張冠軍

（淮北礦業(yè)集團(tuán)工程建設(shè)有限責(zé)任公司市場(chǎng)發(fā)展部，安徽 淮北 235100）

前言

工程項(xiàng)目交易不同于一般經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的商品交易,它具有產(chǎn)品交易與要素交易的統(tǒng)一性、業(yè)主和承包商都是在不完全信息下進(jìn)行交易、交易的多階段性、交易合同條款的復(fù)雜性等基本特征。這些特點(diǎn)決定了工程建設(shè)是一種高風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)。

1 工程項(xiàng)目招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素分析

根據(jù)能否可以利用，風(fēng)險(xiǎn)可以分為兩類：第一是投標(biāo)人投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。投標(biāo)人利用法制不健全，招標(biāo)文件或施工合同文件存在的漏洞，采取低于成本價(jià)中標(biāo)，在施工過程中再實(shí)行高價(jià)索賠的投標(biāo)策略，從而給招標(biāo)人造成損失。第二是投標(biāo)人合謀風(fēng)險(xiǎn)。在投標(biāo)前，投標(biāo)人之間可以達(dá)成共謀，統(tǒng)一制定高報(bào)價(jià)策略，由此來輪流中標(biāo)或是在其內(nèi)部進(jìn)行二次招標(biāo)，將工程授予能給其它參與圍標(biāo)的投標(biāo)人最大利益的投標(biāo)人承擔(dān)工程任務(wù)，達(dá)到“圍標(biāo)”或“串標(biāo)”的目的。

針對(duì)目前國(guó)內(nèi)的招投標(biāo)制度和辦法，投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)成為企業(yè)能否中標(biāo)的最大風(fēng)險(xiǎn)，報(bào)價(jià)在招標(biāo)中占的分?jǐn)?shù)權(quán)重在40%-60%之間，對(duì)能夠中標(biāo)起到?jīng)Q定性作用，投標(biāo)報(bào)價(jià)的準(zhǔn)確與否是制約企業(yè)能夠中標(biāo)的重要因素之一。在總承包承發(fā)包過程中，投標(biāo)者的報(bào)價(jià)過大幅度的偏離工程實(shí)際所需要費(fèi)用，無論是正向還是負(fù)向的偏離，都將有一方遭受損失，不利于項(xiàng)目的順利實(shí)施，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析模型，風(fēng)險(xiǎn)的有效分?jǐn)偟葍r(jià)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生因素的有效控制，這類風(fēng)險(xiǎn)的引發(fā)因素主要有三個(gè)來源：

1.1 第一個(gè)因素主要集中在總承包商本身的能力方面

在由傳統(tǒng)承包模式轉(zhuǎn)過到總承包模式的過程中，由于機(jī)構(gòu)的設(shè)置、專業(yè)人員的配備等不到位，承包商的適應(yīng)能力難免有短暫的真空狀態(tài)，如果在自身?xiàng)l件不成熟的前提下，盲目地投標(biāo)，將引發(fā)投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。

1.2 第二個(gè)引發(fā)因素主要集中在總承包商的有意識(shí)行為方面

在擁有比較全面的控制信息的情況下，總承包商的有意識(shí)行為主要是提高報(bào)價(jià)或降低報(bào)價(jià)的行為，當(dāng)業(yè)主在可供選擇的且能完成合同的承包商唯一的情況下，承包商可能采取提高報(bào)價(jià)的形式；承包商可能采取人為壓低報(bào)價(jià)、以獲得中標(biāo)的行為，這兩種行為也是投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的引發(fā)因素。

總承包完成的工作量較大，其各項(xiàng)水平導(dǎo)致的報(bào)價(jià)也必然差別很大，將投標(biāo)者也可能屬于正常的競(jìng)爭(zhēng)者，同時(shí)不少釣魚投標(biāo)者也將混在里面。這些釣魚投標(biāo)者獲得項(xiàng)目后，施工過程中層層加碼，若工程師不答應(yīng)，則以停工相要挾，雖然工程師可以憑著合同條款對(duì)其進(jìn)行懲罰，甚至撤銷合同，但若承包商真的因?yàn)榱P款而破產(chǎn)，對(duì)業(yè)主并不是一件好事，至少工程竣工投產(chǎn)的時(shí)間要大大推遲。

1.3 第三個(gè)引發(fā)因素主要集中在總承包這種模式本身方面

根據(jù)我國(guó)傳統(tǒng)承發(fā)包模式下的基本程序不同分為構(gòu)造招標(biāo)和功能招標(biāo)。構(gòu)造招標(biāo)是在施工圖方案確定之后進(jìn)行的施工招標(biāo)，招標(biāo)單位或委托招標(biāo)單位會(huì)根據(jù)初步設(shè)計(jì)編制譯本表述，里面包含了比較詳細(xì)的既定工程設(shè)計(jì)方案，投標(biāo)單位購買標(biāo)書后，根據(jù)設(shè)計(jì)方案編制投標(biāo)書，列舉相應(yīng)的工程量和相應(yīng)的報(bào)價(jià)，這類投標(biāo)者的報(bào)價(jià)在一定社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的情況下一般不會(huì)出現(xiàn)太大的出入。另一類是在總承包的招標(biāo)前期沒有圖紙，只有一些功能描述和條件說明，又被稱作功能招標(biāo)。由于工程總承包的特殊性，工程總承包規(guī)模、投資概算、產(chǎn)品方案、主要工藝及技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、物資供應(yīng)方式和外部約束條件等。因此在實(shí)際工程進(jìn)行中可能會(huì)出現(xiàn)很多前期未曾考慮到工程量，這些工程量增加導(dǎo)致的費(fèi)用增加該由誰來承擔(dān)，也是國(guó)際上工程總承包糾紛不斷主要因素之一。

由于總承包前期的太多不確定性，業(yè)主在前期無法做出一個(gè)有參考價(jià)值的標(biāo)底，在我國(guó)目前工程施工市場(chǎng)過度競(jìng)爭(zhēng)的狀態(tài)下，一些缺乏競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)為了生存，惡性壓價(jià)，盲目擴(kuò)張，到處搶標(biāo)，其他企業(yè)迫于市場(chǎng)份額的需求又不得不迫于應(yīng)戰(zhàn)。如果投標(biāo)單位惡性壓價(jià)，業(yè)主將面臨風(fēng)險(xiǎn)：(1)中標(biāo)的供應(yīng)商有可能是整體施工能力較弱的企業(yè)；(2)因標(biāo)價(jià)過低，項(xiàng)目實(shí)施后，承包商沒有足夠的資金維持繼續(xù)施工，只得中途停工；(3)即使勉強(qiáng)維持工程進(jìn)度，安全、質(zhì)量也無從保證。

2 工程項(xiàng)目招標(biāo)中風(fēng)險(xiǎn)的防范措施

針對(duì)可能產(chǎn)生的招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，采取合理、有效的措施進(jìn)行防范是業(yè)主進(jìn)行順利招標(biāo)的關(guān)鍵，綜合上述分析，防范措施主要包括:

2.1 業(yè)主應(yīng)充分根據(jù)工程規(guī)模、工程特點(diǎn)和工程性質(zhì)等，以及業(yè)主自身招投標(biāo)管理能力，主要是有相關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和管理人員和編制招標(biāo)文件、審查技標(biāo)單位資質(zhì)、組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)的能力，合理確定招標(biāo)范圍和招標(biāo)方式。

2.2 對(duì)于公開招標(biāo)方式，業(yè)主應(yīng)嚴(yán)格對(duì)投標(biāo)單位進(jìn)行資格預(yù)審，認(rèn)真考察投標(biāo)人的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和管理等綜合實(shí)力，側(cè)重于其總體能力是否適合招標(biāo)工程的要求。

2.3 根據(jù)工程規(guī)模、工程特點(diǎn)和工程性質(zhì)等，以及業(yè)主合同管理能力以及工程管理能力，確定工程發(fā)包方式。

2.4 科學(xué)制定工程標(biāo)底，充分考慮以下因素：適應(yīng)工期目標(biāo)的要求，對(duì)工期提前因素有所反映；適應(yīng)業(yè)主的質(zhì)量要求，對(duì)高于驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)因素有所反映；適應(yīng)建材市場(chǎng)的變化，對(duì)價(jià)差因素有所反映；正確處理間接費(fèi)等取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

2.5 評(píng)標(biāo)時(shí)以評(píng)標(biāo)價(jià)最低，而不是以投標(biāo)價(jià)最低為準(zhǔn)選擇承包商。評(píng)標(biāo)主要應(yīng)考慮業(yè)績(jī)和信譽(yù)、施工管理能力、施工組織設(shè)計(jì)和投標(biāo)報(bào)價(jià)四個(gè)方面，并以百分制計(jì)分。

2.6 業(yè)主為避免因承包商違約而蒙受損失，應(yīng)要求承包商提供可靠的經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，包括投標(biāo)保證函，履約保函等。

2.7 對(duì)于第一類合同風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主可以通過補(bǔ)充、完善合同條款，提高合同管理人員素質(zhì)，而將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給承包商或消除掉；對(duì)于第二類合同風(fēng)險(xiǎn)，即純合同風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主可根據(jù)工程特點(diǎn)通過合同選擇來回避和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。

2.8 不可調(diào)值總價(jià)合同一般適用于工期較短，對(duì)工程要求非常明確的建設(shè)項(xiàng)目，業(yè)主可通過盡可能明確分部分項(xiàng)工程內(nèi)容、范圍及工程量，提供完善的設(shè)計(jì)圖紙來降低這種合同方式風(fēng)險(xiǎn)?？烧{(diào)值總價(jià)合同適用于工期較長(zhǎng)，對(duì)工程內(nèi)容和技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)規(guī)定很明確的項(xiàng)目，業(yè)主可通過規(guī)定恰當(dāng)?shù)恼{(diào)價(jià)變動(dòng)幅度以降低其風(fēng)險(xiǎn)。

2.9 估量工程量單價(jià)合同方式一般適用于工程性質(zhì)比較清楚，但其任務(wù)及要求標(biāo)準(zhǔn)又不能完全確定的工程項(xiàng)目，目前在實(shí)踐中國(guó)際上采用較多。對(duì)于估量工程量單價(jià)合同業(yè)主可以通過規(guī)定工程量極限變動(dòng)幅度，當(dāng)工程量變幅超過極限幅度時(shí)，才允許適當(dāng)調(diào)整單價(jià)來降低風(fēng)險(xiǎn)。純單價(jià)合同方式適用于沒有施工圖，工程量不明確，卻又急于開工的緊迫工程項(xiàng)目，業(yè)主可通過盡可能明確分部分項(xiàng)工程內(nèi)容、范圍及工程量，提供完善的設(shè)計(jì)圖紙來降低其風(fēng)險(xiǎn)。

3 結(jié)語

在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，投標(biāo)是工程承包過程中的一個(gè)決定性環(huán)節(jié)，而報(bào)價(jià)則是決定中標(biāo)與否的關(guān)鍵因素，關(guān)系到承包商投標(biāo)的成敗，加強(qiáng)工程項(xiàng)目招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的分析和控制，本著對(duì)風(fēng)險(xiǎn)積極采取預(yù)防措施，可以增加企業(yè)投標(biāo)的成功率，減少因投標(biāo)帶來的各種風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)企業(yè)的活力，贏得更為廣闊的市場(chǎng)。

[1]李春亭.工程招投標(biāo)與合同管理[M].北京：中國(guó)建筑工業(yè)出版社，2004.

[2]李啟明.關(guān)于工程招投標(biāo)中的若干重要問題分析[J].建筑經(jīng)濟(jì)，2000.

[3]余建星.工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理[M].天津：天津大學(xué)出版社，2006.