毛 靜，劉 勇

(1.鐵科院(北京)工程咨詢有限公司，北京 100081;2.中國鐵道科學研究院 鐵道建筑研究所，北京 100081)

鐵路科研企業(yè)知識產權管理淺談

毛 靜，劉 勇

(1.鐵科院(北京)工程咨詢有限公司，北京 100081;2.中國鐵道科學研究院 鐵道建筑研究所，北京 100081)

介紹了國內外知識產權保護現(xiàn)狀，分析了鐵路科研企業(yè)在實施自主知識產權管理過程中存在的問題，提出了解決問題的措施，鐵路科研企業(yè)只有保護好自主知識產權，提高自身的競爭力，為自身企業(yè)可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境。

鐵路 科研企業(yè) 知識產權 管理

在當今知識經濟社會中，知識產權作為無形財產權和重要的經濟競爭資源，在企業(yè)經營發(fā)展中起到越來越重要的作用，是企業(yè)參與市場角逐，獲得競爭優(yōu)勢的關鍵因素。自主知識產權的擁有量已成為衡量國家和企業(yè)綜合實力及可持續(xù)發(fā)展的重要標志，企業(yè)擁有自主知識產權的多少，直接關系到企業(yè)發(fā)展的興衰，知識產權競爭已成為企業(yè)競爭的最高形式。在鐵路跨越式發(fā)展的形勢下，鐵路企業(yè)如何保護好自主知識產權，維護自身利益將成為鐵路企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的一個永恒主題，也是鐵路企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展的一項長期重要的工作。

1 國內外知識產權保護現(xiàn)狀

1.1 國際知識產權保護現(xiàn)狀

1)知識產權保護問題已提升到國家大政方針和發(fā)展戰(zhàn)略的宏觀高度。許多國家，尤其是發(fā)達國家已把加強知識產權保護作為其在科技、經濟領域奪取和保持國際競爭優(yōu)勢的一項重要戰(zhàn)略措施。

2)知識產權的保護范圍在不斷擴大，權利內容不斷深化?，F(xiàn)代知識產權的保護范圍已從傳統(tǒng)的專利、商標、版權擴展到包括計算機軟件、集成電路、植物品種、商業(yè)秘密、生物技術等在內的多元對象。

3)知識產權審批的時間加快，保護的期限延長，對侵權的處罰力度加大。

4)知識產權的歸屬權下放。越來越多的國家意識到知識產權的歸屬問題直接影響到科技成果的轉化效率。

5)標準與專利捆綁在一起構成技術壁壘。技術壁壘因其合理性和復雜性而更具有隱蔽性，已成為各國廣泛利用的知識產權保護武器之一，而技術壁壘最為有效的表現(xiàn)形式就是標準壁壘和標準壟斷了。

6)知識產權保護正在變?yōu)橐环N經營業(yè)務。近年來，發(fā)達國家越來越多地將這種手段用于市場擴張和壟斷，如許多跨國公司在本土完成產品的創(chuàng)新階段和實現(xiàn)產業(yè)化，并采取法律手段加以世界范圍的市場保護，普及階段則轉移到國外生產并收取許可證使用費，高附加值的完善開發(fā)工作繼續(xù)留在國內，也就是所謂的“知識產權立國”。

7)知識產權保護策略的多樣化?？鐕鞠仍诔隹诘哪康膰鴵屪＠?，獲得相應的知識產權保護，即占領地盤;采用技術、專利和標準三結合;建立知識產權聯(lián)盟，由于市場競爭的激烈和侵權現(xiàn)象的多樣化與嚴重化，僅靠權利人單個的力量維權已難以奏效，聯(lián)合相關權利人組成行業(yè)知識產權保護協(xié)會、聯(lián)盟，以團體的力量來維護自己的合法權益，已是一些發(fā)達國家的通行做法。

1.2 我國知識產權保護現(xiàn)狀

我國知識產權立法的起點高，直接與國際水準接軌，并積極參與國際知識產權保護活動，基本實現(xiàn)知識產權保護以司法審判為基礎，以行政管理為補充，開辟了知識產權的海關邊境保護途徑，建立了專門的知識產權審判庭，調整了關于國家資助項目的知識產權歸屬問題的政策，成立知識產權聯(lián)盟，現(xiàn)在，全社會的知識產權意識有了明顯提高。

2 鐵路科研企業(yè)實施知識產權保護的必要性

1)鐵路大發(fā)展形勢要求。鐵路跨越式發(fā)展的形勢下，高速鐵路、客運專線建設速度加快，我國鐵路科研企業(yè)是新技術、新產品誕生基地，必須對自主知識產權實施保護。

2)高新技術企業(yè)認定的要求。2008年科技部、財政部、國家稅務總局聯(lián)合印發(fā)的《高新技術企業(yè)認定管理辦法》，規(guī)定專利是評定高新技術企業(yè)的硬性指標，專利的數(shù)量體現(xiàn)了科研企業(yè)自主知識產權的數(shù)量，沒有專利的科研企業(yè)將不能通過高新技術企業(yè)認定，就不能享受國家相關稅收優(yōu)惠政策。

3)鐵路科研企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的要求。擁有自主知識產權是鐵路科研企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展的必要條件，自主知識產權的多少也是鐵路科研企業(yè)技術實力的體現(xiàn)，沒有自主知識產權的企業(yè)，也就稱不上科研企業(yè)。

4)新技術、新產品進入國際市場的要求。隨著國際間的合作與交流不斷增多，我國鐵路科研企業(yè)的新技術、新產品勢必會進入國際市場，如果沒有對這些技術、產品實施知識產權保護，會引起國際知識產權糾紛。所以，鐵路科研企業(yè)對于出口的技術與產品不僅要在國內申請知識產權保護，更要在國外申請知識產權保護。

3 鐵路科研企業(yè)在知識產權管理中存在的問題

雖然我國鐵路企業(yè)建立了知識產權保護體系和制度，采取了保護知識產權的辦法和措施，但是由于我國經濟市場化時間比較短，鐵路企業(yè)的知識產權管理發(fā)展比較緩慢，起步也比較晚，與知識產權管理制度相對發(fā)達的國家相比，還存在著許多問題和不完善的地方。

3.1 企業(yè)領導知識產權意識薄弱

有些企業(yè)的領導受計劃經濟體制的影響，對知識產權不太了解也不夠重視，認為知識產權工作對企業(yè)發(fā)展的影響不大，重視程度不夠。

3.2 缺乏高水平的知識產權管理人才

目前，我國鐵路企業(yè)的高水平的知識產權人才十分匱乏，涉外知識產權人才更是少之又少。隨著鐵路市場與國際接軌，需要大量有實踐經驗的涉外知識產權法律和管理人才。近年來，我國鐵路企業(yè)知識產權管理人才雖然比以前有所增加，但是整體水平偏低，企業(yè)知識產權人才過于偏重知識產權法學理論的學習，實戰(zhàn)經驗欠缺，實務技能不足，加之對外實踐交流有限，涉外知識產權實務經驗更是缺乏。許多企業(yè)遭遇知識產權糾紛時，不知道如何處理與解決。

3.3 不重視專利指標

有些企業(yè)在評價科研項目成果時，只注重發(fā)表論文的數(shù)量，把通過上級單位的評審作為評價指標，而沒有專利申請這項指標，甚至對已取得技術成果不采取任何保密措施。

3.4 專利申請不及時

有些企業(yè)科研成果研究出來后，不是先去申請專利，尋求法律保護，而是先進行成果評審、鑒定、發(fā)表論文、公開成果，造成新穎性的喪失，失去了申請專利的時機，技術成果一旦公開，馬上就有多個生產廠家生產類似產品投放市場，導致項目開發(fā)企業(yè)的效益得不到保證。

3.5 發(fā)明專利的申請數(shù)量較少

發(fā)明專利與實用新型和外觀設計的審批程序和周期不同。發(fā)明專利要經過受理、初步審查、早期公開，實質審查、授權公告階段。實用新型和外觀設計只經受理、初步審查和授權公告3個階段。因此，發(fā)明專利審批周期一般需3～5年，實用新型和外觀設計的審批周期一般為半年到1年。由于申請發(fā)明專利難度大，而且審批周期長，這是許多企業(yè)寧可申請實用新型或外觀設計專利，也不愿意申請發(fā)明專利的重要原因。有的企業(yè)的技術成果符合發(fā)明專利申請的條件，但是為了能提前取得專利授權，而去申請實用新型專利。

4 完善鐵路科研企業(yè)知識產權管理的措施

4.1 健全知識產權管理體系和管理制度

企業(yè)應完善與健全自身的知識產權管理體系與制度，更好地為自主知識產權服務。成立以企業(yè)領導為組長的知識產權工作小組，設立專門的工作機構，配備專職人員，全面負責本企業(yè)的知識產權管理工作，加強企業(yè)的知識產權保護。建立知識產權工作機制，統(tǒng)籌管理知識產權的申請、登記、注冊、繳費、維權等事務;建立知識產權檔案管理制度，如《知識產權管理辦法》、《專利管理辦法》、《商業(yè)秘密管理辦法》等，設立知識產權工作專項經費，建立有效的約束機制，與企業(yè)員工簽訂勞動合同的同時簽訂保密協(xié)議，以更好地維護企業(yè)的權益，避免因技術秘密的泄露給企業(yè)造成巨大損失。

4.2 加強法律法規(guī)學習

將知識產權培訓納入本企業(yè)的年度培訓計劃之中，經常組織企業(yè)職工對《專利法》、《反不正當競爭法》、《與貿易有關的知識產權協(xié)議》等知識產權方面的知識與法規(guī)的學習，樹立全企業(yè)員工的知識產權的法律意識，為本企業(yè)自主知識產權提供法律依據(jù)。定期組織知識產權培訓班，使企業(yè)員工及時了解國內外知識產權保護發(fā)展狀態(tài)與形式，掌握知識產權的運用技能。

4.3 及時申請專利

企業(yè)應在科研項目(尤其是具有產品性質的科研項目)發(fā)表論文、評審與鑒定之前，及時申請專利。另外，企業(yè)在新產品開發(fā)和技術改造過程中，對具備新穎性、創(chuàng)造性和實用性，符合其專利申請條件的技術或產品，要及時申請專利，使科研成果獲得法律保護。同時要將一些實施效益高、易被仿制的技術也要及時申請專利。對一些容易被侵權的技術，企業(yè)應實施技術保密措施，如涉及配方和工藝方面的侵權行為很難發(fā)現(xiàn)，一旦申請專利，就必須將其內容公開，就有可能被其他企業(yè)竊用而不被發(fā)現(xiàn)。

4.4 重視發(fā)明專利的申請

發(fā)明專利權的期限為20年，實用新型專利權和外觀設計專利權的期限為10年，均自申請日起計算。發(fā)明專利技術含量更高，實用新型技術含量低，權利人行使權利過程中，后者被申請無效的比例大。發(fā)明專利與實用新型專利在企業(yè)認定《國家高新技術企業(yè)認定》中的作用是不一樣的，企業(yè)至少擁有6個實用新型專利，而發(fā)明專利只需有一個就夠了，而且實用新型專利的企業(yè)得分也偏低。對于符合申請發(fā)明專利條件的技術成果，企業(yè)應該積極地去申請發(fā)明專利，而不是實用新型專利的申請，擁有發(fā)明專利的企業(yè)肯定比只擁有實用新型專利企業(yè)的技術實力雄厚，競爭力強。

4.5 建立知識產權激勵機制

制訂《知識產權獎勵辦法》，重獎對知識產權工作做出貢獻的人員，鼓勵企業(yè)員工發(fā)明創(chuàng)造的積極性，以此推進企業(yè)知識產權工作。

此外，還應重視和利用專利文獻，提高企業(yè)自身創(chuàng)新能力，充分利用國際國內這兩個信息資源庫，為自身提高創(chuàng)新能力服務。與了解本行業(yè)、信譽好的中介代理機構合作，以加快專利申請、授權的速度。企業(yè)之間相互合作，強強聯(lián)合，共同研發(fā)新技術、新產品，共同申報技術專利，提升專利的科技含量。

5 結語

鐵路科研企業(yè)的發(fā)展與壯大，就必須完善知識產權的管理制度，真正做到對自主知識產權保護。鐵路企業(yè)在知識產權管理上應該遵循“引進、消化、吸收，再創(chuàng)新”的宗旨，引進、消化和吸收跨國公司與國內企業(yè)先進的管理理念與模式，在此基礎上再創(chuàng)新，創(chuàng)建一套適合自己企業(yè)的管理體系與模式。鐵路企業(yè)只有保護好自主知識產權，管理好自主知識產權，才能發(fā)揮知識產權在企業(yè)發(fā)展中的保駕護航作用，才能真正為企業(yè)建造起一道保障自身可持續(xù)發(fā)展的屏障，才能在競爭中立于不敗之地。

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D923.4

A

1003-1995(2010)04-0111-03

2009-12-10;

2010-01-20

毛靜(1972— )，女，重慶人，工程師。

(責任審編 王 紅)