本文為司法部立項(xiàng)研究課題，課題名為《4—14世紀(jì)吐魯番鄉(xiāng)地區(qū)鄉(xiāng)規(guī)民約研究》，批準(zhǔn)編號(hào)為07SFB2011

[摘 要] 通過(guò)對(duì)吐魯番租佃文書(shū)中違約責(zé)任款項(xiàng)的考察，可以看到6世紀(jì)后期到8世紀(jì)后期吐魯番租佃土地時(shí)已形成了對(duì)雙方當(dāng)事人違約的責(zé)任進(jìn)行約定、悔約的違約責(zé)任為“一罰二”、承租人遲延交付租金的違約責(zé)任為加付10%的滯納金這樣的鄉(xiāng)規(guī)民約，當(dāng)?shù)仄跫s文化已發(fā)展到了一個(gè)較高的水平。

[關(guān)鍵詞] 吐魯番租佃文書(shū) 違約責(zé)任 鄉(xiāng)規(guī)民約

吐魯番文書(shū)反映了4-14世紀(jì)吐魯番政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、思想文化和社會(huì)生活等多方面的實(shí)際狀況，是史學(xué)屆研究吐魯番這段歷史的重要實(shí)物資料。通過(guò)對(duì)這批文書(shū)的釋讀，窺視和探究吐魯番歷史上的鄉(xiāng)規(guī)民約，這是一條科學(xué)的研究路徑。筆者通過(guò)對(duì)吐魯番租佃文書(shū)中違約責(zé)任款項(xiàng)的全面考察，擬對(duì)當(dāng)?shù)刈獾杵跫s中有關(guān)違約的鄉(xiāng)規(guī)民約做以探究。

一、吐魯番租佃文書(shū)中違約責(zé)任款項(xiàng)概況

筆者對(duì)吐魯番文書(shū)做了梳理，收集到租佃文書(shū)113件，其中出自唐長(zhǎng)儒所編《吐魯番出土文書(shū)》(圖版本)104件，出自陳國(guó)燦所著《斯坦因所獲吐魯番文書(shū)研究》2件，出自大谷文書(shū)4件，出自張傳璽所編《中國(guó)歷代契約會(huì)編考釋》3件 。這些文書(shū)反映了吐魯番6世紀(jì)后期到8世紀(jì)后期土地租佃關(guān)系的實(shí)際情況。這113件文書(shū)中，能看到違約責(zé)任款項(xiàng)的有62件，沒(méi)有違約責(zé)任款項(xiàng)的有17件，由于內(nèi)容殘缺，有無(wú)違約責(zé)任款項(xiàng)不明的有34件(見(jiàn)表1)。

租佃契約是出租人和承租人之間就權(quán)利、義務(wù)進(jìn)行約定而簽定的合同，其存在出租人違約、承租人違約、雙方違約三種違約責(zé)任約定形式。對(duì)約定有違約責(zé)任的這些租佃文書(shū)進(jìn)行釋讀，可以看到約定出租人違約的有14件，約定承租人違約的有6件，約定雙方違約責(zé)任的有42件(見(jiàn)表2)。

上述約定有違約責(zé)任的62件租佃文書(shū)中，除10件由于內(nèi)容殘缺而無(wú)法看到其具體約定、1件出租者的違約責(zé)任約定籠統(tǒng)(約定為田主“知當(dāng)”)、1件有“(不)得先悔”字樣而無(wú)責(zé)任約定外，50件都約定了一方或雙方違約須承擔(dān)的違約責(zé)任，其包括支付約定數(shù)量的罰金、支付約定比例的罰金、加付租金利息、掣奪違約方財(cái)產(chǎn)、由妻兒及收后者償還、返還租金、替代租地等責(zé)任表現(xiàn)形式(見(jiàn)表3)。

按照契約法理論，違約分為根本違約和部分違約兩種形式，在吐魯番租佃文書(shū)中也存在這兩種違約形式，“悔”、“返悔”即屬于根本違約，遲延交付租金即屬于部分違約。對(duì)于“返悔”型違約，吐魯番文書(shū)往往約定“一罰二”的違約責(zé)任 ;對(duì)于遲延交付租金形式的違約，吐魯番文書(shū)中的約定往往為加付一定數(shù)量的滯納金(表4)。

二、吐魯番租佃文書(shū)中有關(guān)違約的鄉(xiāng)規(guī)民約

通過(guò)對(duì)吐魯番租佃文書(shū)中違約責(zé)任款項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)和分析，可以看到當(dāng)?shù)卦谧獾柰恋貢r(shí)有關(guān)違約問(wèn)題存在以下鄉(xiāng)規(guī)民約:

第一，租佃契約訂立時(shí)通常都要約定違約責(zé)任問(wèn)題。如前所述，魯番文書(shū)中租佃文書(shū)共有113件，除內(nèi)容殘缺的34件外，在可辯識(shí)的79文書(shū)中，約定有違約責(zé)任的有62件，占總數(shù)的78%，可見(jiàn)在租佃契約訂立時(shí)約定違約責(zé)任是當(dāng)時(shí)的通例。按照契約法理論，比較重要的事項(xiàng)在契約訂立時(shí)都寫(xiě)進(jìn)契約，發(fā)達(dá)、成熟的契約法會(huì)規(guī)定契約訂立時(shí)的必備條款，例如契約所涉標(biāo)的物的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格、雙方的主要權(quán)利與義務(wù)等。吐魯番租佃文書(shū)中普遍約定違約責(zé)任的客觀事實(shí)，這一方面反映了古代吐魯番人訂立契約時(shí)希冀契約能夠得到履行的普遍心理，同時(shí)也是古代吐魯番契約文化比較發(fā)達(dá)的直接寫(xiě)照——違約責(zé)任是契約的重要事項(xiàng)，訂立契約時(shí)必須考慮違約責(zé)任這一因素。

第二，當(dāng)事人在簽定租佃契約時(shí)通常要對(duì)雙方違約的責(zé)任問(wèn)題進(jìn)行約定。例如《高昌某人夏鎮(zhèn)家麥田劵》中就對(duì)雙方違約責(zé)任做了如下約定:“卷成之后，各不得□□?；谡咭剂P貳入不悔者”;再例如《唐龍朔三年西州高昌縣張海隆夏田契》中對(duì)雙方違約責(zé)任也做了約定: “若海隆肆年、五年、六年中不得田佃食者，別錢(qián)伍拾文入張;若到頭不佃田者，別錢(qián)伍拾文入趙。”

據(jù)筆者的統(tǒng)計(jì)，在有違約責(zé)任的62件租佃文書(shū)中對(duì)雙方違約責(zé)任做了約定的文書(shū)就有42件，占總數(shù)的68%，可見(jiàn)對(duì)租佃雙方違約的責(zé)任問(wèn)題進(jìn)行約定是當(dāng)時(shí)的通常做法。這種現(xiàn)象表明當(dāng)時(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中交往主體的地位相對(duì)平等，他們的交往活動(dòng)受一些較為公正合理的法律規(guī)則和鄉(xiāng)規(guī)民約所調(diào)整。陳國(guó)燦先生在《中國(guó)古代租佃關(guān)系與租佃契約淺論》一文中提出“吐魯番出土的租佃契，大多都是均田農(nóng)民之間的土地租佃契”的結(jié)論，由此似乎也可以得到印證。

第三，在租佃土地事件上雙方當(dāng)事人悔約的違約責(zé)任通常表現(xiàn)為“一罰二”。如前所述，在違約責(zé)任明確的52件租佃文書(shū)中有37件約定了“一罰二”的違約責(zé)任，占總數(shù)的71%，在悔約型違約責(zé)任約定明確的45件文書(shū)中則占82%(“一罰二”，屬于較重的違約責(zé)任，在吐魯番租佃文書(shū)中適用于“返悔”、“悔”等根本違約的情形下)，可見(jiàn)這是當(dāng)時(shí)的慣例。租佃契約是出租人和承租人就土地出租問(wèn)題達(dá)成合意而簽定的文書(shū)，一旦一方根本違約勢(shì)必會(huì)給對(duì)方造成較大的、無(wú)法彌補(bǔ)的損失(出租人根本違約會(huì)造成承租人無(wú)法及時(shí)租到土地進(jìn)行耕種，承租人根本違約會(huì)造成出租人的土地?zé)o法及時(shí)租出去被耕種)，故而約定較重的“一罰二”的違約責(zé)任也就在情理之中，這體現(xiàn)了損害和救濟(jì)相適用以及有效賠償原則，也是當(dāng)時(shí)吐魯番契約文化發(fā)達(dá)的一個(gè)顯著標(biāo)志，可謂“高昌契約文書(shū)已經(jīng)達(dá)到較高水平”。我國(guó)現(xiàn)在民法中的“定金罰則”，在吐魯番租佃文書(shū)中可以找到其源頭，兩者的精神實(shí)質(zhì)上是完全一致的。

第四，承租人遲延交付租金，往往要加付10%的滯納金。在吐魯番租佃文書(shū)中，有多處承租人遲延交付租金之違約責(zé)任的約定，其約定一律為加付10%的滯納金。例如《唐貞觀十七年西州高昌縣趙懷滿夏田契》中對(duì)遲延支付租金的違約責(zé)任就做了如下規(guī)定:“若過(guò)六月不□壹月壹斛上生壹兜(斗)”;再例如《唐顯慶四年高昌張君行租田契》中對(duì)遲延支付租金的違約責(zé)任也做了類似的規(guī)定:“若過(guò)期月不畢，壹月壹斛上生麥壹斗”。按時(shí)交納租金是承租人的主要義務(wù)，延期交納則有違此義務(wù)，也會(huì)損害出租人的利益，所以約定承租人遲延交付租金所要承擔(dān)的違約責(zé)任以保證承租人按時(shí)履行支付租金的義務(wù)，就成為出租人在訂立租佃契約時(shí)要關(guān)注的一個(gè)重要問(wèn)題。一旦出租人在簽定租佃契約時(shí)強(qiáng)調(diào)這一點(diǎn)，按照當(dāng)時(shí)的習(xí)慣可能就是做出每月加付10%滯納金的違約責(zé)任約定。

綜上所述，吐魯番租佃文書(shū)在違約問(wèn)題上已形成了對(duì)雙方當(dāng)事人違約的責(zé)任進(jìn)行約定、悔約的違約責(zé)任為“一罰二”、承租人遲延交付租金的違約責(zé)任為加付10%的滯納金這樣的鄉(xiāng)規(guī)民約，當(dāng)?shù)仄跫s文化已發(fā)展到了一個(gè)較高的水平。

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