劉 懿 石玉廷 （遼寧師范大學(xué)圖書館 遼寧 大連 116029）

由于相繼發(fā)生過量下載數(shù)據(jù)的現(xiàn)象，美國化學(xué)學(xué)會數(shù)據(jù)庫（American Chemical Society，簡稱ACS）不久前對中國國家圖書館提出警告并封掉其IP地址，暫停提供下載。

1 背 景

1.1 事件回放

2009年3月10日，國家圖書館（以下簡稱國圖）第二閱覽室的門口出現(xiàn)一份公告，公告上要求嚴(yán)禁讀者使用任何自動下載軟件和智能機器人下載工具進行下載；嚴(yán)禁整卷、期批量下載；在短時間內(nèi)連續(xù)、系統(tǒng)地超量下載某數(shù)據(jù)庫大量全文者，國圖將取消其使用圖書館資源的全部權(quán)限。國外數(shù)據(jù)庫商在與國圖的使用協(xié)議中明確規(guī)定了單位時間內(nèi)的下載量，國圖也明確告知過讀者。但個別讀者對下載規(guī)定視而不見，近3個月中相繼發(fā)生4起過量下載事件，國外數(shù)據(jù)庫對此非常不滿，尤其是美國化學(xué)學(xué)會數(shù)據(jù)庫，他們認(rèn)為其知識產(chǎn)權(quán)受到了嚴(yán)重侵害，查封了國圖的IP，并聲明國圖需要協(xié)商出一個解決辦法，否則將不再對國圖開放[1]。

眾所周知，數(shù)據(jù)庫商在與圖書館簽訂使用協(xié)議時，一般都會明文規(guī)定其適用范圍、權(quán)限及單位時間內(nèi)的下載量等。若出現(xiàn)過量下載等現(xiàn)象，數(shù)據(jù)庫商有權(quán)暫停該用戶的使用權(quán)。近幾個月來，國圖已經(jīng)連續(xù)發(fā)生4起過量下載事件。為此，國圖方面提出將卸載電子閱覽室計算機中的各類下載軟件，并禁止讀者自行安裝，以后讀者將只能通過IE瀏覽器逐篇下載學(xué)術(shù)資料[2]。

在短時間內(nèi)連續(xù)、系統(tǒng)地超量下載某數(shù)據(jù)庫大量全文，不同的數(shù)據(jù)庫商對此的態(tài)度也有所不同。一般來說，國外的數(shù)據(jù)庫商更加注重自身的知識產(chǎn)權(quán)保護，發(fā)現(xiàn)問題會及時鎖定讀者的IP地址，并要求圖書館徹底追查，以維護自己的權(quán)益。

1.2 美國化學(xué)學(xué)會數(shù)據(jù)庫的立場

因特網(wǎng)大大提升了發(fā)布與獲取所有信息與媒體內(nèi)容的能力，這種增長了的可獲取性同時也助長了從信息提供商處非法獲取具有版權(quán)的出版物的企圖，這已經(jīng)成為一個全球性的問題?！霸贏CS，我們確實安裝有自動系統(tǒng)，以監(jiān)測我們的版權(quán)內(nèi)容的使用形態(tài)，并識別對版權(quán)內(nèi)容的可疑的不正當(dāng)使用。我們評估可能的侵權(quán)行為的標(biāo)準(zhǔn)對所有客戶都是一致的，無論其地理位置在哪兒。一旦監(jiān)控系統(tǒng)報警，相關(guān)客戶對ACS知識產(chǎn)權(quán)的存取權(quán)利便會被暫停，或者是針對該客戶網(wǎng)絡(luò)的一部分，或者是針對全部用戶。ACS代表會與該客戶或其指定代表聯(lián)系以共同解決問題。在問題得到解決之后，該客戶對ACS內(nèi)容的接入便會恢復(fù)。為確保我們的信息安全，我們不能僅僅依靠我們自身的監(jiān)控系統(tǒng)，我們期待并依賴我們的客戶，按最好的信息技術(shù)實踐水平對他們的系統(tǒng)和安全進行設(shè)置與管理。在適當(dāng)情形下，我們愿意與我們的客戶協(xié)同工作，以幫助他們的授權(quán)用戶遵從我們的下載限定及策略”[3]， ACS信息主管約翰·蘇利文先生如是說。

數(shù)據(jù)庫的版權(quán)保護主要包括兩個方面：一方面是對數(shù)據(jù)庫本身的保護；另一方面是對數(shù)據(jù)庫中信息的保護。我國著作權(quán)法第12條規(guī)定:“改編、翻譯、注釋、整理已有作品而產(chǎn)生的作品，其著作權(quán)由改編、翻譯、注釋、整理人享有。但行使版權(quán)時不得侵犯原作品的著作權(quán)?！盵4]也就是說，書目、文摘性的檢索工具（數(shù)據(jù)庫）在編排方式和內(nèi)容上有創(chuàng)新的可以享有版權(quán)。國際上一些大型文摘檢索工具如《化學(xué)文摘》（Chemical Abstracts，簡稱CA）、《科學(xué)引文索引》（Science Citation Index，簡稱SCI）等都擁有版權(quán)，不能隨意復(fù)制。而全文數(shù)據(jù)庫一般都是向來源作品支付版稅[5]。

2 圖書館在版權(quán)利益格局中的角色定位

數(shù)字圖書館在方便了信息傳播和利用的同時，使得相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護的主體、客體及權(quán)利使用變得更加豐富和復(fù)雜，同時也使得知識產(chǎn)權(quán)的保護和信息的傳播利用之間的矛盾更加尖銳。數(shù)字圖書館知識產(chǎn)權(quán)問題的解決已經(jīng)成為法學(xué)界、圖書館界、出版界及網(wǎng)絡(luò)信息提供商所共同關(guān)注的問題。在數(shù)字化和網(wǎng)絡(luò)化環(huán)境下，一方面，原來意義上的知識產(chǎn)權(quán)保護方式對權(quán)利人無法實施有效保護。另一方面，如果一味強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)人的利益，利用技術(shù)保護措施嚴(yán)格控制文獻(xiàn)信息的使用，又會損害廣大用戶的利益，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)與圖書館理念的大碰撞。因此，如何有效地規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險，成為圖書館學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的重要命題，得到越來越多學(xué)者的關(guān)注。

圖書館是信息傳播的重要機構(gòu)，它代表著信息傳播者和信息利用者的利益。無論是在傳統(tǒng)環(huán)境還是在數(shù)字環(huán)境下，圖書館與著作權(quán)都有著不可割舍的聯(lián)系[6]。對于圖書館來說，既要避免侵犯著作權(quán)人所享有的法定權(quán)利，又要盡可能地滿足讀者的需要，如同均衡器。隨著版權(quán)制度的變革，版權(quán)利益格局中加入了新元素: ISP（Internet Service Provider，因特網(wǎng)服務(wù)提供商）、數(shù)據(jù)庫制造商、國外出版商等。無論是在版權(quán)制度框架下圖書館多元化資源建設(shè)的實現(xiàn)，還是在版權(quán)變革中積極爭取獲益，以使圖書館制度與版權(quán)制度和諧共生，并在尊重版權(quán)制度的前提下積極拓展其社會功能，為推進社會發(fā)展做出新貢獻(xiàn)，都是圖書館界的責(zé)任擔(dān)當(dāng)。圖書館通過常規(guī)文獻(xiàn)采購實現(xiàn)著作權(quán)人的部分成本回收；通過獲得著作權(quán)的豁免實現(xiàn)作者把作品奉獻(xiàn)于社會、服務(wù)于社會的精神價值。因此，圖書館是連接作者和社會公眾的重要紐帶。通過圖書館追求社會效益最大化，實現(xiàn)了作者、社會公眾效益最大化，從而體現(xiàn)著作權(quán)制度追求效益最大化[7]。

3 數(shù)字化資源共享中實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)保護的主要對策

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，保護數(shù)字作品的知識產(chǎn)權(quán)必須綜合采取法律、技術(shù)與管理手段，三者缺一不可。法律是規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)保護并使之落到實處的保障，技術(shù)是在不斷發(fā)展的新形勢下使知識產(chǎn)權(quán)保護得以實現(xiàn)的手段，管理定義了知識產(chǎn)權(quán)信息的內(nèi)容。

美國《數(shù)字千禧年版權(quán)法》（1998）（Digital Millennium Copyright Act，簡稱DMCA）[8]體現(xiàn)了綜合運用這3種手段的原則，例如在法律上規(guī)定了破解版權(quán)保護技術(shù)是違法的，并定義了版權(quán)管理信息。這些版權(quán)管理信息，如作者、聯(lián)系方式、授權(quán)條件、權(quán)利有效期等，不僅可以標(biāo)示權(quán)利人，方便用戶獲得作品使用許可，還可監(jiān)控用戶使用情況，跟蹤侵權(quán)行為的發(fā)生。

3.1 建立和完善與數(shù)字化資源共享配套的知識產(chǎn)權(quán)法律體系

國圖IP地址被封，不僅僅是個案，也為我國圖書館界敲響了警鐘。在圖書館數(shù)字化進程中，數(shù)字化資源共享建設(shè)是一個規(guī)模龐大的系統(tǒng)工程，它的知識產(chǎn)權(quán)保護和利用必須用法律來加以確定。世界知識產(chǎn)權(quán)組織（World Intellectual Property Organization，簡稱WIPO）所制定的世界知識產(chǎn)權(quán)組織條約和《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)（包括假冒商品貿(mào)易）協(xié)議（草案）》（Agreement On Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights，簡稱TRIPS）以及發(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)立法的經(jīng)驗是我國借鑒的榜樣，使我國知識產(chǎn)權(quán)立法接近國際標(biāo)準(zhǔn)。同時應(yīng)盡快制定一套有中國特色的數(shù)字圖書館專門法律、法規(guī)、規(guī)章，并建立和完善數(shù)字圖書館法律體系。

3.2 實現(xiàn)數(shù)字版權(quán)管理與DOI系統(tǒng)的結(jié)合

在數(shù)字化技術(shù)快速發(fā)展和網(wǎng)絡(luò)普及的背景下，數(shù)字資源的提供者在尋求法律保護的同時，不斷探索各種技術(shù)保護措施。而在眾多的技術(shù)措施中，數(shù)字版權(quán)管理（Digital Rights Management，簡稱DRM）是運用最廣泛和最成熟的一種。美國圖書館協(xié)會（American Library Association ，簡稱ALA）在《數(shù)字版權(quán)管理與圖書館》立場文件中認(rèn)為DRM是一個用來控制數(shù)字內(nèi)容如何被使用的技術(shù)術(shù)語，其目的是控制數(shù)字作品的訪問、跟蹤和限制使用[9]。

DRM主要從技術(shù)與管理方面探討了數(shù)字作品知識產(chǎn)權(quán)保護的整體實現(xiàn)機制。DRM定義了權(quán)利描述語言，研究了數(shù)字內(nèi)容保護技術(shù)，并提供了實際的開發(fā)工具與范例系統(tǒng)。DRM系統(tǒng)的發(fā)展目標(biāo)，即憑借綜合的技術(shù)、法律手段乃至經(jīng)濟杠桿實現(xiàn)一種平衡，不僅保護了版權(quán)人的合法權(quán)益，促使創(chuàng)新得以延續(xù)，又保護了公眾合法、自由獲取知識信息的權(quán)益，使有益的知識能夠快速傳播。DRM系統(tǒng)的核心功能是身份認(rèn)證、權(quán)利的控管和追蹤以及通過加密和數(shù)字水印等手段保護數(shù)字內(nèi)容。

DOI（Digital Object Identifier，數(shù)字對象唯一標(biāo)識符）系統(tǒng)是美國出版商協(xié)會1994年成立的非營利性組織國際DOI基金會在美國國家創(chuàng)新研究組織的配合下，專門研究設(shè)計出來的一種既能保護知識產(chǎn)權(quán)又能保障版權(quán)所有者商業(yè)利益的系統(tǒng)。目前，DOI已經(jīng)廣泛應(yīng)用于期刊、圖書、學(xué)位論文、科學(xué)數(shù)據(jù)等領(lǐng)域，并且建立了不同信息資源之間的鏈接關(guān)系，使之成為一個有機整體，最大限度地保持知識體系的完整性[10]。DOI和數(shù)字版權(quán)管理進一步結(jié)合，可以使數(shù)字資源出版商或所有者對數(shù)字資源內(nèi)容進行權(quán)限設(shè)置，從而達(dá)到版權(quán)保護的目的。

3.3 圖書館知識產(chǎn)權(quán)管理部門的設(shè)立與版權(quán)圖書館員崗位的建立

當(dāng)前，圖書館不斷面臨來自版權(quán)領(lǐng)域的巨大壓力，特別是在數(shù)字版權(quán)領(lǐng)域里，矛盾日益突出。圖書館通過設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)，能夠有效地解決圖書館知識產(chǎn)權(quán)問題。其中包括圖書館知識產(chǎn)權(quán)制度的建設(shè)與完善、數(shù)據(jù)庫采購談判、風(fēng)險規(guī)避及圖書館用戶知識產(chǎn)權(quán)問題的咨詢解答等事務(wù)。

伴隨著圖書館資源建設(shè)、管理創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)制度的不斷發(fā)展，圖書館版權(quán)管理日益受到重視。為了有效規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，保障圖書館高效合法運行，許多圖書館正在積極采取有效措施。盡管防止侵權(quán)的措施有多種，包括技術(shù)、法律和管理等手段，但我國圖書館在尋求避免侵權(quán)的方式上，則更多的是傾向于技術(shù)和法律手段，而忽視管理手段。這一點，國外圖書館已經(jīng)意識到了，并開始設(shè)立專門的應(yīng)對圖書館版權(quán)糾紛的崗位，這是一種制度上的創(chuàng)新。我國圖書館應(yīng)積極借鑒這一做法，結(jié)合實際需要，設(shè)版權(quán)圖書館員崗位，高效處理版權(quán)事務(wù)，預(yù)防侵權(quán)[11]。

3.4 加強圖書館用戶的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理

就目前的狀況而言，用戶群體的知識產(chǎn)權(quán)意識普遍比較淡薄[12]。版權(quán)人聲明不允許下載的作品，用戶擅自下載，且下載打印超過一定的數(shù)量，通常稱為“惡意下載”。圖書館購買的全文網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫使用許可協(xié)議書一般明文規(guī)定，嚴(yán)格禁止使用任何自動下載軟件和智能機器人下載工具。商家大多實行全天候不間斷的實時監(jiān)控。當(dāng)一個IP地址在一分鐘內(nèi)發(fā)出下載請求超過許可的范圍時(30-40篇)，將被視為是使用自動下載工具的違規(guī)操作。被認(rèn)為“惡意下載”而停止相應(yīng)學(xué)校IP使用權(quán)限的情況經(jīng)常發(fā)生[13]。目前網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫對授權(quán)用戶的身份認(rèn)證一般都采取IP地址認(rèn)證的方式，即在簽署購買合同后，使用單位提供本單位的IP地址清單，數(shù)據(jù)庫提供商只對這些IP地址開通訪問權(quán)限。

數(shù)字環(huán)境下，圖書館和用戶應(yīng)該成為版權(quán)戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，形成“利益共同體”。因此，為了提高讀者保護版權(quán)的意識和技能，圖書館應(yīng)當(dāng)通過多種方式對讀者開展版權(quán)知識教育，如根據(jù)我國現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)，結(jié)合用戶利用圖書館所涉及的知識產(chǎn)權(quán)問題，編制《用戶版權(quán)指南》，告知用戶圖書館收集、利用信息資源的目的、方式和傳播范圍，用戶利用信息資源過程中保護知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)則、方法、應(yīng)盡的責(zé)任和義務(wù)，違反知識產(chǎn)權(quán)的用戶處理辦法等。要建立圖書館與用戶之間的溝通機制，增加圖書館保護知識產(chǎn)權(quán)的透明度[13]，使用戶形成尊重版權(quán)、合法使用版權(quán)的良好行為習(xí)慣。

3.5 圖書館保護知識產(chǎn)權(quán)實施的自律性對策

所謂自律性對策，即圖書館從對版權(quán)的使用特點和規(guī)律出發(fā)，針對版權(quán)管理鏈條的各個環(huán)節(jié)主動采取的對版權(quán)實施有效保護的綜合性措施。對版權(quán)的自律性保護是數(shù)字技術(shù)環(huán)境中圖書館發(fā)展的必備戰(zhàn)略，其著眼點是構(gòu)筑一種完善的對策體系，保證圖書館對數(shù)字信息的收集、整理、開發(fā)、傳播等過程中版權(quán)的安全和不受侵犯[14]。

4 結(jié) 語

數(shù)字圖書館的運作在給著作權(quán)人帶來利益的同時，也為其權(quán)益被侵犯打開方便之門。作為網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟三大法則之一的梅特卡夫法則，對當(dāng)代網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟中產(chǎn)業(yè)發(fā)展和企業(yè)競爭策略應(yīng)用產(chǎn)生著重要的影響。梅特卡夫法則可以描述為“網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟的價值等于網(wǎng)絡(luò)節(jié)點數(shù)的平方，這說明網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生和帶來的效益將隨著網(wǎng)絡(luò)用戶的增加而呈指數(shù)形式增長?！盵15]按照梅特卡夫法則我們或許能夠看到，數(shù)字圖書館的建設(shè)及發(fā)展帶給著作權(quán)人的福祉遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過社會公眾對其利益的侵害。盡管如此，圖書館必須尊重數(shù)字出版商的著作權(quán)。根據(jù)我國相關(guān)法規(guī)，數(shù)字出版商是數(shù)據(jù)庫內(nèi)容及其發(fā)布軟件系統(tǒng)的制作者，也就是合法著作權(quán)人。在這樣的前提下，所謂圖書館購買數(shù)據(jù)庫，只是購買和享有數(shù)據(jù)庫的使用權(quán)，而并未真正獲得數(shù)據(jù)庫的所有權(quán)。因而其使用范圍也被嚴(yán)格限定，即使合同期滿后仍允許圖書館保留和收藏的前提下也是如此。圖書館仍然需要尊重數(shù)字出版商作為所有者的合法權(quán)利，不得將這些內(nèi)容向第三方提供、銷售、出租、出借轉(zhuǎn)讓或提供轉(zhuǎn)讓許可、通過網(wǎng)絡(luò)傳播等。圖書館有義務(wù)按照合同要求限定使用范圍（通過IP等），有義務(wù)與數(shù)字出版商協(xié)作以阻止非法用戶使用數(shù)據(jù)庫信息資源，確保數(shù)據(jù)商的合法權(quán)益不受到損害[16]。

“保護知識產(chǎn)權(quán)”和“促進文獻(xiàn)資源共享”已經(jīng)成為圖書情報領(lǐng)域的兩大使命。圖書館應(yīng)以其獨特的優(yōu)勢：面對版權(quán)人，它是文獻(xiàn)資源使用者；面對用戶，它是文獻(xiàn)資源提供者，在平衡版權(quán)人與廣大公眾用戶利益方面發(fā)揮重要作用，這也有利于提高圖書館的社會影響力和社會地位[17]。因此，實現(xiàn)保護著作權(quán)人的利益和保障公眾獲取利用信息權(quán)利之間的平衡，是圖書館的終極目標(biāo)。

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