劉璐洋

摘要：隨著WTO貿易自由化進程的推進，關稅等傳統(tǒng)貿易壁壘逐步削減，以保護人類和動植物健康為由的衛(wèi)生和動植物檢疫措施(SPS措施)對農產品貿易產生日益重要的影響。本文從SIS措施的界定入手，介紹了3種理論研究方法和7種典型的實證分析手法，對中外相關研究作出比較和評價，并對未來SIS措施對農產品貿易影響的研究進行展望。

關鍵詞：SIS措施；農產品貿易；研究綜述

中圖分類號：F304.3文獻標識號：A文章編號：1001—4942(2009)08—0121—04

近十余年來，隨著國際貿易競爭的加劇和全球化趨勢的加強，以及WTO／GATr在削減關稅等傳統(tǒng)貿易壁壘方面的成功，衛(wèi)生和動植物檢疫(Sanitary and Phytosanitary，SIS)措施等技術性貿易措施成為國際貿易中備受關注的一種非關稅措施。據(jù)WTO統(tǒng)計，截至2007年1月8日，共有357件爭端訴諸WTO貿易爭端解決機制，其中引用SIS的案件19件，SIS措施和反傾銷、特保措施一起成為影響農產品貿易的主要措施。

雖然我國農產品貿易在近十幾年取得了較大發(fā)展，但農產品出口卻日益受到SIS措施的嚴峻挑戰(zhàn)。WTO有關資料顯示，到2007年底，全球SIS通報量達七千多件，可能對中國產生影響的通報有五千多件。據(jù)我國商務部估計，2006年技術性貿易壁壘(Technical Barrie to Trade，TBT)對中國近90％的農產品及食品出口企業(yè)產生影響，年遭受損失高達90億美元。由此可見，SIS措施已經成為影響中國農產品貿易的重要問題，亟待深入研究和分析。

1SPS措施的界定

從保護對象上，SIS措施可界定為專門保護人類和植物健康的一整套規(guī)則，其中衛(wèi)生措施與人類或動物健康有關，而植物衛(wèi)生措施則與植物衛(wèi)生有關；從管制范圍上，SIS措施是與國內外農產品和食品有關的、在健康和安全方面的管制措施；也有學者綜合了上述觀點，認為SIS措施是指一國為保護消費者食品安全、動物和植物生命健康和環(huán)境安全而對上市商品設立的強制性法規(guī)、標準、檢驗和檢疫要求，這些標準要求可能對其他國家產品進入該國市場構成限制和障礙。

保護角度定義和管制角度定義的差別導致了兩類截然不同的實證分析方法，其中一類著眼于SIS措施對貿易的影響，例如關稅等值分析法、引力模型分析法、調查分析法等；另一類則根據(jù)福利經濟學的基本原理，分析包括貿易在內的一系列影響，例如成本一受益分析、一般均衡分析等。后者囊括了更多的影響結果，顯然更加優(yōu)越。但由于SIS越來越成為跨國貿易中爭論的問題，因此SIS對貿易的影響更受重視。

WTO對SIS進行了更加詳細的界定，進一步縮小了上述概念，指出魚和野生動物、森林和野生植物的保護包括在SIS概念中，但對環(huán)境本身以及動物福利的保護則不包括在內。WTO 1995年頒布的《SIS協(xié)定》將SIS措施限定在以下幾種情況之下：(1)保護人類或動物的生命或健康免受由食品中添加劑、污染物、毒素或致病有機體所產生的風險；(2)保護人類的生命免受動植物攜帶的疾病的侵害；(3)保護動物或植物的生命免受害蟲、疫病或致病有機體傳人的侵害；(4)保護一個國家免受有害生物的傳人、定居或傳播所引起的危害。

簡言之，SIS措施可理解為就是與食品安全和動植物健康有關的各種影響國際貿易的措施的總和。

2SPS措施對農產品貿易影響的理論研究

2.1基于微觀經濟學方法的研究

在標準和管制對貿易影響的研究中，多采用微觀經濟學的方法，可分為基于企業(yè)角度的分析和基于政府角度的分析兩類。

在基于企業(yè)角度的研究中，關于SIS措施對企業(yè)產生的新增成本的研究較多。Oyejide等(2000)對SIS措施對企業(yè)造成的新增成本按照來源進行了歸類，可分為兩個層面，一個是微觀層面上企業(yè)自身發(fā)生的成本，另一個是宏觀層面的政府行為所帶來的成本。Henson等(1998)則從成本產生的時間角度，把SIS措施給企業(yè)帶來的成本分為一次性成本和持續(xù)性成本，前者包括達到技術法規(guī)與標準的要求而需要在生產和檢驗檢疫等環(huán)節(jié)進行強化或技術改造所導致的成本增加，后者包括產品進入市場后不斷發(fā)生的長期質量控制成本、為驗證出口產品符合某項標準所耗費的有關技術支出和為進行檢疫造成周轉速度下降以及因此產生的庫存成本和運輸費用的超額支出。

在對SIS措施的長短期影響方面，Oyeijde等(2000)指出在短期內SIS措施會對企業(yè)產生淘汰作用，只有邊際成本足夠低的企業(yè)能夠繼續(xù)留在市場上，且其出口量反而會增加，但SIS措施不會影響產出和出口供給。但也有學者認為短期內SIS措施對企業(yè)的影響依賴于世界價格的變動，如果短期內世界價格不變動，則出口企業(yè)不但出口量下降，出口效益也下降，SIS措施的影響作用非常明顯；如果世界價格也上升，并且與該企業(yè)成本上升保持同步，則企業(yè)的出口量雖下降，而出口效益不變。從SIS措施的長期影響看，出口企業(yè)必須承擔增長的平均總成本，供給降低，產品價格上升，但由于在SIS措施采取之前，出口企業(yè)在長期只是獲得正常利潤，又不能影響世界價格，因此繼續(xù)生產并不劃算，企業(yè)選擇退出市場。

在基于政府角度的研究中，側重分析SIS措施的戰(zhàn)略性應用，以及SIS措施對于市場準入、國際競爭、生產者和消費者的利益和福利的影響，分析政府采用SIS措施的功效利弊。許多學者認為歧視性的SIS措施可以被用來減少競爭，從而達到提高消費者成本、驅逐新的生產者的目的，非歧視性的SIS措施也可以產生歧視性的作用，如果遵從這些措施對外國生產者來說并非最優(yōu)選擇。因此，在國際貿易談判中，最關鍵的問題并非確定某項標準或法規(guī)是否具有歧視性，而是判斷其是否是單邊條例。

2.2基于局部均衡法的研究

采用局部均衡方法的研究多重點關注SIS措施對于貿易流量、福利和商品價格的影響。有學者指出SIS措施的影響類似于關稅，因此SIS措施的影響可以通過關稅等值而求得；SIS措施會對生產起到外部性的作用，例如可嚴格生產過程、提高衛(wèi)生標準，但是在很多時候SIS措施也作為貿易壁壘而存在，因此對于生產既有正外部性又有負外部性作用；SIS措施也對消費具有外部性，或者具有信號作用，有利于增強消費者的信心，增加農產品進口量。但也有學者指出SIS措施的實施會降低消費者信心，SIS措施的信號傳遞機制對不合格產品的信息也非常敏感，當進口農產品被發(fā)現(xiàn)不符合SIS要求時，政府和媒體的不利宣傳報道必將削弱消費者的購買信心，進而減少農產品的出口。

2.3基于一般均衡法的研究

一般均衡分析能將需求效應、供給效應及溢

出效應加以區(qū)分，為測算在不同的市場條件下標準和技術對貿易和投資的影響提供了一個相當廣泛的研究框架。Oyejide等(2000)指出，在采取某項SIS措施時，它直接對均衡價格曲線產生影響，導致均衡曲線的運動，進而產生外部不均衡，這種外部不均衡又引起國內收入和利率水平的變化。

3SPS措施對農產品貿易影響的實證研究

測算SIS措施對農產品貿易影響的系統(tǒng)性量化分析不僅對貿易談判有幫助，可以為相關國家在談判中提供支撐，而且有助于政府對是否實施某項SIS措施做出科學的決策。這類研究分為七種。

3.1采用價格楔方法的研究

價格楔方法也稱為關稅等值分析。這種方法假定SIS措施可以對國內價格產生影響，關鍵在于找到關稅等值，也就是“價格楔”。該理論假設SIS對貿易的影響僅反映在關稅上，通過比較某種產品主要出口國平均出口價格與進口國國內批發(fā)市場價格或某個參考價格的差異，獲得關稅等值的大小，進而將SIS措施折合成了一定比例的關稅。例如，歐委會2001年采用該方法比較了每月美國的豬肉和禽肉以及歐盟的蘋果和番茄的CIF價格和它們在歐盟市場上的批發(fā)價格，美國產品和類似產品批發(fā)價之間的差值被計算作為百分數(shù)形式的價格楔。

關稅等值分析法被認為是一種將非關稅貿易措施關稅化的良好方法，但卻存在以下缺陷：(1)該方法衡量的是一系列貿易措施的總體影響，而不能區(qū)分具體何種措施的影響；(2)該方法假定進口產品是完全替代品，這個假設過于苛刻；(3)該方法對數(shù)據(jù)的要求過高，一般可獲得的數(shù)據(jù)是加總數(shù)據(jù)，無法反映產品在質量上的差別，即使可以獲得進口國的邊境價格(包括國際運費)，但價格差仍不能完全反映進口產品從邊境到國內批發(fā)市場的交易成本。由于數(shù)據(jù)的局限性，此方法只能在易于標準化的特定產品上使用，而在規(guī)模較大的研究中運用較少。

3.2采用存貨方法的研究

該方法不僅定性而且定量地分析了國內標準法規(guī)作為貿易壁壘使用的重要性。該方法一般使用三方面數(shù)據(jù)：法規(guī)的數(shù)據(jù)、產品扣留頻率的數(shù)據(jù)、工業(yè)國家原告反對歧視性法規(guī)的實踐和向國際機構通知方面的數(shù)據(jù)。Disdier等(2008)通過存貨方法，研究了OECD國家的SIS措施的覆蓋范圍和使用頻率，發(fā)現(xiàn)歐洲國家在OECD國家中，SIS措施的覆蓋范圍最窄。

但這種方法并非真正意義上的定量分析方法，它只提供了一個分析問題的指標。該方法的局限性在于：(1)標準和法規(guī)因部門及產品的不同而異，不同的標準和法規(guī)將產生不同的影響效果，因此，將標準的個數(shù)或法規(guī)章程的頁數(shù)作為代理變量來反映貿易限制程度并不是一個好指標；(2)SPS措施的數(shù)量或發(fā)生頻率與貿易之間是否存在實質上的相關性仍是個未知數(shù)，因為它沒有提供任何的SIS措施影響產品的價格、生產、消費和貿易的信息；(3)各國在邊境對進口產品實施的扣留及延誤數(shù)據(jù)，相對來說較為可信，但這類數(shù)據(jù)不易獲取，世界上僅美國對外公布邊境對外拒絕產品的數(shù)量和拒絕的原因。

3.3采用調查方法的研究

該方法通過詢問參與者(一般是出口商)哪些措施對他們的行為影響較大，從而把對貿易有重要影響的標準和法規(guī)措施與其它措施相區(qū)別。這種方法可以通過位置排序用在計量研究中。OECD在1999年對美國、日本、歐盟等包括奶制品在內的55家企業(yè)的技術標準和審核程序對貿易的損害程度進行了調查，發(fā)現(xiàn)標準對這些企業(yè)的出口影響不大，而對特定產品的認證和審批延誤對企業(yè)的影響卻比較大。但是鑒于受訪人的主觀因素，這種方法的準確性值得考慮，因此，在實踐中僅僅作為其它資料缺乏時研究SIS措施的一種替代方法。

3.4采用引力方法的研究

這種方法主要用來度量國家之間貿易流量的變化以及影響因素，用于分析當?shù)仄?home bi-a8)和邊界效應(border effect)。公式參照的是牛頓的萬有引力公式，需要具體貿易伙伴之間連續(xù)多年的貿易流量、國家之間的距離及其它數(shù)據(jù)或信息(例如檢驗政策、歷史文化等因素)。引力模型在當前對于SiX3措施的影響分析中得到了廣泛運用。段輝娜等(2007)運用該法研究了SiS措施對我國畜產品出口的影響，發(fā)現(xiàn)前一年的SPS通告數(shù)每增加1％，在其它變量保持不變情況下，中國畜產品的當年出口額就要降低約0.15％，可見滯后一期的SiS通告對中國畜產品出口產生了嚴重的消極影響。

但是，這種分析方法側重于分析SPS措施對貿易的影響，而不是福利的影響，因此常常忽略有利于糾正市場失靈但是卻限制了貿易的法規(guī)。

3.5采用風險評估基礎上的成本—收益分析的研究

這種方法將成本一收益分析引入了對政策法規(guī)作用的影響，其基本原理是通過比較政策法規(guī)在減少外部型方面帶來的收益和執(zhí)行政策法規(guī)的成本，決定是否要執(zhí)行某一政策法規(guī)。這種方法以其科學性和成本一收益分析的綜合運用，成為界定和評價SPS措施的有前景的領域之一，將經濟學考慮引入SPS措施影響的評估中，是該領域的重要創(chuàng)新。鮑曉華(2005)采用成本一收益分析將從進口風險產品中的貿易得利和任何與進口潛在的健康風險導致的損失相配比，判斷一項SiS措施是否提高社會福利。通過研究，他認為在WTO框架下，進口國SPS措施的實施應該更多地考慮社會福利。

但是這種方法所涉及到的危害和經濟影響具有不確定性，而且消費者在某種假想風險下的支付意愿難以確定。這也是該方法的一大缺陷。

3.6采用微觀經濟學分析法的研究

該方法引入了更加復雜的成本一收益分析方法，來分析某一政策法規(guī)的引入對市場均衡產生的影響。目前采用該方法進行的研究較理論化。主要涉及標準和法規(guī)對于企業(yè)競爭結構的影響和對消費者獲取信息的影響。

3.7采用產業(yè)和多市場量化分析法的研究

這種方法通過綜合使用上述方法，度量SPS措施對眾多復雜因素的影響，使同時研究法規(guī)對于貿易流量和福利的作用成為可能，可應用于大規(guī)模模型，有時可包含特定的具體化要求。董銀果(2006)采用該方法，并引入遵從成本的概念，得出貿易小國面對所有進口商的歧視時的遵從成本最高，而貿易大國面臨無歧視時的遵從成本最低，因此，在全球范圍內推行國際標準是降低遵從成本和國際交易成本的最佳方案。

但是，由于模型建立在大量的計量參數(shù)估計基礎上，工作量和數(shù)據(jù)量相當大，而且模型的分析框架在實踐中難以把握，另外該方法也難以考慮SPS措施對收入及外溢效應的影響。

4簡要評價以及展望

從現(xiàn)有的文獻看，國外學者對SPS措施影響農產品貿易的研究起步較早，理論較成熟，著述較多，而且與貿易實踐結合度較高；而國內學者對SIS問題的研究起步較晚，大多數(shù)成果出現(xiàn)在《SPS協(xié)定》執(zhí)行以后，尤其是在我國加入WTO以后。國內研究與國外的差距主要體現(xiàn)在：(1)理論基礎方面：國外學者對SPS措施形成的理論基礎研究比較深入、全面，對SIS措施的形成和作用機制進行了清晰的解釋。而國內學者由于對SPS問題的研究仍處于起步階段，在理論研究上的創(chuàng)新不多。(2)研究方法方面：國外學者多采用定量方法進行分析，多結合實際的量化模型，具有很高的貿易實踐指導價值。盡管各種量化方法均存在一定的局限性，但研究將SIS這一抽象的措施加以量化，使貿易政策的評估更加可行。國內學者對SPS措施的定量研究相對較少，而且采用模型較單一。(3)研究角度方面：國外學者往往圍繞某項標準或具體的貿易爭端，選取多個國家的數(shù)據(jù)進行詳細的闡述，研究對于標準或法規(guī)的針對性較強，對貿易實踐的指導意義較大。而國內學者大多進行一般性的分析，從產品的貿易出發(fā)，側重研究SPS措施對中外在某一產品(或者一系列產品)貿易的影響。誠然，最近幾年國內針對具體標準或者法規(guī)的研究也日益增多，但絕大多數(shù)文獻仍舊局限于研究對中國出口貿易的影響，能夠將某一SPS措施的影響拓展到多個國家、進出口雙向研究的文獻非常罕見。

因此，在未來一段時間，我國關于SPS措施對農產品貿易的影響可以圍繞以下幾方面展開：(1)加強理論基礎研究，更加深入、全面地解析SPS措施形成和作用的機制；(2)嘗試多種研究方法對同一問題不同角度的研究，多采用經濟學的研究方法，特別是多采用定量分析的方法，多進行實證研究，提高研究對于貿易實踐的指導性；(3)拓寬研究視角，研究不應局限于對個別農產品影響程度的分析，應涵蓋對總體農產品影響程度的測算。另一方面，我國學者的研究既要立足中國，又要展望世界，在加強中外貿易影響研究的同時，要把研究推向深入，即對不同類型、不同區(qū)域農產品的影響程度進行對比分析。(4)增加考察某個或某類SPS案例成功解決的過程、原因，分析其經驗和啟示，對我國的貿易實務提出建議。