進(jìn)入21世紀(jì)以來，發(fā)達(dá)國家為爭(zhēng)奪和利用全球科技資源，提升國際競(jìng)爭(zhēng)力，加大了向中國、印度等新興發(fā)展中國家RD轉(zhuǎn)移的力度。根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)組織的調(diào)查，62％的跨國公司將中國作為2005～2009年設(shè)立海外研發(fā)機(jī)構(gòu)的首選地。面對(duì)國際研發(fā)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的這一新趨勢(shì)，我國政府既要運(yùn)用適當(dāng)?shù)墓膭?lì)政策，也要采取必要的保障措施，以有效提高我國的技術(shù)水平和創(chuàng)新能力。

發(fā)達(dá)國家海外研發(fā)投資的戰(zhàn)略和策略

自20世紀(jì)60年代起，海外直接投資走在最前面的美國企業(yè)率先開始了海外研發(fā)活動(dòng)，隨后是歐洲企業(yè)；經(jīng)營全球化相對(duì)落后的日本企業(yè)在80年代開始了海外研發(fā)活動(dòng)，三者形成了發(fā)達(dá)國家海外研發(fā)投資的“大三角”；90年代以后，海外研發(fā)投資又表現(xiàn)出了新趨勢(shì)——新興的發(fā)展中國家成為投資熱點(diǎn)，如今跨國公司進(jìn)行國際研發(fā)活動(dòng)已變得更為普遍。戰(zhàn)略

發(fā)達(dá)國家進(jìn)行大規(guī)模的海外研發(fā)投資具有高度的戰(zhàn)略意義。首先，能在世界范圍內(nèi)更廣泛地接觸各種資源，特別是各種技術(shù)人才資源，通過利用發(fā)展中國家的科技人才資源進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)，可以降低研發(fā)的總體成本。

其次，跨國公司的海外子公司遍布世界各地，可將研發(fā)項(xiàng)目的不同環(huán)節(jié)分散到不同國家同時(shí)進(jìn)行，然后進(jìn)行合成；一旦需要，現(xiàn)代化的通訊技術(shù)手段甚至可以允許進(jìn)行一體化流水作業(yè)式的跨國研發(fā)活動(dòng)，從而大大縮短研發(fā)周期。

第三，跨國公司通過增加海外研發(fā)投資提高技術(shù)水平，國際競(jìng)爭(zhēng)力不斷提高。據(jù)《財(cái)富》雜志統(tǒng)計(jì)，美國企業(yè)在全球500強(qiáng)排名由1991年的157家增加到2004年的176家，在前100名的數(shù)量也穩(wěn)定增加。

策略

發(fā)達(dá)國家海外研發(fā)投資的方式主要有設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)、研發(fā)外包、技術(shù)獲取型并購、虛擬科研機(jī)構(gòu)、戰(zhàn)略聯(lián)盟等。

設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)。20世紀(jì)80年代后期以來，跨國公司開始以母國為中心，在全球范圍內(nèi)進(jìn)行研發(fā)布局，構(gòu)建其全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)。這些跨國公司的離岸研發(fā)機(jī)構(gòu)作為其全球研發(fā)體系的組成部分，主要是針對(duì)市場(chǎng)本土化的需要，進(jìn)行適應(yīng)性和專用性的應(yīng)用研發(fā)。

研發(fā)外包?？鐕景逊呛诵牡难邪l(fā)、設(shè)計(jì)活動(dòng)，轉(zhuǎn)包給成本較低的發(fā)展中國家企業(yè)或?qū)I(yè)化公司完成；而將有限的資源集中配置到企業(yè)的強(qiáng)勢(shì)研發(fā)領(lǐng)域，截取價(jià)值鏈中的高利潤(rùn)環(huán)節(jié)，突出企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

技術(shù)獲取型并購?？鐕疽环矫鎸?duì)具有先進(jìn)技術(shù)的公司進(jìn)行收購，取得其先進(jìn)技術(shù)，另一方面對(duì)可能構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)威脅的企業(yè)進(jìn)行收購，以消除競(jìng)爭(zhēng)威脅，這兩方面都對(duì)東道國產(chǎn)生技術(shù)遏制。

虛擬科研機(jī)構(gòu)?？鐕緟⑴c不同國家、不同地區(qū)甚至不同單位的科學(xué)家和工程師組成的虛擬社團(tuán)，通過網(wǎng)絡(luò)交流從中得到啟發(fā)和問題的答案，獲得比內(nèi)部實(shí)驗(yàn)室更高的收益。

戰(zhàn)略聯(lián)盟。20世紀(jì)90年代以來，跨國公司戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展迅速，形式多種多樣，內(nèi)容也非常廣泛，通過創(chuàng)新資源的共享，強(qiáng)化了產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移特別是研發(fā)領(lǐng)域的資產(chǎn)整合提供了開放式的平臺(tái)。

跨國公司研發(fā)產(chǎn)業(yè)的對(duì)華轉(zhuǎn)移

中國成為全球跨國公司RD投資的焦點(diǎn)是有特殊原因的，一是快速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和巨大的市場(chǎng)潛力，二是豐富優(yōu)質(zhì)的科技人力資源。截至2007年底，跨國公司在華設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)已達(dá)到1160家；截至2006年底，全國外資研發(fā)機(jī)構(gòu)累計(jì)投資達(dá)190.79億美元。

總體來看，跨國公司在華R＆D投資可以劃分為三個(gè)階段：(1)1993-1996年：起步階段，主要形式是設(shè)立中外合作研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)；(2)1997—1999年：發(fā)展階段，合資、合作方式迅速被獨(dú)資代替，同時(shí)也出現(xiàn)一些“伙伴式投資”；(3)2000年至今：加速與提高階段，研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量大幅度增加，研發(fā)層次不斷提高。

跨國公司研發(fā)產(chǎn)業(yè)的對(duì)華轉(zhuǎn)移，對(duì)中國的研發(fā)產(chǎn)業(yè)既帶來發(fā)展的機(jī)遇，也提出挑戰(zhàn)，具體表現(xiàn)為：

機(jī)遇

(1)外資研發(fā)投入成為我國研發(fā)投入的重要來源。近年來，外資研發(fā)投入增長(zhǎng)很快，外資企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)速度和投入強(qiáng)度明顯高于內(nèi)資企業(yè)。在2004年全國經(jīng)濟(jì)普查資料顯示，當(dāng)年外資企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出已占我國工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的27.1％，其中上海高達(dá)73％，福建省64％，北京市43％。

(2)人才集聚和培養(yǎng)作用較為明顯?？鐕驹谌A從事研發(fā)活動(dòng)，創(chuàng)造了大量高薪工作崗位，對(duì)抑制我國優(yōu)秀人才流向海外起到了積極作用，同時(shí)也吸引了若干來自海外的研發(fā)人才。外資研發(fā)機(jī)構(gòu)為員工提供了“干中學(xué)”的良好機(jī)會(huì)和全方位的培訓(xùn)，使中國技術(shù)人員的業(yè)務(wù)能力得以提升。

(3)知識(shí)溢出效應(yīng)日漸顯現(xiàn)?？萍既藛T的流動(dòng)是知識(shí)溢出的主要途徑，隨著研發(fā)人才不斷從外資研發(fā)機(jī)構(gòu)流出，由此而產(chǎn)生的知識(shí)溢出效應(yīng)也將顯著。隨著國內(nèi)企業(yè)對(duì)人才重視程度的提高和工作條件的改善，一些外資研發(fā)機(jī)構(gòu)的高級(jí)研發(fā)和管理人才已開始出現(xiàn)“回流”，而且呈現(xiàn)逐漸增多的趨勢(shì)。

(4)具有科研管理的良好示范作用。外資在華開展研發(fā)活動(dòng)，將世界先進(jìn)的創(chuàng)新理念和管理經(jīng)驗(yàn)帶進(jìn)我國，對(duì)國內(nèi)科研管理在組織和制度上都起到了示范作用。

(5)提升了相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)層次和技術(shù)水平?？鐕驹谌A設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，不斷提升其在華研發(fā)機(jī)構(gòu)的功能層級(jí)，客觀上有助于提升我國產(chǎn)業(yè)在全球技術(shù)鏈上的位勢(shì)，推動(dòng)相關(guān)領(lǐng)域不斷向產(chǎn)業(yè)高端(如研發(fā)、設(shè)計(jì)等上游環(huán)節(jié))演進(jìn)，推動(dòng)我國產(chǎn)業(yè)整體向更高層次轉(zhuǎn)換。

挑戰(zhàn)

(1)加劇了對(duì)國內(nèi)高端人才的爭(zhēng)奪。目前，在華外資研發(fā)機(jī)構(gòu)的研發(fā)人員絕大多數(shù)都來自國內(nèi)本土人員，外籍人員相對(duì)很少。科技人才是我國的稀缺資源，外資研發(fā)機(jī)構(gòu)特別是跨國公司具有品牌和工資優(yōu)勢(shì)，大量的科技人員流向了外資研發(fā)機(jī)構(gòu)，使得我國企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的人才更為缺乏。

(2)強(qiáng)化了外資在一些重點(diǎn)行業(yè)的技術(shù)壟斷?？鐕窘杓夹g(shù)領(lǐng)先的優(yōu)勢(shì)占據(jù)了我國相當(dāng)大的市場(chǎng)，而在華設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)又強(qiáng)化了這種優(yōu)勢(shì)，使得我國企業(yè)在與跨國公司的競(jìng)爭(zhēng)中處于明顯的弱勢(shì)。更為嚴(yán)重的是，跨國公司對(duì)我國一些行業(yè)龍頭企業(yè)的大規(guī)模并購，不但形成了對(duì)一些重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的控制，也可能抑制我國產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新。

(3)在與國內(nèi)企業(yè)和科研院所合作中存在著科研資源流失現(xiàn)象。由于國內(nèi)有關(guān)中外合作研究中涉及既有科技資源管理的具體辦法還不完善，國內(nèi)一些研發(fā)機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)相對(duì)比較薄弱，在與外資研發(fā)機(jī)構(gòu)的合作過程中，國內(nèi)的科技成果(包括國家計(jì)劃項(xiàng)目的成果)可能在合作中被外方低價(jià)獲得(甚至是無償獲得)，某些隱性的知識(shí)、技術(shù)訣竅及工藝方法很可能隨人員流動(dòng)而帶入外資研發(fā)機(jī)構(gòu)。

我國應(yīng)對(duì)國際研發(fā)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的對(duì)策

理論分析和實(shí)證研究表明，發(fā)達(dá)國家研發(fā)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)我國本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新既有“溢出效應(yīng)”又有“擠出效應(yīng)”，兩者同時(shí)并存，方向相反。面對(duì)跨國公司研發(fā)全球化的趨勢(shì)，我國政府既要運(yùn)用適當(dāng)?shù)恼吖膭?lì)他們更多地來華進(jìn)行研發(fā)投資，也要采取必要的措施防止國內(nèi)科技資源大量被吸出。面臨的問題

(1)雙方技術(shù)差距較大。在跨國公司與國內(nèi)企業(yè)的博弈過程中，本土企業(yè)的吸收能力、技術(shù)差距是影響博弈結(jié)果的關(guān)鍵因素，吸收能力越大、技術(shù)差距越小，溢出效應(yīng)越大，反之，擠出效應(yīng)越大。

(2)外方傾向于采取獨(dú)資形式。目前外商獨(dú)資研發(fā)機(jī)構(gòu)占絕大多數(shù)，中外合資研發(fā)機(jī)構(gòu)相對(duì)較少，跨國公司的目的在于對(duì)研發(fā)機(jī)構(gòu)實(shí)施嚴(yán)格的管理和控制，防止技術(shù)的外溢。

(3)跨國公司技術(shù)內(nèi)部轉(zhuǎn)移。跨國公司采用內(nèi)部化方式將技術(shù)的轉(zhuǎn)移限于母公司和子公司之間，雖然這些技術(shù)經(jīng)過較長(zhǎng)時(shí)期的使用后，也會(huì)在跨國公司的體系之外擴(kuò)散，但總體而言，這種擴(kuò)散不僅少，而且非常緩慢。

(4)中方易形成技術(shù)依賴。國內(nèi)企業(yè)若習(xí)慣于通過購買技術(shù)或技術(shù)許可權(quán)來實(shí)現(xiàn)其技術(shù)升級(jí)時(shí)，就會(huì)減弱它們通過自身研發(fā)提高技術(shù)水平的動(dòng)力，形成對(duì)跨國公司技術(shù)的依賴。

(5)外資研發(fā)機(jī)構(gòu)以產(chǎn)品開發(fā)為主。在華跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)的研發(fā)活動(dòng)主要集中在應(yīng)用研究和產(chǎn)品開發(fā)環(huán)節(jié)，較少涉及核心技術(shù)和基礎(chǔ)研究；也有少數(shù)規(guī)模較大的著名跨國公司的在華研發(fā)機(jī)構(gòu)從事一些基礎(chǔ)研究和核心技術(shù)的開發(fā)。

(6)跨國公司與國內(nèi)企業(yè)合作較少。從目前的情況來看，跨國公司的在華研發(fā)機(jī)構(gòu)主要為利用國內(nèi)科技人力資源，集中在與中國的大學(xué)和科研院所，與企業(yè)的合作相對(duì)較少。

(7)跨國公司研發(fā)布局集中在沿海。跨國公司在華設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)主要集中在東部沿海地區(qū)，幾乎全部集中在上海、北京、廣東、江蘇、天津、浙江、福建和大連等省市，世界500強(qiáng)在華研發(fā)機(jī)構(gòu)在長(zhǎng)三角地區(qū)的集中程度更為明顯。

(8)跨國公司研發(fā)人員流動(dòng)效應(yīng)不明顯。由于外資企業(yè)的吸引力強(qiáng)于本地企業(yè)，在華外資企業(yè)的研發(fā)隊(duì)伍較為穩(wěn)定，人員流動(dòng)性低，即使有少量研發(fā)人員被高薪聘走，大都仍進(jìn)入其它外資企業(yè)工作。

(9)外資抑制本地企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。外商投資企業(yè)在中國的不少行業(yè)已經(jīng)形成了壟斷或寡頭壟斷，使本地企業(yè)被迫退出市場(chǎng)，原有的研發(fā)隊(duì)伍解體、人才流失，對(duì)我國自主創(chuàng)新能力的培育造成了負(fù)面影響。政策建議

(1)加強(qiáng)對(duì)跨國公司研發(fā)活動(dòng)的宏觀管理。政府不能對(duì)跨國公司在華研發(fā)活動(dòng)放任自流，而應(yīng)該對(duì)不同行業(yè)不同地區(qū)采取不同的政策。例如重點(diǎn)鼓勵(lì)跨國公司投資于高新技術(shù)行業(yè)，鼓勵(lì)跨國公司投資于中西部地區(qū)。

(2)幫助本土企業(yè)提高技術(shù)吸納能力。要建立為企業(yè)技術(shù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，彌補(bǔ)企業(yè)在技術(shù)吸收過程中信息不足的缺陷；要建立企業(yè)技術(shù)開發(fā)基金，為國內(nèi)企業(yè)技術(shù)改造和創(chuàng)新提供必要的金融支持；要制訂各種優(yōu)惠政策，加速國產(chǎn)化進(jìn)程。

(3)重視跨國公司人才。通過提高完善用人機(jī)制和人才獎(jiǎng)罰待遇，以優(yōu)厚的條件吸引這些掌握重要技術(shù)的人才回流到國內(nèi)企業(yè)中，這樣就可以把跨國公司的先進(jìn)技術(shù)帶過來，從而提高了國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)水平和創(chuàng)新能力。

(4)打造國際科技研發(fā)中心。應(yīng)進(jìn)一步改善高科技園區(qū)的管理與服務(wù)水平，增加與國外科學(xué)園區(qū)的交流，提高國內(nèi)高科技園區(qū)的國際化水平，力爭(zhēng)用20年左右的時(shí)間，在國內(nèi)的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)如軟件、生命科技、新能源、新材料、醫(yī)藥等領(lǐng)域打造幾個(gè)具有國際影響力的科技研發(fā)中心。

(5)堅(jiān)持自主創(chuàng)新的發(fā)展道路。對(duì)于核心的關(guān)鍵技術(shù)，決不可能依賴跨國公司，必須集中力量自主開發(fā)。但由于中國的自身財(cái)力有限，不可能在財(cái)政收入中拿出更多的錢去進(jìn)行所有高新技術(shù)的研究開發(fā)，有效的辦法是減少一般性的技術(shù)引進(jìn)，將有限的財(cái)力集中在少數(shù)關(guān)鍵的技術(shù)上。

(6)引導(dǎo)跨國公司提高在華研發(fā)活動(dòng)的檔次。要鼓勵(lì)跨國公司提高在華研發(fā)機(jī)構(gòu)在其全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中的地位，鼓勵(lì)其在華研發(fā)活動(dòng)更多地針對(duì)母公司在全球市場(chǎng)的應(yīng)用。