馬光明 趙 峰 北京師范大學(xué)

近期的“中國(guó)輸美輪胎特保案”將貿(mào)易保護(hù)主義的話題再次推上世界經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)。2009年6月30日，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)(ITC)宣布，對(duì)中國(guó)輪胎采取特保措施，提出了對(duì)乘用車(chē)、輕型貨車(chē)用中國(guó)制輪胎在三年內(nèi)分別征收55%、45%、35%的特別關(guān)稅，并于2009年9月11日由奧巴馬正式宣布實(shí)施。這一舉措掀起了金融危機(jī)后美國(guó)對(duì)華貿(mào)易保護(hù)主義的新一輪高潮，在引發(fā)印度等國(guó)家跟風(fēng)進(jìn)行類(lèi)似貿(mào)易保護(hù)主義行為之外，也引起了學(xué)界和政界對(duì)美國(guó)對(duì)華貿(mào)易保護(hù)的廣泛關(guān)注。

一、美國(guó)近年對(duì)華貿(mào)易保護(hù)主義行為概述

自從2009年1月美國(guó)總統(tǒng)換屆以來(lái)，相比小布什的保守主義，民主黨人奧巴馬領(lǐng)銜的美國(guó)政府在經(jīng)貿(mào)政策表述上更強(qiáng)調(diào)與中國(guó)進(jìn)行協(xié)作。例如奧巴馬在近期中國(guó)外長(zhǎng)訪美期間，曾經(jīng)表示在金融危機(jī)下美中兩國(guó)都需要在經(jīng)濟(jì)上做出調(diào)整，中美應(yīng)當(dāng)在經(jīng)濟(jì)上進(jìn)行全面和深入的結(jié)構(gòu)性合作，愿同中方在穩(wěn)定國(guó)際金融市場(chǎng)、促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)繁榮、加強(qiáng)金融監(jiān)管、改革國(guó)際金融機(jī)構(gòu)等方面加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)。在G20峰會(huì)上，奧巴馬也表示“美國(guó)支持自由貿(mào)易，致力于繼續(xù)拓展同中國(guó)的貿(mào)易關(guān)系。美方愿同中方通過(guò)對(duì)話和磋商解決經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域問(wèn)題?！钡聦?shí)上奧巴馬上任之后由于各方面原因，對(duì)華經(jīng)貿(mào)政策仍然具有相當(dāng)對(duì)抗性。例如在人民幣匯率問(wèn)題上采取強(qiáng)硬態(tài)度、要求中國(guó)加強(qiáng)對(duì)美國(guó)產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、加強(qiáng)對(duì)中國(guó)產(chǎn)品安全、環(huán)保與勞工標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管力度等。而在貿(mào)易保護(hù)方面，近期奧巴馬政府對(duì)中國(guó)的貿(mào)易保護(hù)主義則明顯呈現(xiàn)加速趨勢(shì)：

奧巴馬上任之前，作為中國(guó)最大貨物出口市場(chǎng)國(guó)，美國(guó)就已是 20世紀(jì)末以來(lái)對(duì)中國(guó)發(fā)起和采取各類(lèi)貿(mào)易保護(hù)措施最多的發(fā)達(dá)國(guó)家。根據(jù)世界貿(mào)易組織的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，從1995年1月1日至2008年12月31日，世界各國(guó)對(duì)中國(guó)共發(fā)起反傾銷(xiāo)調(diào)查677起，其中僅美國(guó)就占據(jù)了87起，位居第二位（最多的是印度，120起）；同時(shí)間內(nèi)各國(guó)對(duì)中國(guó)采取反傾銷(xiāo)措施479起，其中美國(guó)占了66起，同樣居于第二。各國(guó)對(duì)華發(fā)起反補(bǔ)貼調(diào)查23起，美國(guó)占據(jù)13起，高居第一。各國(guó)對(duì)中國(guó)實(shí)施反補(bǔ)貼措施13起，美國(guó)占7起，高居第一，等等。而奧巴馬上任后，對(duì)華貿(mào)易保護(hù)主義并未能如同其政策表述一樣出現(xiàn)消減，反而出現(xiàn)了加速趨勢(shì)。在中國(guó)輸美輪胎特保案之后，又采取了多項(xiàng)針對(duì)中國(guó)的反傾銷(xiāo)、反補(bǔ)貼、保障措施等貿(mào)易保護(hù)主義行為，且頻率加快。僅2009年下半年以來(lái)，奧巴馬政府對(duì)華貿(mào)易保護(hù)行為就可列出如下：

2009年7月，美國(guó)對(duì)原產(chǎn)于中國(guó)的編織電熱毯產(chǎn)品進(jìn)行反傾銷(xiāo)調(diào)查；2009年8月3日，美國(guó)商務(wù)部對(duì)我輸美后拖式草地維護(hù)設(shè)備征收0至264.98%的反補(bǔ)貼稅和 154.72%至 386.28%的反傾銷(xiāo)稅；2009年9月9日，美國(guó)商務(wù)部對(duì)中國(guó)輸美油井管反補(bǔ)貼調(diào)查案初裁裁定中國(guó)涉案企業(yè)10.9%至30.6%不等的補(bǔ)貼幅度；2009年9月28日，美國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)宣布對(duì)我輸美鋼制標(biāo)準(zhǔn)緊固件產(chǎn)品進(jìn)行“雙反”損害調(diào)查；2009年10月14日，美商務(wù)部決定分別對(duì)原產(chǎn)于中國(guó)的部分銅版紙與緊固件產(chǎn)品進(jìn)行“雙反”合并調(diào)查；同月，美國(guó)商務(wù)部又宣布決定對(duì)部分中國(guó)無(wú)縫管產(chǎn)品啟動(dòng)“雙反”合并調(diào)查，等等。

二、美國(guó)近期對(duì)華貿(mào)易保護(hù)主義加速的政策原因分析

眾所周知，貿(mào)易保護(hù)主義屬于對(duì)抗性貿(mào)易政策之一，其目的是以限制進(jìn)口來(lái)減小貿(mào)易逆差，同時(shí)保護(hù)國(guó)內(nèi)企業(yè)和就業(yè)。中國(guó)從2000年起超越日本成為美國(guó)最大的貿(mào)易逆差國(guó)，2008年美國(guó)對(duì)華總貿(mào)易逆差達(dá)到2663億美元，約占美國(guó)總貿(mào)易逆差的38%，因此美國(guó)采取措施減小對(duì)華貿(mào)易逆差理所當(dāng)然。然而一國(guó)減小貿(mào)易逆差的政策工具有很多種，一般情況下采取貿(mào)易保護(hù)主義限制進(jìn)口并不是最佳選擇，它既違背自由貿(mào)易精神，還可能招致它國(guó)采取經(jīng)濟(jì)、外交報(bào)復(fù)。那么美國(guó)政府為何在近期選擇通過(guò)加速對(duì)華貿(mào)易保護(hù)主義的方式來(lái)減小對(duì)華貿(mào)易逆差呢？筆者認(rèn)為，其原因在于其它減小對(duì)華貿(mào)易逆差的政策工具在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)環(huán)境下效果受限。同時(shí)，奧巴馬政府的就業(yè)政策和政黨政策也要求當(dāng)前加速對(duì)華貿(mào)易保護(hù)。具體分析如下：

1.匯率政策對(duì)減小對(duì)華逆差作用不大。匯率政策是調(diào)節(jié)一國(guó)貿(mào)易收支的最常用工具，逆差國(guó)政府往往通過(guò)本幣貶值（或促使它國(guó)貨幣對(duì)本國(guó)貨幣升值）來(lái)改變其進(jìn)出口產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格，降低進(jìn)口產(chǎn)品價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力，從而達(dá)到減小進(jìn)口增加出口的目的。美國(guó)在歷史上曾多次利用匯率工具來(lái)減小其貿(mào)易逆差，最典型的例子就是20世紀(jì)80年代日美簽署的“廣場(chǎng)協(xié)議”，當(dāng)時(shí)美國(guó)通過(guò)要求最大逆差國(guó)日本大幅提高日元兌美元匯率來(lái)減小美日貿(mào)易逆差，也收到了不錯(cuò)的效果。進(jìn)入 21世紀(jì)以來(lái)，美國(guó)為了解決至2008年將近7000億美元的貿(mào)易逆差，尤其是減小對(duì)中國(guó)將近 3000億美元的逆差，也積極通過(guò)美元貶值，并通過(guò)政治施壓要求人民幣升值來(lái)減小對(duì)華貿(mào)易逆差。例如2005年至2008年末，美元兌人民幣匯率就已由1：8.1936下跌到1：6.9477。然而通過(guò)美元貶值減小對(duì)華貿(mào)易逆差的效果似乎并不好：2005年至2008年美國(guó)對(duì)華貿(mào)易逆差分別為2016、2325、2563、2663億美元，逆差不但沒(méi)有減少反而有繼續(xù)上升的趨勢(shì)。其原因是美國(guó)對(duì)華貿(mào)易逆差很大程度上是由于世界分工結(jié)構(gòu)變化產(chǎn)生的，中國(guó)出口美國(guó)產(chǎn)品需求價(jià)格彈性很小，美元貶值難以起到抑制進(jìn)口的作用（即馬歇爾-勒納彈性條件不滿足）。因此，美國(guó)單獨(dú)采取利用間接價(jià)格渠道的匯率政策無(wú)法有效減小對(duì)華貿(mào)易逆差，這就直接誘發(fā)美國(guó)政府采取更為直接、更具強(qiáng)制性的貿(mào)易保護(hù)主義來(lái)減小對(duì)中國(guó)產(chǎn)品的進(jìn)口。

2.財(cái)政貨幣政策無(wú)法針對(duì)對(duì)華貿(mào)易逆差。除了匯率政策以外，財(cái)政貨幣政策也能起到減小一國(guó)貿(mào)易逆差的作用。其機(jī)制是逆差國(guó)通過(guò)緊縮財(cái)政貨幣，降低國(guó)內(nèi)總需求，從而抑制進(jìn)口，達(dá)到減小貿(mào)易逆差的目的。這也是各國(guó)所普遍使用的調(diào)節(jié)貿(mào)易收支的政策，例如國(guó)際貨幣基金組織在20世紀(jì)80和90年代對(duì)許多處于嚴(yán)重貿(mào)易逆差和通貨膨脹的拉美國(guó)家進(jìn)行援助的條件之一，就是要求它們緊縮財(cái)政和貨幣，以減少貿(mào)易逆差及其帶來(lái)的貨幣對(duì)內(nèi)對(duì)外貶值。然而可惜的是，在當(dāng)前美國(guó)飽受次貸危機(jī)影響，實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率由2005年的3.1%驟降至2008年的0.4%的經(jīng)濟(jì)背景下，奧巴馬政府不可能采取緊縮財(cái)政和貨幣政策來(lái)減小貿(mào)易逆差，因?yàn)檫@將打擊美國(guó)本已衰退的總需求和就業(yè)。非但如此，奧巴馬政府還需要通過(guò)擴(kuò)張財(cái)政和貨幣來(lái)刺激經(jīng)濟(jì)恢復(fù)，例如奧巴馬上任以來(lái)，為了緩解金融危機(jī)造成的經(jīng)濟(jì)衰退，采取了類(lèi)似小布什在 21世紀(jì)初所使用的擴(kuò)張性財(cái)政政策，包括大規(guī)?；A(chǔ)建設(shè)投資、更新聯(lián)邦建筑物的老舊暖氣系統(tǒng)等5項(xiàng)措施等。同時(shí)，根據(jù)美聯(lián)儲(chǔ)的最新數(shù)據(jù)，截至2009年9月，美聯(lián)儲(chǔ)已經(jīng)將聯(lián)邦基金利率由2006年最高點(diǎn)的5.02%降至0.15%的水平，這已是美國(guó)自1954年以來(lái)從未有過(guò)的超低利率。因此，美國(guó)政府當(dāng)前是無(wú)法通過(guò)緊縮財(cái)政貨幣政策工具來(lái)起到降低對(duì)華貿(mào)易逆差的作用。在前述匯率政策工具失效的前提下，也就只能通過(guò)加速對(duì)華貿(mào)易保護(hù)來(lái)達(dá)到降低對(duì)華逆差的目的。

3.就業(yè)政策要求限制中國(guó)進(jìn)口。近期加速對(duì)華貿(mào)易保護(hù)是奧巴馬政府對(duì)金融危機(jī)造成美國(guó)失業(yè)率上升的政治回應(yīng)之一。美國(guó)近期由于受金融危機(jī)影響失業(yè)率出現(xiàn)上升趨勢(shì)。根據(jù)聯(lián)合國(guó)《世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)展望》的數(shù)據(jù)，美國(guó)失業(yè)率由2006年的4.6%上升到2008年的5.7%，2009年失業(yè)率估計(jì)進(jìn)一步上升為7.2%。而美國(guó)有相當(dāng)部分民調(diào)認(rèn)為中國(guó)對(duì)美出口的增加是美國(guó)企業(yè)破產(chǎn)、失業(yè)率上升的原因。同時(shí)數(shù)據(jù)似乎也支持這個(gè)觀點(diǎn)：根據(jù)美國(guó)統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)，2005年至2008年，美國(guó)對(duì)華貿(mào)易赤字占美國(guó)貿(mào)易赤字比例已經(jīng)由28.2%上升到38.3%，截至2009年1至8月更是上升到60.4%，所占比例越來(lái)越大，成為美國(guó)當(dāng)之無(wú)愧的最大順差國(guó)。在國(guó)內(nèi)失業(yè)率大幅上升的前提下，奧巴馬政府為了維護(hù)執(zhí)政地位、獲得民意支持，自然必須選擇加強(qiáng)對(duì)華貿(mào)易保護(hù)。

4.政黨政策迫使奧巴馬加強(qiáng)對(duì)華貿(mào)易保護(hù)。經(jīng)濟(jì)政策體現(xiàn)統(tǒng)治階級(jí)的利益，一國(guó)政治形勢(shì)的變化可能對(duì)經(jīng)濟(jì)政策的變化起到微妙甚至重要的作用。美國(guó)是典型的兩黨制政體，執(zhí)政黨必須在其就任期間爭(zhēng)取民意支持以維持和鞏固其統(tǒng)治。就2009年以來(lái)奧巴馬政府對(duì)華貿(mào)易保護(hù)加速這一現(xiàn)象而言，我們同樣可以找到其對(duì)應(yīng)的政黨政治背景。首先，加速對(duì)華貿(mào)易保護(hù)是奧巴馬政府還清“競(jìng)選債務(wù)”的需要。2009年新上任的總統(tǒng)奧巴馬曾經(jīng)在其南方巡回競(jìng)選演講中表達(dá)了對(duì)中國(guó)產(chǎn)品“奪取了美國(guó)成千上萬(wàn)就業(yè)崗位”的不滿，并承諾他所組成的政府將堅(jiān)持履行美國(guó)貿(mào)易的正當(dāng)權(quán)利。這一口號(hào)使他得到了美國(guó)眾多工廠主、行會(huì)領(lǐng)袖和工會(huì)的支持并最終獲得了競(jìng)選勝利，因此需要在任職初期實(shí)現(xiàn)對(duì)其支持者的承諾以維持其統(tǒng)治。其次，加速對(duì)華貿(mào)易保護(hù)是奧巴馬政府在任職之初贏得民意支持以實(shí)現(xiàn)政治意圖的需要。以2009年9月奧巴馬政府宣布對(duì)中國(guó)輸美輪胎實(shí)行懲罰性關(guān)稅為例，奧巴馬政府計(jì)劃促成其新的醫(yī)改措施，需要盡可能得到國(guó)內(nèi)各界的支持。而提起此番特保調(diào)查請(qǐng)求的美國(guó)鋼鐵工人工會(huì)代表的工會(huì)組織擁有奧巴馬政府非常看重的民意基礎(chǔ)，因此奧巴馬拒絕多數(shù)派意見(jiàn)（除鋼鐵工會(huì)外大多數(shù)組織和利益集團(tuán)都持反對(duì)意見(jiàn)），選擇照顧少數(shù)派情緒，有明顯爭(zhēng)取工會(huì)支持的政治意圖。同時(shí)，奧巴馬選擇在9月11日宣布對(duì)華輸美輪胎實(shí)行懲罰性關(guān)稅，同樣也是爭(zhēng)取民意，提高其支持率的行為。第三，美國(guó)往往對(duì)不同意識(shí)形態(tài)國(guó)家有意采取歧視性貿(mào)易保護(hù)政策。中國(guó)是世界最大的社會(huì)主義國(guó)家，即使在金融危機(jī)期間經(jīng)濟(jì)也保持高速發(fā)展，已經(jīng)在多方面觸及美國(guó)的全球戰(zhàn)略利益。抑制潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、維護(hù)美國(guó)世界霸權(quán)是美國(guó)許多政治力量的目的和政治口號(hào)，因此奧巴馬政府順應(yīng)其要求，將貿(mào)易保護(hù)的矛頭首先指向中國(guó)也不是不可理解。

三、近期美對(duì)華貿(mào)易保護(hù)主義的應(yīng)對(duì)措施探討

針對(duì)以上美國(guó)對(duì)華貿(mào)易保護(hù)主義加速的政策原因，我國(guó)政府可以從以下幾個(gè)方面應(yīng)對(duì)：

第一，由于美國(guó)近期對(duì)華貿(mào)易保護(hù)主義的加速一方面源于其金融危機(jī)背景下的財(cái)政貨幣政策調(diào)節(jié)貿(mào)易逆差的效果受制，含有被動(dòng)和無(wú)奈的因素，因此我國(guó)政府可以采取配合性宏觀經(jīng)濟(jì)政策，幫助美國(guó)恢復(fù)經(jīng)濟(jì)、主動(dòng)減小對(duì)美貿(mào)易順差從而抑制美國(guó)對(duì)華貿(mào)易保護(hù)主義。具體措施可以包括：（1）繼續(xù)購(gòu)買(mǎi)美國(guó)政府債券以支持其擴(kuò)張財(cái)政政策；（2）增加政府對(duì)美商品采購(gòu)；（3）適當(dāng)調(diào)整人民幣兌美元匯率；（4）增加國(guó)內(nèi)需求以增加國(guó)內(nèi)消費(fèi)和對(duì)美進(jìn)口。

第二，理論界應(yīng)當(dāng)針對(duì)奧巴馬政府基于就業(yè)政策和政黨政策的需要而采取的對(duì)華貿(mào)易保護(hù)主義借口進(jìn)行駁斥。例如“中國(guó)對(duì)美國(guó)大量產(chǎn)品出口擠占美國(guó)市場(chǎng)，導(dǎo)致美國(guó)近期經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)下滑，并帶來(lái)大量失業(yè)”等觀點(diǎn)，以避免在反貿(mào)易保護(hù)行動(dòng)中陷于被動(dòng)境地。

第三，針對(duì)美國(guó)政府對(duì)華貿(mào)易保護(hù)主義加速的態(tài)勢(shì)，我國(guó)政府和企業(yè)一方面可以利用 WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制勇于應(yīng)對(duì)，維護(hù)正當(dāng)權(quán)益，同時(shí)也可以采取對(duì)抗性政策，即采取調(diào)整人民幣匯率、對(duì)美國(guó)出口中國(guó)產(chǎn)品采取反傾銷(xiāo)、反補(bǔ)貼、禁止進(jìn)口等政策措施，以讓美方了解到兩個(gè)大國(guó)采取貿(mào)易對(duì)抗的消極后果，從而回到協(xié)調(diào)合作的軌道上來(lái)。事實(shí)上中國(guó)近期在很多問(wèn)題上也是這么處理的，例如在美國(guó)宣布對(duì)輸美輪胎征收懲罰性關(guān)稅后，在2009年7月1日，商務(wù)部宣布停止從美國(guó)進(jìn)口肉雞等。

第四，不難看到奧巴馬政府基于政黨政策采取的對(duì)華貿(mào)易保護(hù)主義源自經(jīng)濟(jì)危機(jī)下財(cái)政、貨幣、匯率政策出現(xiàn)的困難，如果美國(guó)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)恢復(fù)的勢(shì)頭，奧巴馬政府對(duì)華貿(mào)易保護(hù)的經(jīng)濟(jì)、政治壓力都會(huì)相應(yīng)降低。因此當(dāng)前我國(guó)政府應(yīng)當(dāng)采取的最重要的應(yīng)對(duì)措施，應(yīng)是調(diào)整和配合性宏觀經(jīng)濟(jì)政策，以幫助美國(guó)從經(jīng)濟(jì)危機(jī)中恢復(fù)過(guò)來(lái)，這一方面可以減小美國(guó)對(duì)華貿(mào)易保護(hù)力度，另一方面鑒于中美經(jīng)濟(jì)的相互影響，同樣也有利于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。