摘 要:以新制度經(jīng)濟學和博弈論作為研究的理論基礎，把水作為一種經(jīng)濟物品，認為水定價、水權(quán)與水市場制度是實現(xiàn)城市水可持續(xù)利用的三個支撐性制度安排，解決了制度性問題，城市水資源短缺問題就可以解決。主要從國家的視角對各種水制度的安排進行研究，提出了一些城市水資源可持續(xù)開發(fā)的對策。

關(guān)鍵詞:城市水資源;可持續(xù)利用;水制度;新制度經(jīng)濟學;博弈論

中圖分類號:F323.213文獻標識碼:A文章編號:16723198(2009)21000000

1 城市用水定價的博弈論分析

1.1 城市水務投資特點

在城市水務投資中，無論是建水廠、污水處理廠，還是建輸排水管網(wǎng)工程，投資總量都相當大?！笆晃濉逼陂g，我國城市水務投資需求在10000億元以上，其中國家(各級政府)能夠投入的不會超過2 000-3 000億元，因此將有7 000-8000億元的投資需從市場上解決。

不可忽略的是，城市水務投資項目具有公益性和經(jīng)營性兩重屬性。由此，水價也具有了市場價格和政府管制價格的雙重屬性。一方面，政府代表廣大社會公眾，要對水價實行最高限價的控制;另一方面，資本的趨利性使得政府不得不放松對水價的管制，以吸引民間投資者對城市水務設施的投入，滿足巨大的社會需求。如何來平衡矛盾的兩個方面，博弈論提供了一個有效的分析工具。

1.2 城市水務項目的博弈模型

為便于分析，先作以下假設:

(1)僅有兩個參與者:水務企業(yè)和代表政府的管理者。

(2)社會公眾對水的需求是缺乏彈性的，即水價變化而需求量變化不大。

(3)投資者知道未來市場需求量可能出現(xiàn)的兩種狀況:低水平L和高水平H，也知道這兩種狀況出現(xiàn)的概率P和1-P，但無法準確地預知會出現(xiàn)哪種狀況。設低水平為1-α，高水平為1，需求量的期望為1-αP，α為兩種需求水平的差距。

(4)受益人僅為無差別的消費者和水務企業(yè)。

水務企業(yè)的效用僅來源于經(jīng)營利潤π，其等于銷售收入與總成本之差?？偝杀景勺兂杀?每產(chǎn)出單位為b)和資本成本(資本成本率為r)，則總成本為bQ+rK，其中Q為銷售量，K為項目總投資。

在時間段t內(nèi)，政府管理者的效用為U+θπ，在此U是消費者剩余，θ是與消費者剩余相關(guān)的企業(yè)利潤的權(quán)重，0 <θ<1。當θ<1時，說明政府管理者更關(guān)心公眾的利益，一個極端的例子就是當θ=0，政府管理者僅關(guān)心公眾利益。

對水務企業(yè)而言，它的行動可簡單地假設為:按設計能力經(jīng)營管理水務設施，或是為加強設施能力加投資，但不能轉(zhuǎn)讓已建成的設施。

博弈參與者采取行動的順序如下:政府提供項目建議及相應的建設指導;水務投資者根據(jù)政府允許其在設施壽命期內(nèi)所享受的補貼或利益及設施建成后的市場情況進行決策;當進行水務投資后，政府管理者和水務企業(yè)都知道了實際需求水平，政府管理者會宣布決定企業(yè)盈利水平或限定服務價格的政令水務企業(yè)會據(jù)此變更自己的經(jīng)營策略。

假設水務企業(yè)和政府管理者都是風險中性，即P=0.5;水務企業(yè)單位可變成本b=1，資本成本率r=1，消費者最高心理價位為3。設α=0.25，即市場需求在H水平時為1，在L水平時為0.75。那么一次的水務企業(yè)和政府管理者的博弈就如下圖:

如果政府管理者僅關(guān)心公眾利益，選擇價格等于水務企業(yè)可變成本P=1，θ=0，則在L需求水平時，水務企業(yè)的利潤π=R-bQ-rK=1×0.75-(1×0.75)-1=-1;政府管理者的效用w=U+θπ=3×0.75- 0.75+0=1.5。在H需求水平時，水務企業(yè)的利潤π=1-1-1=-1，政府管理者的效用W=3×1-1=2。如果政府管理者僅關(guān)心企業(yè)盈利，θ=1，選擇價格等于消費者最高心理價位3，這時由于消費者剩余等于零，則在L需求水平時，水務企業(yè)的利潤π=3×0.75-(1×0.75)-1=0.5;政府管理者的效用W=0.5。在H需求水平時，水務企業(yè)的利潤π=3×1-(1×1)-1=1，政府管理者的效用W=1。效用采用行列式表示，括號前面的數(shù)字表示水務企業(yè)的效用或利潤，后面的數(shù)字是政府管理者的效用，其中ε是一個正數(shù)，代表著水務企業(yè)的盈余，這是保證水務設施能夠得以投資建設的條件。

利用以上博弈論的分析方法，可以得出結(jié)論:政府在確定城市水價時，既要保證社會公眾的利益，又要使私人資本的投入獲得達到資源機會成本的回報。

2 可交易水權(quán)的經(jīng)濟分析

2.1 可交易水權(quán)的界定

在經(jīng)濟學界通說認為，可交易水權(quán)是產(chǎn)權(quán)的一種，是實現(xiàn)水資源有效配置的基本條件。一般來說，水權(quán)的界定包括以下幾個方面:第一，水權(quán)必須有明確的定義。雖然在理論分析上水權(quán)的定義是明確的，它是由一系列權(quán)利構(gòu)成的，如水資源的所有權(quán)、使用權(quán)、 配水量權(quán)、讓渡權(quán)、交易權(quán)等，但是在實踐中缺乏可操作性。

第二，水權(quán)具有排他性。這里所說的排他性水權(quán)不是指水資源的所有權(quán)，也不是指水資源的使用權(quán)，而是指水資源的配水量權(quán)。由于水資源具有各種不同 用價值，例如灌溉使用權(quán)和水力發(fā)電權(quán)使用之間相互并不排斥。所以排他性水權(quán)的建立只能從配水量權(quán)想辦法。配水量權(quán)是指已經(jīng)取得水資源使用權(quán)的經(jīng)濟主體在一定時間和地點使用水資源數(shù)量的權(quán)利，顯然，配水量權(quán)具有明顯的排他性了。

第三，配水量權(quán)在法律上應該是可轉(zhuǎn)讓和可交易的。配水量權(quán)的建立和界定克服了水資源所有權(quán)和使用權(quán)的局限性，使水權(quán)具有了排他性和可分割性，為水資源市場的形成提供了前提條件。但是如果配水量權(quán)是不可轉(zhuǎn)讓和不可交易的，那么通過市場機制對水資源進行有效配置仍然是無法實現(xiàn)的。

2.2 交易成本分析

一般來說，水資源的排他性成本較高，但是隨著水資源短缺程度增加，水的稀缺性和價值提高，從而極大提高了水權(quán)的收益并足以抵消配水量權(quán)的建立成本。當人們積極地運用水權(quán)時，會發(fā)生確定性成本。這主要體現(xiàn)在兩個方面:一方面通過市場進行水權(quán)交易時，會產(chǎn)生交易成本;另一個方面人們通過組織將他們的水權(quán)結(jié)合起來進行運用時，則產(chǎn)生組織運行的內(nèi)部成本。而實施成本是針對用水戶和企業(yè)而言的，當他們服從政府部門法律、政策時就發(fā)生這類成本。

3 政府行政管理與水市場制度的構(gòu)建

前面兩個部分分別從城市水資源的定價和水權(quán)的界定加以分析，進而從水價格和水權(quán)利兩個方面提供了政策和法律上的保障。然而，完整的水資源保護制度中還有一個重要的組成部分，就是政府的行政管理。同農(nóng)業(yè)灌溉用水在經(jīng)濟屬性上不同，城市供水是俱樂部產(chǎn)品。因此，在用水戶組織制度上側(cè)重的是政府的管制。

在我國城市水市場上，國家、部門、單位和居民戶是水市場的主體;交易對象是國有水資源的使用權(quán)和經(jīng)營權(quán);交易的方式是國家作為水權(quán)的終極所有者，把一定數(shù)量的水權(quán)出讓給用水戶，用水戶按照最大化原則對水權(quán)的使用作出決策，一是自留自用，二是把水權(quán)再次轉(zhuǎn)讓給他人。國家設立必要的行政部門對水權(quán)轉(zhuǎn)讓和使用進行監(jiān)督和管理。

水市場的組織和管理體系主要包括城市水資源的統(tǒng)一調(diào)配、城市污水處理和兩個方面。下面將以武漢市為例進行分析。

3.1 城市水資源管理一體化進程

在武漢市水市場上雖然不乏各種組織機構(gòu)和管理委員會，但是部門單列、地區(qū)分割的管理體制，人為地將水資源這一統(tǒng)一的整體分開，使防洪減災、防治水污染和保護生態(tài)環(huán)境等工作難以統(tǒng)一考慮，統(tǒng)籌兼顧。造成“多龍管水”，利益均沾，權(quán)責不分，責任推諉的現(xiàn)象;缺乏一個統(tǒng)一、權(quán)威、協(xié)調(diào)、高效的職能部門真正對城市水問題負責，難以解決水權(quán)配置和計劃用水、定額管理問題。

3.2 城市污水處理

武漢市水資源開發(fā)利用的主要問題就是水質(zhì)性缺水。2003年對33個功能區(qū)其中21個功能區(qū)實施的水質(zhì)監(jiān)測顯示:5個功能區(qū)現(xiàn)狀水質(zhì)優(yōu)于水質(zhì)管理目標，占監(jiān)測功能區(qū)數(shù)的25%;8個功能區(qū)現(xiàn)狀水質(zhì)達水質(zhì)管理目標，占監(jiān)測功能區(qū)數(shù)的40%;7個功能區(qū)現(xiàn)狀水質(zhì)劣于水質(zhì)管理目標，占監(jiān)測功能區(qū)數(shù)的35%。如何加強截污工程和增強污水處理能力，將成為武漢市政府水資源管理的重中之重。

4 政策及建議

(1)進一步理順城市水資源管理體制，實現(xiàn)水資源的一體化管理。

針對現(xiàn)行的管理體制，城市水務局可以采取董事會和監(jiān)事會的形式參與城市水務集團公司的決策和管理，對公司和企業(yè)的經(jīng)營和管理擁有決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)，可以保證水務局對城市水資源的權(quán)屬管理。這不僅可以節(jié)省水行政主管部門的管理和運行費用，又使企業(yè)能運用市場經(jīng)濟規(guī)律運作，有效的盤活水資源。

(2)水資源有償使用，合理調(diào)整水價，實現(xiàn)城市水資源級差水價機制。

城市政府針對具體的存量水資源考慮到城市產(chǎn)業(yè)用水，生活用水不同，而分行業(yè)，分用途所制訂的區(qū)別價格，對于那些用水量大、排污嚴重、單位GDP耗水量大的產(chǎn)業(yè)，要通過制定高價的策略來限制其對水資源的利用，促進其節(jié)水積極性的提高;對那些被鼓勵發(fā)展的行業(yè)，則要以較低的水價來進行激勵;至于城市居民生活用水，也必須在保證其基本用水的前提下，對超額用水用限制高價的方式來進行控制和管理，改革不合理水價，建立供水的全成本核算體系，把水資源費、取水費、上水處理費、輸水費、排水費、污水處理費、供需制約關(guān)系等統(tǒng)籌考慮，做出合理科學量化，通過經(jīng)濟杠桿調(diào)節(jié)水資源的供需行為。

(3)采取措施，有條件的實現(xiàn)水權(quán)貿(mào)易，逐步建立水權(quán)市場體系。

水權(quán)貿(mào)易是指水資源使用權(quán)通過談判、拍賣、協(xié)調(diào)等機制進行的轉(zhuǎn)移行為。在水資源時間、空間分布不均勻，城鄉(xiāng)配置不合理的前提下，通過進行水權(quán)貿(mào)易，能夠有效的提高水資源的利用效率，從而促進城市經(jīng)濟的迅速增長。一個城市在獲得水的使用權(quán)后，在水資源使用尚有剩余的條件下，可以通過水權(quán)市場進行水權(quán)貿(mào)易，這能夠為其他缺水城市提供一定量的水資源，比如在長江流域和黃河流域的上下游城市間，由于各自水權(quán)已得到界定，所以可通過水權(quán)貿(mào)易來提高水資源的利用率。

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作者簡介:

許英(1979-)，女，蘇州工業(yè)職業(yè)技術(shù)學院助教，蘇州大學在讀研究生，研究方向:物流管理。