[摘要] 窯洞民居是黃土高原地區(qū)最古老的建筑形態(tài)，也是最經(jīng)濟(jì)適用、節(jié)能環(huán)保的民居形式，它具有獨(dú)特的文化和藝術(shù)內(nèi)涵，體現(xiàn)了中國(guó)式建筑之美。新時(shí)期，如何發(fā)掘和保護(hù)窯洞民居的技術(shù)、文化、藝術(shù)資源，利用窯洞民居在生態(tài)、經(jīng)濟(jì)、節(jié)能、環(huán)保等方面的價(jià)值，發(fā)展具有地域特色的旅游事業(yè)，建設(shè)社會(huì)主義新農(nóng)村，具有十分重要的意義。

[關(guān)鍵詞] 窯洞民居;黃土高原;發(fā)掘保護(hù);開(kāi)發(fā)利用

[中圖分類號(hào)]K892.25[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]1005-3115(2009)16-0069-04

建筑不僅是肉體的居所，而且是精神的皈依。自從有了用于遮風(fēng)避雨的房屋，人類才結(jié)束了漫長(zhǎng)的漂泊，安頓下來(lái);才隔離了對(duì)外部的恐懼，開(kāi)始創(chuàng)造自己的歷史和文化。窯洞是中國(guó)古老的建筑形態(tài)，它在保持生態(tài)平衡、節(jié)約土地資源等方面有很大的優(yōu)勢(shì)，所以，一直是黃土高原地區(qū)人們的主要居住形式。但是由于傳統(tǒng)窯洞室內(nèi)采光差、通風(fēng)不暢、潮濕、塌頂、滲水、衛(wèi)生條件不好、抗震性能差等原因，窯居環(huán)境難以適應(yīng)現(xiàn)代生活的需要，新一代的農(nóng)民在生活水平提高后，對(duì)居住環(huán)境的要求也越來(lái)越高，大多棄窯建房。窯居的存在受到很大的威脅，出現(xiàn)了日益退出人們視線的危機(jī)。因此，如何改變觀念，使人們認(rèn)識(shí)到窯居景觀的優(yōu)越性，使窯洞民居在新時(shí)期可持續(xù)發(fā)展，就成為一個(gè)值得深入探討的課題。

一、窯洞民居的當(dāng)代價(jià)值

人類是從不斷認(rèn)識(shí)自然、利用自然、改造自然的種種斗爭(zhēng)中發(fā)展起來(lái)的，其生存與所處的自然環(huán)境息息相關(guān)。眾所周知，黃河流域、黃土高原地區(qū)是中華文明的發(fā)源地，依托這里深厚的黃土層，祖先們以建造穴居的方式在此繁衍生息，形成了獨(dú)特的窯洞文化。

(一)窯洞是中國(guó)北方地區(qū)最古老的民居形態(tài)，保存了原始“穴居”的部分基因

人類早期的居住形式基本是利用天然的洞穴和樹(shù)木，以避開(kāi)野獸的侵襲。如《禮記·禮運(yùn)》記載:“昔者先王未有宮室，冬則居營(yíng)窟，夏則居橧巢。” 《禮記·王制》記載:“北方曰狄，衣羽毛，穴居?！薄兑捉?jīng)·系辭》記載:“上古穴居而野處?！边@種居住形式在云南滄源巖畫(huà)、戰(zhàn)國(guó)時(shí)期青銅器圖案上都可以看到，其中北方多穴居，南方多巢居。在原始穴居的基礎(chǔ)上，北方地區(qū)出現(xiàn)了利用黃土特性建造的建筑形態(tài)——窯洞。

根據(jù)考古發(fā)掘，早在新石器時(shí)代，寧夏海原、青海民和、陜北吳堡等黃河中上游的部落就在以黃土層為壁體的土穴上建造簡(jiǎn)單的穴居，并逐漸形成聚集部落。例如2004年在吳堡縣相繼發(fā)現(xiàn)了兩座原始社會(huì)龍山文化時(shí)期的石頭城和中國(guó)最大的龍山陶窯，發(fā)現(xiàn)窯洞式房址近70座，它們大致可分為“凸”字形、“呂”字形、“甲”字形和后室?guī)в袃?chǔ)藏室四種形制。這些居屋各有區(qū)別，有的修筑非常精美，反映了當(dāng)時(shí)先民的建筑技術(shù)。①再如在淳化縣石橋鄉(xiāng)引安村發(fā)現(xiàn)了距今約5000年的人類原始部落遺址，“該遺址呈階梯狀分布，在7層臺(tái)階地發(fā)現(xiàn)至少11個(gè)穴居窯洞，由此推斷這里當(dāng)時(shí)是部落氏族群居的棲息地” 。②陜北地區(qū)在夏商時(shí)候被稱為“鬼方”、“土方”，土方即“住在土穴土窯中的人”，③說(shuō)明土窯是當(dāng)時(shí)主要的建筑形態(tài)。此后幾千年來(lái)，以黃土高原地區(qū)為主，同時(shí)在安徽、廣州、四川、東北等地區(qū)都出現(xiàn)了使用窯洞居住的痕跡。

(二)窯洞是黃土高原最經(jīng)濟(jì)的建筑形態(tài)，它可以使人們更加切近大地，回歸自然

窯洞不僅是適合黃土高原的民居形式，而且是最經(jīng)濟(jì)實(shí)用的民居建筑。黃土高原地區(qū)干旱少雨、樹(shù)木稀少，導(dǎo)致木料緊缺，不能滿足人們的需求。加之黃土高原土質(zhì)細(xì)密干結(jié)、土層厚實(shí)、結(jié)實(shí)牢固、容易挖掘，這就為窯洞作為建筑提供了物資保證。窯洞這種居住形式，既適應(yīng)了黃土地貌的殘酷現(xiàn)實(shí)，又使人們本能地回歸到黃土中生活，深得廣大勞動(dòng)群眾的喜愛(ài)，成為黃土高原最具有旺盛生命力的普遍性建筑。④

“遠(yuǎn)來(lái)君子到此莊，莫笑土窯無(wú)廈房。雖然不是神仙洞，可愛(ài)冬暖夏又涼?！边@是清代進(jìn)士惠登甲贊美慶陽(yáng)窯洞的一首詩(shī)。由于外界氣候和大氣中的放射性物質(zhì)及污染對(duì)人的影響很小，所以，長(zhǎng)期居住在窯洞中，氣喘病、風(fēng)濕病、皮膚病等疾病明顯減少，有利于人的身體健康;而且生活在窯洞中的居民遠(yuǎn)離大城市的喧囂，雖然不是十分富有，但是生活安靜、舒適，鄰里關(guān)系非常和諧。

(三)窯洞是黃土高原最能利用生土的建筑形態(tài)，它可以節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境

黃土高原為半干旱、干旱地區(qū)，冬季嚴(yán)寒，夏季酷熱，最冷時(shí)氣溫低達(dá)-20℃左右，最熱時(shí)氣溫高達(dá)40℃左右。黃土是絕好的保溫隔熱建筑材料。在炎熱的夏天，熱量被黃土表層吸收，黃土深層的窯洞溫度低于地表十幾度，比較涼爽。在嚴(yán)寒的冬季，地?zé)釡囟扔衫锵蛲獍l(fā)散熱量，窯洞的溫度又高于室外，加上窯內(nèi)舉火煮飯和熱炕，又進(jìn)一步提高了窯內(nèi)溫度。無(wú)論冬、夏，窯洞內(nèi)部溫度基本上保持在2O℃左右，是最舒適的居住環(huán)境。從根本上說(shuō)，是節(jié)約了能源。窯洞的建筑材料以生土為主體，這種生土是一種綠色建筑材料，倒塌或拆除的窯洞系列建筑垃圾，經(jīng)歷了風(fēng)化作用以及一系列復(fù)雜的變化涵養(yǎng)過(guò)程，生土就可以變成富含腐殖質(zhì)的“熟土”而回歸大自然，由有用變?yōu)橛欣纬闪夹匝h(huán)。

(四)窯洞是最具獨(dú)特文化和藝術(shù)內(nèi)涵的民居形態(tài)，體現(xiàn)了中國(guó)式建筑美

窯洞民居作為一種傳統(tǒng)建筑，具有審美價(jià)值，體現(xiàn)了窯居者和民間工匠的審美情趣。首先，表現(xiàn)窯居之美的是窯洞與自然的和諧美。受中國(guó)傳統(tǒng)建筑文化的影響，窯洞建筑一般據(jù)山茆溝谷的凹凸皺褶走向，這樣既可以避開(kāi)洪水、泥石流、塌方、斜溜等自然災(zāi)害，又能兼顧汲水、耕地之便，達(dá)到既充分利用自然又和自然融為一體的天人合一境界。為了和周圍的黃土構(gòu)成和諧的統(tǒng)一體，窯洞的主色調(diào)是黃色和青色，這種青灰色給人以堅(jiān)固、沉穩(wěn)、大氣的視覺(jué)感受，在黃土和綠色植被的襯托下顯得協(xié)調(diào)統(tǒng)一。

其次，窯居之美表現(xiàn)在其布局和村落的均齊之美。窯洞建筑是一個(gè)系列組合，一般以院落為單元，構(gòu)成窯洞群;也有一些靠崖式窯洞群，連排成線，如米脂中學(xué)窯洞群、榆林農(nóng)校舊址窯洞群、延安大學(xué)窯洞群等。窯洞沿地形變化、隨山就勢(shì)，成群、成堆、成線地鑲嵌在蒼涼壯闊的黃土高原上，構(gòu)圖上形成了臺(tái)階型空間，給人以雄渾、壯美的感受，起到了化單調(diào)為神奇的作用。

再次，窯居之美還表現(xiàn)為其獨(dú)具特色的裝飾之美。窯洞的裝飾主要集中在門、窗部位。窯洞的門、窗都由木質(zhì)框架做成，并裝架在窯洞正面。一般上部為兩扇天窗，下部左側(cè)為兩扇木板合對(duì)而成的門。裱糊的木質(zhì)窗格，逢年過(guò)節(jié)或者家有喜事的時(shí)候總會(huì)貼上剪紙窗花，顯得明亮干凈且富有地域特征。

近年來(lái)，隨著窯居的日漸減少，許多學(xué)者已經(jīng)認(rèn)識(shí)到這種建筑的瀕危境地。所以，20世紀(jì)80年代成立了生土建筑研究會(huì)，專門研究包括窯洞在內(nèi)的生土建筑在新時(shí)期如何與現(xiàn)代建筑材料結(jié)合，揚(yáng)長(zhǎng)避短，在發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，更好地適合現(xiàn)代居住的需要。而且世界范圍內(nèi)研究窯洞的人們一致公認(rèn)，窯洞的命名只能用漢語(yǔ)拼音“YAODONG”來(lái)表達(dá)，才能確切地傳達(dá)它所蘊(yùn)涵的文化。

二、對(duì)窯洞民居的發(fā)掘和保護(hù)

(一)對(duì)窯洞建構(gòu)技術(shù)的發(fā)掘和保護(hù)

窯洞造價(jià)低廉，建造技術(shù)相對(duì)簡(jiǎn)單，根據(jù)地質(zhì)環(huán)境的差異、生活習(xí)慣的不同等原因，窯洞也有靠山窯、地院窯、箍窯等差別。窯洞就用料而言，陜北大體分四種:土窯、石窯、磚窯、接口窯。窯洞民居的建造和中國(guó)傳統(tǒng)的木構(gòu)架為主的建筑有很大的區(qū)別，它主要是依靠黃土自身的直立性開(kāi)挖而成，雖然窯洞形式有所變化，但是建筑結(jié)構(gòu)離不開(kāi)拱圈技術(shù)，所以，就形成了自身特有的建造技術(shù)、空間布局。

首先，體現(xiàn)在窯洞院落的選址和建筑過(guò)程中。窯洞選址都很注意外部環(huán)境和朝向。陜北屬于黃土高原，地貌復(fù)雜，選址是建造窯洞的第一步，也是最重要的一步。窯洞選址講究“負(fù)陰抱陽(yáng)”、“后高前低”、“宅前臨水”等，這也是中國(guó)古代“堪輿術(shù)”在窯洞建筑中的應(yīng)用。窯洞建造前首先要對(duì)選擇好的崖體進(jìn)行整理，鏟挖出平整的立面，并保證崖體上部的密實(shí)。其次，是窯洞主體的建造，也就是旋窯。這是最具技術(shù)性的一環(huán)工作，一般由有技術(shù)的大工擔(dān)任。窯體建造好之后就是合龍口以及建造窯臉、窯檐、拱頭線等。最后，是窯洞內(nèi)部的坑、灶、煙洞等相關(guān)生活設(shè)施的建造。

接下來(lái)是窯洞院落的組成和布局。陜北窯洞多為背靠土崖的靠崖式，有長(zhǎng)串連片的，也有獨(dú)立成院的，一般民居多為獨(dú)立成院類型。窯洞內(nèi)部由灶、炕、煙囪等組成，是一個(gè)獨(dú)立的生活空間，冬季這些設(shè)施又成為獨(dú)具特色的取暖系統(tǒng)。窯洞院落一般由主體的窯洞、圍墻和院門組成。大門既有木條釘編的簡(jiǎn)易大門，也有石塊、木頭及石獅建成的莊重氣派的樓門;圍墻多采用石頭片子垛插而成，既美觀又實(shí)用。

(二)對(duì)與窯洞相關(guān)的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的發(fā)掘、研究和保護(hù)

建筑是一種藝術(shù)，不單指建筑的建造技術(shù)，同時(shí)也包含著建筑的裝飾藝術(shù)。甚至有學(xué)者提出最早的繪畫(huà)、雕刻、設(shè)計(jì)等都是從建筑開(kāi)始的。

在黃土高原的風(fēng)土民俗中修建窯洞是一件關(guān)系到家庭興衰、子孫繁衍的大事。動(dòng)土前，要相宅。開(kāi)工前，要“坐字”，擇吉地、吉日動(dòng)土。凡宅后有山梁大塬者，謂“靠山厚”，俗語(yǔ)稱“背靠金山面朝南，祖祖輩輩出大官”;宅后臨溝無(wú)依托者，謂之“背山空”，多忌之。這與現(xiàn)在的居住用地選擇原理相似。施工中有“陰”忌、工匠的厭勝術(shù)等窯洞“風(fēng)水”和施工風(fēng)俗。在陜北，窯洞破土動(dòng)工之時(shí)，要祭土地神，此俗源于遠(yuǎn)古人類對(duì)土地的崇拜。最為隆重、熱鬧的儀式為合龍口，即窯洞建成之時(shí)，工匠在中間一孔窯洞的頂上留下僅容一磚或一石的空隙，用系了紅布、五色線的磚或石砌齊，然后燃放爆竹，擺宴請(qǐng)客，共祝主人平安吉祥。遷入新居時(shí)親朋好友還備禮祝賀，喝喜酒，為其“暖窯”。

窯洞建造完畢以后最重要的就是院落的裝飾。窯洞裝飾以農(nóng)耕文化的古拙、淳樸為特色，重點(diǎn)在于“窯臉”，自上而下包括女兒墻、窯檐、拱頭線、門、窗，以拱頭線分隔為兩部分。門、窗是窯洞裝飾的重點(diǎn)，能工巧匠多在窗欞上下功夫，以如意、萬(wàn)字、工字、水紋為基本紋樣，還有雙喜格、紅燈格、云紋格、菱形格等，以求吉祥。窗欞上往往貼有心靈手巧的主人剪的窗花，窗花以吉慶、歡樂(lè)和輕松為主調(diào)，以人畜興旺、家口平安、益壽延年、五谷豐登、升官發(fā)財(cái)、連年有余、吉慶祥和為內(nèi)容，通過(guò)十二生肖、八仙慶壽、祥花瑞草、家禽家畜、民間傳說(shuō)、歷史故事等題材來(lái)表現(xiàn)。這些大紅的剪紙為荒涼貧瘠的窯洞增添了色彩和盎然春意。

這些信仰禁忌、門窗造型、窗花剪紙、皮影戲等文化是與窯洞這種特殊的建筑緊密聯(lián)系在一起的，沒(méi)有了窯洞這種載體也就沒(méi)有了這些非物質(zhì)文化的生存空間。

(三)對(duì)具有典型意義的整體窯洞村落的發(fā)掘、研究和保護(hù)

由獨(dú)立的窯洞院落延展就成為窯洞村落。黃土高原地區(qū)目前保存下來(lái)的古村落很多，它們有的以地貌為名，有的以宗族為名，有的以鋪店為名，有的以窯窠為名等等。如米脂縣就有馬園、姜園和常園三大窯洞聚落。馬氏莊園位于米脂縣城東南20公里的楊家溝村，是以馬氏家族地主為重要成員的窯洞民居。清乾隆年間，馬嘉樂(lè)從自己所居住的“光裕堂”開(kāi)始，以堂號(hào)為自己的兒孫們建筑獨(dú)立的窯洞式四合院，這些堂號(hào)依山順勢(shì)，按等級(jí)秩序，高低參差建于山峁之間，形成了馬氏莊園的主體。清同治年間，馬氏為防回民軍進(jìn)入陜北，開(kāi)始營(yíng)造扶風(fēng)寨。1929年，留學(xué)日本的馬醒民開(kāi)始動(dòng)工興建馬氏新院，他將西方建筑風(fēng)格和陜北窯洞文化巧妙融匯，珠聯(lián)璧合，堪稱中華民族窯洞建筑之瑰寶。姜氏莊園位于米脂縣橋河岔鄉(xiāng)的劉家峁村。清同治十三年(1874)動(dòng)土興建，歷時(shí)13年完成。全國(guó)典型的石拱窯洞四合院聚落組合，其在總體設(shè)計(jì)、石刻磚雕、裝飾小件等方面堪稱窯洞建筑的精品。常氏莊園在米脂縣東北12公里的高廟山柳樹(shù)溝北，背靠腦畔山麓，前臨沖溝小溪。清光緒三十四年(1908)動(dòng)工興建，多年完成。它不同于馬園和姜園，巧妙地利用地形，塑造順應(yīng)自然的空間藝術(shù)，取得了妙趣天生的審美效果。

窯洞建筑的整體保護(hù)可以更好的延續(xù)和詮釋窯洞文化，能使人們?cè)跉v史的認(rèn)識(shí)中激起使用和保護(hù)這種古老建筑傳統(tǒng)的興趣。

三、對(duì)窯洞民居的開(kāi)發(fā)和利用

(一)充分利用窯洞民居在生態(tài)、經(jīng)濟(jì)、節(jié)能、節(jié)地等方面的價(jià)值

黃土高原地區(qū)的農(nóng)民一直以來(lái)都是在邊坡溝地帶挖洞，過(guò)著冬暖夏涼的窯居生活。邊坡溝指的是邊角地、山坡、溝壑等不可耕種地帶。然而，農(nóng)民紛紛棄窯建房，在緩坡、平原等可耕種地帶建設(shè)新的宅院，大量平地建房占用耕地，破壞了生態(tài)，減少了陜北地區(qū)本來(lái)就有限的土地資源。而且隨著建筑形制的改變，有著地域性特征的建筑和文化也就會(huì)逐漸隨之消失，導(dǎo)致文化的趨同和個(gè)性的消失。自1980年開(kāi)始一直研究窯洞等生土建筑的專家、西安建筑科技大學(xué)教授王軍認(rèn)為黃土層土質(zhì)均勻，垂直結(jié)構(gòu)良好，邊坡溝地多，很適合發(fā)展新式窯居建筑。在邊坡溝地帶建新式的窯洞或改建棄窯，不占耕地，又很好的保留了窯洞這種生土建筑的生態(tài)、節(jié)地和建筑文化方面的特性。

近年來(lái)，人們?cè)诮ㄔ旄G洞時(shí)注意利用新型建材，注重空間分隔，出現(xiàn)了新型窯洞。這種新式窯洞窗戶改為玻璃窗，透光性更好。有的里面設(shè)有陽(yáng)光間、自然“空調(diào)”，更現(xiàn)代化的還有衛(wèi)生間、客廳等，既改變了原有的陰暗、潮濕、不通風(fēng)、不方便的弊病，又保留了以前冬暖夏涼的優(yōu)點(diǎn)，這種建筑創(chuàng)新有利于更好地利用這一古老的建筑形態(tài)。

(二)以具有歷史價(jià)值和紀(jì)念意義的窯洞民居為載體，開(kāi)發(fā)有陜北特色的窯洞文化旅游

陜北窯洞不僅是居住場(chǎng)所，而且是文化載體，許多窯洞都和歷史事件和美麗傳說(shuō)有關(guān)，所以，做好具有歷史價(jià)值和紀(jì)念意義的窯洞民居文化的發(fā)掘與保護(hù)是開(kāi)發(fā)窯洞資源的重要途徑。首先，要做好與窯洞相關(guān)的歷史文化的傳說(shuō)的發(fā)掘和保護(hù)工作。如據(jù)《延安府志校注》記載:“呂布，安塞人?？h東六十里，有艾蒿嶺，布故里，所遺土窯尚存?！雹菖c此對(duì)應(yīng)，在米脂縣山中有一尖形黃土錐，錐底有一洞，名為“貂蟬洞”，傳說(shuō)貂蟬為貧家女，幼時(shí)曾在此洞居住。其次，做好與窯洞相關(guān)的革命事件的發(fā)掘和保護(hù)工作。紅色旅游是近年來(lái)開(kāi)發(fā)的重要旅游資源，是接受革命傳統(tǒng)教育和革命精神教育的基地。陜北是中國(guó)革命的搖籃，中國(guó)革命從此走向勝利，所以其必然成為紅色旅游的主要地域。在開(kāi)發(fā)陜北紅色旅游的過(guò)程中，要注意發(fā)揮區(qū)域優(yōu)勢(shì)，形成自己的地方特色，而窯洞就是這種特色的重要載體。

(三)以窯洞為本土民居的重要形式，建設(shè)具有陜北特色的社會(huì)主義新農(nóng)村

窯洞民居與農(nóng)耕文化有著深厚的關(guān)系。對(duì)于窯洞民居的利用不能只是一戶一院的建造和整修，而應(yīng)切合當(dāng)?shù)氐膶?shí)際狀況，由技術(shù)人員和相關(guān)部門聯(lián)合對(duì)窯居進(jìn)行合理規(guī)劃管理，利用邊溝和棄窯逐步建成生態(tài)居住帶。同時(shí)，改變?cè)瓉?lái)窯居院落之間住戶分散，不利于交通及人際交往的狀況，切實(shí)解決上下水、道路與停車、建筑材料與技術(shù)、照明與通信、文化娛樂(lè)等服務(wù)設(shè)施。目前在甘肅慶陽(yáng)地區(qū)有試點(diǎn)改造的窯洞整體村落，還建有窯洞賓館，這都是很好的嘗試。

窯洞民居作為中國(guó)建筑文化的寶貴遺產(chǎn)，長(zhǎng)期以來(lái)解決了生活在這些土地上的人們的居住問(wèn)題，并在經(jīng)濟(jì)實(shí)用、節(jié)約能源、利用生土等方面展現(xiàn)著生態(tài)之美。隨著社會(huì)整體水平的不斷向前發(fā)展，應(yīng)該做好窯洞內(nèi)外環(huán)境的具體設(shè)計(jì)，做好舊窯洞的改造和保護(hù)，探索新型窯洞民居形態(tài)。相信經(jīng)過(guò)努力，傳統(tǒng)的窯居建筑將有一個(gè)美好的明天。

[注釋]

①《文匯報(bào)》， 2004年11月24日。

②田月:《淳化發(fā)現(xiàn)五千年人類穴居遺址》，《華商報(bào)》，2003年9月29日16版。

③郭冰廬:《窯洞風(fēng)俗文化》，西安地圖出版社2004年版，第59頁(yè)。

④徐浩艇:《論隴東窯洞的文化藝術(shù)價(jià)值》，《蘭州大學(xué)學(xué)報(bào)》(社會(huì)科學(xué)版)，2005年第3期