高 越

（1.山東大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，濟(jì)南 250100；2.山東理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 淄博 255049）

中國參與垂直專業(yè)化程度的測度與分析

高 越1，2

（1.山東大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，濟(jì)南 250100；2.山東理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 淄博 255049）

垂直專業(yè)化分工得到了較快發(fā)展。由于中國對加工貿(mào)易實(shí)行政策上的優(yōu)惠措施，傳統(tǒng)的度量垂直專業(yè)化發(fā)展程度的指標(biāo)不適合中國。文章回顧和分析了適合中國特點(diǎn)的垂直專業(yè)化指標(biāo)的構(gòu)建，并進(jìn)行了擴(kuò)展，最后對中國參與垂直專業(yè)化分工的情況進(jìn)行了計(jì)算。結(jié)果表明，以加工貿(mào)易進(jìn)口為形式的垂直專業(yè)化總體上呈下降趨勢，而以非加工貿(mào)易形式進(jìn)口為形式的垂直專業(yè)化總體上呈上升趨勢。

垂直專業(yè)化指標(biāo)；生產(chǎn)分割；加工貿(mào)易

在過去幾十年里，垂直專業(yè)化分工成為越來越普遍的現(xiàn)象。同一產(chǎn)品的不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)配置在不同的國家和地區(qū)，多個(gè)國家和地區(qū)被鏈接到同一產(chǎn)品的生產(chǎn)鏈條上，共同組成以價(jià)值鏈為紐帶的全球生產(chǎn)分割體系。Hummels,Ishii和 Yi設(shè)計(jì)了度量垂直專業(yè)化發(fā)展程度的指標(biāo)，并計(jì)算了OECD國家的參與程度，結(jié)果表明各國參與的程度呈上升趨勢[1]。近年來，Hummels等人的計(jì)算方法得到了廣泛的應(yīng)用。作為最大的發(fā)展中國家，中國在全球生產(chǎn)分割體系中扮演著越來越重要的角色。很多學(xué)者，例如北京大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心課題組，使用Hummels等人的方法計(jì)算了中國參與垂直專業(yè)化分工的程度，結(jié)果表明中國參與的程度很高，并呈現(xiàn)出繼續(xù)深化的趨勢[2]。由于中國對加工貿(mào)易實(shí)行政策上的優(yōu)惠，加工貿(mào)易在中國對外貿(mào)易中占據(jù)了重要地位，因此，傳統(tǒng)的計(jì)算垂直專業(yè)化發(fā)展程度的指標(biāo)對中國是不合適的。本文回顧和總結(jié)了符合中國特點(diǎn)的垂直專業(yè)化分工指標(biāo)的研究，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行了拆分和擴(kuò)展，最后對中國參與垂直專業(yè)化分工的程度進(jìn)行了計(jì)算。

1 垂直專業(yè)化的定義以及Hummels的度量指標(biāo)

Hummels等人指出垂直專業(yè)化分工包括以下三方面的特征：（1）一種商品在多個(gè)階段連續(xù)生產(chǎn)；（2）兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家在商品生產(chǎn)過程中提供價(jià)值增值；（3）至少有一個(gè)國家在它的生產(chǎn)過程中使用進(jìn)口投入品，產(chǎn)出的部分產(chǎn)品被出口。垂直專業(yè)化既包括進(jìn)口方面也包括出口方面。從進(jìn)口方面看，它是進(jìn)口的中間品的一部分，也就是說，并不是所有中間品貿(mào)易都屬于垂直專業(yè)化的范圍，盡管所有的中間品貿(mào)易都符合條件（1）和（2），但不一定符合（3），只有體現(xiàn)在出口商品中的進(jìn)口的中間品才屬于垂直專業(yè)化的范圍；從出口方面看，垂直專業(yè)化既涉及中間品又涉及最終產(chǎn)品，但并不是所有中間品和最終產(chǎn)品的出口都屬于垂直專業(yè)化的范圍，也必須滿足以上三個(gè)條件。

Hummels等人提出了測度垂直一體化程度的兩種方法。一種是用體現(xiàn)在一國出口商品中的進(jìn)口中間品價(jià)值來衡量，另一種是考察一國出口的中間品中被他國用作生產(chǎn)出口品的價(jià)值。兩種方法的區(qū)別在于前者從一國的進(jìn)口中間品來考慮，后者從一國的出口中間品來考慮。這里我們只考察第一種方法，第二種方法可以在此基礎(chǔ)上比較容易地得到。

Hummels等人的計(jì)算方法如下：

式中VSS代表一國的垂直專業(yè)化指數(shù)，VS代表一國的垂直專業(yè)化貿(mào)易額，x代表一國的總出口額。垂直專業(yè)化貿(mào)易額的計(jì)算公式是:

其中，μ 是 1 X n向量（1，1，……1）。AM 是 n X n進(jìn)口投入系數(shù)矩陣，其中的系數(shù)aij表示生產(chǎn)1單位部門j的產(chǎn)品需要使用來自部門i的進(jìn)口投入。I是單位矩陣。AD為n X n國內(nèi)消耗系數(shù)矩陣，(I-AD)-1是里昂惕夫逆矩陣，衡量了進(jìn)口投入品在國內(nèi)行業(yè)之間流轉(zhuǎn)最后融入到出口產(chǎn)品中的情況，即進(jìn)口投入品在國內(nèi)行業(yè)之間的循環(huán)累計(jì)效應(yīng)。X是n X 1出口向量。如果某國用進(jìn)口中間品生產(chǎn)的產(chǎn)品全部用于出口，則其VS值就等于進(jìn)口的中間品金額；如果全部用于國內(nèi)生產(chǎn)或消費(fèi)，即出口為零，則VS=0；如果僅僅利用國內(nèi)資源和生產(chǎn)要素生產(chǎn)出口品，而不進(jìn)口任何中間投入品，則VS=0。上述公式是計(jì)算一國總體的垂直專業(yè)化指標(biāo)，利用上述公式，將各產(chǎn)業(yè)的垂直專業(yè)化貿(mào)易額除以該產(chǎn)業(yè)的出口額可得到各產(chǎn)業(yè)的垂直專業(yè)化指數(shù)。

2 符合中國特點(diǎn)的度量指標(biāo)及擴(kuò)展

為了計(jì)算AM，Hummels等人假設(shè)中間產(chǎn)品中進(jìn)口與國內(nèi)生產(chǎn)的比例等于最終產(chǎn)品中進(jìn)口與國內(nèi)生產(chǎn)的比例，國內(nèi)學(xué)者計(jì)算中國的垂直專業(yè)化程度時(shí)也都使用了這個(gè)假設(shè)。如果我們用CiM和CiD表示i行業(yè)的最終產(chǎn)品中進(jìn)口和國內(nèi)生產(chǎn)的數(shù)量；用IiM和IiD表示i行業(yè)的中間產(chǎn)品中進(jìn)口和國內(nèi)生產(chǎn)的數(shù)量，這個(gè)假設(shè)實(shí)際上意味著：

但這個(gè)假設(shè)對于中國是不合適的，因?yàn)橹虚g產(chǎn)品的使用和貿(mào)易政策有關(guān)。由于中國對加工貿(mào)易實(shí)行優(yōu)惠政策，加工貿(mào)易在對外貿(mào)易中占據(jù)著重要地位。加工貿(mào)易進(jìn)口實(shí)際上都屬于中間投入品，一般貿(mào)易進(jìn)口中既包括中間投入品，也包括最終產(chǎn)品和資本品。所以CiM/CiD應(yīng)當(dāng)小于IiM/IiD。

針對以上缺陷，Dean,Fung和 Wang做了改進(jìn)。他們首先把所有加工貿(mào)易進(jìn)口全部看作中間投入品，然后把一般貿(mào)易進(jìn)口按照聯(lián)合國BEC（Cl）商品分類方法區(qū)分出中間投入品，最后，按照Hummels等人的方法，并基于中國的1997年和2002年的投入產(chǎn)出表，計(jì)算出了中國分行業(yè)和貿(mào)易國別的VSS[3]。Dean等在方法上的貢獻(xiàn)實(shí)際上是把AM區(qū)分為AMD和AMP，二者分別為非加工貿(mào)易進(jìn)口和加工貿(mào)易進(jìn)口的進(jìn)口投入系數(shù)矩陣。

Dean等方法的缺點(diǎn)是不管最終產(chǎn)品用于內(nèi)銷，還是一般貿(mào)易出口或加工貿(mào)易出口，都假設(shè)進(jìn)口投入品的使用比例是一樣的。由于加工貿(mào)易出口是密集使用進(jìn)口投入品的，所以Dean等的方法計(jì)算出的結(jié)果是有偏差的。Dean,Fung和Wang對此做出了進(jìn)一步改進(jìn)[4]，他們利用 Koopman，Wang和Wei（2008）拆分出的投入產(chǎn)出表[5]，把VS重新修正為：

其中，D指國內(nèi)銷售，N指一般貿(mào)易出口，P指加工貿(mào)易出口。μ 、I、AMD和AMP的含義與上文一樣。X拆分為兩個(gè)向量，XN和XP，分別指一般貿(mào)易出口和加工貿(mào)易出口。ADD和ADP是Koopman等對AD的拆分，分別為國內(nèi)銷售和一般貿(mào)易出口產(chǎn)品的國內(nèi)消耗系數(shù)矩陣、加工貿(mào)易出口產(chǎn)品的國內(nèi)消耗系數(shù)矩陣。上式中右邊第1部分計(jì)算了一般貿(mào)易出口產(chǎn)品中包含的進(jìn)口中間投入，第2部分計(jì)算了加工貿(mào)易出口產(chǎn)品中包含的進(jìn)口中間投入，第2部分又可以分為兩部分，前半部分表示非加工貿(mào)易進(jìn)口的中間投入，后半部分表示以加工貿(mào)易形式直接進(jìn)口的中間投入。Dean等利用上式計(jì)算了中國加總層面的、分行業(yè)的和分貿(mào)易國別的VSS。

本文把上式除以x，得到了本文使用的第一個(gè)衡量外包的指標(biāo)VSS0。該指標(biāo)衡量了總出口中中間投入品的比重。然后，本文把上式拆分為兩部分，即：

該式右邊第1部分是以非加工貿(mào)易形式進(jìn)口的中間產(chǎn)品，第2部分是以加工貿(mào)易形式直接進(jìn)口的中間投入。本文用這兩部分分別除以總出口，得到如下兩個(gè)指標(biāo)：

VSS1刻畫了總出口中以非加工貿(mào)易形式進(jìn)口的中間產(chǎn)品比重，VSS2刻畫了總出口中以加工貿(mào)易形式直接進(jìn)口的中間投入品比重。

3 中國參與垂直專業(yè)化程度的度量及分析

本文選擇中國1997～2006年35個(gè)工業(yè)行業(yè)進(jìn)行垂直專業(yè)化程度的測算。由于計(jì)算垂直專業(yè)化程度所使用的投入產(chǎn)出表中的行業(yè)分類與《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》的行業(yè)分類不一致，所以需要首先確定行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)。徐毅和張二震把投入產(chǎn)出表的行業(yè)分類用2002年行業(yè)分類（GB/T4754～2002）進(jìn)行合并，并和《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》中的兩位數(shù)產(chǎn)業(yè)分類一一對應(yīng)，共得到35個(gè)工業(yè)行業(yè)[6]。本文的經(jīng)驗(yàn)研究使用這35個(gè)行業(yè)，此外，本文把這35個(gè)行業(yè)在盛斌和馬濤[7]和UNCTAD[8]分類的基礎(chǔ)上，根據(jù)技術(shù)、技能、要素密集度和規(guī)模特征的差異，把35個(gè)工業(yè)部門分為初級產(chǎn)品和勞動資源密集部門、中低技術(shù)部門和高技術(shù)部門。

在計(jì)算垂直專業(yè)化程度時(shí)，本文使用Koopman，Wang和Wei在中國1997、2002年中國投入產(chǎn)出表基礎(chǔ)上拆分出的投入產(chǎn)出表。對于沒有投入產(chǎn)出表的年份使用替代數(shù)據(jù)，即1998年至2001年使用1997年的投入產(chǎn)出表，2003～2006年使用2002年的投入產(chǎn)出表。進(jìn)口和出口數(shù)據(jù)來自于中國海關(guān)統(tǒng)計(jì)信息網(wǎng)產(chǎn)品定制服務(wù)。為了得到分行業(yè)的貿(mào)易數(shù)據(jù)，根據(jù)盛斌的方法按照國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類與中國工業(yè)行業(yè)的對應(yīng)關(guān)系對商品貿(mào)易數(shù)據(jù)進(jìn)行了集結(jié)[9]。利用上述公式，本文計(jì)算了中國區(qū)分行業(yè)類別和區(qū)分分工對象的垂直專業(yè)化指標(biāo)。圖1至圖3描述了中國參與垂直專業(yè)化分工的情況。

圖1描述了所有35個(gè)行業(yè)參與垂直專業(yè)化的情況。1997～2006年，所有行業(yè)的VSS指標(biāo)總體呈上升趨勢，其中，1998～2000年是一個(gè)快速上升期，2001年之后進(jìn)入了一個(gè)平穩(wěn)期，雖有波動，但變化不大。1997～2006年，VSS2指標(biāo)總體呈下降趨勢，而VSS1指標(biāo)總體呈上升趨勢，與VSS0的變化相似，VSS1指標(biāo)于 1998～2001年呈現(xiàn)出快速上升現(xiàn)象。2005～2006年，VSS1指標(biāo)又呈現(xiàn)出快速上升趨勢，而同期的VSS2指標(biāo)出現(xiàn)下降趨勢，二者加總的結(jié)果導(dǎo)致VSS0指標(biāo)小幅度上揚(yáng)。圖2描述了2006年三類行業(yè)的垂直專業(yè)化指標(biāo)。在三類行業(yè)的VSS0和VSS2指標(biāo)中，高技術(shù)部門最高，其次為中低技術(shù)部門，最低的是初級產(chǎn)品和勞動資源密集部門，而在VSS1指標(biāo)的排序中，中低技術(shù)部門最高，初級產(chǎn)品和勞動資源密集部門最低。圖3描述了2006年區(qū)分不同類型分工對象的垂直專業(yè)化指標(biāo)。中國從OECD國家承接的垂直專業(yè)化與從非OECD國家承接的垂直專業(yè)化相比，前者的VSS0和VSS2指標(biāo)均小于后者，而VSS1指標(biāo)大于后者。

4 結(jié)束語

由于中國對加工貿(mào)易實(shí)行優(yōu)惠政策，加工貿(mào)易在對外貿(mào)易中占據(jù)著重要地位，并且由于加工貿(mào)易出口是密集使用進(jìn)口投入品的，所以傳統(tǒng)的計(jì)算垂直專業(yè)化發(fā)展程度的指標(biāo)對中國是不適用的。學(xué)者們通過把加工貿(mào)易進(jìn)口全部看作中間投入品，把一般貿(mào)易進(jìn)口區(qū)分出中間投入品和最終產(chǎn)品，并且把國內(nèi)消耗系數(shù)矩陣拆分為國內(nèi)銷售和一般貿(mào)易出口產(chǎn)品的國內(nèi)消耗系數(shù)矩陣、加工貿(mào)易出口產(chǎn)品的國內(nèi)消耗系數(shù)矩陣兩部分，從而得到了符合中國特點(diǎn)的度量指標(biāo)。本文進(jìn)一步把該指標(biāo)拆分為以加工貿(mào)易進(jìn)口為形式的垂直專業(yè)化和以非加工貿(mào)易形式進(jìn)口為形式的垂直專業(yè)化，并對中國參與垂直專業(yè)化的程度進(jìn)行了計(jì)算。結(jié)果表明，以加工貿(mào)易進(jìn)口為形式的垂直專業(yè)化總體呈下降趨勢，而以非加工貿(mào)易形式進(jìn)口為形式的垂直專業(yè)化總體呈上升趨勢。

[1]Hummels,D.,Ishii,J.,Yi,K.-M.The Nature and Growth of Vertical Sspecialization in World Trade[J].Journal of International E-conomics,2001,(54).

[2]北京大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心課題組.垂直專門化、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與中美貿(mào)易關(guān)系[C].CCER Working Paper No.C2005005,2005.

[3]Dean,Judith M.,K.C.Fung,Zhi Wang.Measuring the Vertical Specialization in Chinese Trade[C].Office of Economics Working Paper No.2007-01-A,2007.

[4]Dean,Judith,K.C.Fung,Zhi Wang.How Vertically Specialized is Chinese Trade[C].USITC Working Paper No.2008-09D,2008.

[5]Koopman Robert,Zhi Wang Shang-Jin Wei.How Much of Chinese Exports is Really Made in China?Assessing Domestic Value-added when Processing Trade is Pervasive[C].NBER Working Paper No.W14109,2008.

[6]徐毅，張二震.外包與生產(chǎn)率:基于工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)研究[J].經(jīng)濟(jì)研究,2008,(1).

[7]盛斌，馬濤.中間產(chǎn)品貿(mào)易對中國勞動力需求變化的影響:基于工業(yè)部門動態(tài)面板數(shù)據(jù)的分析[J].世界經(jīng)濟(jì),2008,(3).

[8]UNCTAD.Trade and Development Report[R].Annex 1 to ChapterⅢ:Growth and Classification of World Merchandise Exports,2002.

[9]盛斌.中國對外貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)分析[M].上海：上海人民出版社,2002.

F740.6

A

1002－6487（2010）21－0089-03

教育部人文社會科學(xué)研究規(guī)劃項(xiàng)目（09YJA790129）；山東省軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目（2009RKB177）；中國博士后科學(xué)基金資助項(xiàng)目；山東省高校人文社科研究計(jì)劃項(xiàng)目（J09WH18）

高越（1973-）男，山東鄒平人，博士后，副教授，研究方向：國際管理論與政策。

（責(zé)任編輯/浩 天）