魏在江

(西安外國語大學(xué)，西安710061)

1 引言

德國哲學(xué)家弗雷格(Frege)于1892年提出“預(yù)設(shè)”(也稱“前提”、“先設(shè)”)，最初是一個(gè)哲學(xué)和邏輯學(xué)的一個(gè)課題，后來，形式語言學(xué)、語義學(xué)、語用學(xué)、認(rèn)知語言學(xué)等都相繼介入其中。預(yù)設(shè)一直是哲學(xué)界、語言學(xué)界關(guān)注的課題。雖然預(yù)設(shè)研究也取得了一定的成果，但是我們認(rèn)為對(duì)預(yù)設(shè)的形成機(jī)制、語詞觸發(fā)、語境制約、投射與取消等諸多問題還遠(yuǎn)沒有解釋清楚。由于預(yù)設(shè)這個(gè)問題的特殊復(fù)雜性，直到現(xiàn)在仍然沒有建立起一種完備的預(yù)設(shè)理論(索振羽1999:144)。鑒于預(yù)設(shè)本身的復(fù)雜性，我們主張應(yīng)從多角度、多學(xué)科對(duì)預(yù)設(shè)進(jìn)行全面綜合研究。目前預(yù)設(shè)研究的形式化方面研究進(jìn)展不大，對(duì)預(yù)設(shè)的接受心理與認(rèn)知期待方面的研究就更少了，預(yù)設(shè)的研究似乎陷入了困境之中。綜觀預(yù)設(shè)的研究，人們的注意力主要集中在預(yù)設(shè)的表達(dá)方面，如預(yù)設(shè)的種類、預(yù)設(shè)的觸發(fā)語、預(yù)設(shè)的投射等方面，而對(duì)預(yù)設(shè)的接受與理解、預(yù)設(shè)的表達(dá)與接受的互動(dòng)方面研究不夠。本文從譚學(xué)純先生(2000)提出的接受修辭學(xué)的理論框架的基礎(chǔ)上，提出預(yù)設(shè)研究的一個(gè)總的框架:表達(dá)論、接受論與互動(dòng)論，認(rèn)為預(yù)設(shè)也可以從這三個(gè)方面加以研究，并就這三個(gè)方面分別加以簡要論述。

2 預(yù)設(shè)的表達(dá)論

譚學(xué)純(2000)指出，表達(dá)與接受是語言對(duì)話中須臾不可分離的兩個(gè)有機(jī)組成部分，它們共同構(gòu)成話語發(fā)生與理解的一個(gè)完整的認(rèn)知過程。在言語交際中，交際者雙方必然產(chǎn)生心理活動(dòng)，作為接受者的心理，勢(shì)必也會(huì)影響到說話人的話語預(yù)設(shè)的表達(dá)。我們知道，語言的編碼與解碼同樣是值得我們重視的，二者互相聯(lián)系、互相制約。我們認(rèn)為預(yù)設(shè)的研究應(yīng)從以下三個(gè)方面來研究才更全面:總:預(yù)設(shè)功能三層面和預(yù)設(shè)主體的兩個(gè)主體;分:表達(dá)論——編碼的視角;分:接受論——解碼的視角;合:互動(dòng)論——雙項(xiàng)交流的視角。下面我們分別就這三個(gè)方面進(jìn)行論述。

2.1 預(yù)設(shè)的形式研究

預(yù)設(shè)的表達(dá)論方面取得了一定的成績，如預(yù)設(shè)觸發(fā)語的研究、預(yù)設(shè)的種類、預(yù)設(shè)的功能等方面取得了較大的進(jìn)展。

① a.The Rolling Stones’lead singer Mick Jagger was at school with me.

b.My former schoolmate Mick Jagger is the Rolling Stones’lead singer.

第二句讀起來有點(diǎn)奇怪，是因?yàn)樗A(yù)設(shè)了一個(gè)特殊而可能有趣的知識(shí)(即Mick Jagger是我以往的同學(xué))，這個(gè)信息應(yīng)該像第一句那樣成為一個(gè)斷言就比較自然，它聲稱一個(gè)舊信息，Mick Jagger是著名歌星，就應(yīng)該像第一句那樣被作為舊信息加以預(yù)設(shè)就自然了(Michael Toolan 1996:216)。

② a.France has a king.The king of France is visiting the museum.

b.??The king of France is visiting the museum.France has a king.

為什么第一句可以說而第二句不能說呢?原因在于第一句中的話語序列中的預(yù)設(shè)出現(xiàn)在第二句中是非常自然和正常的，即the king of France預(yù)設(shè)了:There is a king in France，而第二句中的預(yù)設(shè)已經(jīng)在第一句中通過定冠詞的有定描寫出現(xiàn)了，后面這一個(gè)小句則是冗余信息，后面出現(xiàn)的不定冠詞a king來指稱已經(jīng)出現(xiàn)的實(shí)the king of France明顯不合適了。預(yù)設(shè)出現(xiàn)的序列問題決定了預(yù)設(shè)的使用。這樣的形式研究有利于人們識(shí)別預(yù)設(shè)，這也說明預(yù)設(shè)的形式研究是必需的。

卡圖南是最早對(duì)先設(shè)的投射進(jìn)行系統(tǒng)研究的人。他區(qū)分了三種結(jié)構(gòu)，并設(shè)計(jì)出三種影響先設(shè)的詞語，或者說算子。1)通啟算子:指允許子句的先設(shè)投射進(jìn)母句種的算子。它包括事實(shí)性動(dòng)詞、模態(tài)算子以及否定詞等;2)阻斷算子:阻擋子句的先設(shè)上升為整個(gè)句子的先設(shè)。它包括表達(dá)命題態(tài)度的動(dòng)詞以及所有表示“說話”的動(dòng)詞;3)啟斷算子:兼有通啟算子和阻斷算子的特征，在某些條件下，它們?cè)试S母句繼承子句的先設(shè)，有時(shí)則不允許(文衛(wèi)平方立2008:188)。后來，范德杉特提出了預(yù)設(shè)的約束理論。該理論認(rèn)為預(yù)設(shè)在本質(zhì)上是一種照應(yīng)語，在話語表達(dá)結(jié)構(gòu)中代詞照應(yīng)語的消解機(jī)制也可以用到預(yù)設(shè)的問題上，這就是預(yù)設(shè)的約束消解。

③ a.Mary went shopping and John knew it.

b.Mary went shopping and John knew that Mary went shopping.

約束理論認(rèn)為，b句中所觸發(fā)的先設(shè)之所以沒有投射處理是因?yàn)樗鼈儽痪渥忧鞍氩糠值男畔⒓s束了，這就像a句中的照應(yīng)表達(dá)先設(shè)被內(nèi)句的先行詞所約束那樣(文衛(wèi)平方立2008:194)。語境滿足理論起源于卡圖南和斯塔爾內(nèi)克關(guān)于先設(shè)問題的討論，后來海姆使其進(jìn)一步完善。一個(gè)命題被先設(shè)當(dāng)且僅當(dāng)該命題在語境集合內(nèi)的所有世界內(nèi)部都是被認(rèn)為是無異議的。海姆認(rèn)為先設(shè)被看作是一個(gè)句子可以成立的語境的先決條件，而先設(shè)的計(jì)算推導(dǎo)則是在動(dòng)態(tài)解讀的框架內(nèi)進(jìn)行的。在這個(gè)框架內(nèi)，句子可以在交談進(jìn)行中得到修正(文衛(wèi)平方立2008:213)。從上面的論述可以看出，形式語言學(xué)對(duì)預(yù)設(shè)的研究主要著眼于形式層面，對(duì)預(yù)設(shè)在具體語言語境中的動(dòng)態(tài)特征研究不夠，其實(shí)話語外的因素對(duì)預(yù)設(shè)的理解是必須的。

2.2 預(yù)設(shè)的語用研究

人們的研究表明，預(yù)設(shè)不僅僅是一種語義現(xiàn)象，更多的是一種語用現(xiàn)象，因?yàn)樗c語境有著密切關(guān)系，預(yù)設(shè)在具體的語境中是動(dòng)態(tài)的變化的。實(shí)踐表明，預(yù)設(shè)的語用研究是預(yù)設(shè)研究的一大進(jìn)步。預(yù)設(shè)在語言交際中具有積極作用，它是保證話語的經(jīng)濟(jì)性、有效性、連貫性、突顯性的有效手段。(1)經(jīng)濟(jì)性:預(yù)設(shè)可以減輕說話者的表述負(fù)擔(dān)，也使得聽話者免去了理解話語時(shí)的許多辛勞，在言語交際中人們往往把已知的、熟悉的信息作為預(yù)設(shè)，這樣就避免了令人煩悶的冗長的話語。(2)增強(qiáng)話語的說服力。趙元任曾指出:有時(shí)候說話的人不愿意突出他的主要信息，就故意把它塞在一個(gè)不顯眼的地方(趙元任1968:87)。例如:

④長白山五日游，去的有你嗎?

長白山五日游，你去嗎?(廖美珍2005)

例④中第一句有這樣的預(yù)設(shè):已經(jīng)有人去長白山，而第二句則沒有。廖美珍曾經(jīng)進(jìn)行過課堂測(cè)試，90%的學(xué)生認(rèn)為第一句效果好于第二句。所謂預(yù)設(shè)就是把毫無疑問地認(rèn)為是真的東西作為某個(gè)結(jié)論的前提，它是一種確定無疑的信念。因此預(yù)設(shè)就成了人們說話的重要策略，政治家、法官等都充分利用預(yù)設(shè)的這一特點(diǎn)為其交際目的服務(wù)。廣告人往往利用預(yù)設(shè)確定無疑的信念的特點(diǎn)，強(qiáng)加于人。

⑤瘦身并不難，莫花冤枉錢。

這個(gè)例子中的預(yù)設(shè)為:有人在別的地方瘦身花了冤枉錢，在他們這里就不會(huì)。按照言語行為理論，言語三分:言外行為之力。說話就是做事，說話人總是想把自己的主觀意圖通過言語行為、言外行為之力傳遞給聽話人。這里，我們可以認(rèn)為，說話人通過預(yù)設(shè)來傳遞其言外行為之力，達(dá)到影響聽話人的目的。預(yù)設(shè)之力，往往更具有影響力。預(yù)設(shè)也往往被政治家利用，以便更好地為自己的觀點(diǎn)服務(wù)、為自己辯解。預(yù)設(shè)部分常常是隱含性的，如果不留神就會(huì)把說話人的預(yù)設(shè)的“斷言”看作是真實(shí)的而加以接受。警察也經(jīng)常利用預(yù)設(shè)的隱蔽性特點(diǎn)來盤問犯人。比如警察在盤問犯罪嫌疑人時(shí)常常會(huì)問這樣的問題讓對(duì)方措手不及:

⑥Why did you leave the scene of the crime?

這句話的語用預(yù)設(shè)是:案發(fā)當(dāng)天你在場。用隱蔽的預(yù)設(shè)手段來盤問犯罪嫌疑人是警察慣用的技巧之一。可見，語用預(yù)設(shè)是一種言語策略，隱含了說話人的主觀態(tài)度和元語用意識(shí)。

⑦哲學(xué)不能烘面包，但是能使面包增加甜味。(傅佩榮)

這句話有這樣的預(yù)設(shè):若要面包好吃，需要調(diào)味的蜂蜜，而那蜂蜜應(yīng)該就是哲學(xué)。其實(shí)，人生就是買面包、烘面包、吃面包的過程。傅佩榮先生的話很富有哲理，他實(shí)際上使用了預(yù)設(shè)的手段，這樣的預(yù)設(shè)手段使得話語具有很強(qiáng)的感染力。這句話告訴我們:活著，是一回事;但要活得有意義，則是另一回事。

從上面的論述可以看出，形式語言學(xué)和語用學(xué)分別都對(duì)預(yù)設(shè)的研究做出了貢獻(xiàn)。從以上幾個(gè)例子可以看出，預(yù)設(shè)的形式研究是十分必要的，但是僅僅研究預(yù)設(shè)的形式也是不夠的，形式與意義之間的相互映證才最為可取，二者之間不可偏廢。形式語言學(xué)和語用學(xué)各自從自己的研究范式出發(fā)，對(duì)預(yù)設(shè)進(jìn)行了深入的研究，發(fā)展了預(yù)設(shè)理論。當(dāng)然，隨著語言學(xué)的發(fā)展，我們也發(fā)現(xiàn)它們也有自身的不足。如果僅僅從語用預(yù)設(shè)的表達(dá)方面來研究語用預(yù)設(shè)的形式表現(xiàn)特征是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。近年來，從認(rèn)知語言學(xué)的角度探討語用預(yù)設(shè)是預(yù)設(shè)研究的一大新趨勢(shì)，人們想發(fā)現(xiàn)語用預(yù)設(shè)的認(rèn)知機(jī)制到底是什么，人們對(duì)預(yù)設(shè)的理解和接受有哪些規(guī)律性的東西可言，這些問題再一次吸引了語言研究者的注意力!

3 預(yù)設(shè)的接受論

我們發(fā)現(xiàn)，以往預(yù)設(shè)的研究主要集中在預(yù)設(shè)的表達(dá)方面，而忽視了預(yù)設(shè)的接受方面的研究。這正是我們要彌補(bǔ)的。這不能不說是預(yù)設(shè)研究的重大缺陷。向明友指出預(yù)設(shè)的共知性特征，合適性特征要求我們必須選用話語的相鄰對(duì)為預(yù)設(shè)分析的基本單位，他還以話語相鄰對(duì)為預(yù)設(shè)分析的基本單位還能克服以往的預(yù)設(shè)分析中過分強(qiáng)調(diào)言者忽視聽者所造成的片面性(向明友1993)。預(yù)設(shè)是兩個(gè)主體的雙項(xiàng)交流行為在三個(gè)層面的展開，應(yīng)該探討“預(yù)設(shè)話語權(quán)與表達(dá)策略”、“預(yù)設(shè)解釋權(quán)與接受策略”以及二者雙項(xiàng)互動(dòng)的運(yùn)作機(jī)制。

20世紀(jì)曾被人宣布是一個(gè)“批評(píng)的時(shí)代”。文本一旦完成，作者就已經(jīng)死亡，對(duì)文本的解讀就交給讀者去了。因此產(chǎn)生了形形色色的五花八門的理論，什么接受美學(xué)、讀者批評(píng)反應(yīng)論、意識(shí)形態(tài)批評(píng)論等等。接受美學(xué)的最大特征就是第一次如此明確地把接受之維、接受主體置于一個(gè)前所未有的重要地位，突出強(qiáng)調(diào)了接受者的“閱讀”對(duì)于本文意義的決定地位，由此構(gòu)筑了本文——接受者的關(guān)系的新型理解觀念，并又從中引發(fā)一些富有創(chuàng)見的研究范式，例如接受的文學(xué)史觀(杜書瀛1998:241)。

按照傳統(tǒng)的觀點(diǎn)，語用預(yù)設(shè)必須為交際雙方所共知，共同性是語用預(yù)設(shè)被理解的基礎(chǔ)。然而，語用預(yù)設(shè)在被聽者處理和理解以前只是針對(duì)語用預(yù)設(shè)本身而言的，在被聽話人處理之前它只相對(duì)于說話人而存在，具有明顯的單向性，因?yàn)檎Z用預(yù)設(shè)是說話人單方面作出的，聽話人能否理解還是一個(gè)問題。同時(shí)，語用預(yù)設(shè)是帶有斷言性質(zhì)的語境假設(shè)，具有很強(qiáng)的主觀性，本身并不具備必然的真實(shí)性或正確性。Stalnaker認(rèn)為，語用預(yù)設(shè)不但同語境有關(guān)，而且跟說話人有關(guān)。如果一個(gè)命題是說話人在特定語境中的語用預(yù)設(shè)，這個(gè)命題是說話人本身設(shè)想或相信的(Stalnaker 1974:473)。這一點(diǎn)只是針對(duì)說話人而言的，在聽話人看來，說話人的預(yù)設(shè)未必能起作用。因此，語言學(xué)家認(rèn)為，預(yù)設(shè)是說話人和聽話人共有的背景知識(shí)，否則預(yù)設(shè)將變得毫無意義。

⑧警察:你跟那位男子在一起，你后悔嗎?

女子:我什么也沒有做，有什么后悔的。

例⑧中，警察的話語中有這樣的語用預(yù)設(shè):那位女子與那位男子做了不好的事情，警察并且用了一個(gè)事實(shí)性動(dòng)詞:后悔，可這位女子頭腦清醒，反映很快，否定了警察話語中的語用預(yù)設(shè)。這個(gè)例子都是聽話人將說話人的語用預(yù)設(shè)加以析出，把原本不太清楚的、較為隱蔽的語用預(yù)設(shè)從話語的低層給析出到了表層，否決了前面的語用預(yù)設(shè)。人們是怎樣制造出幽默的?我們認(rèn)為，就是利用了預(yù)設(shè)的語用策略。

有時(shí)，在具體的語境下，說話人把自己隱藏的“秘密”通過預(yù)設(shè)給暴露了出來，或者是說話人的預(yù)設(shè)被聽話人加以改造了，把預(yù)設(shè)進(jìn)行了轉(zhuǎn)移和改變，變成了另外的預(yù)設(shè)，語言也就因此變得滑稽可笑了。

4 預(yù)設(shè)的互動(dòng)論

預(yù)設(shè)的接受受制于預(yù)設(shè)的表達(dá)，即預(yù)設(shè)接受需要承受來自預(yù)設(shè)表達(dá)的作用力;預(yù)設(shè)接受也影響預(yù)設(shè)的表達(dá)，即預(yù)設(shè)接受對(duì)預(yù)設(shè)表達(dá)產(chǎn)生反作用力。預(yù)設(shè)的互動(dòng)論主要是指預(yù)設(shè)在大語境下，說話人和聽話人雙方你來我往、彼此唇槍舌劍，雙方的矛盾沖突通過預(yù)設(shè)表現(xiàn)得淋漓盡致。我們把這種復(fù)雜語篇中的預(yù)設(shè)的表達(dá)與接受復(fù)雜情況稱為預(yù)設(shè)的互動(dòng)論。著名詮釋學(xué)家伽達(dá)默爾提出了“視域融合”的概念，他認(rèn)為在解釋過程中，主體的視閾與客體的視閾不斷融合，相互作用和影響，從而產(chǎn)生出新的主體與新的客體。有這樣的詩句:“人看花，人到花中去;花看人，花到人中來”，說的也是這個(gè)道理。一個(gè)人在某一時(shí)刻的特定認(rèn)知目標(biāo)總是體現(xiàn)了一個(gè)更普遍的目標(biāo)，那就是，最大限度地增加所處理的信息的關(guān)聯(lián)性(Sperber＆Wilson 2001:49)。語用預(yù)設(shè)處理信息的高效率與處理過程(涉及輸入選擇、加工、儲(chǔ)存、輸出等)的每一個(gè)環(huán)節(jié)都與關(guān)聯(lián)原則息息相關(guān)。預(yù)設(shè)的互動(dòng)將造成預(yù)設(shè)錯(cuò)位與認(rèn)知期待的撲空:

⑨ 方達(dá)生竹均，怎么你現(xiàn)在會(huì)變成這樣——

陳白露(口快地)這樣什么?

方達(dá)生(話被她頂回去)呃，呃，這樣地好客，——這樣地爽快。

陳白露我原來不是很爽快嗎?

方達(dá)生(不肯直接道破)哦，我不是，我不是這個(gè)意思?！艺f，你好象比以前大方得——

陳白露(來得快)我從前也不小氣呀!哦，得了，別盡揀好聽的話跟我說了。我知道你心里是說我有點(diǎn)太隨便，太不在乎。你大概有點(diǎn)疑心我——很放蕩，是不是?(曹禺《日出》)

這個(gè)例子中，方達(dá)生使用良好幾個(gè)預(yù)設(shè)觸發(fā)語如“現(xiàn)在”、“以前”等，話中有話，可陳白露則直接把他話中的預(yù)設(shè)觸發(fā)語加以否定，改用“原來”、“從前”，將方達(dá)生用的隱蔽預(yù)設(shè)從底層加以析出到了表層，雙方你來我往，唇槍舌劍，非常精彩，非常引人入勝。根據(jù)關(guān)聯(lián)理論，關(guān)聯(lián)度越大，語用預(yù)設(shè)越明顯;關(guān)聯(lián)度越小，語用預(yù)設(shè)越隱含。語用預(yù)設(shè)直接制約了話語的理解，語用預(yù)設(shè)是認(rèn)知關(guān)聯(lián)的結(jié)果。根據(jù)Verschueren(1999)的語用綜觀論和順應(yīng)理論，說話人為什么選擇語用預(yù)設(shè)而不選擇別的語用手段，為什么選擇這樣的語用預(yù)設(shè)而不選擇其他的語用預(yù)設(shè)的語言標(biāo)示，這一定是受到說話人大腦中的元語用意識(shí)的調(diào)控，這些都取決于語境中的各種因素，是順應(yīng)各種語境因素的結(jié)果，是一個(gè)不斷作出選擇的過程。聽話人為什么這樣去理解而不那樣去理解說話人的話，這也說明聽話人并不是被動(dòng)地去接受說話人話中的預(yù)設(shè)，聽話人可以將說話人隱蔽的預(yù)設(shè)加以析出甚至加以改變，形成更大更復(fù)雜的認(rèn)知語境，從而引發(fā)更加引人入勝、多姿多彩的局面。

5 結(jié)束語

預(yù)設(shè)曾被認(rèn)為是“難以捉摸的概念”，被認(rèn)為是“難下定義是出了名的”(石安石1990:180)。鑒于預(yù)設(shè)本身的復(fù)雜性，我們主張從多角度、多學(xué)科對(duì)預(yù)設(shè)進(jìn)行全面綜合研究。接受美學(xué)、讀者反應(yīng)論等理論關(guān)注讀者的接受、批評(píng)心理，在文學(xué)界早已為人們所了解和熟悉。本文提出了預(yù)設(shè)研究的總的一個(gè)研究框架，表達(dá)論、接受論、互動(dòng)論三個(gè)方面互相聯(lián)系、互相制約，預(yù)設(shè)應(yīng)該從這三個(gè)方面來研究才更為完整。預(yù)設(shè)的表達(dá)論仍然還有很多問題值得我們進(jìn)一步研究，從讀者的視角去研究語用預(yù)設(shè)的接受心理與認(rèn)知期待，從接受的社會(huì)性、開放性等，語用預(yù)設(shè)的否定與級(jí)性疊加等幾個(gè)方面論證語用預(yù)設(shè)的接受特征，語用預(yù)設(shè)的接受心理研究的必要性和可能性。預(yù)設(shè)的互動(dòng)論是兩個(gè)主體在復(fù)雜語境下的互動(dòng)，更為復(fù)雜，涉及的面更寬更廣。這些是語用預(yù)設(shè)研究的新視角，值得我們重視。預(yù)設(shè)的研究需要多種理論范式的介入以及跨語言的對(duì)比研究。預(yù)設(shè)的研究只有在新的理論范式指導(dǎo)下才會(huì)取得更大的進(jìn)展，從而結(jié)束目前裹足不前的尷尬局面。本文的論述是粗略的，更詳細(xì)的研究將另文討論。

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