劉 波 馬春艷

(華中農業(yè)大學經管學院，湖北 武漢 430070)

美歐農業(yè)生物產業(yè)技術創(chuàng)新路徑的考察*

劉 波 馬春艷

(華中農業(yè)大學經管學院，湖北 武漢 430070)

生物產業(yè)創(chuàng)新路徑選擇的正確與否不僅影響著該產業(yè)發(fā)展的快慢，還關系著一國的生物安全。本文首先從創(chuàng)新途徑和創(chuàng)新模式兩個方面分別對美歐農業(yè)生物產業(yè)技術創(chuàng)新路徑進行了考察，然后從創(chuàng)新動力與壓力、支撐條件及實現(xiàn)途徑等方面對二者進行了比較，最后，本文探討了美歐農業(yè)生物產業(yè)技術創(chuàng)新路徑對中國的借鑒與啟示。

農業(yè)生物產業(yè);技術創(chuàng)新路徑;美國;歐盟

產業(yè)技術創(chuàng)新路徑是一個總體概念，從宏觀上看，它涉及整個產業(yè)是走自主創(chuàng)新還是模仿創(chuàng)新道路，從微觀上看，其涉及到創(chuàng)新主體采取什么樣的模式實現(xiàn)創(chuàng)新道路。因此，筆者從創(chuàng)新途徑及實現(xiàn)這種途徑的具體模式兩個方面考察美歐農業(yè)生物產業(yè)的技術創(chuàng)新路徑，旨在為我國提供一定的借鑒和參考。

1 美國農業(yè)生物產業(yè)技術創(chuàng)新路徑考察

1.1 美國農業(yè)生物產業(yè)技術創(chuàng)新途徑考察

美國是現(xiàn)代生物技術的發(fā)祥地，隨著DNA鑒別技術、切割技術及細胞融合技術在美國的突破，打開了美國乃至世界農業(yè)生物技術突破與產業(yè)發(fā)展的大門。在植物生物領域，美國取得了舉世矚目的成績。從1983年成功研制出了全球第一例轉基因植物——抗蟲西紅柿以來，轉基因玉米、棉花、大豆、油菜、土豆、番茄等多種作物紛紛研制成功，并開始了商業(yè)化種植。據(jù)ISAAA統(tǒng)計，截止2007年美國轉基因作物種植面積達5 770萬hm2，占世界轉基因作物種植面積的一半，始終保持著世界第一的優(yōu)勢［2］。在動物生物技術方面，從全球首頭轉基因動物的研制成功，到聚合酶鏈反應(PCR)技術的突破與應用，再到世界首例非生殖細胞克隆?！鞍住钡难兄频龋蔑@了美國強勁的創(chuàng)新實力。從美國農業(yè)生物產業(yè)創(chuàng)新歷程看，美國是現(xiàn)代生物技術的奠基者和領跑者，其始終以自主創(chuàng)新作為推動農業(yè)生物產業(yè)發(fā)展的源動力。

1.2 美國農業(yè)生物產業(yè)技術創(chuàng)新模式考察

(1)大學—產業(yè)聯(lián)盟模式。在美國，推動農業(yè)生物產業(yè)迅猛發(fā)展的一個關鍵因素是大學—產業(yè)之間的聯(lián)盟。其聯(lián)盟主要有以下幾種類型:一是政府主導的大學—產業(yè)聯(lián)盟。它表現(xiàn)為美國政府通過設立合作項目及建立產業(yè)園或研究中心來引導大學和企業(yè)的合作。根據(jù)資料顯示，美國有17個州政府實施了大學與企業(yè)合作項目，有32個州建立了促進科技成果轉化的產業(yè)園［3］。二是大學教授辦公司模式。目前，美國最常見、最成功的生物技術公司模式是“百萬美元公司”，即政府根據(jù)科學家的申請，最多出資100萬美元，幫助有創(chuàng)新技術的學者注冊成立新型生物技術公司，促進該項技術的迅速產業(yè)化。三是企業(yè)資助大學研究。如美國的Novartis種子公司與加利福尼亞大學伯克利分校的自然資源學院于1996年簽定了研究合同，合同規(guī)定Novartis公司出資研究，作為回報，其獲得了大學項目發(fā)明的第一要求權［1］。

(2)企業(yè)自主創(chuàng)新模式。美國是最早將生物技術商業(yè)化的國家，經過幾十年的發(fā)展，已經擁有一批實力雄厚的農業(yè)生物技術公司，它們大多擁有規(guī)模龐大的研究項目，研發(fā)資金達到銷售額的8%—15%，堅持著研究創(chuàng)新道路。從1990－1998年美國的農業(yè)生物技術專利來源看，美國私人公司獲得的專利數(shù)量占總專利的比例始終保持在50%以上［1］，這表明生物技術公司在技術創(chuàng)新中發(fā)揮著中堅力量。

(3)跨國公司模式。隨著全球農業(yè)生物技術競爭的加劇，跨國公司模式成為美國獲取創(chuàng)新資源和搶占世界市場的法寶。美國實力雄厚的農業(yè)生物公司通過對外直接投資或收購他國企業(yè)的方式，在其他國家建立研究機構或生產基地作為自己的子公司或分公司，以集合他國的創(chuàng)新資源進行技術創(chuàng)新并擴散新技術。據(jù)統(tǒng)計，從2000年到2006年，美國的生物跨國公司已經在歐洲市場并購了93家生物技術公司［4］。美國的一些大型農業(yè)生物公司都是非常成功的跨國企業(yè)。如杜邦先鋒公司先后在70多個國家建有研究和生產基地，公司一半以上的專利都是在國外獲得的。

2 歐盟農業(yè)生物產業(yè)技術創(chuàng)新路徑考察

2.1 歐盟農業(yè)生物產業(yè)技術創(chuàng)新途徑考察

歐盟也是生物技術的起源地之一，從DNA的測序方法到單克隆抗體的生產方法，從轉基因羊的誕生到克隆羊“多利”的出現(xiàn)，從培育出世界上第一種含有抗生素藥類抗體的基因移植煙草到解碼水芹菜的整個基因組，從老鼠基因組的破譯再到生物基因組測序，從食蟲性生物制劑的應用到細菌類和真菌類生物殺蟲劑的研制，歐盟也在通過自主創(chuàng)新尋求農業(yè)生物產業(yè)的發(fā)展。

然而，近年來歐盟的農業(yè)生物產業(yè)自主創(chuàng)新的步伐緩慢，特別是轉基因產品的創(chuàng)新處于停滯狀態(tài)，這主要源于其嚴格的生物安全管理制度。從1990年后，出于產品安全性考慮，歐盟及其成員國開始采取謹慎性原則，實施嚴格的審批與管理標準。歐盟公布的一份內部報告稱，在歐盟，至少需要花費兩年半的時間才能完成一項新轉基因產品的批準，這遠比美國的15個月要長得多［5］。事實上，從1998年到2004年的6年間，歐盟沒有批準任何轉基因產品［6］。這種管理原則嚴重挫傷了產業(yè)技術創(chuàng)新的積極性。據(jù)ISAAA統(tǒng)計，截至2007年，歐盟25國轉基因作物種植面積只占可耕種面積的0.5%，且各國的種植面積均不超過10萬公頃［2］。

2.2 歐盟農業(yè)生物產業(yè)技術創(chuàng)新模式考察

2.2.1 跨國公司技術創(chuàng)新模式

由于歐盟嚴格的農業(yè)生物產品的審批制度，使其創(chuàng)新成果轉化的不確定性非常大，因此，中小企業(yè)往往不愿涉足此領域，目前技術創(chuàng)新主要是由大型跨國企業(yè)承擔?？鐕就ㄟ^并購或投資的方式將其技術創(chuàng)新成果在他國進行中試并產業(yè)化，從而成功避開了歐盟嚴格的生物產品審批制度。據(jù)安進公司統(tǒng)計，從2000年到2006年，歐盟生物技術公司并購他國公司數(shù)量呈現(xiàn)增長趨勢，共達到256家［4］。如德國拜耳公司先后在比利時、荷蘭、巴西、美國、中國等國家并購或合資成立了多家農業(yè)生物公司，致力于生物農藥和作物的技術創(chuàng)新;瑞士的先正達公司的業(yè)務也遍布90多個國家。

2.2.2 國際合作

歐盟在生物農藥領域處于世界領先水平，而在動植物轉基因技術及產業(yè)化方面不及北美及一些亞洲國家，因此，歐盟各國非常注重優(yōu)勢互補，通過多層次的國際合作提高自身技術實力。這種合作表現(xiàn)為:一是國家主導下的合作。如歐盟和澳大利亞、中國等國家紛紛開展了生物技術合作項目;此外，瑞典還積極參加了聯(lián)合國教科文組織的農業(yè)生物產業(yè)大學—產業(yè)—科學合作項目，與阿根廷、中國開展了一系列農業(yè)生物技術轉化方面的合作［7］。二是公司之間的聯(lián)盟方式或跨國合作。如瑞士Syngenta公司和美國Myriad Genetics公司經過一年半的合作研究共同完成了水稻基因組圖譜;德國拜爾公司與中國農藥檢定所簽訂合作協(xié)議等。

3 美歐農業(yè)生物產業(yè)技術創(chuàng)新路徑的比較

從對美國及歐盟的創(chuàng)新路徑考察中，我們發(fā)現(xiàn)它們都紛紛選擇了自主創(chuàng)新道路以增強本國農業(yè)生物產業(yè)的競爭實力，但它們在自主創(chuàng)新道路的支撐條件、動力與壓力及具體運作方面各具特點。

3.1 自主創(chuàng)新的支撐條件不同

由于美國擁有世界上著名的高校和科研機構，加之一些經濟實力雄厚的公司如孟山都、杜邦等進入該領域，以及創(chuàng)新型農業(yè)生物科技公司的誕生和政府行之有效的支持與激勵，如美國有23個州制定了研究項目，有22個州提供商業(yè)化基金，33個州成立了生物技術協(xié)會并實施了稅收優(yōu)惠政策等［3］，使美國在自主創(chuàng)新道路上逐漸形成了官產學研多足支撐的格局。

歐盟自主創(chuàng)新道路的選擇也是得益于其雄厚的研究實力，如從1996—2006年全球發(fā)表的生物領域的論文來看，歐盟與美國平分秋色。但由于政府謹慎的生物安全管理政策，使其在自主創(chuàng)新道路上缺失了政府的有力支撐。

3.2 自主創(chuàng)新的動力與壓力不同

美國自主創(chuàng)新道路的選擇是本國內部動力與外部壓力綜合作用的結果。一方面，美國擁有一批在世界范圍內實力最強的大學與科研機構，它們有通過創(chuàng)新實現(xiàn)農業(yè)生物領域知識和技術新突破的內在欲望和動力，另一方面，美國在一些傳統(tǒng)的領域如航空、機電等行業(yè)正逐漸喪失絕對優(yōu)勢，因此迫切希望開創(chuàng)技術含量高、附加值高的新興產業(yè)重新分割世界市場，而生物產業(yè)正是適合的選擇。

歐盟的一些國家如英國、德國等與美國的情況很相似，它們都有良好的研究基礎和經濟實力，都有獲得創(chuàng)新研究成果的內在動力，但是面對政府謹慎的生物安全管理政策的壓力，使其在自主創(chuàng)新道路上蹣跚而行。

3.3 自主創(chuàng)新的實現(xiàn)模式各具特色

美國由于雄厚的技術、經濟基礎及政府支撐，其自主創(chuàng)新的實現(xiàn)模式呈現(xiàn)出“百花齊放”的特點，既有大學與產業(yè)的合作創(chuàng)新，又有以企業(yè)為主體的自主創(chuàng)新和跨國公司模式。而歐盟由于嚴格的生物產品審批制度，使得一些國家通過“外圍突破”的方式，即先進行自主技術研發(fā)，再通過跨國公司方式或國際合作方式在他國進行商業(yè)化生產，以完成自主創(chuàng)新的全過程。

4 美歐農業(yè)生物產業(yè)技術創(chuàng)新路徑對我國的借鑒與啟示

4.1 應堅持走自主創(chuàng)新道路

盡管美歐的具體國情不同，面臨的創(chuàng)新動力也不盡相同，但在農業(yè)生物產業(yè)技術創(chuàng)新過程中，美歐國家都紛紛選擇了自主創(chuàng)新道路。這為我國提供了一個借鑒，我國既有不遜色于歐盟的產業(yè)技術創(chuàng)新能力，又面臨著生物基因資源被侵占的外在壓力，因此，我國應該通過自主創(chuàng)新道路提升農業(yè)生物產業(yè)整體競爭實力。

4.2 應為創(chuàng)新提供較為寬松的政策環(huán)境

從美歐的創(chuàng)新過程我們可以看出，盡管歐盟一些典型國家如英國、德國等與美國一樣都擁有雄厚的技術基礎與經濟實力，但由于美國實施了促進生物產業(yè)技術創(chuàng)新的寬松政策，而歐盟實施了謹慎的生物安全管理政策，使二者在農業(yè)生物領域上的差距逐漸擴大，據(jù)筆者測算，英國、德國、法國等國家與美國在農業(yè)生物產業(yè)技術創(chuàng)新能力上的差距都在40%以上。通過對美歐等國家的考察，我們可以得出這樣的經驗及啟示，即要加快農業(yè)生物產業(yè)的發(fā)展，政府應發(fā)揮積極的導向作用，為創(chuàng)新提供一個較為寬松的政策環(huán)境。

4.3 在創(chuàng)新的實現(xiàn)模式上，要因地制宜，合理選擇

從美歐自主創(chuàng)新的實現(xiàn)模式看，它們各有特色，不盡相同，其選擇都與本國的現(xiàn)實國情相對應。如歐盟的跨國公司創(chuàng)新模式和國際合作模式的選擇的是為了避開歐盟嚴格的生物安全管理政策，進一步增強自身的技術實力并轉化技術成果;而美國跨國公司模式的選擇則是為了將自身技術優(yōu)勢轉化為市場優(yōu)勢，以便更好地分割世界市場。因此，我國在農業(yè)生物產業(yè)創(chuàng)新模式的選擇上，應因地制宜，在借鑒國外模式的基礎上合理選擇。

(編輯:田紅)

［1］［美］本·斯泰爾，戴維·維克托等.技術創(chuàng)新與經濟績效［M］.上海:上海人民出版社，2005:490－507.

［2］Global Status of Commercialized Biotech/GM Crops:2007.ISAAA Brief 35－2007:Executive Summary［EB/OL］.http://www.ISAAA.org.

［3］Labotatorias of Innovation:State Bioscience Initiatives，2004［EB/ OL］.Battelle Technology Parternership Practice and SSTI:27.

［4］Ernst＆young.Beyond Boeders，The Global Perspective(2005，2006，2007)［EB/OL］.http://www.ey.com/.

［5］Arthur Einsele.The Gap between Science and Perception:The Case of Plant Biotechnology in Europe［J］.Adv Biochem Engin/Biotechnol，2007(107):1－11.

［6］Stan Cohen.EU－27 Annual Agricultural Biotechnology Report 2007［EB/OL］.USDA Foreign Agricultural Service，http://www.fas.usda.gov/:1－17.

［7］E.DaSilva.Review:University:Industry Collaboration in Biotechnology:A Catalyst For Self－Reliant Development［J］.World Journal of Microbiology Biotechnology，1998(14):155－161.

AbstractChoice of bio-industry innovation path not only affects development of the industry，but also concerns with the country＇s biosecurity.First，the paper studies technological innovation path of the US and EU from the perspective of innovation ways and models to achieve ways of agricultural bio-industry.And then，the paper compares them from power and pressure，support and models of innovation.At last，the paper discusses the reference and inspiration for China.

Key wordsagricultural bio-industry;technological innovation path;US;EU

Study on Technological Innovation Path of Agricultural Bio-industry Between US and EU

LIU BoMA Chun-yan
(College of Economy and Management，Huazhong Agricultural University，Wuhan Hubei 430070，China)

Q81

A

1002－2104(2010)05專－0204－03

2010-05-14

劉波，博士生，主要研究方向為農業(yè)科技與金融。

*湖北省教育廳人文社科項目(編號:2008q079);華中農業(yè)大學科研啟動項目。