●吳有梅（南京工業(yè)大學(xué) 圖書(shū)館，南京 210009）

1 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)現(xiàn)狀研究

影響機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)的眾多因素中，三類(lèi)人員被認(rèn)為是最重要的：即圖書(shū)信息人員、機(jī)構(gòu)決策層、科研人員。目前的調(diào)研結(jié)果顯示，國(guó)內(nèi)科研機(jī)構(gòu)和高校已開(kāi)始重視科研成果的長(zhǎng)期保存，部分科研機(jī)構(gòu)和高校已建設(shè)了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)系統(tǒng)或類(lèi)似系統(tǒng)，但科研人員對(duì)于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)還不夠了解，或?qū)C(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)不主動(dòng)、不支持。

在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)過(guò)程中，資源的獲取是一項(xiàng)非常重要的工作環(huán)節(jié)，其獲取的方式可分為推送模型和拉取模型。[1]所謂推送模型通常是基于呈繳法或協(xié)議的，由科研人員將自身的科研成果文獻(xiàn)資料主動(dòng)地推送給機(jī)構(gòu)及知識(shí)庫(kù)系統(tǒng)；所謂的拉取模型則是由負(fù)責(zé)保存的機(jī)構(gòu)主動(dòng)索取獲得。

通過(guò)網(wǎng)上調(diào)研發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)目前已建立機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的機(jī)構(gòu)，在大陸地區(qū)有廈門(mén)大學(xué)、浙江大學(xué)、北京航空航天大學(xué)、中國(guó)國(guó)家圖書(shū)館、中國(guó)科學(xué)院國(guó)家科學(xué)圖書(shū)館、清華大學(xué)、中國(guó)科學(xué)力學(xué)研究所、電子科技大學(xué)中山學(xué)院和中國(guó)西部環(huán)境與生態(tài)科學(xué)數(shù)據(jù)中心，上述9個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)所收錄的數(shù)據(jù)總量不足4萬(wàn)條；在香港地區(qū)有香港城市大學(xué)、香港科技大學(xué)和香港大學(xué)，[2]數(shù)據(jù)量達(dá)到3萬(wàn)多條；臺(tái)灣地區(qū)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)是在臺(tái)灣大學(xué)的牽頭下進(jìn)行建設(shè)的，截止到2009年2月24日，該地區(qū)參加建置機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的高校有40家，數(shù)據(jù)量達(dá)23萬(wàn)條之多。[3]

從上面的數(shù)據(jù)可以看出，香港、臺(tái)灣地區(qū)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)時(shí)間并不比大陸地區(qū)久遠(yuǎn)，但其數(shù)據(jù)收集的總量卻達(dá)到26萬(wàn)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)大陸地區(qū)。

大陸地區(qū)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)都是通過(guò)圖書(shū)館或文獻(xiàn)情報(bào)中心進(jìn)行的，資源的獲取方式都是拉取模式，即通過(guò)圖書(shū)信息人員單方面收集機(jī)構(gòu)內(nèi)成員的智力產(chǎn)出，這種獲取方式存在較多的缺點(diǎn)：① 圖書(shū)信息人員時(shí)間精力有限，無(wú)法跟蹤收集到機(jī)構(gòu)所有成員的學(xué)術(shù)資源；② 收集的資源多數(shù)為已經(jīng)發(fā)表的論文或?qū)Ｖ?，那些未出版的具有學(xué)術(shù)價(jià)值的資源無(wú)法獲取或很難獲??；③ 科研人員不參與建設(shè)，提交的資源有限。出現(xiàn)這些問(wèn)題的原因主要在于領(lǐng)導(dǎo)決策層及其科研人員在這方面的意識(shí)淡薄，很大一部分人目前甚至還未聽(tīng)過(guò)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的了解和支持不夠，使得機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的資源更新難度較大，難以持久建設(shè)。

針對(duì)上述情況，本文通過(guò)在對(duì)國(guó)內(nèi)外電子資源呈繳制度的分析研究的基礎(chǔ)上，提出在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)過(guò)程中引入呈繳制度，即在資源的獲取環(huán)節(jié)中實(shí)行電子資源呈繳模式。

2 呈繳制度在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)中的應(yīng)用

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)，其作用主要有兩個(gè)方面：①保存本機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)研究成果；② 將本機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)研究成果加以集中展示并提供利用。研究顯示，科研人員對(duì)于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的認(rèn)同感很低，他們大多認(rèn)為這種類(lèi)型的資源利用價(jià)值不大，與學(xué)科資源有重復(fù)?？蒲腥藛T一般比較關(guān)心行業(yè)資源及同行評(píng)審。筆者認(rèn)為，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)具有的兩個(gè)作用中，保存和利用都很重要，但是必須要先有保存才會(huì)有利用，因此在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)的早期，它的保存作用要大于利用。原因在于：① 保存是利用的前提，只有先保存相應(yīng)的資源，才有利用的對(duì)象；② 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)處于初級(jí)階段，多數(shù)人尚未意識(shí)到建設(shè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的重要性，更談不上利用機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的資源；③ 只有先將已建成的單個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)聯(lián)合起來(lái)，讓知識(shí)庫(kù)的資源形成一個(gè)網(wǎng)絡(luò)，讓用戶一次進(jìn)入就能利用各個(gè)機(jī)構(gòu)的資源，自然會(huì)提高他們利用機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的興趣。

對(duì)于機(jī)構(gòu)而言，通過(guò)建設(shè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的方式既能長(zhǎng)期而完整地保存機(jī)構(gòu)的科研產(chǎn)出，又能集中展示和提高機(jī)構(gòu)在行業(yè)內(nèi)的學(xué)術(shù)地位。如果機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)得到領(lǐng)導(dǎo)決策層的足夠認(rèn)知和支持，將對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)和推廣起到?jīng)Q定性的作用。而領(lǐng)導(dǎo)決策層對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的支持可以表現(xiàn)在兩個(gè)方面，即政策支持與資金支持。其中，政策支持尤為重要，政策支持可以使機(jī)構(gòu)成員充分認(rèn)識(shí)到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)的重要性；同時(shí)，政策支持是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)資源獲取的重要保障。

政策支持可以有多種方式，其中最重要的方式就是建立呈繳制度，讓圖書(shū)館規(guī)劃?rùn)C(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)方案并建立相應(yīng)的提交平臺(tái)，機(jī)構(gòu)成員主動(dòng)提交資料，圖書(shū)館負(fù)責(zé)審校資料并進(jìn)行長(zhǎng)期保存。同時(shí)，圖書(shū)館有義務(wù)對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的資源進(jìn)行開(kāi)發(fā)利用并做相應(yīng)的宣傳工作。

根據(jù)中國(guó)的國(guó)情，目前在中國(guó)實(shí)施電子出版物呈繳制度還不是成熟時(shí)期，最佳的方式就是采取呈繳模式+鼓勵(lì)政策，其中呈繳模式可以多樣化，如基于法定的呈繳、基于協(xié)議的呈繳以及兩種呈繳方式的結(jié)合模式，并在各種模式中適當(dāng)引入鼓勵(lì)政策。

2.1 基于法定的呈繳

基于法定的呈繳模式是一種成熟的呈繳制度，呈繳制度在國(guó)外已經(jīng)有近500年的歷史，在中國(guó)也有90余年歷史。而電子資源的呈繳目前還是一個(gè)新的領(lǐng)域，還沒(méi)有成熟的電子資源呈繳制度，只有兩種方法解決電子出版物呈繳問(wèn)題，多數(shù)國(guó)家通過(guò)立法或修改呈繳法，將電子出版物納入呈繳范圍；而有的國(guó)家沒(méi)有頒布相關(guān)的呈繳法規(guī)，就采取與出版社協(xié)商并自愿呈繳的方式來(lái)解決。

（1）國(guó)外電子出版物呈繳制度

從20世紀(jì)90年代初期起，電子出版物呈繳本制度的研究引起全世界圖書(shū)館界的重視。歐美各國(guó)非常重視呈繳本保存館與出版商之間的合作。英國(guó)的BLR DReport聲稱電子出版服務(wù)（EPS） 是不列顛圖書(shū)館非印刷型資料呈繳計(jì)劃的一部分。2000年1月英國(guó)開(kāi)始實(shí)施非書(shū)出版物的自愿呈繳制度，包括磁帶、磁盤(pán)以及普通光盤(pán)諸如CD-ROM和DVD。美國(guó)1993年把物質(zhì)載體的電子出版物納入了呈繳范疇。法國(guó)新修訂的呈繳法于1997年2月實(shí)施，計(jì)算機(jī)軟件、專(zhuān)家數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)和其他人工智能的文獻(xiàn)以及面向公眾的計(jì)算機(jī)支持的媒介均在繳送范圍之內(nèi)，2001年6月13日部長(zhǎng)會(huì)議通過(guò)“信息社會(huì)法案”，并于2002年就聯(lián)機(jī)出版物的法定繳送進(jìn)行了修訂。德國(guó)1990年9月對(duì)《國(guó)家圖書(shū)館法》第三條進(jìn)行了重新解釋,開(kāi)始收集CD-ROM等脫機(jī)電子出版物，1998年，制定了聯(lián)機(jī)學(xué)位論文繳送法規(guī)。丹麥于1997年6月對(duì)1927年的《出版物版權(quán)繳送法》進(jìn)行修訂,并在1998年1月1日生效，修訂的法律對(duì)因特網(wǎng)上的“最終的獨(dú)立單元”電子作品也強(qiáng)制實(shí)施繳送。日本2000年7月對(duì)《國(guó)立國(guó)會(huì)圖書(shū)館法》進(jìn)行修訂，明確規(guī)定了電子出版物的呈繳。加拿大于1995年修訂《國(guó)家圖書(shū)館法》和《國(guó)家圖書(shū)館圖書(shū)繳送法規(guī)》，在修訂中提出要求繳送物質(zhì)形式的電子出版物。澳大利亞2000年增訂了版權(quán)法(數(shù)字化文獻(xiàn))。瑞典1993年修訂的繳送法涵蓋有形的電子出版物。[4]

（2）國(guó)內(nèi)電子出版物呈繳制度

劉家真1998年編譯的《澳大利亞電子出版物的國(guó)家策略》[5]是國(guó)內(nèi)最早涉及電子出版物呈繳問(wèn)題的研究。接下來(lái)的10年中，也有呈繳制度的相關(guān)研究，但由于國(guó)情的原因，這方面的研究可以直接借鑒國(guó)外的理論成果并不多，而且國(guó)內(nèi)針對(duì)電子出版物呈繳本制度的研究還相當(dāng)薄弱，明顯存在一些問(wèn)題與不足。在呈繳法律制度方面，我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)一直靠一部效力低于法律的行政法規(guī)——《出版管理?xiàng)l例》和國(guó)家新聞出版總署頒布的一系列部門(mén)規(guī)章來(lái)落實(shí)。因此，在我國(guó)要完全實(shí)現(xiàn)電子出版物呈繳制度，目前還有較大的困難。

鑒于此，在實(shí)施過(guò)程中可以結(jié)合具體情況采取相應(yīng)的呈繳方式。如要求科研人員及教師將凡是以科研項(xiàng)目冠名的科研產(chǎn)出必須提交一份給圖書(shū)館保存?？蒲谢痦?xiàng)目的研究產(chǎn)出，都是利用機(jī)構(gòu)的設(shè)施、資源以及科研基金進(jìn)行的科學(xué)研究，其研究產(chǎn)出理應(yīng)成為學(xué)校的無(wú)形資產(chǎn)，這些無(wú)形資產(chǎn)如果不強(qiáng)制保存，就會(huì)不斷遺失，給機(jī)構(gòu)造成極大的損失。

2.2 基于協(xié)議的呈繳

基于協(xié)議的呈繳也稱為主動(dòng)呈繳。對(duì)本機(jī)構(gòu)成員產(chǎn)生的、科研項(xiàng)目之外的學(xué)術(shù)研究資料采取圖書(shū)館與出版社及作者之間簽訂相應(yīng)協(xié)議的呈繳方式。從長(zhǎng)期來(lái)看，基于法定的呈繳更能持久，收集的資源也更全面，但是中國(guó)的國(guó)情決定了自愿呈繳將是國(guó)內(nèi)一種持久的解決方案。在中國(guó)呈繳方面的法律尚不夠成熟健全，而電子資源呈繳方面的法律尚未形成，建設(shè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)目前在國(guó)內(nèi)本身也還是一項(xiàng)全新的課題，因此會(huì)面臨資源獲取方面的較大困難，一是，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建立目前處于初級(jí)階段，很大一部分人尚未完全意識(shí)到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)的重要性；二是，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，很大一部分作者怕被侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)，出版商也擔(dān)心版權(quán)受到侵犯，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)者對(duì)相關(guān)的法律研究也尚不成熟和自信。這種情形下要順利地建設(shè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，需要圖書(shū)館在各方面付出較大的努力：① 需要機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)者加大宣傳力度，廣泛宣傳構(gòu)建機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的意義；② 需要機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)者對(duì)構(gòu)建機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事宜加以深度研究，并制定相應(yīng)的遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)的協(xié)議，讓提供資源的作者有意愿將自己的學(xué)術(shù)資源主動(dòng)提交給建設(shè)方，并建立他們持續(xù)提交的信任感；另外，對(duì)已經(jīng)提交的資源要嚴(yán)格按照協(xié)議中規(guī)定的條款進(jìn)行操作，不能失信于作者；③ 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)是一個(gè)長(zhǎng)期持續(xù)的動(dòng)作，要避免跟著流行走，時(shí)斷時(shí)續(xù)，這不是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)的初衷，也不利于機(jī)構(gòu)長(zhǎng)期保存學(xué)術(shù)研究成果。

實(shí)行基于協(xié)議的呈繳方式可以采取一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償措施。傳統(tǒng)的出版物呈繳大都是無(wú)償?shù)?，圖書(shū)館從呈繳中最突出的獲利就是在無(wú)需支付購(gòu)書(shū)費(fèi)的情況下使館藏量增加，但從另一個(gè)方面看，這種行為影響了出版商的利益，因此，可以采取一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，這在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下更有其必要性。這種經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償機(jī)制在俄羅斯、日本也已實(shí)行。

上述兩種方式中，第一種是強(qiáng)制性被動(dòng)呈繳，第二種是協(xié)議主動(dòng)性呈繳。第一種方式可用于針對(duì)機(jī)構(gòu)科研基金項(xiàng)目的學(xué)術(shù)研究成果的呈繳，第二種方式可以用于針對(duì)機(jī)構(gòu)成員自發(fā)進(jìn)行的科學(xué)研究成果的呈繳。一般的機(jī)構(gòu)都會(huì)有至少上述兩種學(xué)術(shù)研究成果的存在，因此，在呈繳方面完全可以將兩種方式結(jié)合使用，這樣既能強(qiáng)制保存機(jī)構(gòu)內(nèi)利用科研基金項(xiàng)目進(jìn)行科學(xué)研究的成果，同時(shí)也補(bǔ)充保存了機(jī)構(gòu)成員自行研究的學(xué)術(shù)成果。兩種方式形式不同，作用也不同，既能相互補(bǔ)充，也能各適其用。

2.3 案例分析

（1） 臺(tái)灣大學(xué)

臺(tái)灣大學(xué)在建置機(jī)構(gòu)典藏早期，自行開(kāi)發(fā)系統(tǒng)，將校內(nèi)博碩士論文提交至該系統(tǒng)，這是該校機(jī)構(gòu)典藏的雛形。后期在學(xué)校行政會(huì)議上制定了相應(yīng)的政策，并通過(guò)校內(nèi)發(fā)函，要求全校教師、科研人員及博士以上研究生可以通過(guò)系統(tǒng)注冊(cè)授權(quán)上傳自己的學(xué)術(shù)論文及科研報(bào)告等資料，要求院系設(shè)立一名聯(lián)絡(luò)員專(zhuān)門(mén)就機(jī)構(gòu)典藏事宜與圖書(shū)館進(jìn)行聯(lián)系，解決師生提交資源過(guò)程中的問(wèn)題。同時(shí)，圖書(shū)館設(shè)立相應(yīng)的學(xué)科館員，專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)各個(gè)院系的機(jī)構(gòu)典藏相關(guān)事宜。

該校的機(jī)構(gòu)典藏在臺(tái)灣地區(qū)成為最有代表性的案例，臺(tái)灣教育部要求臺(tái)灣大學(xué)牽頭建設(shè)臺(tái)灣地區(qū)的機(jī)構(gòu)典藏系統(tǒng)。通過(guò)“IR30”計(jì)劃的發(fā)展，該地區(qū)目前已經(jīng)有40個(gè)高校建立了機(jī)構(gòu)典藏并參加了該系統(tǒng)，數(shù)據(jù)量達(dá)23萬(wàn)條之多。

（2） 廈門(mén)大學(xué)

廈門(mén)大學(xué)是國(guó)內(nèi)大陸地區(qū)建設(shè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)較早也較成熟的單位，該校圖書(shū)館用了1年的時(shí)間進(jìn)行系統(tǒng)開(kāi)發(fā)、測(cè)試并運(yùn)行，他們通過(guò)學(xué)科館員與院系師生聯(lián)系，向教師及科研人員宣傳機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，并幫助他們提交資源。如遇作者不愿公開(kāi)資源的情況下，就通過(guò)系統(tǒng)設(shè)置禁止用戶下載該全文，這樣既保證了作者的權(quán)利，也起到了典藏資源的作用。

該系統(tǒng)采用了國(guó)際上用戶最多的開(kāi)源軟件Dspace進(jìn)行漢化開(kāi)發(fā)，用戶界面設(shè)置較好，在大陸地區(qū)成為眾多同行學(xué)習(xí)的典范。但由于該校的學(xué)科館員后期轉(zhuǎn)而從事其他工作，導(dǎo)致該系統(tǒng)內(nèi)的數(shù)據(jù)量一直停滯不前，更新較少，自正式運(yùn)營(yíng)至目前為止，僅收集了3000多條數(shù)據(jù)，且長(zhǎng)時(shí)間未進(jìn)行更新。

上述兩個(gè)案例中，一個(gè)代表了臺(tái)灣地區(qū)的機(jī)構(gòu)典藏現(xiàn)狀，一個(gè)代表了大陸地區(qū)的機(jī)構(gòu)典藏現(xiàn)狀，在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)方面他們都是所在地區(qū)的領(lǐng)頭羊，但他們?cè)诰唧w的建設(shè)方式上存在較大的不同。臺(tái)灣大學(xué)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)得到了領(lǐng)導(dǎo)層的大力支持，其發(fā)展過(guò)程比較順利，建設(shè)成果也比較成熟，而廈門(mén)大學(xué)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)是在圖書(shū)館單方面的努力下成長(zhǎng)起來(lái)的，雖然技術(shù)不是難題，但資源獲取成了后期發(fā)展的瓶頸。這足以說(shuō)明，在資源獲取方式上，必須得到領(lǐng)導(dǎo)層的支持，只有這樣，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)才能擁有系統(tǒng)而成熟的呈繳模式的支撐。

3 結(jié)論

目前，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)在國(guó)外已經(jīng)是一項(xiàng)成熟的業(yè)務(wù)，而在國(guó)內(nèi)尤其是大陸地區(qū)，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)基本還停留在理論探索階段，雖然有幾個(gè)機(jī)構(gòu)已經(jīng)通過(guò)實(shí)踐建設(shè)了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，但這些知識(shí)庫(kù)收集的數(shù)據(jù)量較少，既沒(méi)能起到完全保存機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)成果的作用，也沒(méi)能讓用戶有所利用。同時(shí)，這些知識(shí)庫(kù)之間都是分散的，相互沒(méi)有聯(lián)系，不成系統(tǒng)，這種分散的資源對(duì)于用戶來(lái)說(shuō)作用不大。

筆者認(rèn)為，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)是一個(gè)長(zhǎng)期而持久的過(guò)程，需要一個(gè)長(zhǎng)期的規(guī)劃和相應(yīng)的配套措施，包括在資源獲取方面制定呈繳模式，通過(guò)對(duì)呈繳模式的制定和實(shí)施，逐步解決機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)中面臨的資源獲取難題。

[1]劉蘭，等.Web Archive的采集策略研究[J].現(xiàn)代圖書(shū)情報(bào)技術(shù)，2009（1）：10－15.

[2] http://www.dspace.org/index.php/DSpace-Instances/-Re pository- List.html.[2009－05－02].

[3] http://ntur.lib.ntu.edu.tw/.[2009－02－20].

[4]劉家真.澳大利亞電子出版物的國(guó)家策略[J].圖書(shū)館理論與實(shí)踐，1998（1）：60－62.