宿慧爽 李北偉

摘要:發(fā)展中國家企業(yè)對發(fā)達國家的投資行為通常被稱為反向FDI(Foreign Direct Investment,外商直接投資)。在這一過程中,發(fā)展中國家企業(yè)通過以技術能力要素的獲取、整合與強化為主要內(nèi)容的技術學習,實現(xiàn)了自身技術能力的提高。同時,這一過程也受到被并購企業(yè)發(fā)展環(huán)境、發(fā)展戰(zhàn)略以及雙方之間資源共享程度的影響。

關鍵詞:FDI;技術能力;技術學習

一、 引言

隨著經(jīng)濟全球化加深和國際競爭的加劇,貿(mào)易主導型國際分工逐漸向以對外直接投資(以下簡稱FDI)為手段的投資主導型國際分工轉(zhuǎn)變。不僅發(fā)達國家跨國公司FDI迅猛增長,發(fā)展中國家的FDI也成為一種普遍現(xiàn)象。發(fā)展中國家企業(yè)對經(jīng)濟技術水平先進的發(fā)達國家投資,一般稱為逆向型投資,即反向FDI。一般而言,伴隨著FDI的發(fā)生,發(fā)達國家企業(yè)的先進技術往往會流入發(fā)展中國家,從而促進發(fā)展中國家的技術學習。反向FDI及其帶來的技術學習與“引進——消化——吸收”方式或者“利用國外資源的技術集成”方式存在著很大的不同。技術學習的模式以及影響技術學習的諸多因素,決定了在發(fā)展中國家企業(yè)反向FDI學習模式中的創(chuàng)新能力成長也必然有其獨特的規(guī)律。

二、 反向FDI中技術學習的基本過程

1. 技術能力要素的獲取。在初始階段,進行反向FDI的發(fā)展中國家企業(yè)可以憑借其特殊地位(股東、戰(zhàn)略合作伙伴等)的優(yōu)勢,參與被并購企業(yè)的研發(fā)活動,努力吸收研發(fā)過程中的隱性知識,打造自身技術創(chuàng)新能力平臺。

通過購并目標企業(yè),獲取被并購方獨特的技術能力要素,使外部能力要素內(nèi)部化,使之成為本企業(yè)自身能力的一部分。從本質(zhì)上說,這種并購屬于資源稀缺型并購,即希望獲取某種戰(zhàn)略性資源(技術或能力資源),因此從企業(yè)戰(zhàn)略角度出發(fā),通過并購將被并購企業(yè)所擁有的技術、市場、人員全部接受下來,可以較為容易地突破新領域通常存在的壁壘,實現(xiàn)企業(yè)重心從原領域轉(zhuǎn)向新領域、在新領域成長的戰(zhàn)略構想。

此外,如同大企業(yè)通過并購技術型中小企業(yè),可以使原有技術水平得以迅速升級一樣,通過反向FDI方式的技術資源獲取,發(fā)展中國家企業(yè)或技術水平相對落后的企業(yè)可以獲得技術創(chuàng)新的基本要素,獲得進一步提升技術創(chuàng)新能力的基礎。

發(fā)展中國家企業(yè)希望把收購來的技術與國內(nèi)的勞動力成本優(yōu)勢及巨大市場空間結(jié)合起來,從而在國內(nèi)取得競爭優(yōu)勢并獲取抵抗跨國公司的資本。通過這些交易,發(fā)展中國家企業(yè)不但獲得了有形的技術資料、圖紙、專利和品牌,還在生產(chǎn)和創(chuàng)新實踐中提高了產(chǎn)品質(zhì)量和工人的操作技能,降低了生產(chǎn)成本,并通過不斷地學習和探索獲得和積累了新的知識經(jīng)驗,不僅增強了企業(yè)的技術積累,而且也提高了企業(yè)的技術能力,進而掌握生產(chǎn)中的各種訣竅及與技術相關的管理經(jīng)驗等。但是,必須承認的是,買到的技術雖然對于發(fā)展中國家企業(yè)來說依然很珍貴,但是它們絕不是核心技術。從獲取核心技術的角度來講,海外并購的重要價值在于獲取相對先進的技術、品牌以及知識產(chǎn)權。雖然得到的不是最先進的技術,但是這些技術能夠為發(fā)展中國家企業(yè)進一步的技術學習創(chuàng)造條件,節(jié)約企業(yè)技術追趕的時間。

2. 技術能力要素的重組整合。技術能力要素的重組整合是指通過自身原有技術能力與被并購方的技術能力之間的相互整合,把總體技術能力提升到一個新的層次。

正如企業(yè)并購一樣,針對技術資產(chǎn)的收購也必須進行周密細致的收購后整合,從而使收購來的技術和專利真正轉(zhuǎn)化為企業(yè)自身的技術能力和競爭優(yōu)勢。技術能力不僅僅是專利文號和成堆的文檔資料,同樣重要的還有技術訣竅(Know-how),以及那些研發(fā)和生產(chǎn)人員的多年經(jīng)驗、工作方式、協(xié)作能力等難以被文檔記錄的東西。從國內(nèi)企業(yè)的海外并購來看,“技術獲取”而“不是進入新的產(chǎn)業(yè)”依然是并購的主要目的,所以,現(xiàn)有技術與新獲取技術的融合就成為非常關鍵的問題。企業(yè)可以在吸收隱性知識的同時,利用自己的隱性知識和生產(chǎn)經(jīng)驗,參與研發(fā)并在研發(fā)活動中體現(xiàn)自身價值。因此,技術差距的存在是造成這一現(xiàn)象的重要原因。技術差距的存在也使得國內(nèi)的技術人員在吸收學習的過程中還需要花較大努力將其破譯、轉(zhuǎn)化,力爭將其有效的傳遞給企業(yè)在國內(nèi)的研發(fā)人員,并在這一組織學習的過程中將其加上自身特有的密碼信息,從而使企業(yè)保持并有可能增強異質(zhì)牲。因而可以看出,國內(nèi)企業(yè)通過反向FDI進行技術學習的模式,對企業(yè)的資源識別能力、學習能力、吸收能力、整合能力等方面都有非常高的要求。

3. 技術能力要素的互補強化。企業(yè)通過FDI獲取被并購方的技術能力要素,實現(xiàn)優(yōu)勢互補,使自己原有的技術能力得以強化,以提高抵抗技術能力被侵蝕的能力,進而使其技術跨上一個新的臺階。一種是通過并購,對原有技術功能等進行完善、提高;另一種是并購互補性企業(yè),提升技術能力。通過技術學習可以改善企業(yè)內(nèi)部的知識管理,將所學到的知識予以編碼;通過企業(yè)組織內(nèi)部的協(xié)調(diào)和控制,以調(diào)動企業(yè)內(nèi)部資源支持聯(lián)盟活動,從而實現(xiàn)企業(yè)技術能力的提升。同時,技術學習不僅促進了企業(yè)內(nèi)部的研究開發(fā)活動及研發(fā)能力的提升,而且也促進了企業(yè)技術能力的成長。兩者形成一個正反饋關系,企業(yè)內(nèi)部研發(fā)能力越強,就越有可能通過有效的技術學習來增強其創(chuàng)新能力,即對企業(yè)技術能力的成長過程起到一種加速器的作用。

三、 反向FDI中技術學習過程的影響因素

1. 被并購企業(yè)的發(fā)展環(huán)境。不同的國別、不同的發(fā)展歷史、不同的企業(yè)文化、不同的發(fā)展環(huán)境都會造成并購企業(yè)與被并購企業(yè)之間的差異,是否能夠正確處理這些差異、是否能夠適應不同的發(fā)展環(huán)境將成為反向FDI企業(yè)技術學習的首要問題。

以獲取技術為目的的并購,在自身的消化吸收能力還較弱時通常會面臨較大的風險,尤其是復雜系統(tǒng)的技術。因為越復雜、越系統(tǒng)的技術越難掌握,其知識不僅體現(xiàn)在顯性層面,更體現(xiàn)在隱性層面,這就需要現(xiàn)有技術人員的全力配合。如果自身人員的整體技術水平與目標企業(yè)的技術人員相差較遠,并購企業(yè)的技術人員還不能自主控制技術的研發(fā)與交易時,獲取核心技術的過程就變成了單方面的技術輸出,輸出的成敗關鍵在于技術擁有者的意愿。而在跨國并購中民族感強烈的目標企業(yè),技術人員和所在國政府更容易對技術流失產(chǎn)生疑慮。

2. 被并購企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略。從并購方的角度來看,被并購企業(yè)所具有的某一方面競爭優(yōu)勢無疑是其最為看重的。但是,并購企業(yè)如何對競爭優(yōu)勢進行利用將會影響并購與整合的進展,進而對并購企業(yè)的技術學習產(chǎn)生影響。因此,如何看待被并購企業(yè)競爭力的保持及其長期利益,將是進行反向FDI企業(yè)進行決策時必須考慮的重要因素。一般而言,有三種戰(zhàn)略可以供發(fā)展中國家的企業(yè)進行并購時選擇:

第一種戰(zhàn)略是保持被并購企業(yè)的正常運轉(zhuǎn),盡量提高其盈利水平,通過與其進行共同的產(chǎn)品開發(fā),逐步學習產(chǎn)品開發(fā)流程中隱含的隱性知識,提高自主創(chuàng)新能力。這一戰(zhàn)略無疑是被并購企業(yè)和當?shù)卣顬闅g迎的,由于保障了合資方的長期利益,國內(nèi)企業(yè)的技術學習最有可能得到支持。但是這一戰(zhàn)略的實施需要大量的資金支持,而這可能使并購方企業(yè)難以承受。

第二種戰(zhàn)略是轉(zhuǎn)移被并購企業(yè)的研發(fā)資源,包括在國內(nèi)生產(chǎn)其研發(fā)成果(對車型的引進),把被并購企業(yè)作為其進入相應國家的跳板,并逐步縮小企業(yè)規(guī)模,提高國內(nèi)生產(chǎn)比例,減小成本,增加利潤。顯然這一戰(zhàn)略能夠充分利用國內(nèi)的優(yōu)勢條件,促進生產(chǎn)要素的集中,這對于發(fā)展中國家企業(yè)是最為經(jīng)濟的。

第三種戰(zhàn)略則介于上面兩種戰(zhàn)略之間,關鍵在于通過保持海外生產(chǎn)規(guī)模的穩(wěn)定,保障技術學習過程的順利實現(xiàn)?；趯夹g學習過程的保障和對合作過程的考慮,發(fā)展中國家企業(yè)應該采用這一戰(zhàn)略。但是,這一戰(zhàn)略不但會受到東道國政府及工會組織的強烈反對,而且也必然會給企業(yè)的技術學習制造障礙。如同企業(yè)的生產(chǎn)活動不能脫離特定的環(huán)境一樣,研究開發(fā)活動也需要一定條件的支持,例如與有關基礎研究機構的配合、對相關知識的利用,甚至對研發(fā)人員個人生活的保障都將影響研發(fā)活動的效果,而效果是否理想、過程是否完美將直接影響技術學習過程的完成。

3. 并購雙方核心知識資源的共享程度。在不考慮資源性質(zhì)的情況下,目前一般意義上的FDI與反向FDI行為在本質(zhì)上并無不同。正如同并購雙方常常要求雙贏一樣,任何的跨國并購必須考慮雙方的收益,只有在這種情況下,并購所包含的內(nèi)容才能得以實現(xiàn),特別對于以“獲取知識”為目標的并購來說更是如此,因為知識的獲取必然以某一行為過程為依托,而這一過程的順利實現(xiàn)必須依賴跨國投資過程的進行。

正如前面分析的一樣,“市場換技術”的政策在一定的條件下既是一種必然也是一種無奈的選擇。在自由市場情況下,交易的實現(xiàn)正是由于雙方對交易對象效用的認同。技術能力的提高依賴于技術學習的效率和效果,而技術學習并不是一種單向行為,特別是在反向FDI技術學習過程中,掌握技術知識的被并購方的行為和策略將對技術學習產(chǎn)生相當大的影響。

四、 結(jié)語

發(fā)展中國家企業(yè)對發(fā)達國家企業(yè)的并購,實際上是一個伴隨著投資的發(fā)生而產(chǎn)生的創(chuàng)新能力要素的獲取、整合以及互補過程,在這一過程中,企業(yè)的創(chuàng)新能力能夠得到一定程度的提高。因此,企業(yè)在實施反向FDI的過程中,必須正確處理資本流動與知識流動之間的關系。正確認識被并購企業(yè)的國內(nèi)環(huán)境、準確理解被并購企業(yè)的競爭優(yōu)勢和發(fā)展戰(zhàn)略、恰當處理與被并購企業(yè)對核心資源的共享,只有這樣,才能在知識流與資本流之間尋求恰當?shù)钠胶馕恢谩?/p>

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基金項目:吉林省社科基金項目“基于技術學習的吉林省汽車產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新路徑選擇研究”(2009B092);長春稅務學院博士基金項目“外商直接投資對我國企業(yè)技術創(chuàng)新的作用機制研究”(2008003)。

作者簡介:李北偉,博士、出站博士后,吉林大學管理學院技術經(jīng)濟系主任、教授、博士生導師;宿慧爽,長春稅務學院工商管理系講師,吉林大學管理學院博士。

收稿日期:2009-10-06。