趙金鐸, 王樹恩

(天津大學管理學院, 天津 300072)

根據(jù)經(jīng)濟增長理論，經(jīng)濟增長的基本因素是勞動、資本和科技進步。從長期發(fā)展角度看，資本投入和勞動力增加都不是促使經(jīng)濟持續(xù)增長的主要原因，而真正的要素是科技進步，科技進步對經(jīng)濟增長的貢獻是通過技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)的[1]。循環(huán)經(jīng)濟不僅是一種新的經(jīng)濟發(fā)展模式，也是一種新的經(jīng)濟增長方式[2]，技術(shù)創(chuàng)新是循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的重要支撐。把科學技術(shù)轉(zhuǎn)化為循環(huán)經(jīng)濟中的生產(chǎn)力是非常緊迫的任務，這一過程只有靠技術(shù)創(chuàng)新才能實現(xiàn)。區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟與技術(shù)創(chuàng)新研究中的一個重要問題是：如何評價技術(shù)創(chuàng)新在推進區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展中的作用，也就是說技術(shù)創(chuàng)新推進區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展應由哪些指標來表征，以及如何通過這些指標來評估目前的區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展程度。很多專家、學者分別從不同角度提出了評價循環(huán)經(jīng)濟綜合性指標體系，但關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新推進循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的評價卻涉及很少。本文通過指標體系來評價技術(shù)創(chuàng)新在區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展中的作用。

一、 技術(shù)創(chuàng)新評價指標體系的作用

以技術(shù)創(chuàng)新推進區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的評價實質(zhì)上就是對區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展狀況的評價，它是一個龐大的系統(tǒng)工程。一方面它要求我們制定方案，規(guī)劃藍圖并付諸行動；另一方面又要求我們依據(jù)方案來測定技術(shù)創(chuàng)新促進區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的速率，評價發(fā)展水平，跟蹤監(jiān)測戰(zhàn)略實施的進程，作為對制定區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃，尤其是科技發(fā)展規(guī)劃的重要參考。

(1) 對區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟系統(tǒng)運行現(xiàn)狀進行科學評價。利用評價指標體系對對區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟系統(tǒng)運行現(xiàn)狀進行科學分析與評價來反映區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟系統(tǒng)在經(jīng)濟運行中存在的問題，判斷和測量區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展水平和技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟建設中的特殊作用，為各級政府、有關(guān)經(jīng)濟部門、企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新，進一步加快循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展提供科學的判斷依據(jù)。

(2) 監(jiān)測技術(shù)創(chuàng)新推進區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的變化趨勢。通過應用長時間連續(xù)性的評價數(shù)據(jù)，全面反映技術(shù)創(chuàng)新在區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展中的變化趨勢，促進區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟的良性發(fā)展。

(3) 為優(yōu)化科技管理決策提供依據(jù)。通過技術(shù)創(chuàng)新推進區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的評價，進一步了解技術(shù)創(chuàng)新在區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展中的優(yōu)勢與不足，并找出阻礙區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的不利因素，為優(yōu)化科技管理決策提供科學的依據(jù)。

二、 技術(shù)創(chuàng)新評價指標體系構(gòu)建的基本原則

在選取評價指標時應遵循循環(huán)經(jīng)濟的3R原則，在充分考慮各方面因素的基礎(chǔ)上，使得指標體系能夠較為全面地反映技術(shù)創(chuàng)新推進區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)實和潛在的動力。

(1) 定量與定性相結(jié)合的原則。評價指標體系應盡量采用可以量化的指標，如用來反映循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)狀、潛力和資源循環(huán)利用效率的指標，最好用數(shù)據(jù)表達，而對那些無法量化的指標應采用定性描述的方法來闡明其對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展影響的規(guī)律。總而言之，構(gòu)建區(qū)域經(jīng)濟循環(huán)發(fā)展評價指標應遵循定量與定性相結(jié)合的原則，對技術(shù)創(chuàng)新推進區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的效果進行較為全面的評價。

(2) 科學性與可行性相結(jié)合的原則。評價區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的指標體系的科學性應體現(xiàn)在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域中的各個方面，技術(shù)創(chuàng)新不但要看宏觀經(jīng)濟發(fā)展的整體狀況，而且還要看微觀經(jīng)濟發(fā)展的實際情況，在微觀經(jīng)濟服從宏觀經(jīng)濟發(fā)展的前提下，采取定性和定量相結(jié)合的方法來評價區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的規(guī)律。因此，評價指標要采用能反映技術(shù)創(chuàng)新在循環(huán)經(jīng)濟系統(tǒng)各層次、各環(huán)節(jié)運行狀況的多個指標，組成一套較為完整的指標體系，進行多指標綜合評價，進而體現(xiàn)出技術(shù)創(chuàng)新的綜合內(nèi)涵。評價區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的指標體系的可行性計算評價方法應簡便易行；評價指標應盡可能地與現(xiàn)行的計劃、統(tǒng)計和會計核算相一致；各項評價指標及其相應的計算方法都應力求規(guī)范化，并有明確的釋義。當然，我們也不能因片面追求可行性而損害指標體系的科學性，造成指標體系理論上的過多破綻甚至重大殘缺。因此，從指標設置、標準值和權(quán)數(shù)的確定以及綜合指數(shù)的計算等方面都要進行認真研究和測算。

(3) 區(qū)域性和指導性原則。由于區(qū)域的自然條件、發(fā)展歷史、文化背景和地理位置等方面的差異，區(qū)域間的社會經(jīng)濟發(fā)展水平差別很大，造成各區(qū)域間發(fā)展的不平衡性，即地域差異性。由于各區(qū)域在建設循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展要求和目標方面不同，發(fā)展過程中遇到的問題不同，技術(shù)創(chuàng)新活動的基礎(chǔ)和發(fā)展水平也不同，從而評價的重點也不同，這就要求評價的方法、指標體系和指標的權(quán)重也因區(qū)域差異而不同。同時，某一區(qū)域的循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展涉及的范圍十分廣泛，包括農(nóng)業(yè)、工業(yè)和服務業(yè)等各個產(chǎn)業(yè)，因各產(chǎn)業(yè)有各自的產(chǎn)業(yè)標準和資源利用的特點，因此，所構(gòu)建的評價指標體系，應從區(qū)域社會經(jīng)濟發(fā)展的整體出發(fā)，反映區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟的總體發(fā)展狀況和資源利用的循環(huán)程度，對各產(chǎn)業(yè)的建設具有指導意義，各產(chǎn)業(yè)可以根據(jù)本產(chǎn)業(yè)的特點建立各自的評價指標體系和評價方法。

(4) 系統(tǒng)性和層次性原則。由于反映技術(shù)創(chuàng)新推進區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展狀況的各種指標具有相互影響的替代關(guān)系，計算出來的技術(shù)進步因子互有交叉而不容易分離，因此，評價指標體系是一個復雜的系統(tǒng)，必須能夠全面地反映循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的各個方面，它包括若干個子系統(tǒng)，應在不同層次上采用不同的指標，便于政府決策者在不同層次上對社會、經(jīng)濟的發(fā)展進行調(diào)控，對資源進行有效配置以及對環(huán)境進行優(yōu)化。

(5) 評價指標與系統(tǒng)目標一致性原則。評價技術(shù)創(chuàng)新在區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展中的作用，也就是評價區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展目標所達到的程度。因此，評價指標與區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟系統(tǒng)目標的一致性是評價的基本要求，主要表現(xiàn)在評價指標的內(nèi)容是否反映了系統(tǒng)目標的實質(zhì)含義。達到一致性，不僅能夠正確評價系統(tǒng)的發(fā)展程度，而且能引導系統(tǒng)朝著正確的方向發(fā)展。

(6) 靜態(tài)指標與動態(tài)指標相結(jié)合的原則。循環(huán)經(jīng)濟既是目標亦是過程。構(gòu)建推進區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展評價指標體系的目的不僅僅是為了評估循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展現(xiàn)狀，更重要的是為了對循環(huán)經(jīng)濟技術(shù)創(chuàng)新的未來趨勢進行預測。因此，評價指標體系中既要有反映循環(huán)經(jīng)濟技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)有規(guī)模和發(fā)展水平的靜態(tài)指標，又要有能綜合反映循環(huán)經(jīng)濟技術(shù)創(chuàng)新的動態(tài)變化特點和發(fā)展趨勢的指標。

三、 技術(shù)創(chuàng)新評價指標體系的構(gòu)建

發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，必須重視能源、土地和原材料的合理使用方式，減少損失，杜絕浪費，從粗放型轉(zhuǎn)變?yōu)榧s型，并努力減少廢物直接排放，從而減少每單位經(jīng)濟活動造成的環(huán)境壓力。因此，在設立技術(shù)創(chuàng)新評價指標體系時必須體現(xiàn)資源環(huán)境的狀況。同時，要以人為本，重視人在區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟建設中的主導作用，為人口日益增長的社會提供更多的參與循環(huán)經(jīng)濟建設的就業(yè)機會。因此，在設立技術(shù)創(chuàng)新評價指標體系時必須體現(xiàn)社會安定和進步的作用。

在設立技術(shù)創(chuàng)新評價指標體系時，首先確定總的評價目標，然后分解為若干個一級評價指標，再將一級指標分解成若干個二級指標，最后提出描述、表達目標的各項具體指標。其中一級指標設置為投入指標和產(chǎn)出指標。投入指標主要包括資金投入、人員投入和支撐投入；產(chǎn)出指標主要包括技術(shù)產(chǎn)出、經(jīng)濟產(chǎn)出、資源環(huán)境產(chǎn)出和社會產(chǎn)出。評價指標體系的結(jié)構(gòu)見表1。

表1 評價指標體系的結(jié)構(gòu)

1. 投入指標

投入指標反映區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)模和強度，投入越多，技術(shù)創(chuàng)新活動的規(guī)模越大，技術(shù)創(chuàng)新成果越多，反映發(fā)展區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟的科技支撐力就越強。

投入指標之間的有機協(xié)調(diào)和相互配合決定了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新運行的質(zhì)量。

(1) 資金投入。資金投入是支撐技術(shù)創(chuàng)新的物質(zhì)條件，是推動創(chuàng)新運行的客觀源泉。投入指標的大小反映了區(qū)域?qū)夹g(shù)創(chuàng)新的資金投入強度和對技術(shù)創(chuàng)新活動的重視程度，反映了大中型企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新活動的重視程度，也反映了區(qū)域?qū)逃闹匾暢潭?，即對培訓區(qū)域潛在人才資源的重視程度。

(2) 人員投入。人員投入是技術(shù)創(chuàng)新的主體力量，是推動技術(shù)創(chuàng)新運行的主觀源泉。人是區(qū)域開展技術(shù)創(chuàng)新活動中最主要、最活躍的因素，人員投入的多少決定著區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新活動能力的大小。以科技人員占區(qū)域總?cè)丝诘谋戎?、研究與開發(fā)人員占科技人員的比重和高級職稱人員占研究與開發(fā)人員的比重作為具體評價指標，它們分別代表區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新方面人員投入的潛力、強度和實力。

(3) 支撐投入。支撐投入是誘發(fā)技術(shù)創(chuàng)新的外部因素，是推動技術(shù)創(chuàng)新的主要力量。區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟技術(shù)創(chuàng)新活動需要有良好的外部環(huán)境作保障，需要科學有效的法律、制度、政策加以引導和規(guī)范，需要有暢通的信息共享平臺，因此，選取區(qū)域信息共享情況、循環(huán)經(jīng)濟科技管理狀況、循環(huán)經(jīng)濟科技政策狀況和循環(huán)經(jīng)濟科技立法狀況作為支撐投入的具體評價指標。

2. 產(chǎn)出指標

(1) 技術(shù)產(chǎn)出。衡量技術(shù)創(chuàng)新促進區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的作用狀況，首先是要看是否形成區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的核心技術(shù)支撐體系，并對區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展提供強有力的科技支撐。因此，選取區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟技術(shù)支撐體系中各項技術(shù)在新技術(shù)中的比例、技術(shù)創(chuàng)新收入占投入經(jīng)費的比例和技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率，作為衡量技術(shù)產(chǎn)出的具體指標。

(2) 經(jīng)濟產(chǎn)出。區(qū)域發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟必須是在經(jīng)濟性的基礎(chǔ)上實現(xiàn)資源節(jié)約和產(chǎn)業(yè)生態(tài)化，經(jīng)濟效益是實現(xiàn)資源減量、循環(huán)和再利用的前提和保障，因此，經(jīng)濟指標是技術(shù)創(chuàng)新推進區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展評價指標體系的核心內(nèi)容：一是高技術(shù)企業(yè)在區(qū)域所占的比例越高，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的能力越強；二是人均GDP增加比例越大，區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展狀況越好；三是工業(yè)總產(chǎn)值增加比例越大，一定時期內(nèi)區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟工業(yè)生產(chǎn)的總成果和總規(guī)模變化就越大；四是第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比重增加比例越大，區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的能力就越強；五是區(qū)域財政收入增加比例越高，對區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的技術(shù)、環(huán)保設備等投入的支持力度就越大；六是通過清潔生產(chǎn)審計的企業(yè)比例越高，區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展符合國家污染排放標準水平就越高。

(3) 資源環(huán)境產(chǎn)出。發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的目的就是要實現(xiàn)經(jīng)濟增長與資源環(huán)境相協(xié)調(diào)，以物質(zhì)投入量最小化、污染排放最小化、資源利用效率最大化、廢物循環(huán)利用率最大化為目標，以盡可能少的資源消耗、盡可能小的環(huán)境代價，實現(xiàn)最大的經(jīng)濟和社會效益，力求把經(jīng)濟社會活動對自然資源的需求和生態(tài)環(huán)境的影響降低到最小程度。因此，資源環(huán)境指標是評價指標體系的重要組成部分：一是報告期產(chǎn)出萬元GDP所消耗的能源比基期降低的比例；二是報告期產(chǎn)出萬元GDP所消耗的水資源比基期降低的比例；三是報告期消耗主要礦產(chǎn)資源(包括煤、石油、鐵礦石、10種有色金屬礦、稀土礦、磷礦、硫礦、石灰石、沙石等)所產(chǎn)出的生產(chǎn)總值(按不變價計算)比基期提高的比例；四是報告期工業(yè)固體廢物綜合利用量占固體廢物產(chǎn)生量(包括往年堆存量)的比重比基期提高的比例；五是報告期工業(yè)循環(huán)用水量占工業(yè)用水總量的比重比基期提高的比例；六是報告期城鎮(zhèn)再生水量占城市生活污水總量的比重比基期提高的比例；七是報告期城鎮(zhèn)生活垃圾資源化量占城市生活垃圾清運量的比重比基期提高的比例；八是報告期區(qū)域內(nèi)已建成的環(huán)境噪聲達標區(qū)面積占區(qū)域總面積的百分比比基期提高的比例。

上述八種指標比例越大，表明區(qū)域資源、能源綜合利用效益越高，對生態(tài)環(huán)境的危害越小，進而反映技術(shù)創(chuàng)新在區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展中的作用越大。

(4) 社會產(chǎn)出。社會產(chǎn)出是評價指標體系不可或缺的內(nèi)容，主要有以下幾個具體指標：一是居民消費價格指數(shù)，即在一定時期內(nèi)居民消費價格變動趨勢和變動程度的相對數(shù)，可以用以觀察和分析消費品零售價格和服務價格變動對居民實際生活費支出的影響程度；二是第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員比重增加比例，即第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員數(shù)占全部就業(yè)人員的比重，它是反映第三產(chǎn)業(yè)循環(huán)發(fā)展的一個重要指標；三是恩格爾系數(shù)降低比例，即居民的食品消費支出占家庭總收入的比例降低情況，比例越高，表明生活水平提高較大；四是高學歷人員就業(yè)率提高比例，科學越發(fā)展，技術(shù)越提高，社會越進步，高學歷人員的就業(yè)率就應該相應提高，因此，該指標可以作為反映技術(shù)創(chuàng)新效果的重要內(nèi)容；五是社會基本保險覆蓋率增加比例。社會基本保險覆蓋率是指城鎮(zhèn)企業(yè)、事業(yè)單位職工參加養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險、失業(yè)保險的實際人數(shù)占應參加保險人數(shù)的比重。

綜上所述，以技術(shù)創(chuàng)新推進區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展評價指標體系，為運用主成分分析方法[3]或聚類分析方法[4]，特別是SE-DEA方法[5]等建立評價模型奠定了基礎(chǔ)。

[1] 孫 凱.科技進步與經(jīng)濟增長相關(guān)性研究 [D].西安：西北大學經(jīng)濟管理學院，2006.

[2] 馮之浚.循環(huán)經(jīng)濟導論[M].北京：人民出版社，2004.

[3] 嚴 剛.基于主成分分析方法探討區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟評價研究[J].再生資源研究，2007(5)：19-22.

[4] 陳爽英，唐小我，邵云飛.中國區(qū)域城市循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的聚類實證分析[J].中國軟科學，2007(10)：118-125.

[5] 郭均鵬，吳育華，李汶華.基于VRS的SE-DEA模型可行性的研究[J].系統(tǒng)工程學報，2003，18(6)：511-514.