劉開國(guó)

（黃岡職業(yè)技術(shù)學(xué)院圖書館，湖北 黃岡 438002）

文獻(xiàn)資源共建共享是將一定范圍的圖書館，按互利互惠、互補(bǔ)余缺的原則進(jìn)行分工協(xié)調(diào)，納入到一個(gè)有組織的體系中，并通過編制聯(lián)合目錄，進(jìn)行合作編目，開展館際互借，建立館際資源中心，發(fā)展合作藏書，建立共享網(wǎng)絡(luò)等模式，使體系中所有文獻(xiàn)資源供有關(guān)用戶共同分享與利用的一種方式。它是建立在文獻(xiàn)資源開放、擴(kuò)大流通的基礎(chǔ)之上，要求文獻(xiàn)資源無(wú)償或低成本使用，限制信息知識(shí)的專有，反對(duì)信息知識(shí)的壟斷，這對(duì)加快信息知識(shí)的傳播，增強(qiáng)文獻(xiàn)資源的開發(fā)利用能力，提高我國(guó)相對(duì)落后的信息化水平具有積極的意義。

文獻(xiàn)資源共建共享自然要涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別是信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的問題。我國(guó)2001年審議通過的《著作權(quán)法》修正案，正式納入了信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)概念，它使著作權(quán)人的專有權(quán)延伸到了網(wǎng)絡(luò)空間。2006年7月1日正式施行的《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）規(guī)定，著作權(quán)人享有信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，即以有線或者無(wú)線方式向公眾提供作品，使公眾可以在其個(gè)人選定的時(shí)間和地點(diǎn)獲得作品的權(quán)利，《條例》對(duì)于完善著作權(quán)制度，有效保護(hù)網(wǎng)絡(luò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，平衡作者、出版者和公眾三者利益，有著十分重要的意義。網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的到來(lái)，著作權(quán)人的專有權(quán)隨著信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的確立而延伸到了網(wǎng)絡(luò)空間，面對(duì)愈演愈烈的著作權(quán)擴(kuò)張趨勢(shì)，如何在文獻(xiàn)資源共建共享與著作權(quán)人的權(quán)利之間找到平衡點(diǎn)，這是圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)進(jìn)行文獻(xiàn)資源共建共享建設(shè)值得深思的問題。

1 共建共享與信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的矛盾

信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)是一種私權(quán)，代表的是信息、知識(shí)創(chuàng)造者和投資者的個(gè)體利益。兩者之間存在著一定的矛盾沖突，主要體現(xiàn)在信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)對(duì)文獻(xiàn)資源共建共享的約束與文獻(xiàn)資源共建共享對(duì)信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的侵犯這兩個(gè)方面。

1.1 信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)對(duì)文獻(xiàn)資源共建共享的約束

文獻(xiàn)資源共建共享的目的是為了充分發(fā)揮文獻(xiàn)資源的作用，使公眾都有權(quán)使用，而信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)則要求公眾在利用網(wǎng)絡(luò)使用文獻(xiàn)資源時(shí)，要征得權(quán)利人的同意，用戶使用這些文獻(xiàn)資源時(shí)必須經(jīng)過權(quán)利人授權(quán)，或者支付一定的權(quán)利金才能實(shí)現(xiàn)，特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)通過賦予權(quán)利人一定期限的專有權(quán)利而使公眾無(wú)法獲得許多新的文獻(xiàn)資源，使得可供社會(huì)共建共享的文獻(xiàn)資源數(shù)量減少。雖然知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的最終目的是促進(jìn)信息、知識(shí)的廣泛傳播與交流，但這一目的是通過運(yùn)用法律規(guī)范信息、知識(shí)的傳播與交流中的行為，以保護(hù)信息、知識(shí)生產(chǎn)者和投資者的合法權(quán)益來(lái)實(shí)現(xiàn)的，直接體現(xiàn)為對(duì)公眾分享和利用權(quán)利人勞動(dòng)成果的某些制約，約束了文獻(xiàn)資源的共建共享。

1.2 文獻(xiàn)資源共建共享對(duì)信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的侵犯

文獻(xiàn)資源共建共享一方面可以使文獻(xiàn)資源迅速、方便地為公眾所獲取，以便創(chuàng)造出新的信息知識(shí)，但同時(shí)文獻(xiàn)資源共建共享也存在著侵犯信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。

1.2.1 文獻(xiàn)資源共建過程中對(duì)信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的侵犯

在文獻(xiàn)資源共建過程中，資源建設(shè)的一種重要手段是將文獻(xiàn)作品以掃描、錄入等方式進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)換。從數(shù)字化的特征來(lái)看，它是將作品在機(jī)讀載體上進(jìn)行再生，雖然載體形式發(fā)生了變化，但作品內(nèi)容的組織形式?jīng)]有發(fā)生變化，因而具有明顯的復(fù)制特征。目前我國(guó)圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)數(shù)字化建設(shè)中的采集主體來(lái)源于喪失知識(shí)產(chǎn)權(quán)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題已得到解決的文獻(xiàn)，但這遠(yuǎn)遠(yuǎn)解決不了社會(huì)大眾對(duì)文獻(xiàn)信息的需要，而對(duì)網(wǎng)上資源和電子出版物等多種形式、多種渠道的上載、轉(zhuǎn)載和下載所獲取的資源，必將涉及到眾多擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)、或以其他載體形式發(fā)行的文獻(xiàn)，這些都可能構(gòu)成對(duì)信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的侵犯。《條例》中把圖書館可以數(shù)字化的資源范圍限定在：①本館收藏的合法出版物；②應(yīng)當(dāng)是已經(jīng)損毀或者瀕臨損毀、丟失或者失竊，或者其存儲(chǔ)格式已經(jīng)過時(shí)，并且在市場(chǎng)上無(wú)法購(gòu)買或者只能以明顯高于標(biāo)定的價(jià)格購(gòu)買的作品；③依法為陳列或者保存版本的需要，并明確限定對(duì)資源的數(shù)字化“不得直接或者間接獲得經(jīng)濟(jì)利益”。因此，在文獻(xiàn)資源共建過程中，只能對(duì)擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的或已喪失知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)入公有領(lǐng)域的，或是獲得了權(quán)利人許可的文獻(xiàn)，進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)換，否則就會(huì)構(gòu)成信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的侵權(quán)行為。

1.2.2 文獻(xiàn)資源共享過程中對(duì)信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的侵犯

文獻(xiàn)資源數(shù)字化的最終目的是將數(shù)字化產(chǎn)品通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行傳播、擴(kuò)散，以達(dá)到信息資源的共享。既然信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)是著作權(quán)人的一項(xiàng)權(quán)益，將享有著作權(quán)的作品放到網(wǎng)上傳播自然存在信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。即使是為了公眾利益不以營(yíng)利為目的的文獻(xiàn)信息共享，因?yàn)榍址噶藱?quán)利人的合法權(quán)益，同樣是違法行為。同理，文獻(xiàn)資源共享不能成為侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的抗辯理由。任何未經(jīng)權(quán)利人許可的擴(kuò)大作品傳播范圍、損害權(quán)利人利益的行為都是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵犯。

2 解決信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)問題的對(duì)策

2.1 完善共建共享管理體制

應(yīng)成立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)責(zé)任者與使用者、圖書館與出版界、傳播媒體、其他網(wǎng)站之間的關(guān)系，一方面可以使權(quán)利人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到有效的保護(hù)，另一方面也便于解決共建共享建設(shè)中出現(xiàn)的各種問題，并能夠有效地保護(hù)共建共享機(jī)構(gòu)自建的文獻(xiàn)資源的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。有效的文獻(xiàn)資源共建共享管理機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制和協(xié)調(diào)機(jī)制，對(duì)構(gòu)建文獻(xiàn)資源共建共享相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保障體系具有重要意義。

2.2 充分利用社會(huì)公有信息

使用公有信息是最安全的，既不會(huì)引起法律糾紛也無(wú)需考慮費(fèi)用問題。社會(huì)公有信息是指進(jìn)入社會(huì)公有領(lǐng)域，不受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，任何人都可以無(wú)償使用的信息，主要包括4類：一是不適用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的文獻(xiàn)，如國(guó)有法律、法規(guī)，國(guó)有機(jī)關(guān)的決議、決定、命令和其他具有立法、行政、司法性質(zhì)的文件、時(shí)事新聞、通用表格等；二是已過了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)期限的文獻(xiàn)；三是超出地域制約的作品；四是作者本人聲明放棄版權(quán)或愿無(wú)償奉獻(xiàn)于社會(huì)供他人使用的作品。在目前的情況下，這是圖書館數(shù)字資源建設(shè)的主要方式方法。

2.3 合理使用權(quán)利豁免

合理使用原則是著作權(quán)法理論的精髓之一，也是著作權(quán)法為平衡各方面利益而采用的一種權(quán)利約束機(jī)制。雖然在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，圖書館的合理使用范圍相對(duì)縮小，但圖書館更應(yīng)在法律許可的范圍內(nèi)，充分利用這種權(quán)利豁免，以為公眾提供更好的網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)，加快圖書館數(shù)字資源建設(shè)。為此，筆者通過對(duì)《條例》部分條款的解讀，分析圖書館資源建設(shè)過程中，充分合理使用權(quán)力豁免的幾種情形。

第一，《條例》第6條第1款規(guī)定，通過信息網(wǎng)絡(luò)，為介紹、評(píng)論某一作品或者說明某一問題，在向公眾提供的作品中適當(dāng)引用已經(jīng)發(fā)表的作品，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報(bào)酬。這主要是針對(duì)讀者個(gè)人在網(wǎng)絡(luò)上合理使用具有版權(quán)作品行為的規(guī)定。如此圖書館可以把在虛擬參考咨詢服務(wù)中所形成的二次文獻(xiàn)、調(diào)研報(bào)告等，納入到數(shù)字資源建設(shè)當(dāng)中。此時(shí)圖書館就是作為被引用的具有版權(quán)文獻(xiàn)的用戶（讀者），可以以此作為免除連帶責(zé)任的法律依據(jù)。

第二，《條例》第6條第3款規(guī)定，通過信息網(wǎng)絡(luò)，為學(xué)校課堂教學(xué)或者科學(xué)研究，向少數(shù)教學(xué)、科研人員提供少量已經(jīng)發(fā)表的作品，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報(bào)酬。圖書館可以針對(duì)本單位教學(xué)、科研人員的特定需要，通過網(wǎng)絡(luò)向他們提供相關(guān)文獻(xiàn)。圖書館需要注意的是要掌握“少量”的限度，避免因“過量”侵權(quán)。

第三，《條例》第6條第7、8款規(guī)定，通過信息網(wǎng)絡(luò)，向公眾提供在信息網(wǎng)絡(luò)上已經(jīng)發(fā)表的關(guān)于政治、經(jīng)濟(jì)問題的時(shí)事性文章，及向公眾提供在公眾集會(huì)上發(fā)表的講話，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報(bào)酬。為此圖書館可以對(duì)信息網(wǎng)絡(luò)上已經(jīng)發(fā)表的關(guān)于政治、經(jīng)濟(jì)問題的時(shí)事性文章按照一定的熱點(diǎn)專題，建設(shè)自己特色的數(shù)字資源數(shù)據(jù)庫(kù)。

第四，《條例》第7條規(guī)定，圖書館、檔案館、紀(jì)念館、博物館、美術(shù)館等可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，通過信息網(wǎng)絡(luò)向本館館舍內(nèi)服務(wù)對(duì)象提供本館收藏的合法出版的數(shù)字作品和依法為陳列或者保存版本的需要以數(shù)字化形式復(fù)制的作品，不向其支付報(bào)酬。圖書館可以對(duì)已經(jīng)損毀或者瀕臨損毀、丟失或者失竊之文獻(xiàn)，存儲(chǔ)格式已經(jīng)過時(shí)，并且在市場(chǎng)上無(wú)法購(gòu)買或者只能以明顯高于標(biāo)定的價(jià)格購(gòu)買的作品，經(jīng)過載體轉(zhuǎn)換與格式遷移而形成的數(shù)字化版本的館藏音頻與館藏視頻資料以及電子圖書、隨書光盤等電子出版物進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼?，加入到圖書館的數(shù)字資源當(dāng)中。但要注意，在通過信息網(wǎng)絡(luò)向本館館舍內(nèi)服務(wù)對(duì)象提供服務(wù)時(shí)，不得直接或者間接獲得經(jīng)濟(jì)利益。

2.4 充分利用法定許可

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下權(quán)利人的權(quán)利擴(kuò)張對(duì)合理使用制度造成了較大沖擊，文獻(xiàn)資源共建共享只憑合理使用這種單一的權(quán)利限制模式來(lái)平衡權(quán)利人和圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)、公眾之間的利益關(guān)系已顯得力不從心。法定許可是現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法普遍采取的制度，又稱非自愿許可，是指根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的直接規(guī)定，以一定方式使用公開發(fā)表的享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作品，可以不經(jīng)權(quán)利人的許可，但應(yīng)按照規(guī)定向權(quán)利人支付報(bào)酬并尊重權(quán)利人的各項(xiàng)人身權(quán)利和財(cái)產(chǎn)權(quán)利。在文獻(xiàn)資源共建共享實(shí)踐中利用法定許可，有利于實(shí)現(xiàn)權(quán)利人、圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)和社會(huì)公眾之間的利益平衡，使得文獻(xiàn)資源共建共享實(shí)踐者無(wú)需取得“海量作品”的授權(quán)，即可直接使用作品，從而可以使社會(huì)公眾在最短的時(shí)間內(nèi)獲得最大量的信息?！稐l例》規(guī)定，為通過信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施九年制義務(wù)教育或者國(guó)家教育規(guī)劃，以及為通過信息網(wǎng)絡(luò)向農(nóng)村地區(qū)的公眾免費(fèi)提供中國(guó)公民、法人或者其他組織已經(jīng)發(fā)表的種植養(yǎng)殖、防病治病、防災(zāi)減災(zāi)等與扶助貧困有關(guān)的作品和適應(yīng)基本文化需求的作品，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，但應(yīng)當(dāng)向著作權(quán)人支付報(bào)酬，這是根據(jù)我國(guó)國(guó)情需要為教育、扶貧而創(chuàng)設(shè)的法定許可條款。根據(jù)該規(guī)定的立法精神，圖書館如果有支付知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)的經(jīng)費(fèi)預(yù)算保證，其為保存版本需要而數(shù)字化的中文普通圖書（大部分在著作權(quán)保護(hù)期內(nèi)）以及各種在局域網(wǎng)內(nèi)發(fā)布的數(shù)字資源，可以將其進(jìn)行整合，通過在圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)設(shè)置代理服務(wù)器，或者借助全國(guó)文化信息資源共享工程鋪設(shè)的網(wǎng)點(diǎn)，發(fā)布符合以上條件的部分?jǐn)?shù)字資源。

2.5 通過采購(gòu)協(xié)議，約定使用權(quán)問題

這里所說的適格資質(zhì)是指享有產(chǎn)品的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)或其轉(zhuǎn)授權(quán)、代理權(quán)，并采用方便讀者使用的格式發(fā)布產(chǎn)品。例如：國(guó)家圖書館采購(gòu)國(guó)外具有適格資質(zhì)資源提供商的西文文獻(xiàn)，通過相關(guān)協(xié)議約定，凡通過中國(guó)境內(nèi)IP地址訪問國(guó)家圖書館網(wǎng)站的讀者，均被默認(rèn)為這些文獻(xiàn)的合法用戶。圖書館與國(guó)內(nèi)主要的數(shù)字資源供應(yīng)商，如北大方正、清華同方和萬(wàn)方資源等公司實(shí)際上就是采用了類似的合作，利用圖書館局域網(wǎng)內(nèi)的IP地址訪問圖書館網(wǎng)站的讀者，均被默認(rèn)為這些文獻(xiàn)的合法用戶。

2.6 實(shí)施流程監(jiān)控，運(yùn)用高技術(shù)手段進(jìn)行限制

公眾有權(quán)合理使用擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的各種形式的文獻(xiàn)，同時(shí)也有義務(wù)保護(hù)權(quán)利人的創(chuàng)造性勞動(dòng)和經(jīng)濟(jì)利益。因此，在文獻(xiàn)資源共建共享的具體操作上，要加強(qiáng)各主體間的協(xié)作，依法行事，實(shí)施程序監(jiān)控，研發(fā)具有針對(duì)性的軟件產(chǎn)品，運(yùn)用先進(jìn)的技術(shù)手段對(duì)有關(guān)侵權(quán)行為進(jìn)行限制。如《條例》第10條規(guī)定了合理使用與法定許可的適用前提，其立法意圖是對(duì)適用合理使用與法定許可的情形設(shè)定技術(shù)保障。同樣，文獻(xiàn)資源共建共享建設(shè)者創(chuàng)建的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)資源也具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，也需要先進(jìn)的高水平的技術(shù)保護(hù)措施，防止非法用戶對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人利益造成實(shí)質(zhì)性損害。

3 結(jié)語(yǔ)

盡管文獻(xiàn)資源共建共享與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在某些層面上存在一定的矛盾沖突，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和文獻(xiàn)資源共建共享的根本目的是一致的，所以這種沖突并不是不可調(diào)和的，二者對(duì)立統(tǒng)一，相互促進(jìn)，既不能為了文獻(xiàn)資源共建共享而無(wú)視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，也不能過度擴(kuò)張知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，阻礙文獻(xiàn)資源共建共享，既要使文獻(xiàn)資源共建共享符合法律法規(guī)，維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，又要充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的積極作用，保證文獻(xiàn)資源共建共享實(shí)踐的順利開展。

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