在IMI內(nèi)部調(diào)查中，認(rèn)定涉嫌受賄的中國公司超過50多家，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出認(rèn)罪和解協(xié)議書的范圍，集中在大型電力、核電和石油國企。這一次還會(huì)不了了之嗎?

對大多數(shù)中國人來說，美國控制組件公司(Control Components， Inc.，簡稱CCI，下稱美國控件公司)是個(gè)完全陌生的名字。但最近，這家設(shè)計(jì)、制造各類控制閥門及其零部件的美國公司，卻成為最受中國媒體關(guān)注的外國企業(yè)之一。

今年7月31日，美國司法部發(fā)布消息稱，經(jīng)調(diào)查，總部位于加利福尼亞州橙縣奧蘭治市的美國控件公司，違反了美國《海外反腐敗法》(FCPA)和《旅行法》(Travel Act)，在2003年至2007年間，共在30多個(gè)國家或地區(qū)向當(dāng)?shù)貒屑八綘I公司的有關(guān)人員行賄約236筆，賄金總額達(dá)685萬美元，由此獲得約4650萬美元巨額利潤。該公司已經(jīng)和美國司法部達(dá)成認(rèn)罪和解協(xié)議，同意支付刑事罰金1820萬美元。

在認(rèn)罪和解協(xié)議中，一些赫赫有名的中國公司——中國海洋石油總公司(CNOOC)、中國石油天然氣集團(tuán)公司(CNPC)、中國東方電氣集團(tuán)公司、江蘇核電有限公司等，也名列其中，它們被美國司法部認(rèn)定，有員工涉嫌接受美國控件公司的賄賂。

今年8月13日，《財(cái)經(jīng)網(wǎng)》率先報(bào)道了此事，“CCI行賄事件”立刻成為中國輿論關(guān)注的焦點(diǎn)。此后，前述中國公司有幾家作出回應(yīng)，但基本上不承認(rèn)存在受賄行為。

8月21日，新華社報(bào)道稱，國務(wù)院國資委有關(guān)負(fù)責(zé)人就美國控件公司向中國多家企業(yè)行賄一案作出回應(yīng)，對此事件高度重視，已成立專門調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查，并正密切關(guān)注調(diào)查進(jìn)展情況。

CCI行賄案是美國查處本國企業(yè)違反《海外反腐敗法》卻牽出中方人員涉嫌受賄的最新案件。在美國控件公司認(rèn)罪前三天，今年7月28日，一家生產(chǎn)不干膠的美國公司艾利·丹尼森(Avery Dennison)也低頭認(rèn)罰，承認(rèn)給中國官員回扣、禮物和組織游覽，并向其他國家官員行賄。為此，艾利丹·尼森公司向美國證監(jiān)會(huì)支付了20萬美元的罰金。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，到目前為止，至少已有十余起類似案件，涉及外國企業(yè)向中國政府官員及國有公司人員行賄，其中影響較大的有2004年曝光的美國朗訊科技中國公司行賄丑聞(參見《財(cái)經(jīng)》2004年第8期封面文章“朗訊中國‘賄賂門’”);2005年美國診斷產(chǎn)品公司DPC在中國的子公司天津德普生物制品公司被控向中國的實(shí)驗(yàn)室工作人員及國有醫(yī)院醫(yī)生行賄(參見《財(cái)經(jīng)》2005年第15期“天津德普行賄國有醫(yī)院醫(yī)生”);2007年西門子巨額海外行賄調(diào)查(參見《財(cái)經(jīng)》2007年第11期“西門子‘賄賂門’”)等。

如果說此次美國控件公司行賄案和以往案例有所不同的話，就是在以往案例中，中方涉案企業(yè)無不緘默，官方也不聞不問，結(jié)果不了了之;而這一次，涉嫌受賄的部分中國公司在較短的時(shí)間內(nèi)即作出回應(yīng)——盡管主要是否認(rèn)，官方國資委也有了正式的表態(tài)。

因此，CCI行賄案在被輿論高度關(guān)注的同時(shí)，公眾也在期待這一次不會(huì)再不了了之。

調(diào)查從IMI開始

美國控件公司成立于1961年，創(chuàng)建者理查德·塞爾夫(Richard Self)，是一名工程師。塞爾夫看到市場對能夠處理高壓液體氫和液體氧的閥門的需求，并成功研制出“直角多流路徑”閥門。

1971年，塞爾夫?qū)⒐举u給了美國巴布科克·威爾科克斯有限公司(Babcock and Wilcox Company)，以支持公司的快速發(fā)展。1981年，位于英國伯明翰的帝國冶金工業(yè)有限公司(Imperial Metal Industries Ltd.，下稱IMI)收購了美國控件公司。1997年，美國控件公司收購了瑞士蘇爾壽公司(Sulzer Company)的耐高溫高強(qiáng)度閥門及控制系統(tǒng)部門;2001年又收購了瑞典的BTG閥門公司。一系列收購之后，美國控件公司奠定了自己作為控制閥門領(lǐng)域市場領(lǐng)先者的地位。

美國控件公司生產(chǎn)的控制閥門主要應(yīng)用于高強(qiáng)度和嚴(yán)酷條件下的操作，如原油開采、核能發(fā)電、石油和天然氣管道運(yùn)輸，以及其他發(fā)電設(shè)備等，這一領(lǐng)域術(shù)語稱為“嚴(yán)酷工況”(severe service)。

然而，這個(gè)在“嚴(yán)酷工況”領(lǐng)域的領(lǐng)先者，在其母公司IMI的一次內(nèi)部調(diào)查中，被發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重違法行為。

2007年8月15日，IMI在倫敦證交所發(fā)布公告稱，公司已經(jīng)發(fā)起了一次內(nèi)部調(diào)查，調(diào)查對象是它的“嚴(yán)酷工況”業(yè)務(wù)，調(diào)查內(nèi)容則涉及“可能的與某些交易合同相關(guān)的非常規(guī)支付”。公告表示，其行為可能觸犯了法律以及公司的政策及規(guī)章。

公告進(jìn)一步披露，早期的調(diào)查顯示，這些“非常規(guī)支付”涉及若干中介代理商(commission agents)?？傮w來說，通過代理商達(dá)成的業(yè)務(wù)占整個(gè)“嚴(yán)酷工況”業(yè)務(wù)的大約20%，相當(dāng)于六七千萬英鎊的年銷售額。而通常支付給代理商的傭金近幾年來每年在三四百萬英鎊。IMI表示，在該階段，尚無法確認(rèn)不正當(dāng)支付的筆數(shù)和錢款。

IMI總共擁有五項(xiàng)主打業(yè)務(wù)，其中“嚴(yán)酷工況”位居首位。根據(jù)IMI網(wǎng)站提供的信息，其交易活動(dòng)主要通過IMI在世界各地全資控制的子公司執(zhí)行。而此次IMI內(nèi)部調(diào)查的對象，正是“嚴(yán)酷工況”業(yè)務(wù)的執(zhí)行者——美國控件公司。

上千萬英鎊的內(nèi)部調(diào)查

2007年8月15日，IMI高級(jí)管理層就此向公司董事會(huì)做了匯報(bào)，后者立即決定“徹底調(diào)查這一事件”，并成立了一個(gè)特殊委員會(huì)來監(jiān)督調(diào)查。董事會(huì)同時(shí)授權(quán)將這一事件即時(shí)向美國司法部、英國重大欺詐案件調(diào)查局以及倫敦證交所報(bào)告。

特殊委員會(huì)立即聘請了總部位于美國首府華盛頓的律師事務(wù)所Steptoe Johnson LLP(下稱Steptoe)為其做內(nèi)部調(diào)查。Steptoe是一家曾為多家跨國公司提供過《海外反腐敗法》及相關(guān)法律的應(yīng)用和合規(guī)咨詢服務(wù)的律師事務(wù)所。Steptoe隨即又聘請了安永會(huì)計(jì)事務(wù)所來為其做審計(jì)。安永獲取了相關(guān)文件和全球的電子記錄，包括電子郵件、會(huì)計(jì)記錄、和中介機(jī)構(gòu)簽署的協(xié)議書，并復(fù)制了200多臺(tái)電腦硬盤的內(nèi)容，材料多達(dá)550萬頁。認(rèn)罪和解協(xié)議書披露，Steptoe的律師在包括中國在內(nèi)的大約15個(gè)國家，對逾125名員工進(jìn)行了面談。在許多情況下，同一員工被約談數(shù)次。此次調(diào)查耗資巨大，其中2007年度耗資近500萬英鎊，2008年更是高達(dá)上千萬英鎊。

與此同時(shí)，IMI也對美國控件公司進(jìn)行了重大人員調(diào)整，解雇了若干涉嫌行賄的高管，并更換了主要地區(qū)的銷售隊(duì)伍，包括中國大陸和臺(tái)灣。

2009年4月8日，美國司法部正式向美國控件公司涉嫌行賄的六名前公司高管在加州中區(qū)法院提起刑事訴訟，指控被告從1998年開始至2007年間，指使美國控件公司的員工及中介代理商，向全球若干家國有及私營客戶的官員及員工支付賄金，以達(dá)到協(xié)助獲得或獲得生意訂單的目的。其中在2003年至2007年間，被告總共支付了685萬美元的賄金，其中有490萬美元用于向國有企業(yè)客戶的官員及員工行賄。

中國企業(yè)逾50家存在嫌疑

美國控件公司與美國司法部已經(jīng)達(dá)成認(rèn)罪和解協(xié)議，但針對六名前高管的刑事訴訟，還有待于今年12月8日首次開庭審理。

由于案件未結(jié)，《財(cái)經(jīng)》記者多次聯(lián)系美國司法部、Steptoe律師事務(wù)所律師，以及IMI總部，對方均以“案件仍在進(jìn)行中，不便回答”為由拒絕接受采訪，大量的取證證據(jù)因此暫時(shí)難以公開，具體的行賄細(xì)節(jié)和行賄對象亦難以確認(rèn)。

不過，《財(cái)經(jīng)》記者獲得的一份調(diào)查內(nèi)部文件顯示，起訴書和認(rèn)罪和解協(xié)議書中提及的中國公司名單只是冰山一角，在IMI內(nèi)部調(diào)查中認(rèn)定涉嫌受賄的中國公司名單多達(dá)50多家，集中在大型電力、核電和石油國企，神華集團(tuán)、大唐發(fā)電、中國電力技術(shù)、華能國際等國家大型重點(diǎn)國有企業(yè)均在其中。

除了這些終端用戶，設(shè)計(jì)院在很多情況下也是美國控件公司行賄的對象。國有發(fā)電企業(yè)通常會(huì)聘用工程設(shè)計(jì)院來協(xié)助他們設(shè)計(jì)新的電廠。這些項(xiàng)目設(shè)計(jì)院(project design institutes)在采購閥門上擁有一定的決定權(quán)，因此，對于美國控件公司來說，向這些項(xiàng)目設(shè)計(jì)院行賄也將得到實(shí)際的好處。涉嫌的項(xiàng)目設(shè)計(jì)院包括:中國電力工程顧問集團(tuán)中南電力設(shè)計(jì)院、中國土木工程集團(tuán)有限公司設(shè)計(jì)院、廣西工程設(shè)計(jì)院、廣東工程設(shè)計(jì)院、哈爾濱工程設(shè)計(jì)院等。

該文件亦顯示，美國控件公司通過一系列代理商簽訂合同。經(jīng)調(diào)查，大部分代理商實(shí)為名不符實(shí)的“殼公司”，主要目的是為了轉(zhuǎn)移支付賄金。

該文件表示，就目前所知，美國控件公司并未直接向中國政府部門官員行賄。

自查回應(yīng)

在美國司法部最終提起的起訴書中，指名道姓的涉案企業(yè)客戶除了三家外國公司——韓國氫核電力(Korea Hydro and Nuclear Power，KHNP)、馬來西亞石油公司(Petronas)和阿拉伯聯(lián)合酋長國的國有石油建筑公司(National Petroleum Construction Company， NPCC)，其余均為中國企業(yè)。這份不完整的名單包括江蘇核電集團(tuán)(Jiangsu Nuclear Power Corporation， JNPC)、中國國華電力(Guohua Electric Power (China))、中國石油物資公司(China Petroleum Materials and Equipment Corporation， CPMEC)、中國石油天然氣股份公司(PetroChina，下稱中石油)、中國東方電氣集團(tuán)公司(Dongfang Electric Corporation(China))、中國海洋石油總公司(下稱中海油)。

起訴書進(jìn)一步披露了美國控件公司管理高層向這些國有企業(yè)行賄的部分細(xì)節(jié)，包括涉及的具體項(xiàng)目和查證的行賄數(shù)額:江蘇核電集團(tuán)田灣核電站，涉嫌行賄金額10萬美元;中石油四川天然氣項(xiàng)目，涉嫌行賄金額1.5萬美元;中國石油物資公司為新疆塔里木盆地克拉2號(hào)項(xiàng)目采購的控制閥門，涉嫌行賄金額逾22萬美元;中海油東海春曉油氣田項(xiàng)目，涉嫌行賄金額6.87萬美元;東方電氣集團(tuán)公司在惠州、前灣和深圳的三個(gè)項(xiàng)目，涉嫌行賄金額近23萬美元(參見本期“被指涉賄六家中國企業(yè)”)。

到目前為止，尚無法從中方確認(rèn)其中的任何行賄細(xì)節(jié)。不過，部分企業(yè)在中國媒體曝光后，選擇在第一時(shí)間公開作出回應(yīng)，顯示出對此案可能產(chǎn)生影響的重視。

最先作出回應(yīng)的是中海油。新華社8月17日報(bào)道，中海油內(nèi)部人士8月15日表示，近日關(guān)于美國一家公司向包括中海油在內(nèi)的中國公司行賄的信息，中海油已進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，截至目前，尚未發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)部人員收受該公司及其代理商的商業(yè)賄賂。

這位內(nèi)部人士表示，早在4月得知相關(guān)信息后，中海油由黨組紀(jì)檢組牽頭，組成五個(gè)調(diào)查組，對中海油全系統(tǒng)自2002年至2009年八年間與該公司及其代理商發(fā)生業(yè)務(wù)往來的情況，進(jìn)行了全面的調(diào)查核實(shí)。截至目前，尚未發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)部人員收受這家美國公司及其代理商的商業(yè)賄賂。

新華社援引該人士的話說，中海油還與美國控件公司進(jìn)行了多次溝通，共同展開調(diào)查核實(shí)。該公司母公司中國總裁于今年6月22日正式向中海油復(fù)信稱，相關(guān)款項(xiàng)“并無證據(jù)證明這些錢真正到了中海油員工的手中，或者說中海油一方有人有意索賄”。

《財(cái)經(jīng)》記者多次致電及電郵IMI伯明翰總部及中國區(qū)上?？偛壳笞C，但被告知目前無法就這一事件發(fā)表任何評論。

8月26日，在中海油的業(yè)績發(fā)布會(huì)上，有記者再次問及美國控件公司行賄案。中海油股份公司執(zhí)行董事和法規(guī)主任武廣齊做了進(jìn)一步的解釋:得知情況后，今年4月，中海油迅速組織五個(gè)調(diào)查組，發(fā)現(xiàn)有11個(gè)項(xiàng)目、19個(gè)合同和美國控件公司有關(guān)，其中包括起訴中提及的東海春曉油氣田項(xiàng)目，涉及員工97人。但沒有發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為。

武廣齊重申了IMI中國區(qū)總裁對中海油的書面回復(fù)信函，但他同時(shí)補(bǔ)充，目前只能說尚未發(fā)現(xiàn)。“一旦發(fā)現(xiàn)，我們一定按照員工違紀(jì)辦法和國家法律法規(guī)，嚴(yán)懲不貸?！?/p>

另一家做出公開聲明的是華潤電力控股有限公司(00836.HK，下稱華潤電力)。在8月21日發(fā)布的一份聲明中，華潤電力表示，今年2月，華潤電力即從海外媒體渠道得知，華潤電力牽涉美國司法部調(diào)查的美國控件公司海外腐敗案。公司立即要求旗下所有曾經(jīng)向美國控件公司采購過設(shè)備或零部件的企業(yè)進(jìn)行自查，并由華潤電力內(nèi)部審計(jì)部對涉及的下屬企業(yè)進(jìn)行調(diào)查。

聲明表示，經(jīng)IMI公司提供的資料和公司的審計(jì)調(diào)查，華潤電力旗下共有三家企業(yè)涉及與美國控件公司的交易，分別為華潤電力湖北有限公司、徐州華潤電力有限公司和華潤電力湖南有限公司。其中，華潤電力湖北有限公司與之有關(guān)聯(lián)的業(yè)務(wù)，為承接原業(yè)主美國賽德能源投資公司的BOT項(xiàng)目。華潤電力于2002年7月接收項(xiàng)目時(shí)，承諾接受原業(yè)主簽訂的EPC總承包合同，直接由總承包商負(fù)責(zé)采購設(shè)備的招標(biāo)及談判，且由總承包商與美國控制組件公司訂立合同，華潤電力湖北有限公司并未直接與控件公司發(fā)生任何交易。

而在另兩筆交易中，華潤電力稱，系通過公開招投標(biāo)確定的中標(biāo)單位，招投標(biāo)流程合法合規(guī)。美國控件公司提供的證據(jù)則表明，其支付了傭金給兩家代理商，但尚未有證據(jù)表明款項(xiàng)直接支付給任何華潤電力的員工。華潤電力內(nèi)審部與法律部正對可能存在的個(gè)人舞弊行為進(jìn)一步調(diào)查、核實(shí)。

《財(cái)經(jīng)》記者亦向其他多家涉案公司致電詢問，所答或者“公司暫時(shí)還不能確認(rèn)與該事情有關(guān)”，或者“不清楚”。中石油外事局新聞處處長柳衛(wèi)江在回答《財(cái)經(jīng)》記者詢問時(shí)表示，牽扯到美國的司法程序，很多事情應(yīng)該慎重。中石油塔里木油田分公司的公關(guān)負(fù)責(zé)人李佩紅在回答《財(cái)經(jīng)》記者電話采訪時(shí)則說，聽說了美國控件公司行賄案的事，但不知道有內(nèi)部調(diào)查。

卡森夫婦

細(xì)看美國檢方指控的美國控件公司的行賄手法，其實(shí)并無特別之處。起訴書稱，在該公司前任總裁斯圖爾特·卡森的領(lǐng)導(dǎo)下，美國控件公司形成了一個(gè)名為“friend-in-camp (FIC)”的銷售模式，即在客戶中培養(yǎng)發(fā)展特殊關(guān)系，通過向這些特殊關(guān)系行賄以達(dá)到獲得合同訂單的目的。美國控件公司員工有時(shí)將賄金稱為“鮮花”(flowers)。行賄均得到了公司高管的批準(zhǔn)，在一些情況下，甚至由高管們親自談判并支付。

美國司法部的起訴書稱，卡森是美國控件公司“FIC”銷售模式的主要設(shè)計(jì)者。他被控在2003年1月至2005年夏天退休之前，指使公司員工及代理商向國有企業(yè)客戶行賄430萬美元，向私營企業(yè)客戶行賄180萬美元。卡森在1985年進(jìn)入美國控件公司工作，擔(dān)任市場和銷售部門的副總裁。四年后，擢升為公司總裁，直至2005年7月退休。

不過，此案中最引人注目的并非卡森先生，而是卡森夫人。

卡森夫人在美國司法部文件上的名字有兩個(gè)，一為Rose Carson，二為Hong Carson。她在1995年至2000年間擔(dān)任美國控件公司負(fù)責(zé)中國大陸和臺(tái)灣地區(qū)的銷售經(jīng)理，后升至銷售總監(jiān)。她被控在2003年至2007年間，指使公司員工和代理商向國有企業(yè)客戶行賄約100萬美元，向私營客戶行賄4.3萬美元。

美國法院文件顯示，卡森夫人乃華裔，出生于1963年，目前為美國公民。她在卡森退休后繼續(xù)在美國控件公司工作，直到2007年底被解雇。美國控件公司在中國的業(yè)務(wù)完全在其掌控之下，公司在中國五個(gè)城市擁有辦事處，分別是上海、北京、廣州、大連和成都。上海是其總部所在地。

《財(cái)經(jīng)》記者查閱工商資料發(fā)現(xiàn)，有兩家和美國控件公司相關(guān)的中國注冊公司:一家為由美國控件公司投資成立的外商獨(dú)資企業(yè)西希埃(上海)閥門有限公司，成立于2003年3月，注冊資本20萬美元。最初的法人代表正是卡森先生。另一家則是由IMI海外投資有限公司(IMI Overseas Investment Limited)和上海電站輔機(jī)廠有限公司分別出資70%和30%合資成立的上海希希埃動(dòng)力控制設(shè)備有限公司，2005年9月正式成立。公司總經(jīng)理為姜紅。

兩家公司均在2008年發(fā)生高層人事變更。其中，獨(dú)資公司在2008年3月5日將投資方法人代表變更為Ian W. Whiting，公司法人代表變更為IMI中國區(qū)總裁Anthony James Finocchiaro;而合資公司的外方IMI亦在同年5月30日任命Finocchiaro替代Robert Mcdonald出任董事長。任命李炳安取代姜紅擔(dān)任董事。這應(yīng)該是IMI內(nèi)查后采取的措施之一。

卡森夫人不僅在起訴中提及的多起行賄情節(jié)中扮演重要的角色，也在另一個(gè)富有戲劇性的情節(jié)中出任主角。起訴書特別提到，2007年8月17日，得知母公司IMI雇傭了外部律師事務(wù)所來做內(nèi)部調(diào)查，就在律師即將與她面談前，卡森夫人沖進(jìn)女衛(wèi)生間，將大量文件丟進(jìn)抽水馬桶。

卡森夫婦于2009年4月9日上午以刑事重罪(felony)雙雙被拘，目前處于取保候?qū)忞A段?！敦?cái)經(jīng)》記者電話聯(lián)系到取保候?qū)彽目ㄉ救耍麑γ绹痉ú康闹缚厝坑枰苑裾J(rèn)，稱685萬美元的賄金并不是他指示做的。他說美國聯(lián)邦調(diào)查局(FBI)曾對他進(jìn)行測謊，他的分?jǐn)?shù)是及格線的2倍。

司法合作懸疑

可以說，美國1977年制定的《海外反腐敗法》幾經(jīng)修訂、補(bǔ)充，是迄今世界范圍內(nèi)最具法律效力、執(zhí)法最嚴(yán)格的反腐敗、反賄賂的法律。近幾年頻頻曝光出來的跨國公司海外行賄案件及調(diào)查，基本出自美國司法部和美國證監(jiān)會(huì)之手。

諸多牽涉中國的海外行賄案件，為中國的司法機(jī)關(guān)提供了反貪調(diào)查的線索和依據(jù)。但到目前為止，除建行前董事長張恩照受賄案，其余均石沉大海。

美國奧睿律師事務(wù)所(ORRICK，HERRINGTON SUTCLIFFE LLP)舊金山辦公室的合伙人沃爾特·布朗(Walt Brown)曾參與過對美國控件公司的一些邊緣性的調(diào)查。他在接受《財(cái)經(jīng)》記者采訪時(shí)說，美國《海外反腐敗法》只針對美國公民，一般不在意對方誰收了錢。

美國翰宇國際律師事務(wù)所(Squire，Sanders Dempsey，LLP)上海辦事處從事《海外反腐敗法》案例研究的李雅美(Amy L. Sommers)表示，美國司法部與中方合作調(diào)查案件，在接口上有困難。中國司法部跟美國司法部是對口單位，但中國查處腐敗問題是靠黨政監(jiān)察系統(tǒng)和檢察院。雖然國資委成立專門調(diào)查組就此事進(jìn)行調(diào)查，但這只是股東行為，不是法律程序。

北京師范大學(xué)刑事法律科學(xué)研究院教授黃風(fēng)則告訴《財(cái)經(jīng)》記者，根據(jù)《聯(lián)合國反腐敗公約》規(guī)定，一個(gè)國家發(fā)現(xiàn)了外國的腐敗線索，應(yīng)主動(dòng)告知涉案企業(yè)所在國家。

他認(rèn)為，美國可以主動(dòng)將材料提供給中方，即便中國沒有提出請求。黃風(fēng)認(rèn)為，在目前的情況下，要求中方司法機(jī)關(guān)主動(dòng)請求，可能在程序上有些問題。因?yàn)橹袊痉C(jī)關(guān)不可能在沒有正式立案、啟動(dòng)刑事調(diào)查程序前，就提出合作請求。不過，黃風(fēng)也同時(shí)強(qiáng)調(diào)，外國司法機(jī)關(guān)披露的情況，應(yīng)該成為國內(nèi)相關(guān)部門的調(diào)查線索。

《財(cái)經(jīng)》記者向中國最高檢察院發(fā)送了采訪提綱，但截至本刊發(fā)稿，仍未得到任何答復(fù)?！?/p>

本刊記者李其諺、楊悅、梁洋對此文亦有貢獻(xiàn)

被指涉賄六家中國企業(yè)

江蘇核電集團(tuán)

田灣核電站位于江蘇省連云港市連云區(qū)田灣，是中俄合作項(xiàng)目，也是中國“九五”計(jì)劃開工的重點(diǎn)核電建設(shè)工程之一。江蘇核電有限公司是項(xiàng)目業(yè)主。公司股東和股比的構(gòu)成是:中國核工業(yè)集團(tuán)公司50%、中電投核電有限公司30%、江蘇省國信資產(chǎn)管理集團(tuán)有限公司20%。

田灣核電站1號(hào)機(jī)組于1999年10月20日動(dòng)工。正是在這一年的8月，羅斯卡森安排向一名所謂的中國“咨詢顧問”支付了2.2%的提成。

美國司法部起訴書稱，該“咨詢顧問”實(shí)為江蘇核電集團(tuán)的一名員工。

2000年6月9日，美國控件公司從富國銀行賬戶上匯出5萬美元，打到瑞士銀行集團(tuán)(UBS)在瑞士的一個(gè)賬戶上。這筆匯款被美國檢方認(rèn)定為是向江蘇核電集團(tuán)一名官員就田灣核電廠項(xiàng)目支付的賄金。不到一個(gè)月后，7月3日，被告向同一名官員通過同樣的方式再次匯出5萬美元。

一個(gè)多星期后，羅斯卡森向美國控件公司其他高管發(fā)了一封“機(jī)密郵件”，稱“我們已經(jīng)支付了10萬美元，其余的10萬美元將在他們到這里時(shí)支付”。

中國石油天然氣股份公司

美國司法部起訴書稱，2004年4月，美國控件公司向中石油一名官員支付1.5萬美元，以確保在中石油“四川天然氣項(xiàng)目”上的訂單。

中國石油物資公司

又稱中國石油物資采購中心。2003年11月10日，在美國控件公司的一名銷售向羅斯·卡森發(fā)送的一封電子郵件中，提及該公司購買了美國控件公司的閥門，用于中石油在新疆塔里木油田的克拉2項(xiàng)目。郵件稱，美國控件公司的報(bào)價(jià)為52萬美元多一點(diǎn)，但“客戶將報(bào)價(jià)提高到74.9萬美元多一點(diǎn)，并要求將中間的22.9萬美元差價(jià)作為咨詢費(fèi)返回”。該交易獲得了美國控件公司高管的認(rèn)可。

在2004年和2005年，美國控件公司分四次向中國銀行和香港恒生銀行在中國的賬戶打入總額為22.2712萬美元的提成費(fèi)用，2004年4月20日又在洛杉磯國際機(jī)場向中國石油物資公司的有關(guān)官員當(dāng)場支付現(xiàn)金2000美元。

所有這些支付的費(fèi)用均與克拉2項(xiàng)目有關(guān)?？死?氣田是“西氣東輸”的主氣源地，位于新疆維吾爾自治區(qū)阿克蘇地區(qū)拜城縣境內(nèi)。2003年8月27日，塔里木油田啟動(dòng)了克拉2氣田地面建設(shè)工程。2004年11月18日，正式建成投產(chǎn)。

中國海洋石油總公司

中海油的涉案項(xiàng)目為東海春曉油氣田(Chunxiao Gas Complex Development)。美國司法部起訴書稱，中海油同樣采取了提高報(bào)價(jià)來獲得高額差價(jià)提成。根據(jù)檢方提供的被告郵件往來記錄，受賄者要求將報(bào)價(jià)提高到25萬美元，并將其中6.5萬美元的差價(jià)作為回扣返回。整個(gè)交易從2003年底開始，到2005年初完成。2005年1月14日，美國控件公司匯出5.85萬美元到香港恒生銀行在中國的一個(gè)賬戶上。

春曉項(xiàng)目所開發(fā)的氣田群位于東海海區(qū)，占地面積達(dá)2.2萬平方公里。春曉氣田是一個(gè)四方合作項(xiàng)目，包括中海油、中石化、美國優(yōu)尼科和英荷殼牌。四方在合同期內(nèi)按照中海油、中石化各30%，殼牌、優(yōu)尼科各20%的比例投資并享受權(quán)益，由中海油擔(dān)任五個(gè)合同區(qū)塊的作業(yè)者。

東方電氣集團(tuán)公司

美國司法部起訴書稱，2004年3月19日，羅斯·卡森同時(shí)向另外兩名高官發(fā)送郵件，請求批準(zhǔn)將一筆合同總金額的9%用來支付東方電氣集團(tuán)的三個(gè)官員，并建議給每個(gè)“友善人士”支付2000美元。起訴書沒有披露合同總金額，但指出這些費(fèi)用和東方電氣集團(tuán)的三個(gè)項(xiàng)目有關(guān)，分別在惠州、錢灣和深圳。五天后，向東方電氣集團(tuán)有關(guān)官員支付超過67萬美元的申請被批準(zhǔn)。2005年2月1日和2日，美國控件公司向匯豐銀行在中國的一個(gè)賬戶總計(jì)匯入近23萬美元。

東方電氣集團(tuán)公司是中國最大的發(fā)電設(shè)備制造和電站工程承包特大型企業(yè)之一，是國務(wù)院國資委批準(zhǔn)改制設(shè)立的國有獨(dú)資企業(yè)。以大型發(fā)電設(shè)備、電站工程承包、電站服務(wù)以及電控設(shè)備、環(huán)保設(shè)備、節(jié)能設(shè)備為主業(yè)，其主要企業(yè)東方電氣股份有限公司分別在上海(600875.SH)和香港上市(01027.HK)。

國華電力

美國司法部起訴書稱，2003年10月19日，被告之一美國控件公司執(zhí)行副總裁考斯克羅夫，在羅斯·卡森的要求下，同意向國華電力的一位官員支付36146美元，以便獲得國華電力廣東臺(tái)山發(fā)電廠二期工程的一個(gè)訂單。

臺(tái)山電廠是國家和省“十五”期間的重點(diǎn)能源工程，由北京國華電力有限責(zé)任公司與廣東省粵電集團(tuán)公司分別出資80%和20%組建而成，于2001年3月28日注冊成立。該項(xiàng)目位于臺(tái)山市赤溪鎮(zhèn)銅鼓灣。其中二期工程為擴(kuò)建四臺(tái)100萬千瓦燃煤機(jī)組。

起訴書還說，2003年10月21日，被告羅斯·卡森和考斯克羅夫向紐約梅隆銀行(Mellon Bank)位于美國賓夕法尼亞州的一個(gè)賬戶匯入2.45萬美元，用于支付上述國華電力官員兒子就讀賓夕法尼亞大學(xué)(The University of Pennsylvania)的學(xué)費(fèi)。

同一天，被告又向匹茲堡國民銀行(Pittsburgh National Corporation，PNC)在賓夕法尼亞州的賬戶匯入11646美元，同樣用于支付前述官員兒子的學(xué)費(fèi)。

資料來源:美國司法部起訴文件，本刊記者曹海麗、陳竹整理