摘 要:江蘇省是中國(guó)技術(shù)引進(jìn)最快、最活躍的地區(qū)之一，現(xiàn)階段利用技術(shù)引進(jìn)來(lái)提高江蘇省的技術(shù)水平仍將是本土企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的重要途徑，外商投資能否促進(jìn)東道國(guó)的技術(shù)進(jìn)步，主要取決于東道國(guó)的學(xué)習(xí)吸收能力如何，江蘇本土企業(yè)要在引進(jìn)學(xué)習(xí)吸收的基礎(chǔ)上形成自主創(chuàng)新能力，不斷提高技術(shù)水平，提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力，實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。

關(guān)鍵詞:本土企業(yè);學(xué)習(xí)吸收能力;江蘇

中圖分類(lèi)號(hào):F273.1文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):16723198(2009)20008502

江蘇省是全國(guó)的經(jīng)濟(jì)大省，同時(shí)也是中國(guó)技術(shù)引進(jìn)最快、最活躍的地區(qū)之一，從江蘇技術(shù)發(fā)展的實(shí)際來(lái)看，技術(shù)的主要來(lái)源是國(guó)外技術(shù)，江蘇技術(shù)創(chuàng)新的主體是企業(yè)，也包括外資企業(yè)。江蘇企業(yè)技術(shù)能力成長(zhǎng)，主要是通過(guò)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移獲得技術(shù)，然后通過(guò)技術(shù)學(xué)習(xí)來(lái)消化吸收和加以改進(jìn)，不斷積累自己的技術(shù)能力，并最終有可能總結(jié)、開(kāi)發(fā)出新的技術(shù)，因此江蘇本土企業(yè)進(jìn)行多層面的技術(shù)學(xué)習(xí)的能力是其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的源泉，是實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要戰(zhàn)略。

1 技術(shù)學(xué)習(xí)吸收能力對(duì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的重要意義

技術(shù)進(jìn)步是一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素，發(fā)展中國(guó)家在引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，促進(jìn)本國(guó)技術(shù)進(jìn)步一般要經(jīng)歷三個(gè)時(shí)期:第一個(gè)時(shí)期是引進(jìn)模仿時(shí)期，主要是選擇、購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)外的技術(shù)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。第二個(gè)時(shí)期是創(chuàng)新模仿時(shí)期，這一時(shí)期是技術(shù)的儲(chǔ)備和技術(shù)知識(shí)的積累過(guò)程，強(qiáng)調(diào)在吸收消化的基礎(chǔ)上進(jìn)行改良和革新，使這種先進(jìn)技術(shù)為本國(guó)真正所擁有。第三個(gè)時(shí)期是實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)告別以往引進(jìn)為主的被動(dòng)依賴階段，轉(zhuǎn)向以創(chuàng)新為主的自主開(kāi)發(fā)階段。本土企業(yè)技術(shù)能力成長(zhǎng)，是通過(guò)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移獲得技術(shù)，然后進(jìn)行技術(shù)學(xué)習(xí)來(lái)消化吸收和加以改進(jìn)，使自己的技術(shù)能力得到積累。隨著技術(shù)能力的增強(qiáng)，我國(guó)獲得技術(shù)的起點(diǎn)不斷提高，有可能獲得更先進(jìn)的技術(shù)，并且可以在全球范圍內(nèi)獲取技術(shù)來(lái)源，并最終有可能總結(jié)、開(kāi)發(fā)出新的技術(shù)，向發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)水平?jīng)_刺。

因此，從企業(yè)技術(shù)進(jìn)步發(fā)展的一般過(guò)程，我們發(fā)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)能力的增長(zhǎng)是企業(yè)通過(guò)各種技術(shù)活動(dòng)以及在此基礎(chǔ)上進(jìn)行的學(xué)習(xí)活動(dòng)所獲得的知識(shí)不斷積累的一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程。企業(yè)之間的創(chuàng)造力的差別主要來(lái)源與企業(yè)所擁有的先備知識(shí)的差別，而先備知識(shí)的增加，必須建立在技術(shù)學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，只有通過(guò)增加企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)能力才能不斷提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力。

2 影響江蘇本土企業(yè)學(xué)習(xí)吸收能力的因素

2.1 本土企業(yè)的研發(fā)能力

國(guó)外的研究表明國(guó)內(nèi)企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)的學(xué)習(xí)、增進(jìn)吸收能力的作用要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其創(chuàng)新作用。而企業(yè)在研發(fā)活動(dòng)上的投資，會(huì)有助于新技術(shù)、新知識(shí)的產(chǎn)生，而新技術(shù)知識(shí)的產(chǎn)生，又有助于強(qiáng)化其吸收能力，吸收能力越強(qiáng)，則越有利于新技術(shù)的吸收與引進(jìn)。就目前來(lái)看，江蘇省本土企業(yè)的研發(fā)投入比重偏低，2005 年企業(yè)用于國(guó)外技術(shù)引進(jìn)和購(gòu)買(mǎi)的經(jīng)費(fèi)共51.17 億元， 其中消化吸收引進(jìn)技術(shù)的費(fèi)用僅占14.58% ， 企業(yè)多數(shù)創(chuàng)新活動(dòng)處于跟蹤模仿或配套技術(shù)的開(kāi)發(fā)上， 自主開(kāi)發(fā)核心或關(guān)鍵技術(shù)的能力較低。進(jìn)入全國(guó)電子信息百?gòu)?qiáng)的10家企業(yè)，2005年研發(fā)投入占銷(xiāo)售收入的比重僅為1.9%，不足以支持對(duì)技術(shù)的消化和吸收?！笆濉睍r(shí)期江蘇發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)在全國(guó)居第六位，沒(méi)有構(gòu)成中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的主要來(lái)源，企業(yè)研發(fā)能力明顯不足。

2.2 本土企業(yè)的人力資本

許多實(shí)證表明，江蘇省企業(yè)要想從跨國(guó)公司的技術(shù)溢出中獲益，其人力資本水平是關(guān)鍵。只有當(dāng)企業(yè)的人力資本達(dá)到最低限度的要求水平，才能增強(qiáng)學(xué)習(xí)吸收的能力，才能產(chǎn)生明顯的技術(shù)溢出。江蘇不僅是經(jīng)濟(jì)大省，同時(shí)也是科技大省，高校和各類(lèi)科研院所就有上百所，具有較強(qiáng)的科研實(shí)力。但同時(shí)我省大量的優(yōu)秀科技人才很多被局限在高校和科研院所里，最優(yōu)秀的大學(xué)畢業(yè)生除了出國(guó)基本上被留在學(xué)校做研究學(xué)畢業(yè)生，即使出來(lái)創(chuàng)業(yè)一般都往上海、深圳和北京跑華為、中興等一些國(guó)內(nèi)頂級(jí)科技企業(yè)的不少技術(shù)負(fù)責(zé)人，不是由江蘇培養(yǎng)的，就是從江蘇出去的。有的著名科技企業(yè)，乘興而來(lái)，落戶后確舉步維艱，人才的缺乏和流失使江蘇技術(shù)引進(jìn)后的學(xué)習(xí)、吸收困難，缺乏創(chuàng)新的原動(dòng)力。

2.3 本土企業(yè)與跨國(guó)公司關(guān)聯(lián)的強(qiáng)弱

東道國(guó)當(dāng)?shù)厣?、下游配套企業(yè)與跨國(guó)公司形成的關(guān)聯(lián)效應(yīng)同樣是構(gòu)成吸收與學(xué)習(xí)能力的重要因素，江蘇蘇州地區(qū)集中了通訊行業(yè)外商投資企業(yè)的關(guān)鍵原因就在于當(dāng)?shù)鼐哂辛己玫呐涮桩a(chǎn)業(yè)群。從而具有良好的吸收與學(xué)習(xí)的“聚集效應(yīng)”， 同時(shí)，如果東道國(guó)企業(yè)與跨國(guó)公司之間的聯(lián)系微弱，跨國(guó)公司的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)基本上是“飛地工業(yè)”，或者說(shuō)其中間產(chǎn)品來(lái)源于國(guó)外，而產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上銷(xiāo)售，那么子公司的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)只是充當(dāng)了一個(gè)組裝中心的功能，雖然這些跨國(guó)公司往往具有世界最先進(jìn)的技術(shù)和設(shè)備，但是完全為外資企業(yè)自身所擁有，對(duì)于本土企業(yè)來(lái)說(shuō)則無(wú)法學(xué)習(xí)和吸收。

2.4 本土企業(yè)與跨國(guó)公司的技術(shù)差距

跨國(guó)公司與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)差距越大則它與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)建立后向聯(lián)系的難度也就越大，如果當(dāng)?shù)厝藛T的通用知識(shí)與跨國(guó)公司的要求存在較大的距離，培訓(xùn)技術(shù)人員的成本太高，跨國(guó)公司也許會(huì)從其它地區(qū)派出而不是在當(dāng)?shù)嘏囵B(yǎng)。如果當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)能力與管理水平不能達(dá)到一定的程度就很難形成彼此間的配套合作關(guān)系，跨國(guó)公司覺(jué)得培植當(dāng)?shù)毓?yīng)商的成本太高，從而選擇國(guó)外進(jìn)口中間產(chǎn)品，國(guó)內(nèi)企業(yè)失去學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)。江蘇本土企業(yè)由于學(xué)習(xí)與模仿能力不足而無(wú)法從外商技術(shù)溢出中得到全部或部分好處。

3 構(gòu)建本土企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)吸收機(jī)制的基本思路和建議

3.1 構(gòu)建本土企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)吸收機(jī)制的基本思路

首先是技術(shù)獲取，這是技術(shù)與市場(chǎng)互動(dòng)過(guò)程的開(kāi)始，通過(guò)引進(jìn)具有發(fā)展前景與實(shí)用價(jià)值的技術(shù)，進(jìn)行適應(yīng)性的學(xué)習(xí)，從而掌握所引進(jìn)技術(shù)的方法與原理，生產(chǎn)出無(wú)差異、標(biāo)準(zhǔn)化的產(chǎn)品。一旦獲取性學(xué)習(xí)成功，發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)就可以迅速在國(guó)內(nèi)擴(kuò)散，在此階段新進(jìn)入者的競(jìng)爭(zhēng)壓力又會(huì)刺激本土企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)努力，并開(kāi)始生產(chǎn)差異化的產(chǎn)品，其表現(xiàn)形式是對(duì)國(guó)外技術(shù)進(jìn)行消化。其次是當(dāng)本土企業(yè)己經(jīng)成功地對(duì)國(guó)外成熟技術(shù)進(jìn)行了獲取、消化和改進(jìn)后，就可能對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家里位于轉(zhuǎn)化階段的、具有更高水平的技術(shù)重復(fù)上述過(guò)程，這一階段的技術(shù)重點(diǎn)是創(chuàng)造性模仿、產(chǎn)生相似但具有新的功能特征的產(chǎn)品。最后如果上一階段獲得成功，某些產(chǎn)業(yè)就可能最終累積到足夠的內(nèi)部技術(shù)能力，以產(chǎn)生位于流動(dòng)階段的新技術(shù)，從而挑戰(zhàn)發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)。此時(shí)，“創(chuàng)新”是這一類(lèi)產(chǎn)業(yè)中的流行詞。

3.2 本土企業(yè)建立技術(shù)學(xué)習(xí)吸收機(jī)制的建議

3.2.1 重視和堅(jiān)持本土企業(yè)從技術(shù)引進(jìn)到技術(shù)創(chuàng)新的學(xué)習(xí)路徑

從江蘇技術(shù)發(fā)展的實(shí)際來(lái)看，技術(shù)的主要來(lái)源是國(guó)外技術(shù)，江蘇技術(shù)創(chuàng)新的主體是企業(yè)，也包括外資企業(yè)。目前，我省企業(yè)在創(chuàng)新資金和技術(shù)資源方面尚面臨嚴(yán)重緊缺局面，技術(shù)學(xué)習(xí)的戰(zhàn)略選擇應(yīng)該面對(duì)現(xiàn)實(shí)，最大限度的充分利用緊缺的資源，并有助于緩解資源緊張的局面，產(chǎn)出理想的結(jié)果。這是江蘇科技狀況的基本事實(shí)，這應(yīng)當(dāng)成為我們提出科技發(fā)展戰(zhàn)略和政策的基本出發(fā)點(diǎn)。因此，江蘇需要大幅度地獲得、引進(jìn)、利用全球知識(shí)資源，經(jīng)濟(jì)全球化為此創(chuàng)造了有利的條件。在經(jīng)濟(jì)全球化條件下，應(yīng)當(dāng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有更新理解和認(rèn)識(shí)，必須更加積極開(kāi)放，用“貿(mào)易贏余”購(gòu)買(mǎi)全球知識(shí)技術(shù)資源。但是，從當(dāng)前的情況看，江蘇并沒(méi)有成為世界上的知識(shí)購(gòu)買(mǎi)大國(guó)和知識(shí)進(jìn)口大國(guó)?；谶@些基本情況，作者提出，強(qiáng)化本省科技創(chuàng)新能力必須實(shí)行更加開(kāi)放的政策，積極參與經(jīng)濟(jì)全球化和科技全球化，即實(shí)行“開(kāi)放式的技術(shù)追趕”，這是實(shí)現(xiàn)科技跨越發(fā)展的基本條件。

3.2.2 優(yōu)化企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)吸收的制度基礎(chǔ)

目前在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的大背景下，很多本土企業(yè)因其產(chǎn)權(quán)制度缺陷、行為缺陷，從而它們不是真正意義上的企業(yè)，也不能成為真正的復(fù)雜適應(yīng)性主體。在技術(shù)能力發(fā)展過(guò)程中，企業(yè)自身的產(chǎn)權(quán)制度、管理制度等內(nèi)在制度的進(jìn)化是企業(yè)成為復(fù)雜適應(yīng)性主體的關(guān)鍵變量，它們從系統(tǒng)制度層面制約著企業(yè)技術(shù)能力發(fā)展及技術(shù)選擇的行為。因此，我們要從從獲取動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的角度來(lái)統(tǒng)領(lǐng)中國(guó)企業(yè)的整體制度構(gòu)造。

3.2.3 建立支持技術(shù)學(xué)習(xí)的激勵(lì)機(jī)制

適當(dāng)?shù)囊M(jìn)一些高層次的處于發(fā)展和流動(dòng)階段的技術(shù)，則可以增加企業(yè)學(xué)習(xí)的動(dòng)力。在技術(shù)吸收關(guān)鍵環(huán)節(jié)，企業(yè)尤其需要對(duì)員工進(jìn)行學(xué)習(xí)的激勵(lì)，鼓勵(lì)消化創(chuàng)新，形成優(yōu)良的學(xué)習(xí)文化和風(fēng)氣。因此，學(xué)習(xí)型組織的建立、團(tuán)隊(duì)精神等優(yōu)秀的企業(yè)文化作用顯現(xiàn)無(wú)疑。要建立科學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制，包括誘導(dǎo)、激勵(lì)、推進(jìn)機(jī)制等，來(lái)激發(fā)企業(yè)員工的創(chuàng)新潛能。在實(shí)際操作上，以對(duì)技術(shù)創(chuàng)新人員的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)、價(jià)值觀認(rèn)同、人格尊重為基礎(chǔ)，以企業(yè)內(nèi)部公關(guān)和外部科技人員聯(lián)合公關(guān)為紐帶，開(kāi)展多種形式的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，并逐步完善創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制。

3.2.4 重視人才在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的作用

第一是培養(yǎng)研團(tuán)隊(duì)，壯大科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才隊(duì)伍。大力推進(jìn)科技人才創(chuàng)新活動(dòng)，實(shí)施優(yōu)秀創(chuàng)新人才培養(yǎng)計(jì)劃，培育和形成多層次的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。改革人才培養(yǎng)模式，提高人才培養(yǎng)質(zhì)量，著力加強(qiáng)高等院校學(xué)生創(chuàng)新精神和創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。加大培養(yǎng)和引進(jìn)高技能人才的力度。大力培育自主創(chuàng)新意識(shí)強(qiáng)的企業(yè)家。第二，加大對(duì)海內(nèi)外優(yōu)秀人才的引進(jìn)力度。建立健全海內(nèi)外高層次人才信息庫(kù)，重點(diǎn)引進(jìn)廣東高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域急需的高層次人才，特別是帶技術(shù)、帶項(xiàng)目、帶資金的優(yōu)秀創(chuàng)新人才。完善引進(jìn)人才居住證制度及配套政策。建設(shè)好留學(xué)生創(chuàng)業(yè)園，以項(xiàng)目引進(jìn)促進(jìn)優(yōu)秀人才引進(jìn)。第三，建立健全自主創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)和激勵(lì)機(jī)制。深化職稱制度改革，破除專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)終身制，建立以業(yè)績(jī)和能力為重點(diǎn)的自主創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

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