shù)據(jù)庫的研究逐漸成為主流

隨著數(shù)字資源的迅速增長，對數(shù)字圖書館研究的成果開始逐漸增多，自然地，數(shù)字信息資源建設(shè)或數(shù)字圖書館館藏建設(shè)也逐漸引起越來越多的關(guān)注。20世紀(jì) 90年代末以后，對數(shù)字文獻(xiàn)或數(shù)據(jù)庫的研究逐漸成為主流。如數(shù)據(jù)庫的質(zhì)量測評、數(shù)字文獻(xiàn)的長期保存、數(shù)據(jù)庫平臺的功能比較、數(shù)字文獻(xiàn)與紙質(zhì)文獻(xiàn)的關(guān)系、開放存取文獻(xiàn)的獲取，等等。當(dāng)然，這個時期對理論的研究還在繼續(xù)，如對藏書發(fā)展政策的研究。

綜上所述，我國紙質(zhì)館藏建設(shè)研究的理論體系在 20世紀(jì) 80年代就已經(jīng)比較完整，90年代以后沒有什么大的突破(近幾年引進(jìn)的“長尾理論”可算作一種新的理論)。我國關(guān)于館藏建設(shè)的研究基本停留在理論或宏觀研究層面，多側(cè)重于宏觀上的研究，而忽視微觀上的探討。

2 我國高校紙質(zhì)館藏建設(shè)環(huán)境近年來的變化

2.1 圖書館購書的需求比較旺盛

由于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及教學(xué)評估的推動，各高校的文獻(xiàn)購置費(fèi)都有所增長，每年進(jìn)館的圖書數(shù)量也隨之增長，如上海地區(qū)一些綜合性的大學(xué)，每年的進(jìn)書量都超過 10萬冊。

2.2 圖書出版量增長很快

據(jù)統(tǒng)計，2009年我國出版的圖書總量突破了 20萬種，而在 1990年代末的時候，這個數(shù)字是 6萬種。

2.3 信息冗余現(xiàn)象越來越嚴(yán)重

在出版量大幅增長的同時，很大部分圖書內(nèi)容低水平重復(fù)，或東拼西湊。例如，2002年 -2005年出版的經(jīng)濟(jì)類學(xué)術(shù)性圖書被引用次數(shù) ＞1次的占經(jīng)濟(jì)類學(xué)術(shù)性圖書出版總量的 33% ，其中引用次數(shù) ＞ 10次僅占 8%;2002-2005年被引用過的計算機(jī)類學(xué)術(shù)性圖書分別為 50.6%(2002年)、50.5%(2003年)、41.2%(2004年 )、37.9%(2005年)。 信息冗余現(xiàn)象嚴(yán)重。

2.4 市場經(jīng)濟(jì)的影響越來越明顯

征訂書目、購書渠道都出現(xiàn)多元化狀態(tài)。曾經(jīng)是圖書館界訂購圖書最為權(quán)威的征訂目錄《新華書目報》的征訂功能邊緣化，所收錄的圖書品種不到出版品種的 50%;民營書商書目乘勢而起，但也存在不少問題;此外，大量的學(xué)術(shù)性圖書由作者包銷，有的根本沒有進(jìn)入銷售渠道。

上述情況，給圖書采訪人員選擇有質(zhì)量的圖書帶來困難，可以說，形勢嚴(yán)峻。因為購置無價值圖書會產(chǎn)生包括購置經(jīng)費(fèi)、人力、時間、書庫空間等方面的浪費(fèi)，需要圖書館界盡快對館藏建設(shè)領(lǐng)域發(fā)生的問題進(jìn)行研究，從而制定出科學(xué)的采購策略。

值得慶幸的是，社會及圖書館的發(fā)展為這種研究提供了許多有利條件。圖書館普遍實現(xiàn)了自動化管理，關(guān)于文獻(xiàn)利用的很多統(tǒng)計數(shù)據(jù)可以方便獲取;一些引文分析工具，如Google Scholar、CSSCI、中國知網(wǎng)的文獻(xiàn)引用庫等也紛紛出現(xiàn);人員結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，大量碩士學(xué)歷以上的人員進(jìn)入圖書館，從而大大提高了圖書館的科研能力。

3 案例實證研究方法的應(yīng)用是進(jìn)一步深入開展館藏建設(shè)研究的必然

3.1 案例實證研究

案例實證研究包括兩個含義，即案例研究和實證研究。案例是真實的典型事件，代表或反映某一類型的事物、蘊(yùn)含該類事物的基本活動原理。通過案例研究，獲得理性認(rèn)識，建立或完善理論架構(gòu)，是案例研究的價值所在。

實證研究方法，通過對研究對象的觀察、實驗和調(diào)查，收集數(shù)據(jù)，在綜合客觀資料的基礎(chǔ)上，歸納出特定類型事物的本質(zhì)和發(fā)展規(guī)律，是應(yīng)用型學(xué)科研究的基礎(chǔ)工作。

實證性研究作為一種研究范式，產(chǎn)生于培根的經(jīng)驗哲學(xué)和牛頓——伽利略的自然科學(xué)研究。后來有學(xué)者倡導(dǎo)將自然科學(xué)實證的精神貫徹于社會現(xiàn)象研究之中，他們主張從經(jīng)驗入手，采用程序化、操作化和定量分析的手段，使社會現(xiàn)象的研究達(dá)到精細(xì)化和準(zhǔn)確化的水平。實證研究強(qiáng)調(diào)知識必須建立在觀察和實驗的經(jīng)驗事實上，通過經(jīng)驗觀察的數(shù)據(jù)和實驗研究的手段來揭示一般結(jié)論，并且要求這種結(jié)論在同一條件下具有可證性。

3.2 案例實證研究方法的應(yīng)用將把館藏建設(shè)研究引向深入

如上所述，由于我國紙本館藏建設(shè)形勢的嚴(yán)峻，迫切需要對館藏質(zhì)量進(jìn)行分析和評價，對采購渠道進(jìn)行分析和評價，如何來分析和評價呢?雖然我國的館藏建設(shè)理論體系在20世紀(jì) 80年代就已經(jīng)比較完整，但是顯然宏觀理論并不能解決問題。需要對一些案例進(jìn)行實證研究。為此，自 2008年以來，我們創(chuàng)立“館藏與出版論壇”，倡導(dǎo)在館藏建設(shè)領(lǐng)域進(jìn)行案例實證研究，以開拓館藏研究的新局面。館藏建設(shè)領(lǐng)域值得研究的案例(或問題)有：

(1)當(dāng)代我國圖書征訂目錄研究，包括①“新華書目報”研究;②書商圖書征訂目錄研究;③出版社征訂書目比較研究;④可供書目和期貨書目的差異分析等。

(2)文獻(xiàn)剔除研究，包括①各類文獻(xiàn)老化周期研究;②圖書零利用率分析等。

(3)近年來我國文獻(xiàn)出版狀況研究;全國性出版社和地方性出版社的比較研究;各學(xué)科的核心出版社研究;作者包銷圖書的出版情況。

(4)采購渠道研究，包括①書商渠道;②現(xiàn)采和訂購的比較;③網(wǎng)上訂購渠道;④舊書采購渠道等。

(5)各類圖書館的藏書質(zhì)量評價研究。

(6)數(shù)字館藏對紙本館藏的影響。

……

在論壇的倡導(dǎo)下，論壇征文作者越來越多地應(yīng)用案例實證研究方法開展館藏研究，取得了豐碩的成果，將我國圖書館的館藏建設(shè)研究逐漸引向深入。

2008年，論壇得獎的部分論文對我國在 2002-2005年出版的計算機(jī)類、經(jīng)濟(jì)類、法律類、哲學(xué)類的學(xué)術(shù)性文獻(xiàn)的質(zhì)量進(jìn)行了實證研究。利用《全國總書目》，并以有關(guān)書商書目作為補(bǔ)充，找出這 4年出版的所有有關(guān)文獻(xiàn)，然后再利用Google Scholar把所有文獻(xiàn)的被引次數(shù)統(tǒng)計出來，認(rèn)定被引一定次數(shù)的圖書為有價值的圖書，由此得出這四個學(xué)科在這個時間段的核心書目。在此基礎(chǔ)上，再確定核心出版社和核心作者。這種研究的工作量非常之大，統(tǒng)計分析的對象涉及到8萬多種圖書，去掉非學(xué)術(shù)性圖書，也有近 6萬種，每種書都需要統(tǒng)計其被引次數(shù)，這也是進(jìn)行實證性研究的特點(diǎn)。

2009年，得獎?wù)撐淖髡咴?2008年的基礎(chǔ)上，繼續(xù)深入研究，將所認(rèn)定的核心書目和 5個高校圖書館的館藏書目進(jìn)行比對，以評價這些圖書館藏書的質(zhì)量，得出了有說服力的結(jié)論。遺憾的是，根據(jù)這些論文的統(tǒng)計和分析，核心書目所收錄的圖書，也就是有一定被引次數(shù)的圖書，5個圖書館漏購的比例相當(dāng)高，例如有的圖書館漏購的核心書目所收錄的計算機(jī)類圖書竟然達(dá) 70%以上。

有的論文對選擇書商的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了詳細(xì)的分析，并形成了選擇的標(biāo)準(zhǔn);有的論文對其所在圖書館各類圖書的外借情況進(jìn)行了大量的統(tǒng)計分析，得到了有關(guān)數(shù)據(jù)，也得出了有說服力的結(jié)論;還有的對《新華書目報》、書商書目、出版社征訂目錄進(jìn)行分析研究，闡述各類書目的優(yōu)勢和缺陷;也有論文闡述了地方版圖書的缺藏原因(包括征訂目錄的不完整以及包銷圖書作者的圖書缺藏情況等……

顯而易見，這些研究成果對各類圖書館制定科學(xué)的圖書采訪策略，從而提高館藏質(zhì)量是極具參考價值的。

4 實證研究和理論研究的關(guān)系

實證研究需要理論的指導(dǎo)，而同時，實證研究又為理論提供大量的案例，進(jìn)一步豐富理論體系，兩者互相依賴、共同發(fā)展。

4.1 實證研究需要理論的支撐

沒有理論的支撐，無法很好的開展實證研究。目前開展實證研究所應(yīng)用的一些方法，如引文分析法、書目核對法、調(diào)查統(tǒng)計法、布拉德福定律、半衰期以及購書渠道等等在以往的理論中都有所闡述，“核心”的概念也早就出現(xiàn)，只是沒有普遍應(yīng)用這些方法去進(jìn)行研究。實驗與調(diào)查，統(tǒng)計與分析，與理論研究的思辯相比，實證研究的特點(diǎn)是起行，將理論研究的成果付諸實施，因為現(xiàn)在的館藏建設(shè)實踐需要這樣的研究，不然不解決問題。

4.2 實證研究為理論研究提供素材

實證研究是通過對研究對象的觀察、實驗和調(diào)查，收集數(shù)據(jù)，在綜合客觀資料的基礎(chǔ)上，歸納出特定類型事物的本質(zhì)和發(fā)展規(guī)律的一種研究方法。在大量的應(yīng)用實證研究方法研究的成果的基礎(chǔ)上，將歸納出當(dāng)前藏書建設(shè)的新規(guī)律。如，根據(jù)引文得出的核心書目是否可以作為權(quán)威書目，或者如何認(rèn)定權(quán)威書目;應(yīng)該如何認(rèn)識核心出版社?因為據(jù)統(tǒng)計，雖然很多高質(zhì)量的圖書出于核心出版社，但很多零利用率的圖書同樣也出于核心出版社;由于書商對現(xiàn)貨的編目時間不斷縮短，現(xiàn)購圖書和訂購圖書到書的時間差距正在不斷縮小，現(xiàn)購時差問題已可以忽略不計;現(xiàn)在的各類征訂書目都已經(jīng)無法反映所有有價值的學(xué)術(shù)性圖書，因而我國的圖書征訂目錄應(yīng)該進(jìn)一步整合;等等。這些實證研究成果將進(jìn)一步豐富館藏建設(shè)的理論體系。

因此，案例實證研究，并未忽視理論研究，而在我國當(dāng)前的館藏建設(shè)研究領(lǐng)域，微觀研究比較薄弱，影響?zhàn)^藏建設(shè)研究的深入開展，所以，應(yīng)該強(qiáng)化在相關(guān)理論指導(dǎo)下的實證研究，進(jìn)而在實證研究中進(jìn)一步提升理論。

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