劉紅娟，肖建兵

(廣東外語外貿(mào)大學(xué) 經(jīng)貿(mào)學(xué)院經(jīng)貿(mào)研究中心，廣州 510006)

基于結(jié)構(gòu)方程模型的FDI企業(yè)戰(zhàn)略升級影響因素分析

劉紅娟，肖建兵

(廣東外語外貿(mào)大學(xué) 經(jīng)貿(mào)學(xué)院經(jīng)貿(mào)研究中心，廣州 510006)

文章采用東莞電子制造業(yè)臺商FDI問卷數(shù)據(jù)，運用結(jié)構(gòu)方程模型，實證分析東莞FDI企業(yè)戰(zhàn)略升級的影響因素。結(jié)果表明：市場環(huán)境變遷對企業(yè)戰(zhàn)略升級有直接和間接的促進(jìn)作用；高品質(zhì)人力和資本資源、基礎(chǔ)設(shè)施資源對企業(yè)戰(zhàn)略升級和企業(yè)知識獲取的影響并不突出；企業(yè)內(nèi)部知識獲取對企業(yè)戰(zhàn)略升級有顯著影響。研究結(jié)果表明內(nèi)外部市場環(huán)境的變化可以促使企業(yè)將外部創(chuàng)新壓力轉(zhuǎn)化為內(nèi)部創(chuàng)新動力和創(chuàng)新行為。

FDI;企業(yè)戰(zhàn)略升級;外部資源;市場環(huán)境;企業(yè)知識獲取；結(jié)構(gòu)方程

0 引言

東莞以承接港臺的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移為主要動因，依靠廣東的地緣、政策和低成本等優(yōu)勢迅速發(fā)展成為全球制造業(yè)尤其是臺資IT業(yè)的“加工廠”，但是大部分企業(yè)的技術(shù)能力和創(chuàng)新能力還較低，普遍處于全球價值鏈的低附加值環(huán)節(jié)。近年來，隨著內(nèi)外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，加工貿(mào)易形式的產(chǎn)品層次低、技術(shù)水平低和企業(yè)利潤低等內(nèi)在劣勢逐漸顯現(xiàn)出來。曾經(jīng)為珠三角的繁榮立下汗馬功勞的加工貿(mào)易企業(yè)如今已走到了一個生死攸關(guān)的十字路口，如何擺脫其內(nèi)在劣勢，實現(xiàn)企業(yè)及產(chǎn)業(yè)的升級是當(dāng)前廣東以及中國制造業(yè)面臨的最大問題和重要發(fā)展戰(zhàn)略。企業(yè)升級就是企業(yè)提高競爭能力和提高產(chǎn)品、服務(wù)的附加價值的過程，是產(chǎn)業(yè)升級的微觀層次。在有限的實證研究文獻(xiàn)中，宏觀層面的居多，企業(yè)層面的研究則較少見。

本文希望借助企業(yè)層面的調(diào)研數(shù)據(jù)來進(jìn)行實證分析，從企業(yè)層面研究升級問題，東莞的電子信息業(yè)中有大部分是臺資企業(yè)，針對臺商的情況，政府專門與東莞臺商協(xié)會合作成立“推動臺資升級轉(zhuǎn)型功能委員會”。那么影響臺資企業(yè)戰(zhàn)略升級的主要因素有哪些呢？本文以東莞的電子業(yè)臺資作為研究對象，對內(nèi)外部影響因素和基于工藝和研發(fā)的戰(zhàn)略升級設(shè)計問卷，獲取東莞臺資企業(yè)的第一手資料，以此來分析臺資FDI企業(yè)戰(zhàn)略升級情況，試圖給出一般性啟示。

1 臺資FDI企業(yè)戰(zhàn)略升級影響因素分析

企業(yè)戰(zhàn)略升級包括了技術(shù)水平的升級、產(chǎn)品的革新、產(chǎn)業(yè)鏈中價值環(huán)節(jié)的升級等。探討臺資FDI企業(yè)戰(zhàn)略升級的影響因素，也應(yīng)該考慮到外部制度環(huán)境和企業(yè)內(nèi)部能力條件等因素。但與已有研究不同的是，我們意識到外部制度環(huán)境對企業(yè)內(nèi)部能力也是有作用力的。因此，本文試圖構(gòu)建一個關(guān)于外部資源和市場變遷、企業(yè)內(nèi)部知識獲取行為對企業(yè)戰(zhàn)略升級產(chǎn)生影響的理論框架，討論這些因素如何影響企業(yè)戰(zhàn)略升級。

1.1 外部資源和市場環(huán)境對與企業(yè)戰(zhàn)略升級的影響

結(jié)合前面的分析，影響企業(yè)戰(zhàn)略升級的外部因素主要考慮人才與資本資源、基礎(chǔ)設(shè)施資源以及市場環(huán)境三個方面。

企業(yè)戰(zhàn)略升級包括可以使由企業(yè)為適應(yīng)外界環(huán)境的變化而主動要求或者是地方政府外在推動而實現(xiàn)，不論那條途徑，戰(zhàn)略升級都需要人力資源、資金資源等區(qū)域資源和要素稟賦條件的的支持，只有人才、資金等資源在企業(yè)的集中，才有利于企業(yè)進(jìn)行技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新，才能擺脫技術(shù)水平低下，產(chǎn)品附加值低的狀況，實現(xiàn)企業(yè)在整個價值鏈體系中的升級。Jashua Gans等（2003）的研究指出，提供更多風(fēng)險資金并保證其有效配置可以促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新。臺資企業(yè)的戰(zhàn)略升級同樣離不開高品質(zhì)人力資源、資本等要素稟賦的支持。因此，提出假設(shè)：

HA1：高品質(zhì)人力和資本資源的變化影響企業(yè)戰(zhàn)略升級。

邁克爾波特（1998）在《國家競爭優(yōu)勢》一書中指出，“國家應(yīng)該創(chuàng)造一個良好的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和支持性制度，以確保投入要素能夠高效的使用和升級換代…”.Joshua Gans等（2003）研究指出，加快信息與通信設(shè)施建設(shè)，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供稅收優(yōu)惠，加強知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等可以促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新。Philip J.Vergrat等也認(rèn)為，政府可以通過制定激勵政策，投資基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等多種措施來促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新?？梢哉J(rèn)為，包括市場信息、法律支持、海關(guān)服務(wù)、交通運輸、生活環(huán)境等的基礎(chǔ)實施建設(shè)層面等軟環(huán)境的改善對企業(yè)戰(zhàn)略升級起到重要作用。因此，提出假設(shè)：

HA2:基礎(chǔ)設(shè)施資源的變化影響企業(yè)戰(zhàn)略升級。

市場的變化是企業(yè)戰(zhàn)略升級的外部促進(jìn)或者抑制力量。市場環(huán)境要素的變遷可以歸納為林毅夫教授所定義的誘致性和強制性制度變遷。其中原材料價格、勞動力成本、市場競爭、金融危機(jī)的爆發(fā)、消費者（客戶）心里變遷等市場環(huán)境的變化屬于誘致性變遷，而人民幣升值、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級等帶有政府強制推動的特點，可歸屬于強制性制度變遷。這幾年伴隨著我國東南沿海加工貿(mào)易的連年快速增長，市場環(huán)境也在發(fā)生變化，既存在上述的誘致性制度變遷，也存在上述的強制性制度變遷。對東莞電子制造業(yè)的臺資，除了傳統(tǒng)的需求變化、成本變化以外，還有供應(yīng)商的遷移和客戶網(wǎng)絡(luò)的變化。市場環(huán)境變化形成的制度變遷，可能逐漸（如匯率和勞動力成本的變化），也可能迅速（如金融危機(jī)）使企業(yè)的經(jīng)營和盈利狀況發(fā)生改變，而企業(yè)出于對成本收益的權(quán)衡或發(fā)展空間的考慮，可能會采取行動將外部的創(chuàng)新壓力轉(zhuǎn)化為內(nèi)部創(chuàng)新動力，如重視技術(shù)和人力資本、進(jìn)行工藝和產(chǎn)品創(chuàng)新來提高附加值等，推動戰(zhàn)略升級。因此，提出假設(shè)：

HA3:市場環(huán)境的變化影響企業(yè)戰(zhàn)略升級。

1.2 企業(yè)內(nèi)部知識獲取能力對企業(yè)戰(zhàn)略升級的影響

企業(yè)戰(zhàn)略升級的核心是要持續(xù)的進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，使得產(chǎn)品和工業(yè)得以不斷升級。Nelson強調(diào)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主要依賴企業(yè)自身的努力。依據(jù)傳統(tǒng)能力理論的“能力決定戰(zhàn)略”的思想，企業(yè)實現(xiàn)戰(zhàn)略升級需要具備核心能力，而核心能力的本質(zhì)是知識，主動的學(xué)習(xí)能夠促進(jìn)知識的獲取、積累、共享和應(yīng)用，促進(jìn)核心能力的構(gòu)建，進(jìn)而實現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略升級。Prahalad&Hamel也認(rèn)為核心能力是“組織的積累性學(xué)識，特別是關(guān)于如何協(xié)調(diào)不同生產(chǎn)技能和有機(jī)結(jié)合多種技術(shù)交流的學(xué)識”，具有獨特性、稀缺性、價值性、難以模仿性和不可替代性。

知識是組織最重要的戰(zhàn)略性資源，是組織獲取和維持競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)。企業(yè)知識獲取是一種主動學(xué)習(xí)行為，企業(yè)通過與集聚區(qū)內(nèi)的供應(yīng)商、客戶、大學(xué)及其他機(jī)構(gòu)的廣泛接觸交流，獲得更多的外部知識（尤其是隱性知識），從而促進(jìn)自身產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新活動。企業(yè)學(xué)習(xí)制度的建立，可以使企業(yè)形成一種學(xué)習(xí)知識的常規(guī)和慣性，提高企業(yè)員工主動獲取知識的能力。與上、下游廠商保持密切聯(lián)系，觀察競爭對手的技術(shù)水平、產(chǎn)品特征和管理經(jīng)驗，可以使企業(yè)在動態(tài)變化的環(huán)境中，整合企業(yè)外部知識和信息，提升新產(chǎn)品研發(fā)能力，并通過組織或管理變革，實現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略升級，保持本企業(yè)在市場中的競爭力。基于上述分析，本文提出如下假設(shè)：

HB：企業(yè)知識獲取行為影響企業(yè)戰(zhàn)略升級。

1.3 外部資源和市場變化對企業(yè)內(nèi)部知識獲取能力的影響

企業(yè)獲取的知識可以是先進(jìn)技術(shù)、產(chǎn)品研發(fā)知識、也可以是先進(jìn)管理和營銷技能知識等（Lyles M.A.）。企業(yè)知識獲取主要有兩個來源，一是企業(yè)自身對于知識的創(chuàng)造，二是來自于知識的溢出與擴(kuò)散效應(yīng)。外界高素質(zhì)人力資源的豐富和可獲得性直接影響企業(yè)自身的知識創(chuàng)造；資本是企業(yè)購買技術(shù)與產(chǎn)品，并進(jìn)一步獲得創(chuàng)新知識的重要資源；基礎(chǔ)設(shè)施資源的變化、市場環(huán)境變遷也影響到企業(yè)知識獲取行為的動力、效率和積極性。

知識溢出歸納為三種主要形態(tài)：無介質(zhì)的知識溢出、以產(chǎn)品為介質(zhì)的知識溢出；以人力資本流動為介質(zhì)的知識或技術(shù)訣竅溢出。無介質(zhì)的知識溢出與獲取源自于企業(yè)在地理位置上的接近性，以及在產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)分工的互動關(guān)系，如有核心創(chuàng)新能力的企業(yè)有意識地向參與自己分工協(xié)作的關(guān)聯(lián)企業(yè)提供或轉(zhuǎn)讓一些技術(shù)，以促進(jìn)以其為中心的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)協(xié)作體系整體的技術(shù)提升和核心競爭優(yōu)勢的持續(xù)領(lǐng)先；以產(chǎn)品為介質(zhì)的知識溢出與獲取主要通過對產(chǎn)品的技術(shù)原理、結(jié)構(gòu)機(jī)理、設(shè)計思想、制造方法、原材料特性等的分析，獲取產(chǎn)品的知識，并在此基礎(chǔ)上實現(xiàn)技術(shù)和工藝創(chuàng)新。以人力資本流動為介質(zhì)的知識溢出與獲取主要通過人力資源在不同企業(yè)間的流動來實現(xiàn)。高素質(zhì)的人力資源在流動的過程中會將其掌握的技術(shù)訣竅和非編碼化隱性知識向其他企業(yè)轉(zhuǎn)移。

基于上述分析，本文提出如下假設(shè)：

HC1：人力和資本資源的變化影響企業(yè)知識獲取行為；

HC2:基礎(chǔ)設(shè)施資源的變化影響企業(yè)知識獲取行為；

HC3：市場環(huán)境的變化影響企業(yè)知識獲取行為。

2 研究設(shè)計

2.1 數(shù)據(jù)收集與樣本特征

本文采用問卷調(diào)查的方法收集樣本。調(diào)查企業(yè)近三年的情況。在問卷的設(shè)計上做了下面的工作：首先，收集了大量相關(guān)文獻(xiàn)以了解前人在調(diào)查同一主題時所設(shè)計的問題、調(diào)研程序、調(diào)研方式等內(nèi)容；其次，到東莞與十家代表性廠商訪談，并進(jìn)行問卷預(yù)填寫以征求廠商的建議；隨后，對某些鎮(zhèn)區(qū)采取實地觀察，以驗證和了解一些基本的資料，尤其是對于區(qū)位因素中的基礎(chǔ)設(shè)施狀況，人文地理環(huán)境等；第四，匯集試調(diào)查廠商的建議與有關(guān)專家商量并修改問卷。最后通過東莞外經(jīng)貿(mào)局的層級渠道運用電子郵件、傳真或人員親送的方式將問卷發(fā)放。問卷采用5點李克特式量表，由完全不同意1到完全同意5。總共發(fā)出調(diào)查問卷260份,收到來自廣東東莞各鎮(zhèn)的有效問卷147份，有效問卷率為53%。

2.2 變量定義和衡量

人力與資本資源量表共4個題項，探索性因子分析載荷系數(shù)都大于0.7，因子分析解釋量為66%；信度分析Cronbach’s α=0.819。采用驗證性因子分析CFA檢驗各量表的建構(gòu)效度，擬合指標(biāo)如下：GFI=0.98,CFI=0.98,NFI=0.98,RMR=0.044,RMSEA=0.09,χ2=6.05,df=2,P=0.05。

基礎(chǔ)設(shè)施資源量表共4個題項，探索性因子分析載荷系數(shù)都大于0.7，因子分析解釋量為64%；信度分析Cronbach’s α=0.804。CFA檢驗的擬合指標(biāo)如下：GFI=0.98,CFI=0.99,NFI=0.98,RMR=0.03,RMSEA=0.094,χ2=4.59,df=2,P=0.10。

市場環(huán)境變化量表共3個題項，探索性因子分析載荷系數(shù)都大于0.7，因子分析解釋量為62%；信度分析Cronbach’s a=0.683。CFA檢驗的擬合指標(biāo)如下：GFI=0.98,CFI=0.99,NFI=0.98,RMR=0.02,RMSEA=0.09,χ2=4.54,df=2,P=0.10。

企業(yè)知識獲取量表有4個題項，探索性因子分析載荷系數(shù)都大于0.7，因子分析解釋量為66%；信度分析Cronbach’s α=0.839。CFA檢驗結(jié)果結(jié)果為：GFI=0.98,CFI=0.99,NFI=0.98,RMR=0.02,RMSEA=0.09,χ2=4.54,df=2,P=0.10。

企業(yè)戰(zhàn)略升級從研發(fā)和工藝兩個方面來衡量，量表有6個題項，探索性因子分析載荷系數(shù)都大于0.5，因子分析解釋量為61%；信度分析Cronbach’s α =0.868。CFA檢驗結(jié)果為 ：GFI=0.95，CFI=0.97，NFI=0.95，RMR=0.055，RMSEA=0.10，χ2=23.09，df=9，P=0.01。

表1 路徑系數(shù)與假設(shè)驗證

上述對各量表的信度檢驗，Cronbach's α值越大表示信度越高，在實際應(yīng)用上，Cronbach’s α值至少要大于0.5，最好能α＞0.7(Nunnally,1978)，可見各量表信度系數(shù)基本都達(dá)到要求，顯示量表具有較高的內(nèi)部一致性；各量表驗證性因子分析CFA檢驗的擬合指標(biāo)也顯示量表具有較好的建構(gòu)效度。

3 結(jié)構(gòu)方程實證分析

本文構(gòu)建結(jié)構(gòu)方程模型(SEM)擬設(shè)定七條初始假設(shè)影響路徑，并對其進(jìn)行證實與證偽。SEM 是一種用實證資料來驗證理論模式的統(tǒng)計方法，它融合了因素分析和路徑分析兩種統(tǒng)計技術(shù)，是當(dāng)代社會科學(xué)量化研究中最重要的新興統(tǒng)計方法，有助于確認(rèn)存在相互影響關(guān)系的變量之間的路徑結(jié)構(gòu)。本文的分析軟件采用的是LISREL8.7。

整體模型擬合度指標(biāo)是用來檢驗整體模式與觀察數(shù)據(jù)的擬合程度，一般將適合度衡量標(biāo)準(zhǔn)分為三種類型：絕對擬合指數(shù)、相對擬合指數(shù)、簡約擬合指數(shù)。綜合各項指標(biāo)的判斷，本文理論模型的整體模型擬合度較好，模型可以接受，用以檢驗本文提出的理論假設(shè)所得結(jié)果是可信的。

理論模型的路徑系數(shù)分析結(jié)果示于表1。假設(shè)HA1、HA2的路徑系數(shù)均不顯著，假設(shè)沒有獲得支持，說明高品質(zhì)人力和資本資源、基礎(chǔ)設(shè)施資源對企業(yè)戰(zhàn)略升級均沒有顯著的影響；假設(shè)HA3“市場形勢的變化→企業(yè)戰(zhàn)略升級”的路徑系數(shù)為0.37，在 p＜0.01的水平上具有統(tǒng)計顯著性，證實市場環(huán)境的變化對企業(yè)戰(zhàn)略升級有顯著影響，與假設(shè)一致。

假設(shè)HB“企業(yè)知識獲取→企業(yè)戰(zhàn)略升級”的路徑系數(shù)為0.23，在p＜0.01的水平上具有統(tǒng)計顯著性，該結(jié)果和假設(shè)一致，支持企業(yè)知識獲取對企業(yè)戰(zhàn)略升級的影響。

假設(shè)HC1、HC2的路徑系數(shù)均不顯著，假設(shè)沒有獲得支持，說明高品質(zhì)人力和資本資源、基礎(chǔ)設(shè)施資源對企業(yè)知識獲取也沒有顯著的影響；假設(shè)HC3“市場形勢的變化→企業(yè)知識獲取”的路徑系數(shù)為0.31，在 p＜0.01的水平上具有統(tǒng)計顯著性，與假設(shè)一致，支持市場環(huán)境的變化對企業(yè)知識獲取存在顯著影響。系數(shù)的顯著性檢驗結(jié)果說明，市場環(huán)境的變化對企業(yè)戰(zhàn)略升級有兩種影響機(jī)制，一種為直接影響，影響系數(shù)為0.37；另一種是通過影響企業(yè)知識獲取來間接影響，影響系數(shù)為0.23*0.31=0.071，遠(yuǎn)小于直接系數(shù)，說明市場環(huán)境的變化對企業(yè)戰(zhàn)略升級以直接影響為主。

4 主要結(jié)論

本文構(gòu)建一個關(guān)于臺資FDI企業(yè)外部資源和市場環(huán)境變化、內(nèi)部知識獲取行為對企業(yè)戰(zhàn)略升級的影響、以及外部因素對內(nèi)部學(xué)習(xí)能力作用的理論框架，針對東莞電子制造業(yè)臺商在華企業(yè)戰(zhàn)略升級實施調(diào)研，運用5點 Likert量表問卷獲取第一手?jǐn)?shù)據(jù)，從結(jié)構(gòu)方程模型檢驗結(jié)果中可以得到如下結(jié)論和啟示：

（1）外部市場環(huán)境變化對企業(yè)戰(zhàn)略升級既有直接促進(jìn)作用，也通過促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部知識獲取來間接影響，說明強制性和誘致性的市場變遷是企業(yè)戰(zhàn)略升級的重要外部因素，市場環(huán)境的變化可以使企業(yè)將外部創(chuàng)新壓力轉(zhuǎn)化為內(nèi)部創(chuàng)新動力。聯(lián)系到近年來我國的實際經(jīng)濟(jì)情況，國家的出口退稅調(diào)整、節(jié)能減排、產(chǎn)業(yè)升級等政府推動的外部強制性市場環(huán)境的變化對企業(yè)戰(zhàn)略升級有一定的推動作用，而人力成本增加、金融危機(jī)等誘致性制度變遷也將是一次大浪淘沙、優(yōu)勝劣汰的好機(jī)會，政府應(yīng)該順勢而為，繼續(xù)推動經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級。

（2）高品質(zhì)人力和資本資源、基礎(chǔ)設(shè)施資源對企業(yè)戰(zhàn)略升級以及企業(yè)知識獲取的推動作用并不突出，與假設(shè)不一致，其原因一可能是本土的人力資源和基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境的改善還不足以吸引臺資FDI加大本土子公司的研發(fā)和戰(zhàn)略升級力度，而東莞本地也確實是缺乏好的大學(xué)及科研機(jī)構(gòu),外來的勞動力也主要以來自欠發(fā)達(dá)地區(qū)的農(nóng)村剩余勞動為主，勞動力素質(zhì)較低，智力資源匱乏。東莞的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)如市場信息流通、法律支持、海關(guān)服務(wù)、交通運輸、生活環(huán)境雖然較前幾年有很大進(jìn)步，但仍然有許多不足；二可能是臺灣IT企業(yè)主要是以O(shè)EM模式參與國際分工，“全球品牌、臺灣設(shè)計、內(nèi)地制造”是臺資IT企業(yè)典型的產(chǎn)業(yè)價值鏈格局，內(nèi)地企業(yè)的戰(zhàn)略決策狀況主要受外資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和目標(biāo)的影響，其就地技術(shù)改造、產(chǎn)業(yè)升級和本土的人力以及基礎(chǔ)設(shè)施資源關(guān)聯(lián)性不強。

（3）企業(yè)知識獲取能力對企業(yè)戰(zhàn)略升級產(chǎn)生重要影響，印證了“能力決定戰(zhàn)略”的思想。企業(yè)主動的學(xué)習(xí)能夠促進(jìn)知識的獲取、積累、共享和應(yīng)用，促進(jìn)核心能力的構(gòu)建，進(jìn)而實現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略升級。而企業(yè)知識獲取又主要受市場環(huán)境變化的影響，這再一次提示我們誘致性與強制性的市場變遷對企業(yè)戰(zhàn)略升級均會產(chǎn)生重要作用。

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F276.7;F403.6

A

1002－6487（2010）21－0168-03

國家自然科學(xué)基金資助項目（70773024）；廣東外語外貿(mào)大學(xué)“211工程”重點學(xué)科建設(shè)項目

劉紅娟（1975-），女，湖北黃岡人，博士，副教授，研究方向：企業(yè)治理和創(chuàng)新。

(責(zé)任編輯/浩 天)