摘要：研發(fā)項目是一個多階段的決策過程。研發(fā)項目的不確定性、高風險性、多變性使其在任何一個階段都面臨著失敗的可能性。在這種情況下，何時中止一個失去發(fā)展價值的項目，是一個很值得探討的問題。本文在國內(nèi)外RD項目中止決策研究的基礎(chǔ)上，基于研發(fā)項目的動態(tài)性，從研發(fā)項目的階段性以及各階段的風險特征入手，針對性地設(shè)計了適用于RD項目中止決策的階段性指標體系。

關(guān)鍵詞：研發(fā)項目 中止 階段 風險特征 指標體系

中圖分類號：c934

1 研發(fā)項目中止要義

研發(fā)項目(RD)，指企業(yè)在從事研究開發(fā)以及研發(fā)成果的應(yīng)用等活動時，以項目管理的形式進行。

研發(fā)項目的技術(shù)創(chuàng)新性使其具有不確定性、高風險性等顯著特征，且由于環(huán)境的多變性及人們對事物發(fā)展洞察力的有限性，研發(fā)項目的風險隨著項目的進行不斷增大，以至一個開端很好的項目也可能失敗。當某一在研項目嚴重缺乏市場價值時，做出中止該項目的決策，以避免對其追加無謂投資而造成更大的損失是很必要的。研發(fā)項目中止研究對于資源優(yōu)化配置，提高經(jīng)濟效益具有極為重要的價值，特別是對于像我國這樣科技資源稀缺，市場經(jīng)濟體制不完善的發(fā)展中國家來說，更具有特別重要的戰(zhàn)略意義。

國內(nèi)研發(fā)項目中止研究處于起步階段，已有文獻主要是探討中止決策的基本概念及對中止因素的籠統(tǒng)討論。在指標體系構(gòu)建方面，國內(nèi)外的研究都很少，即使是已有的，也沒有體現(xiàn)研發(fā)項目的階段性及動態(tài)性。研發(fā)項目的中止是由于風險的存在，但不同階段風險因素不一樣，因此只有將項目的階段性、風險因素與指標體系相結(jié)合，才能夠建立出科學(xué)的指標體系。

2 研發(fā)項目中止指標體系構(gòu)建

研發(fā)項目中止指標體系，有利于我們及時適當?shù)刈龀鲋兄箾Q策。但指標體系的構(gòu)建是項目中止研究中最具難度的，指標體系構(gòu)建正確，中止分析就成功了一半。指標就是表征項目發(fā)展狀態(tài)的一些特征因素。本文通過研究國內(nèi)外研發(fā)項目中止的文獻，綜合選擇出各階段比較重要的風險指標，對研發(fā)項目中止指標體系進行構(gòu)建：劃分研發(fā)項目階段一分析各階段風險因素一建立各階段中止指標體系。

2.1 研發(fā)項目的階段劃分

研發(fā)項目的不同階段主導(dǎo)因素不同，相同的因素在不同階段的作用也不同。每一個階段都面臨著中止的風險，在進行下一個階段前都需要對項目進行重新評價。因此，將研發(fā)項目階段劃分是中止指標體系的構(gòu)建前提。

在研發(fā)項目的階段劃分上，不少學(xué)者進行了研究：Vinod Kumar認為研發(fā)項目包括初始篩選、商業(yè)評估、開發(fā)、制造與試銷、商業(yè)化5個階段；Utterback使用了三階段模型：(1)概念產(chǎn)生；(2)問題解決；(3)產(chǎn)品入市；Baker等人提出了六階段模型：(1)概念產(chǎn)生；(2)篩選；(3)商業(yè)評估；(4)技術(shù)開發(fā)；(5)測試；(6)商品化等。綜合各學(xué)者的觀點，將研發(fā)項目劃分為三個階段：基礎(chǔ)研究階段；產(chǎn)品化階段；商品化階段。

基礎(chǔ)研究階段：產(chǎn)生產(chǎn)品構(gòu)思，進而不斷篩選產(chǎn)品構(gòu)思形成產(chǎn)品概念。并根據(jù)市場、財務(wù)與技術(shù)分析(研發(fā)項目的市場潛力、成本贏利、預(yù)定時間內(nèi)完成的可能性、正式投產(chǎn)所需原材料的獲取情況等)判斷是否值得投資。這一階段屬于探索階段，掌握的信息最少，不確定因素最多，但消耗的資源最少。

產(chǎn)品化階段：基于產(chǎn)品概念，結(jié)合實際與顧客需求制定產(chǎn)品開發(fā)計劃，實施開發(fā)活動。這一階段所掌握的信息增多，投資大幅增加，持續(xù)的時間最長，要求完成的工作最多，如具體的產(chǎn)品設(shè)計與開發(fā)、準備全套的生產(chǎn)工藝資料及所需的技術(shù)設(shè)備、產(chǎn)品試制等。

商品化階段：包括市場測試階段和大規(guī)模的上市階段。這一階段需要將產(chǎn)品打入市場，實現(xiàn)產(chǎn)品價值，獲得投資收益。整個商品化階段指上市(渠道研究)一推市(媒介促銷研究)一穩(wěn)市(滿意度研究)一拓市(忠誠度研究)一提市(完全品牌研究)，不確定性主要來自市場。

2.2 各階段的風險分布

研發(fā)項目的中止是由于風險的存在，而各階段不同的特征使其具有不同的風險因素，因此應(yīng)當分階段考慮風險因素，以實現(xiàn)指標體系的科學(xué)化。

研發(fā)項目風險可以歸為五大類：技術(shù)風險，市場風險，環(huán)境風險，資金風險，組織風險。各階段風險分布如下圖所示：

第一階段風險特征：在這一階段中主要有技術(shù)風險、資金風險和組織風險。技術(shù)風險來源于產(chǎn)品概念的選擇錯誤，技術(shù)準備不足等。項目初始階段，需要大量無形資產(chǎn)和有形資產(chǎn)的投入，又沒有收益，所以存在較大的資金風險。剛組建的項目團隊來自不同的專家領(lǐng)域，需要進行大量的協(xié)調(diào)組織工作，也就存在組織風險。市場風險與環(huán)境風險處于萌芽階段。

第二階段風險特征：市場風險與環(huán)境風險開始增加。市場風險來源于在創(chuàng)產(chǎn)品價值與潛在市場需求不符合等，但還未直接面對市場，所以市場風險不大。該階段需要完成大量的開發(fā)測試工作，所以投入的資金通常是基礎(chǔ)研究階段的近十倍。要做好具體實施過程中的各種分配和協(xié)調(diào)工作，管理難度增大，組織風險增加。這一階段的環(huán)境風險來自于項目的開發(fā)內(nèi)容與政府的規(guī)定不一致，競爭對手開發(fā)出更有效的產(chǎn)品等。

第三階段風險特征：主要是市場風險，如市場經(jīng)營風險、應(yīng)對多變的消費者需求等。創(chuàng)立并擴大品牌，占領(lǐng)競爭產(chǎn)品的市場以及創(chuàng)新管理，使環(huán)境風險和組織風險進一步增加。由于需要宣傳以擴大新產(chǎn)品效應(yīng)，這就少不了財力的支持，但收益的存在使得資金風險并不大。在產(chǎn)品大規(guī)模上市前需要進行市場測試，因而存在一定的測試技術(shù)風險。

2.3 階段性指標體系的構(gòu)建

由于各階段的風險特征不同，指標體系的結(jié)構(gòu)也不應(yīng)該相同。根據(jù)各階段風險分布圖，找出主要風險以及表征這些風險的風險指標，針對每一個階段構(gòu)建中止指標體系。

基礎(chǔ)研究階段中的技術(shù)風險指標有產(chǎn)品概念的正確性，技術(shù)路線的正確性，實驗設(shè)施條件，企業(yè)的技術(shù)能力，技術(shù)信息的完備性，技術(shù)先進性，技術(shù)成熟度，項目人員的科研能力，科技發(fā)展方向等；資金風險指標有資金來源，開發(fā)費用，實驗資金配置，融資能力，實際投資與預(yù)算比等；組織風險指標有管理者的經(jīng)驗，組織結(jié)構(gòu)，組織制度，高層支持，其他組織支持，項目目標與企業(yè)戰(zhàn)略的一致性，項目人員有效溝通等。根據(jù)這些風險指標，構(gòu)建研發(fā)項目第一階段中止指標體系(見圖2—4)。

產(chǎn)品化階段的技術(shù)風險指標有產(chǎn)品可靠性，技術(shù)可操作性，技術(shù)路線的正確性，開發(fā)設(shè)施條件，技術(shù)信息的完備性，技術(shù)成熟度，解決突發(fā)問題能力，項目人員的技術(shù)能力等；資金風險指標有資金來源，轉(zhuǎn)化費用，融資能力，開發(fā)費用，開發(fā)費用配置，實際投資與預(yù)算比，成本的偏離等；組織風險指標有組織結(jié)構(gòu)，管理者能力，項目規(guī)劃進度，組織制度，高層支持，其他組織的支持，項目組織內(nèi)部矛盾的有效解決，時間進度的偏離等；市場風險指標包括：客戶群體，潛在市場需求，項目價值，市場前期投入強度。環(huán)境風險指標包括：原材料供應(yīng)，競爭環(huán)境，政府政策法規(guī)等。根據(jù)這些風險指標，構(gòu)建研發(fā)項目第二階段中止指標體系(見圖2—5)。

市場化階段的市場風險指標包括：客戶接受能力，銷售利潤率，市場占有率，市場容量，需求變化的適應(yīng)，替代產(chǎn)品強度等；組織風險指標包括：營指標體系(見圖2—6)。

3 結(jié)語

本研究中的研發(fā)項目階段性中止指標體系，反應(yīng)了研發(fā)項目的動態(tài)性與階段性，彌補了以前研究在這方面的不足。雖是一些通用性的指標，但為研發(fā)項目的管理者在遇到問題時，對項目的現(xiàn)狀進行分析，正確做出中止決策提供了依據(jù)，這是本指標體系的最大意義所在。由于各個產(chǎn)業(yè)和企業(yè)都有各自的特點，因此在應(yīng)用中要根據(jù)實際情況對指標體系進行規(guī)范、完善、利用。

基于這個指標體系，項目負責人在每一個階段用這些風險指標對研發(fā)項目進行檢測評估，以決定是否進入下一個階段。但采用什么樣的方法，將這些風險指標轉(zhuǎn)化為中止信息，是指標體系構(gòu)建后的主要問題，圖3-1給出了研發(fā)項目中止決策一般模型。

模型中各階段風險指標為自變量，項目成功或失敗為因變量，通過相應(yīng)的中止決策方法，描述項目的成敗。關(guān)于研發(fā)項目的中止決策方法，國內(nèi)外比較常用的有：統(tǒng)計推斷法、模糊綜合評判法及經(jīng)濟評價法，但這幾種方法在實際應(yīng)用中已被證實具有較大的局限性，對于此很多學(xué)者也在探索新的評價方法，但不管采用哪種方法，研發(fā)項目中止指標體系的構(gòu)建是前提。未來，研發(fā)項目中止指標體系的完善及基于指標體系的研發(fā)項目中止決策方法是研發(fā)項目中止研究的主要方向。