基金項(xiàng)目:廣西民族大學(xué)“中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)框架下投資與服務(wù)貿(mào)易法律制度的構(gòu)建與協(xié)調(diào)”重點(diǎn)課題(2007zd17)

[摘 要] 中國(guó)和東盟國(guó)家在推動(dòng)投資自由化的進(jìn)程中，如何重新審視國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)，并協(xié)調(diào)解決二者之間的關(guān)系，是中國(guó)和東盟國(guó)家在建設(shè)東盟自由貿(mào)易區(qū)的過(guò)程中不可避免的問(wèn)題。投資自由化的發(fā)展，豐富了中國(guó)和東盟國(guó)家行使經(jīng)濟(jì)主權(quán)的方式和途徑。

[關(guān)鍵詞] 投資自由化 直接投資 經(jīng)濟(jì)主權(quán)

一、中國(guó)-東盟區(qū)域內(nèi)直接投資的現(xiàn)狀

中國(guó)與東盟國(guó)家地理位置臨近，發(fā)展投資合作關(guān)系具有得天獨(dú)厚的地緣優(yōu)勢(shì)。我國(guó)開(kāi)放資本市場(chǎng)的時(shí)間相對(duì)較晚，真正允許外國(guó)資本進(jìn)入我國(guó)是從1978年中國(guó)政府決定實(shí)行改革開(kāi)放政策時(shí)開(kāi)始的。新加坡是東盟區(qū)域中較早開(kāi)放本國(guó)資本市場(chǎng)，并且鼓勵(lì)本國(guó)投資者走向海外的東盟國(guó)家之一。“戰(zhàn)后新加坡的工業(yè)化一直是依靠引進(jìn)外資來(lái)推行的，為此新加坡政府歷來(lái)實(shí)施積極歡迎外資投資的政策?！贝蟛糠謻|盟國(guó)家在獲得獨(dú)立后根據(jù)各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際需求，先后開(kāi)放本國(guó)市場(chǎng)，積極吸收外國(guó)資本發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)。

中國(guó)與東盟的經(jīng)貿(mào)有明顯的互補(bǔ)性，這是雙方進(jìn)一步擴(kuò)大相互投資的重要基礎(chǔ)。東盟國(guó)家在橡膠、礦產(chǎn)品、漁業(yè)產(chǎn)品等方面具有優(yōu)勢(shì)，中國(guó)在機(jī)電設(shè)備、精密儀器、家電等領(lǐng)域具有優(yōu)勢(shì)技術(shù)，雙方可以發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)項(xiàng)目開(kāi)展投資活動(dòng)。新加坡和泰國(guó)從二十世紀(jì)八十年代就開(kāi)始對(duì)中國(guó)投資，但大量東盟國(guó)家的資本進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)是從二十世紀(jì)九十年代中后期開(kāi)始的;中國(guó)資本于二十世紀(jì)九十年代中后期開(kāi)始進(jìn)入東盟國(guó)家。東盟國(guó)家中，對(duì)中國(guó)累計(jì)投資最多的是新加坡，其次是馬來(lái)西亞、印度尼西亞、菲律賓和泰國(guó)，投資較少的是越南、緬甸、柬埔寨、文萊和老撾。中國(guó)對(duì)東盟地區(qū)投資最多的國(guó)家是泰國(guó)，其次是柬埔寨、印度尼西亞、新加坡、越南和緬甸，投資較少的是馬來(lái)西亞、老撾、菲律賓和文萊。中國(guó)和東盟國(guó)家之間存在投資數(shù)額上的不平衡，總體數(shù)額差距較大。截至2007年底，東盟國(guó)家在我國(guó)的累計(jì)投資數(shù)額為453.13億美元，我國(guó)在東盟國(guó)家的累計(jì)投資數(shù)額為25.64億美元。隨著中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)建立步伐的加快，以及一系列區(qū)域貿(mào)易條約的簽訂，區(qū)域內(nèi)的資本流向正在悄悄發(fā)生變化。近年來(lái)東盟國(guó)家的企業(yè)繼續(xù)加快在中國(guó)的投資步伐，加大了對(duì)中國(guó)的投資力度;同時(shí)，中國(guó)投資者在中國(guó)政府鼓勵(lì)本國(guó)企業(yè)“走出去”的戰(zhàn)略指引下，把投資目光轉(zhuǎn)向具有巨大發(fā)展?jié)摿Φ臇|盟近鄰，特別是周邊的越南、老撾、柬埔寨和緬甸等東盟新成員國(guó)。

中國(guó)與東盟國(guó)家在其他領(lǐng)域的經(jīng)貿(mào)合作也不斷擴(kuò)展，如東盟國(guó)家是我國(guó)承包勞務(wù)合作的重要伙伴，雙邊農(nóng)業(yè)合作力度加大，科技交流迅速發(fā)展，貨幣互換網(wǎng)絡(luò)正在建立，“電子?xùn)|盟”項(xiàng)目業(yè)已啟動(dòng)。中國(guó)與東盟國(guó)家經(jīng)貿(mào)關(guān)系日益密切，為進(jìn)一步促進(jìn)區(qū)域內(nèi)國(guó)家間的相互投資奠定了基礎(chǔ)。

二、投資自由化背景下的國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)

國(guó)際法學(xué)界公認(rèn)現(xiàn)代意義上的國(guó)家主權(quán)一詞被系統(tǒng)論述始于16世紀(jì)，當(dāng)時(shí)法國(guó)哲學(xué)家讓·不丹(J.Bodin)在《論共和國(guó)》中詳細(xì)陳述了主權(quán)的基本理論。后來(lái)經(jīng)過(guò)霍布斯、格老秀斯等學(xué)者的不斷發(fā)展和完善，到19世紀(jì)末國(guó)家主權(quán)已經(jīng)被國(guó)際社會(huì)作為開(kāi)展國(guó)家間政治、軍事、外交等活動(dòng)的理論基礎(chǔ)和一項(xiàng)基本原則。此后，國(guó)際社會(huì)就國(guó)家主權(quán)的基本內(nèi)容達(dá)成共識(shí):國(guó)家主權(quán)是國(guó)家對(duì)內(nèi)的最高權(quán)和對(duì)外的獨(dú)立權(quán)。這一時(shí)期國(guó)際社會(huì)討論的國(guó)家主權(quán)主要是指政治主權(quán)，主權(quán)概念進(jìn)入到國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域始于二次世界大戰(zhàn)以后。二戰(zhàn)結(jié)束以后，發(fā)展中國(guó)家在政治上取得了獨(dú)立和平等的法律地位，但他們清醒地認(rèn)識(shí)到，僅有政治上的獨(dú)立和平等是不夠的，只有保證發(fā)展中國(guó)家在經(jīng)濟(jì)上取得獨(dú)立，才能真正實(shí)現(xiàn)政治上的獨(dú)立和平等。后來(lái)，經(jīng)過(guò)第三世界長(zhǎng)期的不懈努力和斗爭(zhēng)，經(jīng)濟(jì)主權(quán)已經(jīng)被國(guó)際社會(huì)所普遍接受和認(rèn)可，并被聯(lián)合國(guó)、WTO等國(guó)際組織確定為一項(xiàng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本原則。在投資領(lǐng)域，國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)表現(xiàn)為:各國(guó)有權(quán)對(duì)其境內(nèi)的外國(guó)資本實(shí)行管轄和管理;有權(quán)根據(jù)本國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際制定有關(guān)約束外商投資行為的法律、條例和規(guī)章制度。

三、中國(guó)、東盟國(guó)家的國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)觀念

國(guó)際社會(huì)普遍承認(rèn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的存在，但在經(jīng)濟(jì)主權(quán)具體內(nèi)容上存在分歧。這種分歧主要表現(xiàn)為發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家之間就經(jīng)濟(jì)主權(quán)可否進(jìn)行限制的長(zhǎng)期爭(zhēng)論。發(fā)達(dá)國(guó)家認(rèn)為國(guó)家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)應(yīng)當(dāng)受到一定條件的限制，主張有限主權(quán)，強(qiáng)調(diào)主權(quán)的相對(duì)性，發(fā)展中國(guó)家認(rèn)為國(guó)家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)不應(yīng)受到他國(guó)的限制，主張絕對(duì)主權(quán)，強(qiáng)調(diào)主權(quán)的排他性。投資全球化的發(fā)展，把不同的東道國(guó)和來(lái)自于世界不同國(guó)家的投資者以及投資者母國(guó)緊密相連。而投資國(guó)際化的發(fā)展對(duì)存在差異的不同的東道國(guó)國(guó)內(nèi)法律提出了挑戰(zhàn)，東道國(guó)為了更好地參與國(guó)際投資，就要遵守國(guó)際社會(huì)的共同投資規(guī)則，并要修改其國(guó)內(nèi)投資規(guī)則與國(guó)際投資規(guī)則不相符的部分，以便使其國(guó)內(nèi)投資法律制度與國(guó)際投資法律制度保持一致。接受國(guó)際投資法律規(guī)則的直接后果使參與國(guó)家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)受到限制。因此，在承認(rèn)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)絕對(duì)主體性地位的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)接受經(jīng)濟(jì)主權(quán)行使范圍的相對(duì)性，表現(xiàn)在投資領(lǐng)域中，就是承認(rèn)國(guó)家掌控對(duì)外資管轄權(quán)的主體資格是絕對(duì)的，只是要求國(guó)家在外資管轄權(quán)的范圍和方式上需要從本國(guó)經(jīng)濟(jì)利益角度出發(fā)與國(guó)際社會(huì)相協(xié)調(diào)。

受到上述思潮的影響，作為發(fā)展中國(guó)家的中國(guó)和東盟國(guó)家理智地、實(shí)時(shí)地發(fā)展自己的所持有的國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)觀念:第一中國(guó)和東盟國(guó)家轉(zhuǎn)變對(duì)待外資的態(tài)度，結(jié)合本國(guó)實(shí)際情況，鼓勵(lì)和促進(jìn)國(guó)際資本在本國(guó)展開(kāi)活動(dòng)，放寬對(duì)外資的管理制度。第二中國(guó)和東盟國(guó)家制定、修改外商投資法律制度，積極參與和制定相關(guān)的國(guó)際投資條約，盡量減少和避免和國(guó)際投資規(guī)則的矛盾和沖突，改善本國(guó)外商投資的法制環(huán)境，不斷提高給予外國(guó)投資者的待遇標(biāo)準(zhǔn)。第三中國(guó)和東盟國(guó)家在承認(rèn)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)絕對(duì)主體性地位的基礎(chǔ)上，逐步接受了其經(jīng)濟(jì)主權(quán)行使范圍具有相對(duì)性的事實(shí)。

四、中國(guó)和東盟國(guó)家的實(shí)踐

近年來(lái)中國(guó)、東盟國(guó)家通過(guò)制定、修改國(guó)內(nèi)法律，制定和接受雙邊、多邊投資協(xié)議等方式，豐富和發(fā)展了本國(guó)在外商投資方面的國(guó)家主權(quán)行使的方式和內(nèi)容，促進(jìn)了本國(guó)投資法制的發(fā)展和完善，主要表現(xiàn)為:

1.通過(guò)條約重申國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)應(yīng)受尊重的基本立場(chǎng)。由于特定的歷史發(fā)展經(jīng)歷，中國(guó)和東盟國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)主權(quán)問(wèn)題持有共同的立場(chǎng):都強(qiáng)調(diào)國(guó)家主權(quán)應(yīng)當(dāng)?shù)玫匠浞值恼J(rèn)可和尊重;反對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)資本控制等手段損害東道國(guó)經(jīng)濟(jì)利益;反對(duì)外國(guó)資本勢(shì)力，凌駕于東道國(guó)政府之上，為所欲為，干涉東道國(guó)的內(nèi)政，嚴(yán)重侵犯東道國(guó)的政治主權(quán)。中國(guó)和東盟國(guó)家在積極開(kāi)放本國(guó)資本市場(chǎng)的同時(shí)，一直堅(jiān)持對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)予以尊重的基本立場(chǎng)。

近三十年來(lái)，東盟各國(guó)加強(qiáng)了政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、外交、地區(qū)安全等多領(lǐng)域的合作，并形成了一系列的合作機(jī)制，以實(shí)際行動(dòng)發(fā)展和完善了東盟各國(guó)所奉行的充分尊重國(guó)家主權(quán)的價(jià)值觀。1994年5月，在馬尼拉召開(kāi)的東南亞11國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人非正式會(huì)議上，東盟國(guó)家簽署了《東南亞十國(guó)關(guān)于建立東南亞共同體設(shè)想的聲明》，在東南亞的歷史上第一次明確提出建立一個(gè)包括東南亞十一個(gè)國(guó)家在內(nèi)的“東南亞共同體”的設(shè)想。2003年10月7日，第九次東盟首腦會(huì)議通過(guò)了《巴厘第二協(xié)約》，強(qiáng)調(diào)了尊重國(guó)家主權(quán)，各國(guó)有權(quán)采取獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策;遵守《聯(lián)合國(guó)憲章》和其他國(guó)際法以及東盟所確立的尊重國(guó)家主權(quán)、互不干涉內(nèi)政、以協(xié)調(diào)一致為基礎(chǔ)的決策等原則。2002年11月4日，在柬埔寨金邊召開(kāi)的東盟和中國(guó)“10+1”領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議上，中國(guó)總理朱镕基和各國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人簽署了《中國(guó)與東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》，協(xié)議強(qiáng)調(diào)尊重各締約方國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)是開(kāi)展區(qū)域內(nèi)國(guó)家經(jīng)貿(mào)交流和發(fā)展的基礎(chǔ)。2003年10月8日，中國(guó)與東盟10國(guó)在巴厘島簽署文件，宣布中國(guó)正式加入《東南亞友好合作條約》，從而使中國(guó)成為東南亞地區(qū)以外第一個(gè)加入該條約的大國(guó)，中國(guó)的加入，對(duì)東南亞局勢(shì)的穩(wěn)定與安全注入一股新的活力，也對(duì)世界新的政治經(jīng)濟(jì)格局的形成起著重大影響。此后，在充分尊重國(guó)家主權(quán)價(jià)值觀的指導(dǎo)下，中國(guó)和東盟各國(guó)也注重在貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、投資等經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的合作與協(xié)調(diào)，并產(chǎn)生了一些重要文件和形成了一定的機(jī)制。 2004年11月和2007年1月，中國(guó)與東盟各國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人分別簽署了《貨物貿(mào)易協(xié)議》、《中國(guó)-東盟關(guān)于爭(zhēng)端解決機(jī)制的協(xié)議》和《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》，三個(gè)文件中進(jìn)一步貫徹和落實(shí)了《中國(guó)與東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》中所確定的開(kāi)展經(jīng)濟(jì)交流活動(dòng)應(yīng)當(dāng)充分尊重國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的原則，為中國(guó)和東盟各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造了有利條件。

2.靈活采取登記制度或者審核制度和登記制度相結(jié)合的外資準(zhǔn)入制度，放寬外資進(jìn)入東道國(guó)市場(chǎng)方面的管轄，逐步改變投資準(zhǔn)入環(huán)節(jié)的嚴(yán)格審核制度，為外資進(jìn)入東道國(guó)創(chuàng)造便利條件。

3.通過(guò)簽訂雙邊、區(qū)域性條約以及多邊條約來(lái)限制和約束東道國(guó)政府對(duì)外資的不合理限制。中國(guó)、東盟國(guó)家通過(guò)簽訂條約等方式明確東道國(guó)在外資市場(chǎng)準(zhǔn)入方面承擔(dān)的最低義務(wù)，在投資方面盡力避免附加額外條件，如業(yè)績(jī)要求、外匯平衡等，以擴(kuò)展外國(guó)直接投資進(jìn)入東道國(guó)領(lǐng)域的機(jī)會(huì)。

4.通過(guò)國(guó)內(nèi)立法明確政治風(fēng)險(xiǎn)的范圍，以減少外國(guó)投資者因東道國(guó)政府政策、外匯、違約等政治行為而遭受損失。中國(guó)和東盟國(guó)家近年來(lái)通過(guò)立法嚴(yán)格限制東道國(guó)對(duì)外國(guó)資本的征收或國(guó)有化的條件，建立完善的補(bǔ)償體系，加大對(duì)外資的保護(hù)力度，增強(qiáng)外資在東道國(guó)的安全感。

5.豐富和發(fā)展國(guó)家行使經(jīng)濟(jì)主權(quán)的方式。在協(xié)調(diào)國(guó)家共同利益的基礎(chǔ)上，尋求經(jīng)濟(jì)主權(quán)實(shí)施方式的多樣化是中國(guó)和東盟國(guó)家維護(hù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)主權(quán)利益的最好選擇。投資自由化的發(fā)展趨勢(shì)，勢(shì)必影響傳統(tǒng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的行使方式。在國(guó)際投資產(chǎn)生之時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間就經(jīng)濟(jì)主權(quán)的行使展開(kāi)了長(zhǎng)時(shí)間的博弈。博弈的結(jié)果日趨明朗:經(jīng)濟(jì)主權(quán)被弱化和行使方式多樣化。其主要?jiǎng)右蚴菄?guó)家間經(jīng)濟(jì)交往的需要，其目的是約束國(guó)家對(duì)外資的管轄權(quán)，其主要表現(xiàn)方式有:第一投資者母國(guó)通過(guò)單邊立法約束東道國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的行使。最典型的表現(xiàn)就是資本母國(guó)通過(guò)建立海外投資保險(xiǎn)制度，應(yīng)對(duì)包括東道國(guó)對(duì)外資實(shí)施國(guó)有化在內(nèi)的等政治風(fēng)險(xiǎn)，以保護(hù)海外投資者的利益。第二投資者母國(guó)和東道國(guó)通過(guò)簽訂雙邊、多邊條約來(lái)協(xié)調(diào)東道國(guó)部分經(jīng)濟(jì)主權(quán)的行使。中國(guó)、東盟國(guó)家通過(guò)簽訂條約等方式明確東道國(guó)在外資市場(chǎng)準(zhǔn)入方面承擔(dān)的最低義務(wù)，消除專門(mén)針對(duì)外國(guó)投資者的限制性措施，以擴(kuò)展外國(guó)直接投資進(jìn)入東道國(guó)領(lǐng)域的機(jī)會(huì)。第三是利用國(guó)際組織行使部分經(jīng)濟(jì)主權(quán)。國(guó)際組織在處理涉及全球性、區(qū)域性、多邊以及雙邊經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系事務(wù)中起著越來(lái)越重要的作用，越來(lái)越多的國(guó)家愿意把國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律糾紛或紛爭(zhēng)提交給國(guó)際組織來(lái)解決。國(guó)際組織在其章程中明確規(guī)定了各成員方在享受相應(yīng)權(quán)利的同時(shí)，必須承擔(dān)一定的義務(wù)和責(zé)任。從國(guó)際組織的成立到國(guó)家加入國(guó)家組織，都體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)國(guó)際組織權(quán)力和職能的認(rèn)可，表達(dá)了讓渡其部分國(guó)家權(quán)力給國(guó)際組織并接受其限制的意愿。讓渡主權(quán)不是放棄主權(quán)，而是共享主權(quán)。經(jīng)濟(jì)全球化使國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)中對(duì)抗的因素相對(duì)減弱。經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的依存、依賴的加深，相互間的協(xié)調(diào)成為時(shí)代的主旋律，原本由一國(guó)所獨(dú)有的經(jīng)濟(jì)權(quán)利，由于利益共享，依存的需要，日益成為國(guó)際社會(huì)共同擁有的權(quán)力，各國(guó)間經(jīng)濟(jì)活動(dòng)越來(lái)越多地遵循共同議定的國(guó)際慣例和國(guó)際條款來(lái)運(yùn)作，當(dāng)今世界各國(guó)都是擁有主權(quán)的獨(dú)立國(guó)家，經(jīng)濟(jì)主權(quán)的共享是讓與的前提，讓與以對(duì)等為基礎(chǔ)，沒(méi)有共享也就不會(huì)有讓與。從這個(gè)意義上看，國(guó)際組織是國(guó)家行使其經(jīng)濟(jì)主權(quán)的另外一種方式和途徑，中國(guó)和東盟國(guó)家在資本自由化的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)合理利用國(guó)際組織有關(guān)的投資國(guó)際規(guī)則，完善國(guó)內(nèi)立法，依法實(shí)施對(duì)外資的監(jiān)督和管理，以維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)利益。

6.投資爭(zhēng)端解決途徑多樣化。東道國(guó)一方面鼓勵(lì)投資者盡可能在東道國(guó)境內(nèi)尋求有效的爭(zhēng)端解決途徑，同時(shí)也允許投資者選擇有關(guān)國(guó)際組織解決其對(duì)投資爭(zhēng)端，有條件地承認(rèn)國(guó)家組織對(duì)外資投資爭(zhēng)端的管轄權(quán)。

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