曾 鍇

（湘潭大學(xué)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論研究中心，湖南 湘潭 411105）

中國煙草工業(yè)企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)重要地位，但煙草工業(yè)企業(yè)自身存在的不可持續(xù)性和競爭力不足的問題，而煙草工業(yè)企業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新是企業(yè)解決這一難題的唯一途徑。近年來，國內(nèi)學(xué)者對(duì)煙草工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新模式與創(chuàng)新活動(dòng)之間的關(guān)系做了不少有價(jià)值的研究。王蓮花等[1]論述了卷煙企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的內(nèi)涵，并從技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)能力、研究開發(fā)能力、技術(shù)進(jìn)步能力、生產(chǎn)能力、投入能力、營銷能力、財(cái)務(wù)能力和產(chǎn)品效果能力等8個(gè)方面提出評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系。鄭偉等[2]認(rèn)為重點(diǎn)卷煙工業(yè)企業(yè)在打造核心競爭力的過程中，必須充分了解自己企業(yè)的核心技術(shù)是通過集中人力、物力、財(cái)力對(duì)專用技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行研究、攻關(guān)、開發(fā)和改造，形成獨(dú)具特色的具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，并在此基礎(chǔ)上才能形成具有廣泛市場競爭力的產(chǎn)品。呂忠信[3]提出要大力推進(jìn)科技進(jìn)步和管理創(chuàng)新，切實(shí)轉(zhuǎn)變煙草經(jīng)濟(jì)增長方式。林木西等[4]認(rèn)為卷煙企業(yè)都應(yīng)從降低焦油含量、降低危害方面開展新技術(shù)、新工藝的研究，開發(fā)中式卷煙，提高企業(yè)的科技水平和創(chuàng)新能力。陳俊松[5]從企業(yè)“一體化”的角度敘述了技術(shù)的創(chuàng)新進(jìn)步，為卷煙企業(yè)“一體化”整合提供強(qiáng)有力的技術(shù)支撐。田蔚[6]從探討企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的重要性入手，提出了自主創(chuàng)新是煙草行業(yè)可持續(xù)發(fā)展的前提。但是這些研究都未能從煙草工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新模式的視角來研究，本文從自主創(chuàng)新理論入手探討我國煙草工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新模式的構(gòu)建、運(yùn)行，并提出相應(yīng)的政策建議。

1 我國煙草工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新的必要性

1.1 煙草工業(yè)企業(yè)自身可持續(xù)發(fā)展的需要

煙草行業(yè)可持續(xù)發(fā)展是指為實(shí)現(xiàn)煙草工商企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的不斷攀升，著力將科技進(jìn)步、環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、資源節(jié)約等因素納入經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃，實(shí)現(xiàn)煙草企業(yè)的持續(xù)發(fā)展。行業(yè)可持續(xù)發(fā)展主要來自自主創(chuàng)新，自主創(chuàng)新的關(guān)鍵是創(chuàng)新的自主性，通過自主開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品，從而提升企業(yè)的核心競爭力。如果企業(yè)未能掌握核心技術(shù)，核心競爭力就無從談起。所以可持續(xù)發(fā)展的必然選擇就是進(jìn)行自主創(chuàng)新。

越來越多的企業(yè)把競爭戰(zhàn)略的選擇建立在擁有和發(fā)揮自主創(chuàng)新核心專長的基礎(chǔ)之上，因?yàn)橹挥泻诵膶ｉL才能產(chǎn)生可保持的競爭優(yōu)勢。而技術(shù)創(chuàng)新能力被認(rèn)為是核心專長中最重要的來源和內(nèi)容。技術(shù)創(chuàng)新能力具有難于模仿和學(xué)習(xí)的特點(diǎn)，因?yàn)檫@種能力實(shí)際上是多種知識(shí)和技能的綜合，而且與企業(yè)的組織和文化有密切的關(guān)系。

1.2 提高煙草企業(yè)國際競爭力的需要

煙草商品的質(zhì)量程度直接影響到消費(fèi)者的身體健康，煙草企業(yè)必須通過科技創(chuàng)新降低危害才能確保煙草企業(yè)的持續(xù)發(fā)展。國際上《煙草控制框架公約》正式生效，它對(duì)煙草價(jià)格、增加稅收、限制廣告、行業(yè)標(biāo)簽、非法交易及被動(dòng)吸煙等都確立了國際標(biāo)準(zhǔn)。

同時(shí)，從總體上看，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家的卷煙工業(yè)規(guī)模和生產(chǎn)量隨著其國內(nèi)市場需求的減少而有所縮小。而發(fā)展中國家，尤其是處在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程中和低收入的發(fā)展中國家，隨著其經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、卷煙消費(fèi)需求的增加和對(duì)外開放的擴(kuò)大，其卷煙工業(yè)規(guī)模和生產(chǎn)量也在不斷擴(kuò)大和增加。另一方面，隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化和世界反吸煙運(yùn)動(dòng)的日益高漲，發(fā)達(dá)國家的煙草工業(yè)面臨著煙草訴訟的困擾、生產(chǎn)成本居高不下、煙草工業(yè)的國際競爭力受到嚴(yán)重的影響。同時(shí)，也為我國煙草工業(yè)的發(fā)展提供了發(fā)展空間和機(jī)遇。

1.3 煙草企業(yè)自主創(chuàng)新優(yōu)于政府保護(hù)性政策的需要

煙草專賣依據(jù)《煙草專賣法》第2條的規(guī)定享有國家壟斷的地位，國家壟斷不具備一般壟斷的區(qū)域性、部分性和暫時(shí)性3個(gè)特點(diǎn)，它體現(xiàn)的是一種政府規(guī)制的行政性、保護(hù)性壟斷，煙草專賣經(jīng)營的壟斷地位，這種保護(hù)性壟斷不一定能促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新的發(fā)展，同時(shí)也有可能起反作用。因此，這也是我國煙草工業(yè)企業(yè)不能適應(yīng)外部市場規(guī)律、抵御國際競爭壓力弱的成因之一。

2 中國煙草工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新模式的內(nèi)容

2.1 中國煙草工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新的模式介紹

中國煙草工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新的模式分為3個(gè)大類：原始創(chuàng)新模式、集成創(chuàng)新模式、引進(jìn)消化再創(chuàng)新模式，我國煙草工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)對(duì)于以上3種創(chuàng)新模式都有相應(yīng)的應(yīng)用，并具有一定的效果。筆者認(rèn)為中國煙草工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新模式的構(gòu)成應(yīng)是多元化（以上3種自主創(chuàng)新模式交叉應(yīng)用）的創(chuàng)新模式相結(jié)合的自主創(chuàng)新模式。

2.1.1 原始創(chuàng)新模式 原始創(chuàng)新是指企業(yè)主要依靠自身的資源和能力，攻破前人未攻破的技術(shù)難關(guān)，并在此基礎(chǔ)上完成其他創(chuàng)新環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)的商品化并獲得利潤的創(chuàng)新活動(dòng)。在3種自主技術(shù)創(chuàng)新形式中，原始創(chuàng)新是最重要的一種創(chuàng)新形式。企業(yè)實(shí)施原始創(chuàng)新的重要條件是企業(yè)應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)的技術(shù)積累和研發(fā)能力。技術(shù)積累是企業(yè)從事技術(shù)活動(dòng)過程中所獲得的知識(shí)積累和技術(shù)能力遞進(jìn)。例如紅河煙草在2007年共啟動(dòng)13個(gè)企業(yè)急需、基礎(chǔ)較好的技術(shù)、產(chǎn)品和工程作為重大專項(xiàng)，目前已有4個(gè)科技項(xiàng)目通過鑒定和驗(yàn)收，其中“三級(jí)配方煙葉配伍特性研究”項(xiàng)目在煙葉配伍特性的研究和應(yīng)用方面處于國內(nèi)領(lǐng)先水平；“造紙法再造煙葉在紅河產(chǎn)品中的開發(fā)及應(yīng)用研究”項(xiàng)目中部分研究內(nèi)容具有創(chuàng)新性，綜合技術(shù)在國內(nèi)同類領(lǐng)域也處于先進(jìn)水平；“紅河卷煙降焦工程研究與應(yīng)用”項(xiàng)目具有創(chuàng)新性，綜合技術(shù)集成應(yīng)用達(dá)到國內(nèi)先進(jìn)水平。

2.1.2 集成創(chuàng)新模式 集成創(chuàng)新是指企業(yè)把各種創(chuàng)新要素（戰(zhàn)略，知識(shí)，技術(shù)，組織等）優(yōu)化組合，以最合理的結(jié)構(gòu)形式結(jié)合在一起，形成具有功能倍增性和適應(yīng)進(jìn)化性的有機(jī)整體，從而提供新產(chǎn)品、新工藝、新的生產(chǎn)方式或新的服務(wù)方式的創(chuàng)新活動(dòng)。集成創(chuàng)新的概念起源于Iansit所提出的技術(shù)集成和Best所提出的系統(tǒng)集成，Iansiti所定義的技術(shù)集成指“以創(chuàng)造技術(shù)可供資源和技術(shù)應(yīng)用關(guān)聯(lián)環(huán)境之間的匹配為目標(biāo)的調(diào)查、評(píng)估和提煉的活動(dòng)集合”。Best所稱的系統(tǒng)集成則是指“一種在技術(shù)和組織層次上發(fā)揮作用的生產(chǎn)和組織的基本原則”。創(chuàng)新管理能力可以理解為企業(yè)發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新機(jī)遇，正確評(píng)估創(chuàng)新機(jī)遇，組織實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的能力。創(chuàng)新管理能力由三方面來表征，即企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新機(jī)制和創(chuàng)新速度。

2.1.3 引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新模式 對(duì)于技術(shù)落后的企業(yè)來說，引進(jìn)消化再創(chuàng)新是實(shí)施技術(shù)追趕和技術(shù)跨越的重要途徑。引進(jìn)消化再創(chuàng)新的基本過程包括引進(jìn)構(gòu)思、技術(shù)引進(jìn)、消化吸收和再創(chuàng)新4個(gè)階段。煙草制絲工藝正是在這種不斷創(chuàng)新中改進(jìn)而前進(jìn)的，從80年代改革開放開始，不斷引進(jìn)消化吸收國外的先進(jìn)設(shè)備和技術(shù)，制絲工藝也在隨之不斷創(chuàng)新，如切片回潮、隧道式回潮（HT）、順流（逆流式）烘絲以及膨化塔梗絲膨脹和STS+FBD梗絲膨脹和管道式葉絲膨脹（DCC+HXD）。

2.2 中國煙草工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新模式的內(nèi)容

2.2.1 充分利用有利的軟環(huán)境，促進(jìn)煙草工業(yè)企業(yè)發(fā)展 軟環(huán)境是由政府政策、管理體制、創(chuàng)新導(dǎo)向文化等因素構(gòu)成的，影響自主創(chuàng)新的模型發(fā)展的前提方向，為企業(yè)的自主創(chuàng)新提供了寬松的發(fā)展空間。政府政策就是重要的影響因素之一，2003年，國家局發(fā)布了《中國卷煙科技發(fā)展綱要》，明確提出中國卷煙科技發(fā)展的方向是：以市場為導(dǎo)向，保持和發(fā)展中國卷煙的特色，大力發(fā)展中式卷煙。這為煙草行業(yè)、煙草科技工作者指明了科研攻關(guān)的目標(biāo)，為推進(jìn)科技創(chuàng)新規(guī)定了詳細(xì)的措施。2006年2月國家發(fā)布了《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006～2020年)》和《關(guān)于實(shí)施科技發(fā)展綱要若干配套政策的通知》，《綱要》列示了建立多元化、多渠道的科技投入體系、加強(qiáng)科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)建設(shè)、建立科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)的共享機(jī)制。所有現(xiàn)行政策和將要發(fā)布的措施必將對(duì)自主創(chuàng)新產(chǎn)生巨大的推動(dòng)力。建立適用于創(chuàng)新機(jī)制發(fā)展的文化氛圍，既鼓勵(lì)創(chuàng)新，寬容失誤，杜絕腐敗，崇尚自主創(chuàng)新等的科技創(chuàng)新文化。

2.2.2 挖掘資源豐富的硬環(huán)境，提升自主創(chuàng)新能力硬環(huán)境包括科研成果創(chuàng)新環(huán)境和科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境，二者相互依存，缺一不可。①科研成果創(chuàng)新環(huán)境主要包括供給充足的創(chuàng)新啟動(dòng)資金，足夠的科技創(chuàng)新型人才和科技創(chuàng)新型企業(yè)家，科研場所和設(shè)備配置，功能健全的科技信息網(wǎng)絡(luò)等。②科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境主要包括發(fā)達(dá)的資本市場尤其是證券市場，企業(yè)家充足，擁有一大批風(fēng)險(xiǎn)投資家和功能健全的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)。③一支具有創(chuàng)新性的科技隊(duì)伍是企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的根本保證，而科研隊(duì)伍的研發(fā)水平直接關(guān)系到企業(yè)的自主創(chuàng)新能否實(shí)現(xiàn)。因此，煙草工業(yè)企業(yè)企業(yè)必須著眼煙草工業(yè)和煙機(jī)工業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展，通過加大基礎(chǔ)能力和人才隊(duì)伍建設(shè)的規(guī)劃和投入力度，提高基礎(chǔ)能力和人才隊(duì)伍建設(shè)，努力造就一大批達(dá)到國際前沿水準(zhǔn)的優(yōu)秀人才隊(duì)伍。

2.2.3 以我為主，加大開放，借鑒國外煙草企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)求發(fā)展 近些年來，煙草行業(yè)在不斷借鑒國外優(yōu)秀煙草企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)國際科技交流與合作，積極引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)，加快行業(yè)科技升級(jí)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面取得了很大的成績。可以說，若不引進(jìn)國外優(yōu)秀煙草企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)，就沒有現(xiàn)在行業(yè)搞科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)和條件。但是，也必須認(rèn)識(shí)到，沒有科技創(chuàng)新，一味地引進(jìn)，只會(huì)永遠(yuǎn)的跟蹤模仿，從而產(chǎn)生較大的依賴性。科技創(chuàng)新不等于關(guān)門創(chuàng)新，不等于全面排斥與否定外部科學(xué)理論與技術(shù)成果，而是強(qiáng)調(diào)以我為主，拿來我用，充分利用國內(nèi)、國外兩種資源進(jìn)行創(chuàng)新，最終自主開發(fā)出具有中國特色的核心技術(shù)或名牌產(chǎn)品。

3 提高我國煙草工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的措施

3.1 加強(qiáng)與跨國煙草公司的合作與交流，提高行業(yè)的R&D水平

制訂和完善國際間技術(shù)合作政策，盡快爭取與國際大型煙草公司建立合作伙伴關(guān)系，加快產(chǎn)品開發(fā)技術(shù)的引進(jìn)，對(duì)涉及我國煙草行業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)和中間產(chǎn)品可以走中外合作共同研究開發(fā)的道路。在繼續(xù)進(jìn)口關(guān)鍵設(shè)備的基礎(chǔ)上，努力提高我國煙草設(shè)備的自主R&D水平，形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。加強(qiáng)與國際煙草界的全面合作，通過技術(shù)引進(jìn)、R&D合作、選派人員出國培訓(xùn)進(jìn)修等多種形式，全面提高我國煙草行業(yè)的整體R&D水平、能力。

3.2 加大科技和教育經(jīng)費(fèi)的投入，切實(shí)加快各類高級(jí)人才的培養(yǎng)

針對(duì)的中國煙草產(chǎn)業(yè)研究經(jīng)費(fèi)不足的問題，卷煙生產(chǎn)企業(yè)要提高科研開發(fā)經(jīng)費(fèi)和人才培養(yǎng)經(jīng)費(fèi)的投入，在政策上應(yīng)允許企業(yè)把科技開發(fā)經(jīng)費(fèi)列為企業(yè)的正常開支，盡快提升企業(yè)的R&D實(shí)力、技術(shù)創(chuàng)新能力和人員素質(zhì)。同時(shí)完善煙草產(chǎn)業(yè)的融資機(jī)制，加大從金融機(jī)構(gòu)方面湊集科研經(jīng)費(fèi)的力度，從而彌補(bǔ)煙草產(chǎn)業(yè)科研經(jīng)費(fèi)短缺現(xiàn)象。同時(shí)政府還應(yīng)出臺(tái)加快各類高級(jí)人才的培養(yǎng)和引進(jìn)的政策，重視高級(jí)技術(shù)、管理、貿(mào)易和市場開發(fā)人才的培養(yǎng)，尤其要重視精通國際貿(mào)易和WTO規(guī)則的高級(jí)經(jīng)營和管理人才的培養(yǎng)和引進(jìn)，并可以考慮先從國外引進(jìn)一些高級(jí)人才，充實(shí)到全國各煙草集團(tuán)公司和重點(diǎn)卷煙廠，盡快提高全行業(yè)的營銷能力和市場開拓水平，為保持國產(chǎn)卷煙市場、擴(kuò)大煙草出口和實(shí)現(xiàn)國際化發(fā)展戰(zhàn)略打下堅(jiān)實(shí)的人才基礎(chǔ)，進(jìn)而彌補(bǔ)煙草產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究人員短缺的問題。

3.3 加快技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)，完善產(chǎn)品質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督體系

要盡快提高技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)的質(zhì)量，形成長、中、短期研究開發(fā)，基礎(chǔ)研究與推廣應(yīng)用，現(xiàn)在與未來科研工作既層次分明、重點(diǎn)突出而又相互銜接的完整的科研開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新體系，使新產(chǎn)品、新技術(shù)的開發(fā)能夠滿足當(dāng)前和未來的市場需求。盡快完善產(chǎn)品質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督體系建設(shè)，使我國質(zhì)量監(jiān)督檢測工作適應(yīng)加入世貿(mào)組織的要求，促進(jìn)“兩煙”產(chǎn)品質(zhì)量和競爭能力的提高。

3.4 加強(qiáng)營銷變革和創(chuàng)新，提高企業(yè)的市場營銷能力

提高市場營銷能力是幫助企業(yè)掌控市場、留住顧客、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的一個(gè)重要途徑。要提高我國煙草企業(yè)的市場營銷能力，一方面要深入到消費(fèi)者中，展開STP營銷（市場細(xì)分(Segmentation)、目標(biāo)市場(Targeting)、定位(Positioning)），提供獨(dú)具特色的低焦新產(chǎn)品；另一方面需要完善卷煙批發(fā)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，加快卷煙流通的現(xiàn)代化建設(shè)。

[1] 王蓮花.卷煙企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方法的研究[J].河南農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)，2001，（9）：290-294.

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