摘 要：運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)模型，從行業(yè)角度對(duì)河北省高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行的實(shí)證分析結(jié)果表明，河北省多數(shù)行業(yè)的高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率處于無(wú)效狀態(tài)，且各行業(yè)間創(chuàng)新效率差距較大；創(chuàng)新投入的多少并不是創(chuàng)新效率的決定因素，而具有合理的創(chuàng)新投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)才是創(chuàng)新有效的關(guān)鍵。

關(guān)鍵詞：數(shù)據(jù)包絡(luò)分析；高新技術(shù)企業(yè)；創(chuàng)新效率

中圖分類號(hào)：F062.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-3544(2010)02-0047-03

2007年，河北省進(jìn)行了第一次高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新情況調(diào)查，共抽取省內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)482家，占河北省全部高新技術(shù)企業(yè)的75.43％。覆蓋全省11個(gè)地市、28個(gè)行業(yè)和12種經(jīng)濟(jì)成分，樣本選擇具有較強(qiáng)的代表性，基本上能夠反映河北省高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新狀況。在高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)中，創(chuàng)新效率是提升企業(yè)創(chuàng)新能力、增強(qiáng)資力的重要方面。本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)方法，分行業(yè)對(duì)河北省高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)與分析。

一、研究方法——數(shù)據(jù)包絡(luò)分析

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA，Data Envelopment Analy-sis)是由著名運(yùn)籌學(xué)家A.Charnes、W.W.Cooper和Rhodes等學(xué)者于1978年提出的一種非參數(shù)的相對(duì)效率的評(píng)價(jià)方法，它適用于對(duì)若干具有相同類型的多個(gè)輸入和輸出的決策單元進(jìn)行相對(duì)效率的評(píng)價(jià)。該方法不必確定輸入、輸出變量之間關(guān)系的顯性表達(dá)式，排除了很多主觀因素的影響，具有很強(qiáng)的客觀性，其最基本的模型為CCR模型和BCC模型。

CCR模型用來(lái)衡量決策單元的綜合技術(shù)效率，在該模型中，當(dāng)效率θ=1，且各指標(biāo)松馳量為0時(shí)，該決策單元為DEA有效，否則為DEA無(wú)效。對(duì)于DEA有效的決策單元而言，投入與產(chǎn)出已經(jīng)達(dá)到最佳效率狀態(tài)，除非增加一種或多種新的投入或減少某些種類的產(chǎn)出，否則無(wú)法再減少任何現(xiàn)有的投入量或增加任何現(xiàn)有的產(chǎn)出量。在CCR模型下，如果某個(gè)決策單元是有效的，則它既是技術(shù)有效，也是規(guī)模有效；但對(duì)于無(wú)效決策單元，CCR模型并不能判斷是技術(shù)無(wú)效還是規(guī)模無(wú)效。

BCC模型用來(lái)衡量決策單元的技術(shù)效率是否最佳，如果效率值σ=1且各指標(biāo)松馳量為O，則該決策單元達(dá)到了技術(shù)有效；否則為技術(shù)無(wú)效。

同時(shí)利用CCR模型和BCC模型，可以計(jì)算出決策單元的規(guī)模效率，其值為η=θ／σ。根據(jù)CCR模型與BCC模型的結(jié)果，還可以對(duì)決策單元的規(guī)模收益情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。如果θ=σ，則該決策單元的規(guī)模效率η=1，為規(guī)模收益不變，此時(shí)達(dá)到最大產(chǎn)出規(guī)模點(diǎn)；DEA有效的決策單元都具有規(guī)模收益不變的特點(diǎn)。如果θ≠σ，則可根據(jù)CCR模型的有關(guān)參數(shù)判斷決策單元是處于規(guī)模收益遞增還是遞減。若規(guī)模收益遞增，增加投入將有更高比例的產(chǎn)出；若規(guī)模收益遞減，則減少投入可獲得更高比例的產(chǎn)出。

二、決策單元及投入產(chǎn)出指標(biāo)的確定

要綜合評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的有效性，設(shè)置的輸入輸出指標(biāo)體系應(yīng)力求全面、系統(tǒng)。此外，考慮到數(shù)據(jù)采集的可行性以及DEA方法對(duì)指標(biāo)選取的要求，所設(shè)置的指標(biāo)體系不宜層次復(fù)雜和指標(biāo)過(guò)多，應(yīng)以盡可能少的指標(biāo)來(lái)反映盡可能多的信息。

從投入角度看，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的投入主要是人員和經(jīng)費(fèi)。就本次調(diào)查的數(shù)據(jù)情況看，沒有專門的創(chuàng)新活動(dòng)人員數(shù)據(jù)，因此我們只考慮創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入情況，所選擇的指標(biāo)為創(chuàng)新費(fèi)用支出。從產(chǎn)出角度看，創(chuàng)新活動(dòng)的成果表現(xiàn)為新產(chǎn)品的增加或產(chǎn)品改進(jìn)，專利發(fā)明的涌現(xiàn)，產(chǎn)值、利潤(rùn)的提高等等?？紤]到調(diào)查數(shù)據(jù)的情況，本文選擇了新產(chǎn)品產(chǎn)值、新產(chǎn)品銷售收入兩個(gè)指標(biāo)作為產(chǎn)出指標(biāo)。

本文中所有數(shù)據(jù)均來(lái)自于河北省2007年高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)。本次調(diào)查共涉及28個(gè)行業(yè)，考慮到部分行業(yè)數(shù)據(jù)缺失，本文選擇了其中23個(gè)行業(yè)進(jìn)行效率評(píng)價(jià)與分析。

三、實(shí)證結(jié)果分析

本文利用DEA-Solver軟件對(duì)決策單元的效率情況進(jìn)行分析，對(duì)其結(jié)果分析如下：

(一)綜合技術(shù)效率分析 從CCR模型的運(yùn)行結(jié)果看，各行業(yè)創(chuàng)新效率最大值為1，最小值為0.004，均值為0.525。將各行業(yè)按DEA有效(效率值=1)、非有效程度輕微(0.525≤效率值<1)、非有效程度嚴(yán)重(效率值<0.525)進(jìn)行區(qū)間劃分，創(chuàng)新效率分布情況見表1。

可以看出，有6個(gè)行業(yè)的綜合技術(shù)效率值為1，為DEA有效，占行業(yè)總數(shù)的26.09％；其余17個(gè)行業(yè)處于非有效狀態(tài)，占行業(yè)總數(shù)的73.91％。在17個(gè)非有效行業(yè)中，有4個(gè)行業(yè)效率值處于均值以上，為非有效輕微狀態(tài)；其他20個(gè)行業(yè)效率值低于均值，處于非有效嚴(yán)重狀態(tài)，占行業(yè)總數(shù)的56.52％，特別是有兩個(gè)行業(yè)的綜合技術(shù)效率值低于0.1?？梢?，多數(shù)行業(yè)創(chuàng)新效率偏低，且行業(yè)間創(chuàng)新效率差距較大。

(二)DEA有效行業(yè)分析

由CCR模型的運(yùn)行結(jié)果可知，黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，農(nóng)副食品加工業(yè)，化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)，石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)，紡織業(yè)，印刷及記錄媒介的復(fù)制業(yè)等，這6個(gè)行業(yè)的綜合技術(shù)效率值為1，處于DEA有效狀態(tài)，這些行業(yè)既是技術(shù)有效又是規(guī)模有效。從絕對(duì)量看，這6個(gè)行業(yè)的RD投入和產(chǎn)出水平均位于中等偏下的水平；但單位投入的產(chǎn)出有較高水平。將各產(chǎn)出指標(biāo)分別除以人員投入和經(jīng)費(fèi)投入量，得出單位人員及單位經(jīng)費(fèi)投入的產(chǎn)出量共6個(gè)指標(biāo)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，這6個(gè)行業(yè)均有多個(gè)指標(biāo)位于全部行業(yè)的前列，且至少有1個(gè)指標(biāo)位于第1位?？梢?，這些行業(yè)雖然RD投入總量不高，但由于單位RD投入的利用效率較高，因此表現(xiàn)為DEA有效。

(三)非有效程度輕微行業(yè)分析

有4個(gè)行業(yè)的DEA效率值小于1，但位于均值0，525以上，為非有效程度輕微。結(jié)合BCC模型的運(yùn)行結(jié)果，可將這些行業(yè)分為兩類：

1.純技術(shù)有效而規(guī)模無(wú)效行業(yè)，包括交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)和非金屬礦物制品業(yè)這兩個(gè)行業(yè)。這些行業(yè)的BCC模型運(yùn)行結(jié)果為1，表明資源搭配合理，利用效率較高，達(dá)到了純技術(shù)有效；其綜合無(wú)效的原因主要在于具有較低的規(guī)模效率。從規(guī)模收益角度看，兩個(gè)行業(yè)均處于規(guī)模收益遞減階段，同比例投入增加帶來(lái)的產(chǎn)出要低于投入增加的比例。

2.技術(shù)無(wú)效且規(guī)模無(wú)效的行業(yè)，包括工藝品及其他制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)這兩個(gè)行業(yè)。這些行業(yè)的技術(shù)效率及規(guī)模效率值均小于1，不僅資源利用效率較低，規(guī)模上也不經(jīng)濟(jì)。從規(guī)模收益上看，工藝品及其他制造業(yè)處于規(guī)模收益遞增階段，應(yīng)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模；電氣機(jī)械及器材制造業(yè)處于規(guī)模收益遞減階段，應(yīng)減小生產(chǎn)規(guī)模。

(四)非有效程度嚴(yán)重行業(yè)分析

木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)等13個(gè)行業(yè)綜合技術(shù)效率小于均值，為非有效程度嚴(yán)重。這些行業(yè)也可以分為兩類：

1.技術(shù)有效而規(guī)模無(wú)效行業(yè)，包括木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)和通用設(shè)備制造業(yè)等2個(gè)行業(yè)。這些行業(yè)的無(wú)效主要體現(xiàn)在具有較低的規(guī)模效率，從規(guī)模收益上看，木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)處于規(guī)模收益遞增階段，應(yīng)適當(dāng)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模；通用設(shè)備制造業(yè)處于規(guī)模收益遞減階段，因此應(yīng)適當(dāng)減小生產(chǎn)規(guī)模。

2.技術(shù)無(wú)效且規(guī)模無(wú)效行業(yè)，其余11個(gè)行業(yè)均屬于此類。一方面這些行業(yè)的投入資源利用效率不高，管理水平也較低。另一方面生產(chǎn)規(guī)模也不合理。因此，在技術(shù)效率及規(guī)模效率上均應(yīng)提高。從規(guī)模收益上看，化學(xué)纖維制造業(yè)，橡膠制品業(yè)，有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)，食品制造業(yè)，飲料制造業(yè)等，這6個(gè)行業(yè)處于規(guī)模收益遞增階段，適當(dāng)增加投入能提高產(chǎn)出；金屬制品業(yè)，專用設(shè)備制造業(yè)，塑料制品業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)等，這5個(gè)行

五、有關(guān)政策建議

1.轉(zhuǎn)變政策思路。第一，正確區(qū)分政府和市場(chǎng)的責(zé)任是解決住房問(wèn)題的根本。正確劃分政府責(zé)任與市場(chǎng)責(zé)任，科學(xué)掌控“兩只手”，直接關(guān)系到民眾住房問(wèn)題解決的好壞。明確住房問(wèn)題是政府不容推卸的責(zé)任是前提，選擇正確的住房公共政策戰(zhàn)略思維是根本出路。第二，破除“房地產(chǎn)是中國(guó)支柱產(chǎn)業(yè)”的誤解。中國(guó)需要一個(gè)能夠替代房地產(chǎn)的，以科技和創(chuàng)新為主導(dǎo)的支柱產(chǎn)業(yè)。第三，在遏制、抑制、降低房?jī)r(jià)三種決策中早做抉擇，這是近期、中遠(yuǎn)期戰(zhàn)略的選擇。 2.土地政策方面。所謂“二次房改不如二次土改”，政府必須在土地租金取得標(biāo)準(zhǔn)、出讓方式等方面做系統(tǒng)性改革，政府必須放棄土地財(cái)政，沒有任何一個(gè)大國(guó)是靠出售土地的收入來(lái)支撐政府支出、提供公共產(chǎn)品惟一的辦法是通過(guò)產(chǎn)業(yè)振興、通過(guò)稅收進(jìn)行公共財(cái)政運(yùn)作。

3.金融政策方面。最有效的調(diào)控方式應(yīng)該是控制銀行信貸，這是調(diào)控的重中之重和最直接的因素，而不應(yīng)該再增加信貸投放。今年上半年信貸投放規(guī)模過(guò)大，引發(fā)了通脹預(yù)期的擔(dān)憂，所以整體上對(duì)房地產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生了影響。要平抑房?jī)r(jià)，銀行一定要嚴(yán)格執(zhí)行第二套房信貸政策，包括利率上浮10％、嚴(yán)格限制首付條件等。

4.稅收政策方面。出臺(tái)物業(yè)稅是樓市調(diào)控的重要措施之一。既要對(duì)房地產(chǎn)過(guò)度消費(fèi)者征收一定的稅收，又得對(duì)滿足基本住房要求的消費(fèi)者給予一定的稅收優(yōu)惠。因此公平公正的物業(yè)稅，一定會(huì)起到調(diào)節(jié)住房財(cái)產(chǎn)公平持有的作用，從而減少房地產(chǎn)過(guò)度投機(jī)與過(guò)度消費(fèi)、遏制房?jī)r(jià)瘋漲。 5.調(diào)整住房供應(yīng)結(jié)構(gòu)?，F(xiàn)在的住房供應(yīng)結(jié)構(gòu)并不合理，而1998年國(guó)務(wù)院23號(hào)文對(duì)政府責(zé)任與市場(chǎng)責(zé)任的劃分更符合中國(guó)國(guó)情：低收入者，政府提供廉租房；中等收入者，政府提供廉價(jià)經(jīng)濟(jì)適用房；高收入者，去市場(chǎng)購(gòu)買商品房。這樣，就涵蓋了所有的人群。市場(chǎng)供應(yīng)結(jié)構(gòu)可參照以下比例：低收入者，政府提供廉租房(大約20％)；中等收入(偏下)者，政府提供廉價(jià)經(jīng)濟(jì)適用房(大約50％)；中等收入(偏上)者，購(gòu)買限價(jià)房(大約10％)；高收入者，去市場(chǎng)購(gòu)買商品房(大約20％)。 6.住房供應(yīng)主體方面。開通個(gè)人建房和合作建房的政策渠道，建立非盈利性開發(fā)機(jī)構(gòu)，是解決房地產(chǎn)商壟斷和控制房?jī)r(jià)的重要出路。2009年12月份以來(lái)“國(guó)四條”及一系列房地產(chǎn)調(diào)控政策的出臺(tái)，勢(shì)必對(duì)平抑房?jī)r(jià)，引導(dǎo)市場(chǎng)良性運(yùn)轉(zhuǎn)起到積極作用，但是要解決住房問(wèn)題，最為根本的是調(diào)整住房公共政策價(jià)值趨向，通過(guò)住房公共政策思路的調(diào)整，實(shí)現(xiàn)從盈利性向公益性的回歸。如果偏離這一思路，房?jī)r(jià)上漲趨勢(shì)仍將很難遏制。