[摘要]伴隨著我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的深入，國有經(jīng)濟(jì)的功能及其產(chǎn)業(yè)、區(qū)域分布已經(jīng)發(fā)生了很大變化，但依然與市場經(jīng)濟(jì)體制的要求相差甚遠(yuǎn)，特別是近年來又出現(xiàn)了大型國有企業(yè)再次向外擴(kuò)張的勢頭，再次引起人們對(duì)國有經(jīng)濟(jì)重組問題的關(guān)注。如何認(rèn)識(shí)國有經(jīng)濟(jì)在新體制中的功能，以及現(xiàn)實(shí)中已經(jīng)形成的各種有助于國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略重組的條件和機(jī)遇，并及時(shí)對(duì)其實(shí)施重組，是一個(gè)既具理論又具現(xiàn)實(shí)意義的問題。

[關(guān)鍵詞]經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌; 國有企業(yè);戰(zhàn)略重組

[中圖分類號(hào)] F061.3 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1673-0461(2010)01-0001-06

[收稿日期]2009-12-17

[作者簡介]劇錦文(1959-)，男，山西大同人，中國社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所研究員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，博士生導(dǎo)師，主要研究領(lǐng)域:公司治理、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌和當(dāng)代中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展等。

一、問題的由來

關(guān)于國有經(jīng)濟(jì)的功能及其戰(zhàn)略重組問題，是在20世紀(jì)90年代初期提出的，這主要基于以下三個(gè)重要背景:

第一，隨著改革開放的深入，到了20世紀(jì)90年代中期，我國微觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)已經(jīng)出現(xiàn)了明顯變化。以工業(yè)為例，國有及國有控股企業(yè)、集體企業(yè)、個(gè)體企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)類型企業(yè)的產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重發(fā)生了明顯的變化(如表1)。

注:按當(dāng)年價(jià)格計(jì)算?！捌渌?jīng)濟(jì)類型企業(yè)”包括:聯(lián)營企業(yè)、私營企業(yè)、股份有限公司、有限責(zé)任公司、外資企業(yè)、港、澳、臺(tái)企業(yè)等。

資料來源:根據(jù)《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》(2000年)，中國統(tǒng)計(jì)出版社，2001年，第409頁的數(shù)據(jù)整理而得。

在國有經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)大幅下降，而非國有的集體經(jīng)濟(jì)，特別是個(gè)體私營經(jīng)濟(jì)、外資經(jīng)濟(jì)大幅增長的情況下，國有經(jīng)濟(jì)的地位和作用問題開始引起了學(xué)術(shù)界的關(guān)注和思考。

第二，就國有企業(yè)本身而言，到20世紀(jì)90年代中期，盡管我們采取了一系列改革措施，但處于競爭領(lǐng)域的許多企業(yè)依然無法擺脫經(jīng)營困境，國有企業(yè)的虧損面一再擴(kuò)大。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，全國獨(dú)立核算的國有企業(yè)虧損面1992年至1995年分別為22.7%、29.8%、32.7%、32.7%，1996年上半年更達(dá)到43.3%。國有資產(chǎn)也因此發(fā)生了巨額損失，據(jù)1994年全國開展的清產(chǎn)核資的資料，12.4萬戶國有企業(yè)的全部資產(chǎn)損失累計(jì)達(dá)2231.1億元，全部掛賬達(dá)2206.9億元，損失與掛賬合計(jì)達(dá)到4438億元，占這些企業(yè)全部資產(chǎn)的10.7%。國企這樣的經(jīng)營結(jié)果不僅出乎大多數(shù)人的意料，也給中央和地方政府的財(cái)政造成巨大壓力。人們不禁要問，競爭性領(lǐng)域是否真的適合國有企業(yè)的生存?如何才能真正發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)的作用?

第三，在改革開放初期，我國的經(jīng)濟(jì)學(xué)界主要從微觀角度研究國有企業(yè)的效率問題，忽視了從宏觀上對(duì)國有經(jīng)濟(jì)的思考(董輔礽，1999)。進(jìn)入20世紀(jì)90年代，特別是在1992年初鄧小平南巡談話的推動(dòng)下，1992年10月12日召開的黨的十四大明確提出，建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制是我國經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)。1993年11月，中共十四屆三中全會(huì)通過了《關(guān)于建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》，把建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)作為黨和國家的重要目標(biāo)，使人們的思想大為解放，人們可以毫無禁錮地從建立和完善市場經(jīng)濟(jì)來思考問題，在這一背景下，學(xué)術(shù)界開始出現(xiàn)從國有經(jīng)濟(jì)整體的角度研究其功能、地位和效率問題。

自從如何才能更有效地發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)的功能和作用，如何實(shí)現(xiàn)對(duì)國有經(jīng)濟(jì)進(jìn)行重組和調(diào)整，如何才能使國有經(jīng)濟(jì)保值增值等問題提出以來，盡管學(xué)術(shù)界和決策部門就此進(jìn)行了長期而深入討論，已經(jīng)形成若干很有價(jià)值的觀點(diǎn)。但是，時(shí)至今日，依然還有許多問題需要進(jìn)一步明確和強(qiáng)調(diào)。本文著重于對(duì)國有經(jīng)濟(jì)功能的再思考，并對(duì)國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略重組的現(xiàn)實(shí)條件略作討論。

二、政策追溯與文獻(xiàn)梳理

依照我們研究主體，首先讓我們回溯一下相關(guān)政策的變遷，以及文獻(xiàn)研究的脈絡(luò)與成果。

(一)政策追溯

早在1987年底召開的中國共產(chǎn)黨第十三次代表大會(huì)報(bào)告中就已經(jīng)提到:“在不同的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，不同的地區(qū)，各種所有制經(jīng)濟(jì)所占比重應(yīng)當(dāng)允許有所不同?！?995年9月黨的十四屆五中全會(huì)召開，首次明確地提出了從宏觀上改革國有經(jīng)濟(jì)的任務(wù)。并在討論制定國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第九個(gè)五年計(jì)劃和2010年遠(yuǎn)景目標(biāo)時(shí)要求:“要著[于搞好整個(gè)國有經(jīng)濟(jì)，通過存量資產(chǎn)的流動(dòng)和重組，對(duì)國有企業(yè)實(shí)施戰(zhàn)略性改組?！?997年9月黨的十五大報(bào)告，在繼續(xù)強(qiáng)調(diào)“要著[于搞好整個(gè)國有經(jīng)濟(jì)，抓好大的，放活小的，對(duì)國有企業(yè)實(shí)施戰(zhàn)略性改組”的同時(shí)，再次提出“要從戰(zhàn)略上調(diào)整國有經(jīng)濟(jì)布局。對(duì)關(guān)系國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，國有經(jīng)濟(jì)必須占支配地位。在其他領(lǐng)域，可以通過資產(chǎn)重組和結(jié)構(gòu)調(diào)整，以加強(qiáng)重點(diǎn)，提高國有資產(chǎn)的整體質(zhì)量?！?/p>

1999年9月，黨的第十五屆四次會(huì)議通過了《中共中央關(guān)于國有企業(yè)改革和發(fā)展若干重大問題的決定》，進(jìn)一步明確指出，要增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)在國民經(jīng)濟(jì)中的控制力;從戰(zhàn)略上調(diào)整國有經(jīng)濟(jì)布局和改組國有企業(yè)。這次會(huì)議把應(yīng)保留國有經(jīng)濟(jì)的“重要產(chǎn)業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域”明確為:“涉及國家安全的行業(yè)，自然壟斷的行業(yè)，提供重要公共產(chǎn)品和服務(wù)的行業(yè)，以及支柱產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的重要骨干企業(yè)。”同時(shí)要求:“從戰(zhàn)略上調(diào)整國有經(jīng)濟(jì)布局，要同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)和所有制結(jié)構(gòu)的調(diào)整完善結(jié)合起來，堅(jiān)持有進(jìn)有退，有所為有所不為?！?/p>

2002年11月和2003年10月，黨的十六大和十六屆三中全會(huì)的報(bào)告都強(qiáng)調(diào)要進(jìn)一步完善國有經(jīng)濟(jì)的布局和結(jié)構(gòu)。2007年10月15日，胡錦濤在黨的十七大上所作的報(bào)告也再次強(qiáng)調(diào)要優(yōu)化國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)的活力、控制力和影響力。

特別需要指出的是2006 年12 月18 日，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國資委《關(guān)于推進(jìn)國有資本調(diào)整和國有企業(yè)重組的指導(dǎo)意見》(簡稱《指導(dǎo)意見》)，明確指出:以后對(duì)于軍工、石油和天然氣等重要資源開發(fā)及電網(wǎng)、電信等基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的中央企業(yè)，國有資本應(yīng)保持獨(dú)資或絕對(duì)控股;對(duì)以上領(lǐng)域的重要子企業(yè)和民航、航運(yùn)等領(lǐng)域的中央企業(yè)，國有資本保持絕對(duì)控股;對(duì)于石化下游產(chǎn)品經(jīng)營、電信增值服務(wù)等領(lǐng)域的中央企業(yè)，應(yīng)加大改革重組力度，引入非公經(jīng)濟(jì)和外資，推進(jìn)投資主體和產(chǎn)權(quán)多元化。同時(shí)，國有經(jīng)濟(jì)對(duì)基礎(chǔ)性和支柱產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的重要骨干企業(yè)保持較強(qiáng)控制力，包括裝備制造、汽車、電子信息、建筑、鋼鐵、有色金屬、化工、勘察設(shè)計(jì)、科技等行業(yè)。這一領(lǐng)域國有資本比重要降低，國有經(jīng)濟(jì)影響力和帶動(dòng)力要增強(qiáng)。其中，機(jī)械裝備、汽車、電子信息、建筑、鋼鐵、有色金屬行業(yè)的中央企業(yè)要成為重要骨干企業(yè)和行業(yè)排頭兵企業(yè)，國有資本在其中保持絕對(duì)控股或有條件的相對(duì)控股;承擔(dān)行業(yè)共性技術(shù)和科研成果轉(zhuǎn)化等重要任務(wù)的科研、設(shè)計(jì)型中央企業(yè)，國有資本保持控股。顯然，這個(gè)《指導(dǎo)意見》秉承了中央一貫的精神，而且使以前的政策更具體明確，也更具操作性。

(二)文獻(xiàn)回顧

學(xué)術(shù)界關(guān)于我國國有經(jīng)濟(jì)的功能和戰(zhàn)略重組的討論要早于政府的政策，大致是從20世紀(jì)90年代初期就開始了。這里將已有文獻(xiàn)大致可分為規(guī)范和實(shí)證分析兩大類。

1.規(guī)范性分析

劉國光(1996)、董輔礽(1997)、張卓元(1997)、吳敬璉等(1997，1998)老一輩學(xué)者從實(shí)際出發(fā)，針對(duì)當(dāng)時(shí)國有經(jīng)濟(jì)“盤子”過大、過于分散造成的產(chǎn)能過剩和連年虧損的被動(dòng)局面，指出國有經(jīng)濟(jì)需要從過于寬泛的競爭性行業(yè)適當(dāng)退出，集中力量控制關(guān)系國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域。主要是資源壟斷性行業(yè)(如郵電、通信、原油開采)和提供最重要公共品的行業(yè)(如鐵路、城市公共交通、電力、煤氣、自來水供應(yīng))，同時(shí)也包含一些競爭性行業(yè)(如石化、鋼鐵、糧食是商品糧流通、金融、外貿(mào)、尖端技術(shù)等)，即涉及國家安全的行業(yè)、自然壟斷行業(yè)、提供重要公共品和服務(wù)的行業(yè)，以及支柱產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

另一些規(guī)范性研究的學(xué)者則從理論出發(fā)，討論了國有經(jīng)濟(jì)功能的發(fā)揮、重組的原則和對(duì)策問題。周叔蓮(1994)較早地從發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)作用的角度指出，國有經(jīng)濟(jì)要有計(jì)劃、有步驟地從一些部門和企業(yè)退出，而要加強(qiáng)那些必須繼續(xù)由國有經(jīng)濟(jì)經(jīng)營的部門和企業(yè)，要把調(diào)整國有經(jīng)濟(jì)與振興產(chǎn)業(yè)結(jié)合起來，與發(fā)展多種經(jīng)濟(jì)成分結(jié)合起來。方星海(1996)從產(chǎn)業(yè)性質(zhì)的角度認(rèn)為，國有企業(yè)可選擇自然壟斷和有外生經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，但不適合留存于產(chǎn)品市場行情變化快和風(fēng)險(xiǎn)大的行業(yè)。吳敬璉等(1997)也強(qiáng)調(diào)了國有經(jīng)濟(jì)的改組要與發(fā)展非公有經(jīng)濟(jì)聯(lián)系起來。董輔礽(1999)首先將國有企業(yè)改革分為宏觀和微觀兩個(gè)層次，并從宏觀角度指出，國有企業(yè)的國家所有的產(chǎn)權(quán)制度決定了其具有公益性、政策性、維護(hù)國家和社會(huì)安全和追求國民經(jīng)濟(jì)整體效益的功能，相應(yīng)地應(yīng)分布于社會(huì)公益性部門;實(shí)施政府政策的政策性部門;保障社會(huì)和國家安全的部門;某些自然壟斷和基礎(chǔ)設(shè)施部門和某些高科技部門等6個(gè)部門或領(lǐng)域。他重點(diǎn)論述了國有經(jīng)濟(jì)重組與發(fā)揮非公有經(jīng)濟(jì)的關(guān)系。馬建堂等(2000)依據(jù)國有經(jīng)濟(jì)的功能和產(chǎn)業(yè)重組的原則，依次將產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步細(xì)分為國有經(jīng)濟(jì)必須保持絕對(duì)控制、相對(duì)控制、需進(jìn)一步加強(qiáng)或退出等6個(gè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。劉元春(2001)分析了我國作為后發(fā)的轉(zhuǎn)軌國家，國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的“技術(shù)移植、技術(shù)模仿、技術(shù)趕超和技術(shù)擴(kuò)散”的主體，轉(zhuǎn)向轉(zhuǎn)軌時(shí)期的提供技術(shù)公共品，以便克服“國家失靈”和“市場失靈”。張顥瀚等(2005)按照國有企業(yè)的功能及市場經(jīng)濟(jì)的要求，認(rèn)為應(yīng)將國有企業(yè)重組為:生產(chǎn)公共產(chǎn)品的企業(yè)，這類企業(yè)不應(yīng)以盈利為目的，由政府財(cái)政全資設(shè)立，在一定程度上實(shí)施計(jì)劃管理;掌握國民經(jīng)濟(jì)命脈的企業(yè)，包括基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)和先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，這類企業(yè)應(yīng)由國家控股;一般競爭性企業(yè)，企業(yè)要進(jìn)入市場，國家要逐步從這些企業(yè)退出。居維綱(2005)認(rèn)為，國有經(jīng)濟(jì)在社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)中有其特有的、難以為非公有企業(yè)替代的功能，包括:維護(hù)國家和社會(huì)安全的功能、政府調(diào)控經(jīng)濟(jì)的功能、提供公共物品的功能、保障國民經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展、提高國民經(jīng)濟(jì)整體效益的功能;沈志漁、羅仲偉等(2005)概括性地指出，我國國有企業(yè)應(yīng)具有四方面的功能:安全與穩(wěn)定功能;調(diào)控與引導(dǎo)功能;支撐與服務(wù)功能，以及國家層面的競爭力功能等等。王俊豪等(2005)則從管制經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度進(jìn)一步指出，國有經(jīng)濟(jì)應(yīng)當(dāng)以控制壟斷行業(yè)中的自然壟斷性業(yè)務(wù)為主，比如:電力、電信、鐵路運(yùn)輸航空、郵政、自來水和管道燃?xì)獾木W(wǎng)路部分。楊勵(lì)(2006)則從國有經(jīng)濟(jì)的角色入手指出，從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到現(xiàn)在的市場經(jīng)濟(jì)，國有經(jīng)濟(jì)從普遍性配置角色逐步轉(zhuǎn)變?yōu)樘厥庑耘渲媒巧?。這種特殊配置角色從本質(zhì)上是國有經(jīng)濟(jì)作為國家調(diào)控經(jīng)濟(jì)的工具，國有經(jīng)濟(jì)在于實(shí)現(xiàn)社會(huì)目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略性目標(biāo)，其功能側(cè)重綜合發(fā)揮服務(wù)、引導(dǎo)、保證和調(diào)控性功能。國有經(jīng)濟(jì)應(yīng)主要分布于自然壟斷產(chǎn)業(yè)、公共事業(yè)領(lǐng)域、戰(zhàn)略競爭性產(chǎn)業(yè)，以及一些特殊行業(yè)如戰(zhàn)略資源開采、軍工、造幣等。劇錦文(1999，2006)認(rèn)為，在市場經(jīng)濟(jì)體制下，國有企業(yè)的主要功能不僅在于彌補(bǔ)市場缺陷，還在于“誘致”市場的產(chǎn)生。

2.經(jīng)驗(yàn)和實(shí)證性分析

(1)關(guān)于國有經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)重組的過程

賀若先(1991)通過分析中國統(tǒng)計(jì)年鑒的數(shù)據(jù)首先發(fā)現(xiàn)，20世紀(jì)80年代國有經(jīng)濟(jì)的參與度為:1980年，基礎(chǔ)設(shè)施部門90%左右，礦業(yè)和制造業(yè)75%左右，建筑業(yè)、商業(yè)和個(gè)人服務(wù)業(yè)為45%，農(nóng)業(yè)近于零;1989年則分別變化為90%左右，55%左右，25%左右和近于零，說明國有經(jīng)濟(jì)在整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)中的份額開始下降。中國社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所的研究報(bào)告(1996)對(duì)1994年中國統(tǒng)計(jì)年鑒工業(yè)各行業(yè)中國有經(jīng)濟(jì)的比重進(jìn)行了計(jì)算，發(fā)現(xiàn)在輕工行業(yè)，非公有制經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)值已經(jīng)超過國有工業(yè)，而在重工業(yè)中，國有工業(yè)仍占優(yōu)勢，尤其是在采掘工業(yè)更占絕對(duì)優(yōu)勢。劇錦文(1999)利用統(tǒng)計(jì)年鑒的數(shù)據(jù)研究了1991至1996年國有工業(yè)企業(yè)產(chǎn)業(yè)分布的變化趨勢，發(fā)現(xiàn)國有經(jīng)濟(jì)在這個(gè)時(shí)期發(fā)生了從競爭性產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域退出的明顯態(tài)勢。王金存(1999)通過計(jì)算發(fā)現(xiàn)，中國國有經(jīng)濟(jì)幾乎在所有經(jīng)濟(jì)部門的比重都高于市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家中的相應(yīng)比重，特別是在廣大競爭性領(lǐng)域。平新橋(2003)研究了國家經(jīng)濟(jì)分行業(yè)的控制力狀況，發(fā)現(xiàn)國有經(jīng)濟(jì)在自然壟斷和行政壟斷行業(yè)的控制力依然在70%以上，有的甚至超過90%。林森木、程選(2005)利用國家公布的統(tǒng)計(jì)資料分析指出，截至2002年，在國家統(tǒng)計(jì)所涉及的39個(gè)工業(yè)行業(yè)中，國有經(jīng)濟(jì)占主導(dǎo)地位(份額>50%)的行業(yè)共有10個(gè)。截至2002年，國有經(jīng)濟(jì)在一、二、三產(chǎn)業(yè)的分布情況是:農(nóng)業(yè)為3%;工業(yè)34%;建筑業(yè)20%;第三產(chǎn)業(yè)仍高達(dá)63%。杜希雙(2006)的分析結(jié)論是在金融、交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)、郵政、采掘與電信傳輸服務(wù)業(yè)企業(yè)，國有經(jīng)濟(jì)占全部企業(yè)經(jīng)濟(jì)的比重明顯提高，2004年這些行業(yè)企業(yè)所使用的國家資本占全部企業(yè)國家資本的比重超過了1/3，比1996年提高了約10個(gè)百分點(diǎn)。與此同時(shí)，國有經(jīng)濟(jì)從競爭性產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域逐步退出。從1996年到2004年的12年間，制造業(yè)所占有的國家資本在全部企業(yè)國家資本中的比重由23.1%下降到12.9%，主要集中在黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)等幾個(gè)重要行業(yè);批發(fā)和零售業(yè)企業(yè)國家資本占全部企業(yè)國家資本的比重由13.4%下降到5.2%。課題組(2006，2007)的研究證實(shí)，近10年來，國有經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)出四個(gè)特點(diǎn):國有經(jīng)濟(jì)比重趨于下降，但國有經(jīng)濟(jì)總量不斷擴(kuò)大;國有經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步向大型企業(yè)集中;國有資產(chǎn)向基礎(chǔ)性和支柱產(chǎn)業(yè)集中;國有經(jīng)濟(jì)在關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟(jì)命脈的行業(yè)仍居控制地位。

(2)關(guān)于國有經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)重組的原因

關(guān)于國有企業(yè)發(fā)生產(chǎn)業(yè)重組的原因大致形成三類觀點(diǎn):第一類可稱為效率說。賀若先(1991)的分析結(jié)論是，國有經(jīng)濟(jì)之所以發(fā)生產(chǎn)業(yè)退出，主要原因是資源約束條件下國有企業(yè)的長期低效率。劉小玄(2001)利用1985年和1995年兩次工業(yè)普查的數(shù)據(jù)，進(jìn)一步分析了不同所有制企業(yè)的效率，也得出了國有企業(yè)的萎縮與非國有企業(yè)興起的根源在于效率上的差異。第二類可稱為資金不足說。張春霖(1999)在吳敬璉等研究的基礎(chǔ)上認(rèn)為，國有經(jīng)濟(jì)之所以發(fā)生調(diào)整，直接原因在于國有經(jīng)濟(jì)的盤子過大，在國家儲(chǔ)蓄大幅下降的情況下，國有企業(yè)就難以從國家那里獲得如前一樣的資金供給，必然發(fā)生融資難，進(jìn)而引發(fā)國有企業(yè)全面的經(jīng)營困難。第三類為外部壓力說。劇錦文(1999，2007)認(rèn)為，由于外資的大規(guī)模進(jìn)入，民營經(jīng)濟(jì)的迅速壯大，即使國有企業(yè)依然保持既有效率，也首先會(huì)使國有企業(yè)在相對(duì)意義上發(fā)生退出，更何況這些外部勢力會(huì)迫使國有經(jīng)濟(jì)加快其重組速度的。再則，由于國有資產(chǎn)存在流失風(fēng)險(xiǎn)和資本市場的發(fā)展，使國有經(jīng)濟(jì)的重組更具緊迫性，也具備了更多重組的條件。

不過，近來的一些學(xué)者張卓元(2001)、金碚(2005)、周天勇、夏徐遷(2008)等抱怨國有經(jīng)濟(jì)重組的速度過慢，指出而今的國有經(jīng)濟(jì)仍然規(guī)模過大，在產(chǎn)業(yè)配置上存在著全方位、分散性和任意性，該退出的沒有退出，應(yīng)重點(diǎn)發(fā)展的也沒有得到重點(diǎn)支持。

從以上對(duì)政策和文獻(xiàn)梳理可以看到，政府對(duì)國有經(jīng)濟(jì)的政策是逐步明確的，而且著[點(diǎn)集中在如何發(fā)揮其主導(dǎo)作用和控制力方面，并依此來確定其產(chǎn)業(yè)的具體分布和重組;學(xué)術(shù)界則首先從國有企業(yè)的性質(zhì)入手認(rèn)識(shí)其基本功能，強(qiáng)調(diào)了在市場經(jīng)濟(jì)條件下，國有經(jīng)濟(jì)應(yīng)發(fā)揮社會(huì)公益性功能和彌補(bǔ)市場失靈，盡管不同學(xué)者的觀點(diǎn)不盡相同;實(shí)證分析的結(jié)論則表明，從20世紀(jì)90年代開始國有經(jīng)濟(jì)確實(shí)從競爭性領(lǐng)域逐步退出，但仍然在眾多領(lǐng)域和地區(qū)廣泛分布，調(diào)整和重組的任務(wù)遠(yuǎn)未完成。

三、國有經(jīng)濟(jì)的功能及其戰(zhàn)略定位

自提出國有經(jīng)濟(jì)重組到現(xiàn)在已經(jīng)過去了近20年的時(shí)間，為什么重組的進(jìn)展并不盡人意?本文認(rèn)為，對(duì)國有經(jīng)濟(jì)在市場經(jīng)濟(jì)中的功能認(rèn)識(shí)不深入、不全面是一個(gè)重要原因。此外，對(duì)因國有資產(chǎn)日益增大的流失風(fēng)險(xiǎn)所要求的重組迫切性認(rèn)識(shí)不足，也沒有充分認(rèn)識(shí)到已經(jīng)形成的各種有助于重組的有利條件和重組的機(jī)會(huì)。為此，本文將在已有研究的基礎(chǔ)上(劇錦文，2009)，提出一個(gè)更系統(tǒng)、全面的關(guān)于國有經(jīng)濟(jì)功能的框架，并試圖分析實(shí)現(xiàn)這些功能的條件和機(jī)制。

(一)國有經(jīng)濟(jì)應(yīng)成為實(shí)施國家戰(zhàn)略目標(biāo)的基本工具

根據(jù)世界一些發(fā)達(dá)國家以及我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，國有經(jīng)濟(jì)在實(shí)現(xiàn)國家發(fā)展戰(zhàn)略方面可以擔(dān)當(dāng)重任。

首先，戰(zhàn)略性高科技的研發(fā)與推廣。在人類社會(huì)步入新經(jīng)濟(jì)的時(shí)代，科學(xué)技術(shù)的重要性日益凸現(xiàn)，科技發(fā)展水平的高低直接關(guān)系到一個(gè)國家或地區(qū)的綜合實(shí)力與競爭能力。信息技術(shù)、新能源、宇航空間技術(shù)、新材料、海洋與生物技術(shù)等科技研發(fā)領(lǐng)域的成果對(duì)于一個(gè)國家競爭力將發(fā)生根本性影響。但是這些領(lǐng)域中，某些研發(fā)活動(dòng)的資本投入規(guī)模之大、風(fēng)險(xiǎn)之高、回收周期之長、涉及方面之廣又是絕大多數(shù)的非國有企業(yè)、民間資本所無法承受的，這就需要依托國家資本的力量來組織科學(xué)技術(shù)的研發(fā)活動(dòng)。所以很多市場經(jīng)濟(jì)國家更多地以國有企業(yè)的形式建立和發(fā)展高科技行業(yè)。比如，美國航天局、歐洲宇航局、空中客車公司等等，都是由國家資本控制的。我國的航天、核技術(shù)技術(shù)同樣在國家資本的推動(dòng)下，取得了快速發(fā)展。

其次，戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的控制。無論歷史還是理論都證明了，在特定條件下，通過國有經(jīng)濟(jì)對(duì)一些戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)實(shí)施某種程度的控制，有助于推動(dòng)國民經(jīng)濟(jì)的整體發(fā)展。但這里必須強(qiáng)調(diào)，絕不能將以前確立的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)視為永恒的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，國有經(jīng)濟(jì)控制的僅僅是當(dāng)前處于戰(zhàn)略地位的產(chǎn)業(yè)。對(duì)于已經(jīng)失去戰(zhàn)略意義的產(chǎn)業(yè)，國家資本則要主動(dòng)退出。否則，就會(huì)影響這些產(chǎn)業(yè)的競爭效率。

再次，戰(zhàn)略性資源的開發(fā)與獲取。土地、石油、鐵礦、稀有金屬礦產(chǎn)、非金屬礦產(chǎn)如煤炭、森林等戰(zhàn)略性資源是國民經(jīng)濟(jì)的命脈，開發(fā)戰(zhàn)略性資源對(duì)于國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義。而且，戰(zhàn)略性資源往往涉及到國家的經(jīng)濟(jì)安全。國家資本直接控制戰(zhàn)略性資源，可以在資源開發(fā)、利用等方面更有效和更直接地體現(xiàn)國家意志。從各國的經(jīng)驗(yàn)來看，市場經(jīng)濟(jì)國家國有企業(yè)在戰(zhàn)略性資源產(chǎn)業(yè)中均占有相當(dāng)比例。以石油為例，除美、英、法等國家外，多數(shù)國家采取國家石油公司的形式，特別是在全球能源日益緊張的背景下，國家資本對(duì)象石油這樣的戰(zhàn)略性資源的控制更具緊迫性。

(二)國有經(jīng)濟(jì)應(yīng)成為政府宏觀調(diào)控的政策工具

市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家實(shí)施宏觀調(diào)控的主要手段是財(cái)政政策和貨幣政策，國有經(jīng)濟(jì)還不足以成為一種政策工具。在我國，國有經(jīng)濟(jì)依然是一支重要的經(jīng)濟(jì)力量，它所具有的影響力和控制力，完全可以成為像財(cái)政和貨幣政策那樣的政府調(diào)控經(jīng)濟(jì)的政策工具。事實(shí)上，正是由于國有經(jīng)濟(jì)所具有的政策意義，我國正在形成區(qū)別于西方國家的市場經(jīng)濟(jì)模式，即社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)模式。這個(gè)模式的基本含義可以概括為:政府通過財(cái)政、貨幣以及國有經(jīng)濟(jì)等政策工具，來調(diào)控市場，市場再通過價(jià)格等機(jī)制引導(dǎo)其他企業(yè)的運(yùn)行，以實(shí)現(xiàn)政府追求的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。

當(dāng)然，需要強(qiáng)調(diào)的是，在這個(gè)模式中，國有企業(yè)是經(jīng)濟(jì)組織，但不應(yīng)是以營利為惟一目的的。否則，作為具有獨(dú)立利益的國有企業(yè)就會(huì)利用政府的力量形成各種形式的市場壟斷，并為小利益集團(tuán)謀福利，從而使政府的政策陷于失靈。

(三)國有經(jīng)濟(jì)應(yīng)作為產(chǎn)業(yè)升級(jí)、區(qū)域振興的手段

按照發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初級(jí)階段，國有經(jīng)濟(jì)作為一種“誘致性”經(jīng)濟(jì)具有十分重要的作用。通常在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初級(jí)階段，產(chǎn)業(yè)或地區(qū)發(fā)展水平低下，結(jié)構(gòu)不盡合理，只有依靠政府的力量，借助國有經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造市場，初步形成產(chǎn)業(yè)體系，并逐步實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)或地區(qū)的升級(jí)和換代。當(dāng)然，我們必需指出，國有經(jīng)濟(jì)在參與產(chǎn)業(yè)、地區(qū)的結(jié)構(gòu)調(diào)整時(shí)，其功能應(yīng)僅限于誘致市場的產(chǎn)生，一旦市場誕生并達(dá)到一定規(guī)模，國有經(jīng)濟(jì)就應(yīng)當(dāng)主動(dòng)退出，再進(jìn)入需要“誘致”的其他領(lǐng)域，而絕不能長期滯留于這些產(chǎn)業(yè)中，否則，就會(huì)起到適得其反的后果。

(四)國有經(jīng)濟(jì)應(yīng)充當(dāng)捍衛(wèi)國家經(jīng)濟(jì)安全的屏障

在經(jīng)濟(jì)日益全球化的今天，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家的跨國公司利用其規(guī)模優(yōu)勢、技術(shù)優(yōu)勢和制度優(yōu)勢，與所在國的企業(yè)展開生死之爭。它們通常會(huì)采取各種手段，打敗后發(fā)國家的所有企業(yè)。這對(duì)于后發(fā)國家來說是十分現(xiàn)實(shí)和殘酷的。如果沒有一種制度對(duì)這些跨國巨頭加以必要的制衡的話，后發(fā)國家的民族產(chǎn)業(yè)，乃至國家的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)將無以生存。而這個(gè)制度裝置就是國有企業(yè)，即在經(jīng)濟(jì)開放的前提下，通過在一些關(guān)系國計(jì)民生的重要產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域保持一定的國有經(jīng)濟(jì)，以確保國家經(jīng)濟(jì)、民族產(chǎn)業(yè)的安全。當(dāng)然，如果我們的民營經(jīng)濟(jì)得以發(fā)展并壯大起來，并能夠與大型跨國企業(yè)展開競爭，國有經(jīng)濟(jì)也就用不著承擔(dān)國家經(jīng)濟(jì)安全的使命了。

此外，國有經(jīng)濟(jì)除了在廣泛的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域發(fā)揮作用外，特別是我國實(shí)行社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)模式的背景下，國有經(jīng)濟(jì)因此需要在整個(gè)社會(huì)范圍、維持政治制度等方面發(fā)揮其獨(dú)特的作用。

四、實(shí)施國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略重組的條件與緊迫性

本文的另一研究目的是從現(xiàn)實(shí)出發(fā)，進(jìn)一步討論實(shí)施國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略重組的條件。重點(diǎn)考察國有企業(yè)制度的規(guī)范性、資本市場的發(fā)展，以及非國有經(jīng)濟(jì)的成長等內(nèi)外部因素;同時(shí)，分析了國有資產(chǎn)存在巨大的流失風(fēng)險(xiǎn)性，意在指出國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略重組的緊迫性。

1.國有企業(yè)制度日益規(guī)范化

經(jīng)過近30年的不斷改革，國有企業(yè)在體制和運(yùn)行機(jī)制上已經(jīng)更貼近市場規(guī)則及商法的要求。據(jù)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)的數(shù)據(jù)，截至到2003年，在凈資產(chǎn)占全部國有企業(yè)66.9%的2903家國有及國有控股大型骨干企業(yè)中，約有1464家改制為股份制企業(yè)，改制面達(dá)50.4%;國有中小企業(yè)改制面已達(dá)85%以上，其中縣級(jí)已基本完成改制，地級(jí)市改制達(dá)80%～90%。在東部一些經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省市，國有企業(yè)基本上從競爭性產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域退出了?，F(xiàn)在絕大多數(shù)的國有企業(yè)已經(jīng)初步形成了股權(quán)多元化，和以“新三會(huì)”為主體的新型治理結(jié)構(gòu)(劇錦文，2003)。許多國有企業(yè)通過主輔分離，剝離了社會(huì)職能;通過合同制打破了“鐵飯碗”。這些新制度就會(huì)大大降低實(shí)施國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略重組的制度費(fèi)用。

2.國有資本的證券化

自從20世紀(jì)90年代初中國規(guī)范的資本市場誕生以來，隨著我國資本市場的不斷發(fā)展，一大批被改造成國有控股的公司陸續(xù)進(jìn)入資本市場。

由下圖可知，截至到2007年底，我國境內(nèi)的上市公司總數(shù)達(dá)到1550家，總市值接近9萬億，總股本接近1.5萬億股。到2005年6月30日，國有控股或參股的上市公司達(dá)899家，占上市公司總數(shù)的比重盡管有所下降，但仍占65.2%。發(fā)行的非流通股為4694億股，其中國家及國有法人股為3474億股，占非流通股的74%。 另據(jù)上海證券交易所《中國公司治理報(bào)告(2006)》的數(shù)據(jù)，在當(dāng)時(shí)全部的835家滬市上市公司中，設(shè)有國有股的公司占公司總數(shù)的79.3%，國有股占上市公司全部股份的50.8%，國有股比例超過30%和50%的公司占公司總數(shù)的79.3%和44.35%。所以，一部份國有資本借助資本市場初步實(shí)現(xiàn)了由實(shí)物形態(tài)向證券形態(tài)的高級(jí)化轉(zhuǎn)變。2005年開始實(shí)施的上市公司股權(quán)分置改革，進(jìn)一步增強(qiáng)了國有股的流動(dòng)性。由于國有資本的證券化，就使國有資本的市場交易成本大大降低，其流通性和變現(xiàn)能力也會(huì)增強(qiáng)，為政府在更高層次、更大范圍實(shí)施國有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略重組提供了更大的可能。

圖1、中國資本市場發(fā)展概況

資料來源:根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站相關(guān)數(shù)據(jù)整理而得。

此外，由于近年來私營經(jīng)濟(jì)、外資經(jīng)濟(jì)的不斷壯大，已經(jīng)從整體上培養(yǎng)出了國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略重組的重要參與者。假如沒有它們的參與，國有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略重組將無從談起。

3.國有資產(chǎn)面臨巨大流失風(fēng)險(xiǎn)

盡管國有企業(yè)經(jīng)過了現(xiàn)代企業(yè)制度的改造，但依然存在多級(jí)委托代理，和所有者“虛置”等重大制度缺陷，由此造成了國有企業(yè)的低效決策，以及企業(yè)內(nèi)部嚴(yán)重的管理腐敗(劇錦文，2007);甚至一些國有企業(yè)已經(jīng)被利益集團(tuán)所左右，成為牟取小集團(tuán)和個(gè)人利益的工具。這樣，企業(yè)中的國有資產(chǎn)時(shí)刻處于流失的高風(fēng)險(xiǎn)之中，這進(jìn)一步強(qiáng)化了實(shí)施國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略重組的必要性和緊迫性。

五、結(jié)論

第一，在向市場經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的過程中，國有企業(yè)作為一種特殊經(jīng)濟(jì)不應(yīng)過分強(qiáng)調(diào)其商業(yè)功能，而應(yīng)重視其作為政府的政策工具，作為一種“誘致性”經(jīng)濟(jì)和彌補(bǔ)市場失靈的功能發(fā)揮上來。具體而言，國有經(jīng)濟(jì)要逐步成為實(shí)現(xiàn)國家戰(zhàn)略目標(biāo)的工具，成為政府調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)、調(diào)整產(chǎn)業(yè)與區(qū)域結(jié)構(gòu)的工具，成為捍衛(wèi)國家經(jīng)濟(jì)和社會(huì)安全、體現(xiàn)政治意圖的工具。我們必須確立這樣的觀念，即在市場經(jīng)濟(jì)體制下，國有經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)應(yīng)是社會(huì)整體收益的最大化。

第二，國有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略重組對(duì)應(yīng)于我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的全過程，它既是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的前提條件，同時(shí)也是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的結(jié)果。因此，國有經(jīng)濟(jì)的重組要在兼顧長遠(yuǎn)，兼顧國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和市場化進(jìn)程，以此作為調(diào)整其產(chǎn)業(yè)與區(qū)域布局的一個(gè)原則。

第三，現(xiàn)實(shí)中，由于國有資產(chǎn)時(shí)刻處于流失的風(fēng)險(xiǎn)之中，實(shí)施國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略重組不僅具有緊迫性，而且，由于國有企業(yè)日趨規(guī)范，資本市場的投融資和控制權(quán)轉(zhuǎn)換功能正在形成，非國有制經(jīng)濟(jì)的壯大等，也為國有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性重組創(chuàng)造了條件，國有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略重組正面臨著難得的機(jī)遇。

[注 釋]

①中共中央文獻(xiàn)研究室編:《十一屆三中全會(huì)以來黨的歷次全國代表大會(huì)中央全會(huì)重要文件選編》(上)，中央文獻(xiàn)出版社，1997年，第466頁。

②中共中央文獻(xiàn)研究室編:《十一屆三中全會(huì)以來黨的歷次全國代表大會(huì)中央全會(huì)重要文件選編》(下)，中央文獻(xiàn)出版社，1997年，第350頁。

③中共中央文獻(xiàn)研究室編:《十一屆三中全會(huì)以來黨的歷次全國代表大會(huì)中央全會(huì)重要文件選編》(下)，中央文獻(xiàn)出版社，1997年，第426頁。

④劉紀(jì)鵬:“論股權(quán)分置改革中的國有資產(chǎn)保值增值”，《首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào)》，2005年第5期。

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On the Function and Strategic Reorganization of State-owned Economy in Economic Transition Ju Jinwen

(InstituteofEconomicsChineseAcademy ofSocialSciences，Beijing 100836， China)

Abstract: With China’s economic transition deepening， great changes have taken place in state-owned economy in terms of function， industry and regional distribution， but they are still far from the requirement of market economy. In addition， recent years’ oversea expansion by large-sized SOEs has once more drawn attention to the reorganization of state-owned economy. The questions of how to look at the function of state-owned economy in the new system， how to look at various circumstances and challenges in reality beneficial to the strategic reorganization of state-owned economy， and how to timely implement the reorganization are of significance in both theory and practice.

Key words: economic transition; SOEs; strategic reorganization

(責(zé)任編輯:張丹郁)