董 琳

文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)在科技實(shí)力評(píng)估中的作用

董 琳

從科技實(shí)力的涵義、科技實(shí)力的評(píng)估以及評(píng)價(jià)指標(biāo)體系等方面,闡述了文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)在科技評(píng)估中的實(shí)踐應(yīng)用和發(fā)展。強(qiáng)調(diào)在當(dāng)前我國人口和計(jì)劃生育科技管理工作中,應(yīng)正確認(rèn)識(shí)科技評(píng)估工作的重要意義以及存在的問題,有效利用科技期刊,建立并完善科學(xué)的評(píng)估指標(biāo)體系將有利于促進(jìn)我國人口和計(jì)劃生育科技事業(yè)的健康、可持續(xù)發(fā)展。

科技期刊 科技評(píng)估 文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)

Effect of bibliometrics on assessment of scientific and technological strengthDong Lin.Editorial Department of Chinese Journal of Family Planning,Beijing100081

AbstractThe practical applications and development of bibliometrics in the assessment of scientific and technological strength are illustrated from the aspects of the meaning and assessment of scientific and technological strength aswell as the evaluation index system.It should be emphasized to realize both the significance and the existing problems of scientific and technological assessment correctly,and make effective use of the science and technology periodicals,and establish and improve the scientific evaluation index system in the management of science and technology for practicing family planning,resulting in a healthy and sustainable development of science and technology in the field of population and family planning.

Key words: Science and technology periodicals;Science and technology assessment;Bibliometrics

隨著科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展,科研活動(dòng)及其作用和影響不斷滲透到人類社會(huì)的各領(lǐng)域,成為影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的重要因素。如何從定量的角度去評(píng)價(jià)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的影響及其作用?如何科學(xué)公正地評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新的程度與水平?已成為世界各國科技管理部門高度重視并亟待解決的難題。2010年是完成“十一五”科技任務(wù),謀劃“十二五”人口和計(jì)劃生育科研發(fā)展規(guī)劃的重要承啟之年[1]。加強(qiáng)科研項(xiàng)目管理,總結(jié)科學(xué)技術(shù)成果,是推動(dòng)科技事業(yè)持續(xù)、健康發(fā)展的基礎(chǔ)保證。目前,世界各主要國家在科技評(píng)估中采用的方法有多種,文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)是被經(jīng)常采用的一種重要方法[2]。本人結(jié)合期刊編輯出版工作體會(huì),探討文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)在科技實(shí)力評(píng)估中的價(jià)值與實(shí)踐應(yīng)用,以期為人口和計(jì)劃生育科技管理提供參考依據(jù)。

一、科技實(shí)力與科技評(píng)估

1.科技實(shí)力定義。科技實(shí)力是在一定的生產(chǎn)力系統(tǒng)中,在現(xiàn)有科技人力、財(cái)力、物力、知識(shí)及信息等科技資源條件下,進(jìn)行科技活動(dòng),發(fā)揮效能,取得產(chǎn)出,促進(jìn)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、科技全面發(fā)展的能力?？萍紝?shí)力是一種評(píng)估性概念,反映了科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新、發(fā)展、轉(zhuǎn)移、推廣、儲(chǔ)備條件以及管理、效果等不同層面的綜合性特征。其內(nèi)容包含了科技資源及其分布狀態(tài)、科技資源的保障能力、科技創(chuàng)新能力、科技開發(fā)能力、科技轉(zhuǎn)移能力和科技活動(dòng)運(yùn)作能力等多方面[3]。

2.科技實(shí)力評(píng)估?？萍荚u(píng)估(Science and Technology assessment)是一種旨在提高科技管理與科技決策水平的科技咨詢活動(dòng),由獨(dú)立的科技評(píng)估機(jī)構(gòu)承擔(dān),按照特定的目的,遵循一定的原則、程序和指標(biāo),運(yùn)用科學(xué)、公正和可行的方法對(duì)科技系統(tǒng)、科技環(huán)境、科技活動(dòng)等可能產(chǎn)生的作用、效果與影響進(jìn)行綜合分析和判斷,并作出定性及定量的評(píng)價(jià)與估量[4]。評(píng)估范圍包括:科技政策、科技計(jì)劃、科技項(xiàng)目、科技成果以及因從事科學(xué)技術(shù)活動(dòng)而產(chǎn)生的專有技術(shù)、專利技術(shù)、產(chǎn)品;還有從事科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)、人員等方面[5]。

二、文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)在科技評(píng)估中的應(yīng)用

1.文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)發(fā)展。文獻(xiàn)計(jì)量評(píng)價(jià)作為科技評(píng)價(jià)的最早實(shí)踐,源于20世紀(jì)中葉興起的科學(xué)計(jì)量學(xué)和科學(xué)引文分析。1963年美國情報(bào)科學(xué)研究所(ISI)編制的《科學(xué)引文索引》(SCI)及《期刊引證報(bào)告》(JCR),對(duì)科學(xué)論著進(jìn)行引證分析,后逐漸發(fā)展成為完整的引證檢索系統(tǒng),奠定了在科技評(píng)估特別是科技論文和期刊評(píng)估中的重要地位。其評(píng)價(jià)方法主要是根據(jù)在核心期刊上發(fā)表論文的數(shù)量和期刊的等級(jí),計(jì)量評(píng)價(jià)科研績效。美國科學(xué)家E·加菲爾德教授曾利用SCI數(shù)據(jù)進(jìn)行過大規(guī)模的引文統(tǒng)計(jì),將被引用量特別大的科學(xué)家放在可能得諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)的“侯選圈”中;匈牙利著名科學(xué)計(jì)量學(xué)家布勞溫教授,根據(jù)SCI數(shù)據(jù),利用科學(xué)計(jì)量指標(biāo)和引文分析方法來評(píng)價(jià)某一國家、地區(qū)和科研機(jī)構(gòu)的科研水平及學(xué)術(shù)地位排序,繪制世界科學(xué)地理圖;聯(lián)合國教科文組織編制的《世界科學(xué)報(bào)告》,通過SCI收錄論文數(shù)和申請(qǐng)專利數(shù)等科技產(chǎn)出指標(biāo),對(duì)世界各國科技水平進(jìn)行評(píng)估對(duì)比。論文引證分析最初出現(xiàn)時(shí),國際科學(xué)共同體對(duì)它尚存疑慮,但科研計(jì)量評(píng)價(jià)方法很快顯示出它的優(yōu)點(diǎn)和應(yīng)用前景,在歐美科學(xué)發(fā)達(dá)國家的科研評(píng)價(jià)中被廣泛接受,成為國際科研評(píng)價(jià)的主流[6]。國內(nèi)學(xué)者和有關(guān)機(jī)構(gòu)近年來逐步重視文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)在科技評(píng)價(jià)中的作用。中國科技信息研究所從事科技論文的統(tǒng)計(jì)與分析研究,每年以公報(bào)形式向國內(nèi)通報(bào)我國科技論文統(tǒng)計(jì)與引文分析結(jié)果。國內(nèi)著名的幾個(gè)大型文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫均具有檢索功能,科技論文產(chǎn)出的數(shù)量與質(zhì)量已逐漸成為衡量一個(gè)單位科研實(shí)力的重要指標(biāo)之一,廣泛應(yīng)用于科學(xué)生產(chǎn)率、科技投入產(chǎn)出、人才評(píng)價(jià)、成果質(zhì)量、科研機(jī)構(gòu)以及不同地區(qū)、不同國家科技水平和學(xué)術(shù)影響力的評(píng)價(jià)等[7]。

2.評(píng)價(jià)指標(biāo)體系?？蛇x擇作為科技實(shí)力評(píng)估的指標(biāo)很多,包括科研投入指標(biāo)和科研產(chǎn)出指標(biāo),如科研經(jīng)費(fèi)、課題結(jié)題成果、獲獎(jiǎng)科研成果、學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)著作、發(fā)明創(chuàng)造、科研人員、項(xiàng)目進(jìn)展情況、項(xiàng)目完成情況、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益等。由于不同指標(biāo)在科研工作中的作用和分量存在差異,在擬定評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)可賦予不同的權(quán)重。其中科研產(chǎn)出指標(biāo)所涉及的文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)指標(biāo),即論文被引頻次、高被引論文、基金論文、期刊影響因子、即年影響因子等在評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中占據(jù)了重要地位[7]。瑞士洛桑管理學(xué)院《國家競(jìng)爭(zhēng)力年鑒》中科技競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo),從8個(gè)因素、200多個(gè)指標(biāo)(分為硬指標(biāo)和軟指標(biāo))對(duì)國家競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行評(píng)價(jià)[8]。我國多采用線性加權(quán)法進(jìn)行科技實(shí)力評(píng)價(jià),分三個(gè)步驟進(jìn)行:首先選擇一定數(shù)量的指標(biāo);然后根據(jù)各指標(biāo)對(duì)科技實(shí)力的重要性表征程度不同,采用專家調(diào)查法或?qū)哟畏治龇ㄙx予各指標(biāo)不同的權(quán)重;最后,用標(biāo)準(zhǔn)化后的各指標(biāo)數(shù)據(jù)乘以各自的權(quán)重,得出科技實(shí)力綜合評(píng)價(jià)值,進(jìn)行評(píng)價(jià)和排序[9]。

3.基于論文產(chǎn)出和引文分析的科研成果評(píng)價(jià)。我國將文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)應(yīng)用于科技實(shí)力的評(píng)估,最早見于醫(yī)學(xué)領(lǐng)域[10]。對(duì)論文的產(chǎn)出進(jìn)行定量分析,醫(yī)學(xué)機(jī)構(gòu)表現(xiàn)的非?；钴S和突出。主要是利用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法對(duì)有關(guān)科技論文產(chǎn)出進(jìn)行定量分析和引文分析,對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)、期刊或主題文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)學(xué)分析和科研成果評(píng)價(jià)?！吨袊?jì)劃生育學(xué)雜志》在我國計(jì)劃生育科技事業(yè)發(fā)展過程中,在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、新技術(shù)引進(jìn)推廣以及新知識(shí)傳播應(yīng)用中發(fā)揮了重要作用[11]。筆者曾采用文獻(xiàn)計(jì)量方法,對(duì)該雜志創(chuàng)刊以來刊載論文的機(jī)構(gòu)、個(gè)人發(fā)文情況進(jìn)行定量分析和評(píng)價(jià),并對(duì)國內(nèi)各地區(qū)、各主要科研機(jī)構(gòu)論文產(chǎn)出進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)評(píng)估,提示我國計(jì)劃生育科技水平總體不斷提高,但各地區(qū)科研實(shí)力發(fā)展不均衡,計(jì)劃生育科技隊(duì)伍不穩(wěn)定,整體科研力量薄弱,科研合作程度偏低[12]。論文引文是說明文獻(xiàn)之間的相關(guān)性及論文發(fā)表后產(chǎn)生的社會(huì)影響力,盡管引文情況復(fù)雜,并且受學(xué)科、期刊數(shù)、從業(yè)人員多少等影響,但它是客觀存在的。通過已發(fā)表的論文引文分析,可以客觀評(píng)價(jià)我國計(jì)劃生育事業(yè)發(fā)展過程中,科研成果的傳播與應(yīng)用程度,以及學(xué)科科研創(chuàng)新能力和發(fā)展?fàn)顩r[13]。

4.科研績效評(píng)價(jià)?？萍紝?shí)力評(píng)估中的科研績效評(píng)價(jià)內(nèi)容主要包括:科技投入產(chǎn)出、科技活動(dòng)的效益與效率以及對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的作用等。在我國科研績效評(píng)價(jià)研究與實(shí)踐應(yīng)用中高校表現(xiàn)得最為活躍,不僅普遍應(yīng)用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)測(cè)度指標(biāo),還相應(yīng)地推出了高?？蒲锌冃гu(píng)價(jià)指標(biāo)體系,對(duì)國內(nèi)大學(xué)進(jìn)行實(shí)力評(píng)估并排序。由于評(píng)價(jià)指標(biāo)體系在不斷完善之中,也引起諸多爭(zhēng)議。有學(xué)者對(duì)自報(bào)指標(biāo)和源生指標(biāo)作為評(píng)價(jià)體系進(jìn)行了比較。科研總經(jīng)費(fèi)、專著總數(shù)、學(xué)術(shù)論文總數(shù)、國外及全國性刊物發(fā)表的學(xué)術(shù)論文數(shù)、鑒定成果數(shù)、成果獲獎(jiǎng)數(shù)、國家級(jí)科研成果獎(jiǎng)等為自報(bào)指標(biāo);SCI收錄論文數(shù)、SCI論文被引用篇數(shù)、SCI論文被引用次數(shù)、國內(nèi)論文發(fā)表數(shù)、國內(nèi)論文被引用次數(shù)、國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目數(shù)量和金額等為源生指標(biāo)。經(jīng)比較分析后認(rèn)為,用源生指標(biāo)進(jìn)行科研績效評(píng)價(jià)更能體現(xiàn)評(píng)價(jià)的公正性,而自報(bào)指標(biāo)則會(huì)因統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)缺乏一致性而導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果出現(xiàn)偏差[14]。

5.關(guān)于SCI。SCI是目前世界上四大檢索系統(tǒng)中最著名的一種,它涵蓋了數(shù)千種國際權(quán)威科技期刊上發(fā)表的論文和引文的數(shù)據(jù)信息,在國際學(xué)術(shù)界占有重要位置。但在利用SCI來評(píng)估我國科研機(jī)構(gòu)和科研人員績效和科研成果時(shí),應(yīng)當(dāng)抱有正確的認(rèn)識(shí)和客觀評(píng)價(jià)。這是因?yàn)?由于特定的服務(wù)對(duì)象和需求,SCI側(cè)重收錄以母語為英語的地區(qū)及英文版期刊,使SCI數(shù)據(jù)中的中國期刊一直很少,一些國內(nèi)高水平的科技期刊未被選入。另一方面,收錄的期刊學(xué)科結(jié)構(gòu)存在差別,各學(xué)科自身發(fā)展不同,科研活躍程度也在客觀上存在很大差距[15]。目前,許多科研單位或管理部門將SCI作為科研評(píng)價(jià)的金標(biāo)準(zhǔn)也是不客觀、片面的。由于SCI的局限性,更適用于宏觀層次,用于微觀層次或更小學(xué)科時(shí)往往顯得不夠充分,需要謹(jǐn)慎對(duì)待。另外,對(duì)SCI的盲目追捧,也導(dǎo)致了我國較高水平的科研成果投向國外被SCI收錄的高影響因子期刊,從而使我國絕大多數(shù)優(yōu)秀科研成果不能為中國同行首先獲悉,也使得國內(nèi)科技期刊在學(xué)術(shù)水平和國際化方面陷入困境,不利于我國科技期刊的發(fā)展和學(xué)術(shù)交流[16]。因此廣大科技工作者和科技主管部門在利用文獻(xiàn)計(jì)量方法評(píng)價(jià)科技績效和成果時(shí),要充分結(jié)合我國的客觀實(shí)際,處理好SCI與國內(nèi)主要科技期刊檢索系統(tǒng)的關(guān)系,這樣才能有效地利用科研成果,促進(jìn)我國科技期刊的繁榮發(fā)展。

三、小結(jié)

科學(xué)評(píng)價(jià)是國家可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)以及技術(shù)開發(fā)、經(jīng)濟(jì)研究各領(lǐng)域的創(chuàng)新性要求;是政府決策、宏觀調(diào)控和方針政策制定對(duì)科學(xué)信息的基本要求;是社會(huì)、機(jī)構(gòu)對(duì)自身創(chuàng)新能力、科技產(chǎn)出力等核心競(jìng)爭(zhēng)力準(zhǔn)確判斷和把握的需求。隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境、數(shù)據(jù)庫及其應(yīng)用平臺(tái)的迅速發(fā)展,為文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)和科學(xué)評(píng)價(jià)提供了先進(jìn)的手段和條件[17]。在我國人口和計(jì)劃生育事業(yè)發(fā)展中科學(xué)技術(shù)發(fā)揮了重要的科技支撐作用,也取得了許多創(chuàng)新成果。當(dāng)前,我國人口和計(jì)劃生育工作已進(jìn)入穩(wěn)定低生育水平,統(tǒng)籌解決人口問題的新階段,正處于創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期[1]?？萍贾鞴懿块T應(yīng)加強(qiáng)科研實(shí)力評(píng)價(jià)在計(jì)劃生育科技領(lǐng)域中的研究與應(yīng)用,重視科技期刊在科技事業(yè)中的地位和作用,強(qiáng)化其功能和作用,充分發(fā)揮科技期刊在科研成果交流推廣和科技實(shí)力評(píng)估中的重要作用,使其在我國人口和計(jì)劃生育事業(yè)發(fā)展中發(fā)揮出應(yīng)有的作用。

1 江帆.新春寄語.中國計(jì)劃生育學(xué)雜志,2010,18(1):4.

2 肖利.發(fā)達(dá)國家科技評(píng)估的方法及啟示.科學(xué)對(duì)社會(huì)的影響,2001,(4):18～21.

3 閆佳暉,李慶偉.高校科技評(píng)估指標(biāo)體系的科學(xué)化探析.遼寧師范大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版),2003,26(3):316～319.

4 郝立勤,郝薇.科技評(píng)估工作探討.科技與管理,2001,(2):37～39.

5 盧進(jìn).科技評(píng)估體系建設(shè)初探.科技管理研究,2001,(3):42～44.

6 葉深溪,許為民.文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)在科研評(píng)價(jià)中的應(yīng)用進(jìn)展.圖書館論壇,2003,23(4):12～14.

7 董琳.從文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)角度評(píng)價(jià)科技論文的質(zhì)量.中國計(jì)劃生育學(xué)雜志,2008,16(8):463～467.

8 薛瀾.科技研究與開發(fā)(R&D)的國際化及中國的對(duì)策.科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理,1995,16(11):4～7.

9 胡永宏,賀思輝.綜合評(píng)價(jià)方法.北京:科學(xué)技術(shù)出版社,2000.

10 張文舉,于濤,李青,等.我國醫(yī)學(xué)水平的文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)評(píng)估.醫(yī)學(xué)情報(bào)工作,1993,14(5):54～58.

11 董琳.《中國計(jì)劃生育學(xué)雜志》在計(jì)劃生育科技創(chuàng)新中的作用.中國科技期刊研究,2006,17(6):1151～1152.

12 董琳,郭述金.《中國計(jì)劃生育學(xué)雜志》創(chuàng)刊15年學(xué)術(shù)論文作者群分析.中國計(jì)劃生育學(xué)雜志,2007,15(6):334～340.

13 董琳,郭述金,張璐,等.《中國計(jì)劃生育學(xué)雜志》創(chuàng)刊15年學(xué)術(shù)論文引文分析.中國計(jì)劃生育學(xué)雜志,2007,15(7):396～399.

14 梁立明,蔡全勝,李國亭,等.高等院?？蒲锌冃гu(píng)價(jià)評(píng)估的自報(bào)指標(biāo)與源生指標(biāo).科研管理,1998,19(6):45～49.

15 盧秉福,霍麗華.謅議SCI在科研評(píng)價(jià)體系中的作用.科研管理,2007,28(增刊):180～183.

16 游蘇寧.應(yīng)更有效地利用國內(nèi)的研究成果.科技導(dǎo)報(bào),2007,25(10):71～72.

17 趙蓉英.我國文獻(xiàn)計(jì)量與評(píng)價(jià)研究的新進(jìn)展.圖書情報(bào)知識(shí),2004,(2):29.

10.3969/j.issn.1004-8189.2010.06.001

2010-05-31

作者:董 琳 中國計(jì)劃生育學(xué)雜志社(北京,100081)