石萬(wàn)寶

（天津市引灤工程潮白河管理處，天津 301800）

水政執(zhí)法是水行政管理工作的重要組成部分，也是實(shí)現(xiàn)科學(xué)治水的重要手段。在水利行業(yè)全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的熱潮中，水政執(zhí)法也要認(rèn)真總結(jié)和反思，如何用科學(xué)的理念來(lái)指導(dǎo)執(zhí)法工作，來(lái)實(shí)現(xiàn)水行政執(zhí)法的規(guī)范、和諧、有效發(fā)展。根據(jù)多年來(lái)的工作經(jīng)驗(yàn)，就本市發(fā)生的一起執(zhí)法實(shí)踐談一些法律法規(guī)的適用及案件的處理方法。

1 案情回放:

天津市某地?zé)衢_(kāi)發(fā)公司于2009年1月私自開(kāi)挖一眼地?zé)峋?，并投入使用。?zhí)法人員于2009年3月到該單位進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，證實(shí)其未辦理取水許可證取水，依法對(duì)其進(jìn)行了查處。在查處過(guò)程中，該單位人員辯稱(chēng)，“我們已經(jīng)辦理了地?zé)岵傻V許可證，不需要再辦理取水許可證”，同時(shí)百般阻撓我執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查取證，致使執(zhí)法人員無(wú)法開(kāi)展正常的調(diào)查取證工作。之后，天津市水利局依法對(duì)其下達(dá)了行政處罰決定，罰款10萬(wàn)元，該單位不服，遂向人民法院提起訴訟。經(jīng)法院審理后，維持了天津市水利局的決定。

2 產(chǎn)生的問(wèn)題

問(wèn)題:1、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，分析該單位主張的“我們已經(jīng)辦理地?zé)岬夭傻V許可證，不需要再辦理取水許可證”的說(shuō)法是否正確，為什么？并結(jié)合天津市水行政處罰自由裁量權(quán)的相關(guān)內(nèi)容，分析市水利局作出的10萬(wàn)元罰款的決定是否合理。

分析:

（1）根據(jù)《天津市實(shí)施〈中華人民共和國(guó)水法〉辦法》第19條第2款規(guī)定:“取用已探明的地?zé)崴?、礦泉水的單位和個(gè)人，應(yīng)當(dāng)依法向市水行政主管部門(mén)辦理取水許可證，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，憑取水許可證向市地質(zhì)礦產(chǎn)行政主管部門(mén)辦理采礦許可證，并按照市水行政主管部門(mén)確定的開(kāi)采限量開(kāi)采”。故本案中該單位的說(shuō)法不正確。

（2）市水利局作出的10萬(wàn)元罰款的決定合理。因?yàn)椤短旖蚴兴姓幜P自由量裁權(quán)適用辦法》第13條第3款第10項(xiàng)規(guī)定:“抗拒檢查，阻礙執(zhí)法的，水行政主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)酌情予以從重處罰，本案中該單位人員百般阻撓執(zhí)法人員調(diào)查取證，致使執(zhí)法人員無(wú)法開(kāi)展正常的調(diào)查取證工作”。行為已違反了上述規(guī)定，應(yīng)予以從重處罰。根據(jù)《天津市水行政處罰裁量執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》，未辦理取水許可擅自取水的，依據(jù)《天津市實(shí)施〈中華人民共和國(guó)水法〉辦法》第36條第1款規(guī)定，情節(jié)較重的，處八萬(wàn)元（不含八萬(wàn)元）以上十萬(wàn)元以下罰款，故市水利局作出的十萬(wàn)元罰款決定是合理的。

問(wèn)題:2、作為該案的辦案人員，應(yīng)當(dāng)如何對(duì)其進(jìn)行查處（包括適用的法律法規(guī)、界定其為哪種違法行為、應(yīng)當(dāng)承擔(dān)何種法律責(zé)任、調(diào)查取證過(guò)程中應(yīng)當(dāng)注意收集哪些證據(jù)、重點(diǎn)調(diào)查哪些內(nèi)容、按照辦案程序應(yīng)當(dāng)依次下達(dá)哪些執(zhí)法文書(shū)及所應(yīng)達(dá)到的管理目的）

分析:該行為違反了《天津市實(shí)施〈中華人民共和國(guó)水法〉辦法》第19條第2款規(guī)定，屬于未經(jīng)批準(zhǔn)擅自取水，按照該辦法第36條第1款規(guī)定，責(zé)令停止違法行為，限期采取補(bǔ)救措施，處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。

證據(jù)收集:（1）當(dāng)事人陳述（2）知情人陳述（3）現(xiàn)場(chǎng)照相、攝像資料（4）現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)筆錄

調(diào)查:（1）違法單位情況、地點(diǎn)、法人代表職務(wù)（2）何時(shí)打井（3）井深、井口直徑（4）用什么泵取水（5）水管直徑（6）井的用途（7）有無(wú)取水許可證

下達(dá)文書(shū):（1）《責(zé)令停止水事違法行為通知書(shū)》（2）《行政處罰事先告知書(shū)》（3）《行政處罰聽(tīng)證告知書(shū)》（4）《行政處罰行政通知書(shū)》（5）《行政處罰決定書(shū)》

問(wèn)題:3、根據(jù)《天津市行政處罰自由裁量權(quán)適用辦法》和《天津市水行政處罰自由裁量權(quán)參照?qǐng)?zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》的規(guī)定，結(jié)合上面的案例分析水行政處罰自由裁量權(quán)存在的必要性、適用原則以及如何合理劃分行政處罰自由裁量階次。

分析:

（1）結(jié)合本案水行政處罰自由裁量權(quán)存在的必要性，規(guī)范水行政執(zhí)法自由裁量權(quán)，建立水行政處罰裁量基準(zhǔn)制度，依法行政，是建立依法治水的重要任務(wù)。行政處罰是水行政執(zhí)法的重要手段，能否正確使用水行政處罰自由裁量權(quán)，直接影響到法律、法規(guī)和規(guī)章的有效實(shí)施，關(guān)系到能否切實(shí)保障水行政管理相對(duì)人的合法權(quán)益。

（2）適用原則:①行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循合法性原則，不得超過(guò)法定的種類(lèi)和幅度。

②法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰為可處的，可以選擇實(shí)施行政處罰或免于處罰；規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，必須實(shí)施行政處罰。

③行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循過(guò)罰相當(dāng)原則。水行政主管部門(mén)實(shí)施行政處罰應(yīng)當(dāng)與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度相當(dāng)。

④行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開(kāi)原則。水行政主管部門(mén)對(duì)違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度等因素基本相同的同類(lèi)違法行為，適用的處罰種類(lèi)和幅度應(yīng)當(dāng)基本相同。行政處罰的主體、依據(jù)、程序和行政處罰自由裁量權(quán)結(jié)果應(yīng)當(dāng)公示。

⑤行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循教育與處罰相結(jié)合的原則。除危害公共安全、生產(chǎn)安全、人身健康及生命財(cái)產(chǎn)安全等違法行為外，行使行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)結(jié)合推進(jìn)“三步式”執(zhí)法，對(duì)情節(jié)輕微及社會(huì)危害較小的違法行為，以教育為主，處罰為輔。

⑥同一違法行為違反了不同法律規(guī)范的，在適用法律、法規(guī)、規(guī)章時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循以下原則:

a.優(yōu)先適用效力高的法律規(guī)范；b.法律規(guī)范效力相同，優(yōu)先使用特別規(guī)定；c.法律規(guī)范效力相同，優(yōu)先使用最新規(guī)定；

（3）如何合理劃分行使行政處罰自由裁量階次:

①水行政主管部門(mén)在實(shí)施行政處罰，行使自由裁量權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)認(rèn)定的違法行為，按照《天津市水行政處罰自由裁量執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》）的規(guī)定確定裁量基準(zhǔn)。裁量基準(zhǔn)確定后，水行政主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)綜合考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度等因素，按照《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》的規(guī)定作出行政處罰。

②水行政主管部門(mén)在對(duì)違法當(dāng)事人實(shí)施行政處罰時(shí)，能夠適用“三步式”執(zhí)法方式的，先進(jìn)行以教育規(guī)范，后責(zé)令限期整改，在實(shí)施行政處罰。

③當(dāng)事人違法行為輕微，且主動(dòng)消除危害后果，并已承擔(dān)相當(dāng)經(jīng)濟(jì)損失，對(duì)違法行為已起到懲戒作用，按照本辦法的規(guī)定可以選擇實(shí)施行政處罰的，水行政主管部門(mén)可以對(duì)其免予行政處罰。其他可以選擇實(shí)施行政處罰的，其免予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)按照《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》的規(guī)定的情形使用。

④當(dāng)事人有下列情況之一的，水行政主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)依法免予行政處罰:

a.不滿十四周歲；b.精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的；c.違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，法律另有規(guī)定的除外。

當(dāng)事人有下列情況之一的，水行政主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰:

a.已滿十四周歲不滿十八周歲；b.主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；c.受他人脅迫有違法行為的；d.配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；e.其他依法從輕或者減輕行政處罰。

⑤水行政主管部門(mén)在作出行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)酌情考慮當(dāng)事人違法的手段、時(shí)空及環(huán)境條件、對(duì)象、危害結(jié)果、動(dòng)機(jī)及事前的一貫表現(xiàn)、事后改正的態(tài)度。

3 注重執(zhí)法細(xì)節(jié)

注重加強(qiáng)溝通了解，是水行政執(zhí)法人員成功執(zhí)法的關(guān)鍵，主動(dòng)跟當(dāng)事人進(jìn)行溝通。遇到當(dāng)事人不理解時(shí)要耐心解釋?zhuān)梅煞ㄒ?guī)和利害關(guān)系來(lái)擺事實(shí)講道理，依法辦事。檢查時(shí)要讓當(dāng)事人陪同，便于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)問(wèn)題，說(shuō)明不良后果，獲得當(dāng)事人的理解。在行政處罰告知書(shū)發(fā)出以前，先和當(dāng)事人進(jìn)行溝通，努力尋求當(dāng)事人的理解和統(tǒng)一，用法律法規(guī)、利害關(guān)系來(lái)擺事實(shí)，講道理。

[1]《中華人民共和國(guó)水法》

[2]《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》

[3]《天津市實(shí)施〈中華人名共和國(guó)水法〉辦法》

[4]《行政處罰法使用手冊(cè)》汪永清編著（1996.3）

[5]《天津市水政監(jiān)察培訓(xùn)教材》天津市水務(wù)局