摘要:隨著信息技術(shù)發(fā)展和社會信息化的加快，國民經(jīng)濟(jì)對信息和信息系統(tǒng)的依賴越來越大，由此而產(chǎn)生的信息安全問題也日益突出。文章以有關(guān)信息安全的國際標(biāo)準(zhǔn)為理論基礎(chǔ)，提出了以風(fēng)險管理為核心理念的信息安全風(fēng)險評估模型，詳細(xì)論述了風(fēng)險評估的兩種模型:根據(jù)ISO17799國際標(biāo)準(zhǔn)以及風(fēng)險評估方法層次分析法建立基于層次結(jié)構(gòu)的風(fēng)險評估模型和建立COSO的ERM框架模型，并介紹了兩種模型在制造業(yè)企業(yè)中的運(yùn)用。

關(guān)鍵詞:信息安全;風(fēng)險評估;模型;層次結(jié)構(gòu);ERM框架模型

中圖分類號:TP309文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A文章編號:1006-8937(2009)14-0007-03

1基于層次結(jié)構(gòu)的風(fēng)險評估模型

1.1基于層次結(jié)構(gòu)的風(fēng)險評估基本概念

基于層次結(jié)構(gòu)的風(fēng)險評估模型，評估方法為層次分析法。層次分析方法是一種定性和定量分析相結(jié)合的評估方法。層次分析法的關(guān)鍵是:將一些定性但不易量化的因素進(jìn)行量化，從在評判與決策過程中有量化的參考依據(jù)。層次分析法對信息系統(tǒng)進(jìn)行分層次、擬定量、規(guī)范化處理。主要步驟如下:

①建立層次結(jié)構(gòu)模型。

②構(gòu)造判斷矩陣。

③數(shù)學(xué)計算。

④層次總排序。

1.2建立層次結(jié)構(gòu)風(fēng)險評估模型

文章采用ISO17799國際標(biāo)準(zhǔn)作為風(fēng)險的分類標(biāo)準(zhǔn)。ISO17799規(guī)定了用于組織實施信息安全的管理體制，以信息管理體制為指導(dǎo)依據(jù)對信息系統(tǒng)對象進(jìn)行分解，找出主要因素。ISO17799由10個控制主題組成，每個主題又由幾個子類組成，子類中又規(guī)定了安全要素，以下給出了10個控制主題。

①信息安全方針。

②企業(yè)組織安全。

③資產(chǎn)的分類和控制。

④人為因素的安全防范。

⑤實體和環(huán)境安全。

⑥通訊和操作管理。

⑦訪問控制。

⑧系統(tǒng)開發(fā)和維護(hù)。

⑨商業(yè)連續(xù)性管理。

⑩符合性。

1.3基于層次結(jié)構(gòu)的風(fēng)險評估模型在制造業(yè)企業(yè)中的基本運(yùn)用

制造業(yè)企業(yè)通常組織機(jī)構(gòu)龐大，流程較為復(fù)雜(如圖1)。并且所涉及的風(fēng)險的種類較也為復(fù)雜(如圖2)。有效的識別風(fēng)險，歸類風(fēng)險，評估風(fēng)險對于制造業(yè)企業(yè)的風(fēng)險管理有著至關(guān)重要的作用。而層次結(jié)構(gòu)的風(fēng)險評估模型由于采用層次結(jié)構(gòu)設(shè)計，并非簡單地將信息系統(tǒng)分解成各個層次，層次間存在著緊密的聯(lián)系，且每個層次的評估結(jié)果也直接影響到上下層次的評估。同時在風(fēng)險評估的過程中考慮了人為因素在內(nèi)的安全評估綜合方法，采用了ISO17799國際標(biāo)準(zhǔn)作為風(fēng)險的分類標(biāo)準(zhǔn)，并充分考慮各個安全因素之間的相互影響，引入關(guān)系矩陣，以多層分析的模糊邏輯為模型，實現(xiàn)了風(fēng)險評估綜合決策。采用三層結(jié)構(gòu)將復(fù)雜的關(guān)系分解為由局部簡單關(guān)系構(gòu)成的遞增層次結(jié)構(gòu)關(guān)系。

基于層次結(jié)構(gòu)的風(fēng)險評估的一般步驟:

①確定評估因素集。根據(jù)ISO17799的規(guī)定，將因素集U分為子集，再將每個子集Ui 根據(jù)安全風(fēng)險評估的要求分成若干子集Ui.j即{Ui.0，Ui.1，…Ui..m}，再將每個子集Ui.j，分成若干因素，Ui.j.k，。

②判斷矩陣及權(quán)重。采用了3級層次評估的方式，并將前一級的評估結(jié)果作為下一級的評估輸入。

③評價集。設(shè)V(v0，v1，v2，v3，v4)為評價集，它們分別代表“很低”、“較低”、“中等”、“較高”、“很高”，它們由低到高表示了要素5系統(tǒng)的安全程度。 并對這7種準(zhǔn)則按取0或1分別打分再求和得到評價分值。

④模糊判斷。采用3級模糊評估方式，運(yùn)用關(guān)系矩陣，確定隸屬度，最后選取隸屬度最大者所對應(yīng)得評價集元素作為對系統(tǒng)得綜合評估結(jié)果，其結(jié)果是“很低”、“較低”、“中等”、“較高”、“很高”中的任何一個。

2COSO的ERM框架模型

2.1COSO的ERM概況介紹

COSO(Committee of Sponsoring Organization)的ERM(Enterprise Risk management)框架模式越來越廣泛應(yīng)用于美國及加拿大企業(yè)，但是該框架不具有實踐性，沒有基于企業(yè)流程，并且在執(zhí)行中富有挑戰(zhàn)性。許多公司基于現(xiàn)有的COSO以及一個被稱為澳大利亞/新西蘭的標(biāo)準(zhǔn)來建立自己的ERM構(gòu)架。澳大利亞/新西蘭標(biāo)準(zhǔn)為建立和執(zhí)行風(fēng)險管理程序提供了一般指引，圖3所示模型代表一種邏輯和系統(tǒng)方法論，應(yīng)用于建立風(fēng)險定義、分析、評估、應(yīng)對、溝通和實時監(jiān)控環(huán)節(jié)。該模型是可重復(fù)進(jìn)行的，能應(yīng)用于公司、業(yè)務(wù)單元、服務(wù)機(jī)構(gòu)及項目層面的風(fēng)險管理活動。重復(fù)管理程序的時間可根據(jù)進(jìn)度表決定 (如每年進(jìn)行戰(zhàn)略風(fēng)險評估)，或者根據(jù)事件來決定(如外部事件、標(biāo)明超過風(fēng)險門檻水平的報告、或被提議的項目)。

2.2COSO的ERM模型在制造業(yè)企業(yè)中的運(yùn)用

2.2.1ERM模型介紹

①ERM 模型: 建立風(fēng)險評估基礎(chǔ)。

②ERM模型:識別風(fēng)險和風(fēng)險因素。

③ERM模型:分析風(fēng)險。

④ERM模型:整合風(fēng)險。

⑤ERM 模型:評估風(fēng)險。

⑥ERM 模型:應(yīng)對風(fēng)險。

2.2.2ERM模型在制造業(yè)中的運(yùn)用

中國某鋼鐵公司是我國勘察計行業(yè)的龍頭企業(yè)，擁有巨額的注冊資本，公司經(jīng)營范圍廣泛涉及冶金、建筑、房地產(chǎn)、市政、環(huán)境等領(lǐng)域的技術(shù)咨詢、工程設(shè)計、工程總承包、工程監(jiān)理以及相關(guān)設(shè)備成套。

對于鋼鐵企業(yè)來說，保守商業(yè)秘密就是一個必須重視的重要環(huán)節(jié)。從最基本的層次來說，諸如企業(yè)成本核算與控制、核心設(shè)計圖紙、報價體系、集成商和代理商的利潤激勵體制、新的投資和擴(kuò)張計劃等等，都制約和決定著企業(yè)的競爭優(yōu)勢。正是高瞻遠(yuǎn)矚地意識到了企業(yè)關(guān)鍵數(shù)據(jù)的重要意義，這家鋼鐵公司開始加強(qiáng)對這些核心數(shù)據(jù)的管理和科學(xué)保護(hù)。這家公司選擇的是ERM體系。該公司對國內(nèi)外的多家信息安全產(chǎn)品進(jìn)行了全方位的嚴(yán)格測試，廣泛涉及復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)環(huán)境應(yīng)用測試、業(yè)務(wù)系統(tǒng)的兼容性評估、系統(tǒng)穩(wěn)定性以及易用性考察，最終選擇ERM整體解決方案因為ERM系統(tǒng)的高加密強(qiáng)度、穩(wěn)定性、易用性以及可靠的系統(tǒng)平臺能夠降低信息安全管理風(fēng)險，深化了企業(yè)的執(zhí)行和管理力度。

ERM系統(tǒng)通過精準(zhǔn)細(xì)致的數(shù)據(jù)應(yīng)用權(quán)限控制、人員級別管理以及內(nèi)部信息共享行為的合法性控制，有效防止了機(jī)密數(shù)據(jù)信息被竊取、外泄和破壞，同時，ERM系統(tǒng)的革命性擴(kuò)展能力也幫助企業(yè)極大地降低了安全體系的成本花費(fèi)。

2.3制造業(yè)中ERM安全備份模塊

為了幫助企業(yè)保護(hù)其內(nèi)部核心數(shù)據(jù)信息的完整性和安全性，提升企業(yè)重要文檔的抗破壞能力， ERM安全備份模塊(簡稱:安全備份模塊如圖4)顯得尤為重要。

2.3.1ERM安全備份模塊主要功能(如表1)

2.3.2ERM安全備份模塊主要優(yōu)勢

①安全性。ERM安全備份模塊以高強(qiáng)度的數(shù)據(jù)加密技術(shù)為依托，對企業(yè)的核心數(shù)據(jù)信息進(jìn)行實時備份。任意格式電子文檔(CAD、Office、PDF、JPG等)在新建后均自動備份到備份服務(wù)器中。并且所有備份文檔在傳輸、存儲和恢復(fù)過程中均以加密形式存在，有效杜絕了竊密、泄密和破壞事件的發(fā)生，充分確保了企業(yè)核心數(shù)據(jù)信息的完整性和安全性。

②穩(wěn)定性。機(jī)密文件安全備份是整個信息安全管理過程中的重要一環(huán)，也是企業(yè)在面臨數(shù)據(jù)毀壞這種致命安全風(fēng)險時的有力保護(hù)手段。為了幫助企業(yè)保證業(yè)務(wù)流程的連續(xù)性。

③靈活性。ERM安全備份模塊充分利用企業(yè)現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)和設(shè)備，為用戶定制了能夠全面滿足各種企業(yè)安全管理需求的備份模塊。對于需要實施文件備份的企業(yè)用戶，管理員可以通過策略靈活指定需要備份的文件源和文件類型。

3結(jié) 語

文章提出了信息安全風(fēng)險評估的兩種模型，基于層次結(jié)構(gòu)的風(fēng)險評估模型是建立在一種定量與定性結(jié)合的風(fēng)險評估方法上，通過層次的模糊綜合評估來計算一個值，定義了值得范圍對應(yīng)的“很低”、“較低”、“中等”、“較高”、“很高”來進(jìn)行風(fēng)險評估。針對相應(yīng)的風(fēng)險程度，寫改進(jìn)的意見、如何改善完成整個風(fēng)險評估的流程，制定風(fēng)險防范措施，加強(qiáng)內(nèi)部控制，提供解除風(fēng)險的方法，減少因為相關(guān)的風(fēng)險而面臨的問題。ERM法是針對企業(yè)的具體情況，設(shè)定單體風(fēng)險檔案，通過對減值點相對應(yīng)的相關(guān)風(fēng)險進(jìn)行描述，以問卷的形式請相關(guān)負(fù)責(zé)人員對其評分，來確定是“很高”“高”“中”“低”“很低”，來確定風(fēng)險。填寫一些緩解措施，來相應(yīng)地采取措施，應(yīng)對風(fēng)險、解除風(fēng)險。兩種模型都在制造業(yè)企業(yè)信息資產(chǎn)的風(fēng)險評估中得到廣泛運(yùn)用。

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