摘要:始于20世紀(jì)90年代初的高校合并在促進(jìn)教學(xué)資源配置，提高教學(xué)質(zhì)量和辦學(xué)效益等方面發(fā)揮了積極而重要的作用。高校合并在取得巨大成功的同時(shí)，也帶來(lái)了一些弊端。從交易費(fèi)用理論的角度對(duì)中國(guó)高校合并辦學(xué)的利弊進(jìn)行分析，并提出今后發(fā)展的一些相應(yīng)的對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞:高校合并;交易費(fèi)用;利弊;政策建議

中圖分類號(hào):G475 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A 文章編號(hào):1673-291X(2009)24-0075-02

一、交易費(fèi)用的界定

交易費(fèi)用理論是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)之一。交易費(fèi)用理論雖然越來(lái)越受到重視，但卻并沒(méi)有形成統(tǒng)一的概念。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家的諸多代表人物都曾對(duì)交易費(fèi)用做出過(guò)界定。科斯指出，交易費(fèi)用是與發(fā)現(xiàn)交易對(duì)象、發(fā)現(xiàn)相對(duì)價(jià)格、討價(jià)還價(jià)、訂立契約和執(zhí)行契約有關(guān)的費(fèi)用;阿爾欽和德姆塞茨研究團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)中勞動(dòng)交易的困難，認(rèn)為得到有關(guān)勞動(dòng)的信息所花費(fèi)成本就是交易費(fèi)用;威廉姆森從契約的角度分析了交易費(fèi)用，他劃分了交易的維度，認(rèn)為有限理性、機(jī)會(huì)主義、不確定性、交易頻率以及資產(chǎn)專用性決定了交易費(fèi)用的高低。他還將締約費(fèi)用分為事前的與事后的。事前的締約費(fèi)用是起草、談判和簽訂協(xié)議的成本;事后的締約費(fèi)用則包括多項(xiàng):(1)當(dāng)交易偏離了所要求的準(zhǔn)則而引起的成本;(2)為防止事后偏離準(zhǔn)則而作的雙方努力及爭(zhēng)論不休的成本;(3)伴隨建立和運(yùn)作管理機(jī)構(gòu)而來(lái)的成本;(4)使安全的保證生效的抵押成本;巴澤爾認(rèn)為，交易費(fèi)用是界定和維護(hù)產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用。按南京大學(xué)劉東的分析，交易費(fèi)用包括發(fā)現(xiàn)交易對(duì)象、尋價(jià)、簽約、修訂契約、履約和執(zhí)行契約的費(fèi)用，機(jī)會(huì)主義動(dòng)機(jī)和非機(jī)會(huì)主義動(dòng)機(jī)導(dǎo)致的討價(jià)還價(jià)的費(fèi)用和由交易條件改變或交易失敗導(dǎo)致的費(fèi)用，也就是運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制的全部費(fèi)用[1]。盛洪認(rèn)為，交易費(fèi)用就是人與人之間打交道的費(fèi)用[2]。

二、交易費(fèi)用理論下高校合并的利弊分析

(一)高校合并帶來(lái)的利處

1.總交易費(fèi)用降低，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。高校合并降低了總的交易費(fèi)用，利用實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)。高校合并利于各個(gè)部門(mén)間的密切合作，可以節(jié)省合并前重復(fù)交易的中間成本;此外，規(guī)模是影響辦學(xué)效益高低的重要因素，在一定限度內(nèi)，隨著規(guī)模的擴(kuò)大，高等教育的邊際成本會(huì)降低。據(jù)國(guó)家教委的統(tǒng)計(jì)數(shù)字，合并前，中國(guó)高校的儀器設(shè)備有20%處于閑置狀態(tài)，其主要原因是學(xué)校學(xué)生的數(shù)量過(guò)少。而合并后，規(guī)模擴(kuò)大，各單個(gè)學(xué)校的資源都能互通有無(wú)、充分共享，這將大大提高資源的利用率。根據(jù)教育部網(wǎng)站，2006年，高等學(xué)校在學(xué)人數(shù)2 500萬(wàn)人，毛入學(xué)率為22%。中國(guó)高等教育規(guī)模先后超過(guò)俄羅斯、印度和美國(guó)，成為世界第一[3]。而規(guī)模的擴(kuò)大無(wú)疑來(lái)自于合并。高校的合并提高了規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)，促使教育資源得到充分利用，從而提高辦學(xué)效益。

2.放大效應(yīng)，形成聲譽(yù)約束機(jī)制。高校合并產(chǎn)生了放大效應(yīng)。高校合并使得原先獨(dú)立的個(gè)體結(jié)為一體對(duì)外，學(xué)校實(shí)力大增;其次，合并后學(xué)校的分量變重了，合并前的院校普遍是一般的部門(mén)性學(xué)校，合并后則變?yōu)榈貐^(qū)性乃至全國(guó)性的重點(diǎn)院校，學(xué)校的社會(huì)知名度大大提高;最后，隨著高等教育改革的不斷深化，合并后的高校辦學(xué)水平和教學(xué)質(zhì)量也不斷提高，隨之而來(lái)的是高校的社會(huì)美譽(yù)度不斷增強(qiáng)。知名度和美譽(yù)度的提高對(duì)高校起到了聲譽(yù)擔(dān)保的作用，在一定程度上能有效地約束高校的機(jī)會(huì)主義行為，避免短視行為和道德風(fēng)險(xiǎn)。

3.從管理體制上來(lái)看，利于擴(kuò)大高校辦學(xué)的自主權(quán)。張維迎曾說(shuō)由政府過(guò)度主導(dǎo)的大學(xué)，不是真正意義上的大學(xué)[4]。中國(guó)原有的高校管理體制是一種由政府主導(dǎo)的、高度集中的管理體制。這種體制適應(yīng)了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，然而在教育布局、學(xué)科發(fā)展等方面較少考慮甚至忽視高校自身發(fā)展的內(nèi)在要求，完全是一種自上而下的政府行為。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的迅速發(fā)展，高校發(fā)揮的作用越來(lái)越大，社會(huì)對(duì)高校的要求越來(lái)越多樣化，舊有的體制已經(jīng)無(wú)法滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)的需要。而自主權(quán)是一種不可替代的激勵(lì)制度。高校只有擁有自主權(quán)，才能有積極性發(fā)展得更好更快。

4.利于減少尋租行為，提高效率。高校合并后減少了尋租行為。合并前各高校間對(duì)辦學(xué)資源的爭(zhēng)奪相對(duì)激烈，為了追求自身利益最大化，必然會(huì)增加各高校間的尋找行為。又因現(xiàn)有制度不夠完善、政府的行政性指令等因素的存在，也為政府及相關(guān)部門(mén)設(shè)租行為提供了滋生的土壤。高校的合并有利于打破舊有的教育格局，打破傳統(tǒng)高教條塊分割的“壁壘”，有利于減少政府設(shè)租和高校尋租行為，從而真正減少不必要制度爭(zhēng)奪成本。

(二)高校合并引起的弊端

1.信息不對(duì)稱，容易形成“內(nèi)部人控制”。高校是非盈利性質(zhì)的組織，它與企業(yè)不同。高校沒(méi)有明確的股東，也沒(méi)有破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)，因此高校的控制是一個(gè)嚴(yán)峻的問(wèn)題。人們習(xí)慣上把高校理解為政府投資興辦、大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)(校長(zhǎng))治理學(xué)校，或者理解為與大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)集體共同治理學(xué)校。政府與高校實(shí)際上是委托—代理關(guān)系。政府與高校之間存在“不完全締約性”，作為高校直接主管的政府沒(méi)有充分的信息監(jiān)督約束大學(xué)(信息不對(duì)稱，高校的合并只能是加重信息不對(duì)稱的程度)，再加上代理鏈過(guò)長(zhǎng)等因素，很容易形成“內(nèi)部人控制”的局面。這里的內(nèi)部人可能是行政管理人員，也可能是教授隊(duì)伍。信息的不對(duì)稱還會(huì)導(dǎo)致作為高校代理人的領(lǐng)導(dǎo)的尋租行為(道德風(fēng)險(xiǎn))，使他們忽視學(xué)校的長(zhǎng)期利益。高校合并后，委托—代理鏈中的信譽(yù)仍存在遞減現(xiàn)象，聲譽(yù)機(jī)制并不能完全克服信息不對(duì)稱所造成的影響。

2.利益機(jī)制與心理障礙。(1)對(duì)合并辦學(xué)認(rèn)識(shí)的不一致。合并前的高校多有自己的特色和生存空間，師生對(duì)合并辦學(xué)認(rèn)識(shí)的不一致，特別是領(lǐng)導(dǎo)層的思想不一致，必將誘發(fā)諸多矛盾，從而直接影響合并的效益。(2)經(jīng)濟(jì)利益的沖突。高校合并必將受到在經(jīng)濟(jì)上受損個(gè)人和利益集團(tuán)的阻撓，其辦學(xué)效益也就因此而受損。(3)權(quán)力再分配的聚焦。合并后因組織結(jié)構(gòu)調(diào)整，必然涉及權(quán)力的更新、分配。領(lǐng)導(dǎo)層權(quán)力再分配成為焦點(diǎn)，權(quán)力的再分配必然會(huì)損害一部分人的利益，由此導(dǎo)致的工作上互相拆臺(tái)及管理上互相扯皮的內(nèi)耗也就不可避免。

3.激勵(lì)不足:權(quán)力過(guò)于集中，院系教學(xué)管理自主權(quán)不足。有的學(xué)者在分析合并后的高校時(shí)指出，中國(guó)大學(xué)管理的實(shí)際狀況是權(quán)力過(guò)多地集中在學(xué)校一級(jí)，院系的職責(zé)與權(quán)力是分離的。教學(xué)管理上職責(zé)與權(quán)利的不匹配使得院系在教學(xué)管理上的主動(dòng)性和積極性不足;院系的工作范圍擴(kuò)大了，事務(wù)性工作增多了，各方面的任務(wù)加重了，但是，在辦學(xué)、教學(xué)、科研、人事等方面沒(méi)有太大的自主權(quán)和決定權(quán)，即“當(dāng)家不能做主”。

集權(quán)式的管理在學(xué)校規(guī)模尚小的情況下，對(duì)于穩(wěn)定教學(xué)秩序、保證教學(xué)質(zhì)量有一定益處，但是在學(xué)校規(guī)模達(dá)到萬(wàn)人以上時(shí)，這種管理模式就會(huì)顯得力不從心。具體地講，從縱向?qū)哟蝸?lái)看，權(quán)力過(guò)多集中于學(xué)校的教務(wù)處等職能部門(mén)，教務(wù)處實(shí)際上成了全校教學(xué)工作的指揮中心，院系在教學(xué)管理中則扮演了一種“辦事員”的角色。院系是實(shí)際履行教學(xué)、科研、社會(huì)服務(wù)三大職能的實(shí)體組織，發(fā)揮著承上啟下、政策執(zhí)行和微觀協(xié)調(diào)等作用。

4.協(xié)調(diào)成本:降低了資源共享的程度。合并后的高校在學(xué)院的設(shè)置上尚存很多不合理之處:第一個(gè)問(wèn)題是學(xué)院數(shù)目過(guò)多、學(xué)科分割嚴(yán)重，并且各學(xué)院在學(xué)科設(shè)置上還存在重疊。比如，2000年7月合并后的山東大學(xué)現(xiàn)有42個(gè)教學(xué)學(xué)院(含分校11個(gè)院系)。1993年合并后的青島大學(xué)現(xiàn)有23個(gè)學(xué)院[5]。這些學(xué)院主要有以下幾個(gè)來(lái)源:一是合并前的獨(dú)立高校成為級(jí)別較高的學(xué)院，如青島大學(xué)的紡織工程學(xué)院。二是原來(lái)的強(qiáng)系升級(jí)為學(xué)院，如青島大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)院。三是新設(shè)的學(xué)科，多是新建的職業(yè)學(xué)院，如成人教育學(xué)院等。與中國(guó)高校的多學(xué)院局面相比較，哈佛大學(xué)總共有10個(gè)學(xué)院，斯坦福只有7個(gè)學(xué)院[6]。

高校合并帶來(lái)的另一個(gè)副作用是校區(qū)的增加。合并后的高校一般都多于2個(gè)校區(qū)。比如:合并后的山東大學(xué)共有六個(gè)校區(qū)，合并后的青島大學(xué)共有四個(gè)校區(qū)。校區(qū)數(shù)目的增加又會(huì)導(dǎo)致建設(shè)成本和交通成本的上升。學(xué)院的過(guò)多設(shè)置和學(xué)院間學(xué)科的重疊以及校區(qū)數(shù)目的增加所帶來(lái)的溝通協(xié)調(diào)費(fèi)用是不容忽視的。

5.高校合并的馬太效應(yīng)。高校合并的馬太效應(yīng)，即高校合并的過(guò)程中強(qiáng)者益強(qiáng)、弱者益弱的現(xiàn)象。對(duì)整個(gè)社會(huì)來(lái)說(shuō)，這有可能背離帕累托效率。事實(shí)表明，并不是所有的高校都參與了高校合并，那些沒(méi)有參與到高校合并過(guò)程中并且勢(shì)力很弱的地方院校在高校合并的大潮中可能同樣會(huì)面臨嚴(yán)峻問(wèn)題，如何激勵(lì)這部分院校，如何提高它們的競(jìng)爭(zhēng)力是一個(gè)不容易回答的問(wèn)題。

三、政策建議

高校的合并需要政府、學(xué)校、社會(huì)等多個(gè)部門(mén)的共同努力。根據(jù)對(duì)中國(guó)大學(xué)歷史和現(xiàn)狀的分析，我們認(rèn)為在今后的工作中要注意以下幾點(diǎn):其一，政府對(duì)高校合并進(jìn)行宏觀管理。高校合并不是為了互相占有對(duì)方有利資源，而是為了優(yōu)勢(shì)互補(bǔ);也不是一方吞并一方，而是在國(guó)家統(tǒng)一的教育政策下，對(duì)教育資源的合理利用;其二，促進(jìn)高校向縱深層次合并。表面的合并不等于實(shí)質(zhì)的合并，表面的合并也不是合并的目的。高校合并是資源配置的方式，其目的是提高辦學(xué)質(zhì)量和服務(wù)社會(huì)的能力;其三， 建立健全大學(xué)教學(xué)服務(wù)制度。建立教育溝通制度，一方面，要加強(qiáng)校內(nèi)各院系的溝通，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)和教學(xué)資源共享，健全信息服務(wù)制度，為各個(gè)機(jī)構(gòu)的溝通提供便利;另一方面，要做好與社會(huì)各個(gè)方面的協(xié)調(diào)與溝通，促進(jìn)大學(xué)與大學(xué)之間的交流;職能部門(mén)的工作模式應(yīng)該逐步由“以管理為主”轉(zhuǎn)向“以服務(wù)為主”;其四，形成大學(xué)利益相關(guān)者共同治理機(jī)制。大學(xué)是典型的利益相關(guān)者組織，大學(xué)的利益相關(guān)者一般包括政府、學(xué)校行政管理人員、教師、學(xué)生、校友、社區(qū)公正人士、投資人等[7]。為克服大學(xué)的“內(nèi)部人控制”，要加強(qiáng)大學(xué)利益相關(guān)者對(duì)大學(xué)的監(jiān)督。

參考文獻(xiàn):

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[3]中華人民共和國(guó)教育部[EB/OL].http://www.moe.edu.cn.

[4]張維迎.建一流大學(xué)，高校需要更大的自主空間[J].教育與職業(yè)，2007，(16):38.

[5]山東大學(xué)網(wǎng)站，http://www.sdu.edu.cn/和青島大學(xué)網(wǎng)站，http://www.qdu.edu.cn/.

[6]錢(qián)穎一.大學(xué)學(xué)科布局思考[EB/OL].中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)教育科研網(wǎng)，2004-02-12.

[7]李福華.大學(xué)治理的理論基礎(chǔ)與組織架構(gòu)[M].北京:教育科學(xué)出版社，2008:88-89.

[責(zé)任編輯 吳迪]