“四個(gè)轉(zhuǎn)變”是總局為適應(yīng)科學(xué)發(fā)展和職能拓展的新形勢，在總結(jié)歷史經(jīng)驗(yàn)、把握市場規(guī)律的基礎(chǔ)上，著眼推動工商系統(tǒng)改革所進(jìn)行的戰(zhàn)略性思考。“四個(gè)轉(zhuǎn)變”的提出，為深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀，深刻認(rèn)識“四個(gè)統(tǒng)一”的根本要求，推進(jìn)工商行政管理跨越發(fā)展指明了方向。實(shí)現(xiàn)監(jiān)管方式由粗放向精細(xì)轉(zhuǎn)變，作為實(shí)現(xiàn)“四個(gè)轉(zhuǎn)變”重要課題之一，順應(yīng)了社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢，抓住了當(dāng)前市場監(jiān)管的根本問題，反映了工商監(jiān)管機(jī)制創(chuàng)新的內(nèi)在要求，對履行職能到位、規(guī)避監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)具有重要意義。

一、監(jiān)管方式轉(zhuǎn)變的時(shí)代背景和現(xiàn)實(shí)意義

(一)問題的提出

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入和市場化進(jìn)程的加快，工商行政管理也面臨著新的形勢和任務(wù)。然而，脫胎于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的監(jiān)管方式，已不能適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展要求。主要表現(xiàn)在：一是監(jiān)管理念不能與時(shí)俱進(jìn)。自工商系統(tǒng)停收“兩費(fèi)”后，為努力做到“四個(gè)統(tǒng)一”，全面實(shí)現(xiàn)“四高”目標(biāo)，各級工商部門積極推進(jìn)“四個(gè)轉(zhuǎn)變”，以擔(dān)負(fù)起時(shí)代賦予的責(zé)任使命。但從催動監(jiān)管方式的轉(zhuǎn)變來看，一些監(jiān)管理念還不夠先進(jìn)，仍停留在傳統(tǒng)“經(jīng)驗(yàn)”的把握上。比如，多頭監(jiān)管依然存在，出現(xiàn)了權(quán)、責(zé)不明的問題；職能交叉協(xié)調(diào)難度加大，監(jiān)管缺位現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。二是監(jiān)管方式仍然比較粗放。由于缺乏長效監(jiān)管機(jī)制和精細(xì)意識，造成了一些監(jiān)管對象有逃避監(jiān)管的現(xiàn)象。再有，對監(jiān)管對象復(fù)雜性、動態(tài)性等特點(diǎn)欠研究，使監(jiān)管制度的落實(shí)打了折扣。如食品安全監(jiān)管“索證索票”和“進(jìn)銷臺賬”制度，由于巡查檢查不到位，經(jīng)營者自覺落實(shí)的很少，出現(xiàn)了監(jiān)管“空檔”。三是缺乏公眾的廣泛參與。目前，仍缺少與公眾溝通交流的機(jī)制，公眾自覺參與市場的意識不強(qiáng)。雖說有“12315”投訴舉報(bào)機(jī)制，但各種行業(yè)協(xié)會發(fā)揮作用不明顯，尤其是利用各種形式進(jìn)行宣傳，營造廣泛參與的濃厚氛圍，亟待形成。四是工作標(biāo)準(zhǔn)不高、責(zé)任不明。個(gè)別干部對監(jiān)管缺乏責(zé)任意識，重形式輕內(nèi)容、重過程輕效果，工作只求過得去，不求過得硬，受外界干擾比較大，缺乏較真碰硬的精神。上級考核標(biāo)準(zhǔn)過于籠統(tǒng)，責(zé)任落實(shí)不到位，有照顧人情關(guān)系的因素，影響了監(jiān)管人員的積極性。

(二)時(shí)代背景

黨的十七大報(bào)告指出，“當(dāng)今世界正在發(fā)生廣泛而深刻的變化，當(dāng)代中國正在發(fā)生廣泛而深刻的變革，”縱觀工商行政管理工作，面臨的新形勢變量很多，但綜合起來：一是世界經(jīng)濟(jì)格局的轉(zhuǎn)變是監(jiān)管方式轉(zhuǎn)變的大背景。放眼世界經(jīng)濟(jì)，雖說有振蕩起伏，但主流仍是疾速向前，經(jīng)濟(jì)全球化已成大趨勢，各國不斷加強(qiáng)往來，在競爭中有合作，在合作中又有競爭。在挑戰(zhàn)頻仍、競爭日甚的形勢下，中國若與世界經(jīng)濟(jì)接軌，工商部門要首當(dāng)其沖改進(jìn)監(jiān)管方式?？梢哉f，世界經(jīng)濟(jì)形勢為監(jiān)管方式轉(zhuǎn)變提供了機(jī)遇。二是市場經(jīng)濟(jì)的逐步完善是監(jiān)管方式轉(zhuǎn)變的驅(qū)動力。由于市場經(jīng)濟(jì)不斷深入，市場主體出現(xiàn)了多元化，經(jīng)營方式和經(jīng)營范圍呈現(xiàn)了多樣性，市場主體的經(jīng)營理念發(fā)生了轉(zhuǎn)變。如果再用過時(shí)的、落后的方法，去監(jiān)管如今的“大市場”，顯然與形勢的發(fā)展不相適應(yīng)。因此。對原有的監(jiān)管方式進(jìn)行改革，是監(jiān)管現(xiàn)代市場的客觀需要。三是科學(xué)技術(shù)的發(fā)展是監(jiān)管方式轉(zhuǎn)變的催化劑。如今，科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展，以信息為主導(dǎo)的高新技術(shù)的廣泛運(yùn)用。深刻地改變著市場監(jiān)管的面貌，監(jiān)管領(lǐng)域正在形成以高端產(chǎn)品質(zhì)量為主要目標(biāo)，監(jiān)管手段正在以現(xiàn)代科技為發(fā)展趨勢。利用先進(jìn)技術(shù)加強(qiáng)市場監(jiān)管，已成為監(jiān)管方式轉(zhuǎn)變的必然。

(三)現(xiàn)實(shí)意義

由于過去我國實(shí)行的是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，相對落后的生產(chǎn)方式?jīng)Q定了市場監(jiān)管的粗放，而現(xiàn)在實(shí)行的是市場經(jīng)濟(jì)，生產(chǎn)方式發(fā)生了根本性轉(zhuǎn)變?！爸钦唔槃荻鵀椤薄Ｒ虼?，監(jiān)管方式必須緊跟形勢，其意義在于：一是有助于推動工商監(jiān)管機(jī)制的創(chuàng)新發(fā)展。市場經(jīng)濟(jì)條件下，工商部門監(jiān)管的領(lǐng)域越來越寬泛，比如新的“三定”方案，就明確了網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)行為的監(jiān)管、食品流通環(huán)節(jié)監(jiān)管、反壟斷與反不正當(dāng)競爭執(zhí)法等新的職責(zé)，這些都需要不斷創(chuàng)新監(jiān)管方式，合理調(diào)整、配置監(jiān)管資源。在繼承傳統(tǒng)的基礎(chǔ)上，有所創(chuàng)新，有所發(fā)展，形成“大監(jiān)管”的長效機(jī)制。二是有助于提高市場監(jiān)管效能。高效能監(jiān)管是實(shí)現(xiàn)“四高”目標(biāo)之一，而實(shí)現(xiàn)高效能監(jiān)管，主要依靠監(jiān)管方式轉(zhuǎn)變，確保監(jiān)管人員職能到位。去年以來，一些地方相繼發(fā)生了重大責(zé)任事故，特別是問題奶粉事件給工商部門以深深的警示。深刻的教訓(xùn)提示我們，必須廓清監(jiān)管思路、轉(zhuǎn)變監(jiān)管方式，才能充分發(fā)揮職能作用。三是有助于樹立良好的社會形象。建設(shè)服務(wù)型工商是大勢所趨，是長遠(yuǎn)發(fā)展之根本。作為政府的一個(gè)重要職能部門，在對政府負(fù)責(zé)的同時(shí)，更要體現(xiàn)為公眾服務(wù)，為百姓創(chuàng)造一個(gè)安全放心的消費(fèi)環(huán)境，讓公眾感到工商部門真在干事。有鑒于此，應(yīng)盡快轉(zhuǎn)變監(jiān)管方式，以卓有成效的工作贏得社會認(rèn)可，重塑工商部門的良好形象。

二、監(jiān)管方式的基本涵義及主要特征

(一)監(jiān)管與監(jiān)管方式

“管理和科學(xué)、技術(shù)是現(xiàn)代社會的三大支柱?！标P(guān)于什么是監(jiān)管，常常被現(xiàn)代管理者研究。其實(shí)，監(jiān)管就是監(jiān)督與管理的意思，它是針對具體事物的管理。監(jiān)管方式，則是監(jiān)督管理的方法和形式、措施與途徑的總和，是實(shí)現(xiàn)監(jiān)管目的、提高監(jiān)管效能的具體手段。在實(shí)踐中轉(zhuǎn)變監(jiān)管方式，就要以堅(jiān)決的變革精神和求是的科學(xué)態(tài)度，對傳統(tǒng)的監(jiān)管方式進(jìn)行改革，使之成為最具前瞻性的思想革命和理論創(chuàng)新。

(二)監(jiān)管方式的表現(xiàn)形式與特點(diǎn)

監(jiān)管方式的種類很多，但最基本的表現(xiàn)形式，是粗放與精細(xì)兩種監(jiān)管方式。

粗放監(jiān)管方式是將組織的運(yùn)作與發(fā)展依托于單純增加行政資源的投入，通過行政意志和手段來完成監(jiān)管任務(wù)的方式。它是一種與農(nóng)業(yè)社會相適應(yīng)的落后的方式，其特點(diǎn)：一是缺乏長遠(yuǎn)考慮。行政投入不斷加大，采取的是頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳的辦法，沒有長遠(yuǎn)計(jì)劃，突擊性比較強(qiáng)。市場監(jiān)管如醫(yī)生看病，高明的醫(yī)生不在于看病，而在于預(yù)防。消防救火式監(jiān)管，只能解一時(shí)之急，不利于市場的繁榮穩(wěn)定。二是人力密集、效能低下。典型的就是“大幫哄”、“一窩蜂”，一般采取地毯式、拉網(wǎng)式的方法，但監(jiān)管效能并不明顯。尤其對“黑網(wǎng)吧”、小煉油、易燃易爆危險(xiǎn)品以及問題食品等最為突出，沒有“精確打擊、重點(diǎn)清除”的措施。三是工作標(biāo)準(zhǔn)較低。一般停留在“過得去”、“差不多”上，如在食品安全監(jiān)管中，每月要對所有食品戶進(jìn)行巡查，因?yàn)槭称窇籼嗵s，分布又非常廣泛，所以基層落實(shí)起來走了過場，在動態(tài)檔案填寫上，為了圖省事而簡化程序。

精細(xì)監(jiān)管方式是建立在經(jīng)常性監(jiān)管的基礎(chǔ)上，最大限度地降低行政成本，以實(shí)現(xiàn)最大監(jiān)管效能為目標(biāo)的方式。它是一種與現(xiàn)代信息社會相適應(yīng)的科學(xué)方式，其特點(diǎn)：一是強(qiáng)調(diào)流程和責(zé)任。精細(xì)監(jiān)管以建立監(jiān)管流程為中心，將責(zé)任具體化、標(biāo)準(zhǔn)化，降低不確定因素對工商造成的影響。二是強(qiáng)調(diào)細(xì)量化、精準(zhǔn)性。精細(xì)監(jiān)管強(qiáng)調(diào)的是精、細(xì)、嚴(yán)、準(zhǔn)，使嚴(yán)謹(jǐn)成為一種習(xí)慣性的監(jiān)管行為，尤其在市場主客體和市場內(nèi)外環(huán)境等方面，強(qiáng)調(diào)各類數(shù)據(jù)的重要性、準(zhǔn)確性，將監(jiān)管內(nèi)容進(jìn)行細(xì)量化，把提高監(jiān)管的精確性作為目標(biāo)。三是強(qiáng)調(diào)降低行政成本。精細(xì)化監(jiān)管，十分關(guān)注行政資源的利用，防止各種資源流失、浪費(fèi)，以最少的投入獲取最大的效益。對工商部門來說，就是對人力、物力、財(cái)力和時(shí)間加強(qiáng)控制。四是強(qiáng)調(diào)執(zhí)行力。執(zhí)行不僅是一種態(tài)度問題，更是一種責(zé)任心的表現(xiàn)。執(zhí)行或落實(shí)不到位，是精細(xì)化監(jiān)管的最大障礙。所以，必須對監(jiān)管落實(shí)情況，進(jìn)行跟蹤檢查、指導(dǎo)、反饋。監(jiān)管人員是在認(rèn)真抓落實(shí)，還是在走馬觀花，還是在應(yīng)付了事，通過精細(xì)化監(jiān)管一看便知。

隨著社會主義大市場的逐步形成，各類經(jīng)濟(jì)組織和行業(yè)方興未艾，隨之而來的各種經(jīng)濟(jì)違法案件不斷增加。嚴(yán)峻的現(xiàn)實(shí)迫切需要建立一種全新的監(jiān)管模式，以擔(dān)負(fù)起監(jiān)管社會主義大市場的責(zé)任。因此，植根于市場經(jīng)濟(jì)土壤下的精細(xì)監(jiān)管應(yīng)運(yùn)而生。兩種監(jiān)管方式的差異表現(xiàn)在(如表所示)：

三、實(shí)現(xiàn)監(jiān)管方式由粗放向精細(xì)轉(zhuǎn)變的方法途徑

精細(xì)監(jiān)管是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要工商部門付諸努力，才能取得實(shí)際效果。但是。從工商部門自身來看，由于受各種主客觀因素的影響，監(jiān)管方式精細(xì)化的程度還較低，傳統(tǒng)的思維模式和監(jiān)管方式隨處可見，而當(dāng)前的形勢和任務(wù)，要求工商部門不能穿新鞋走老路。筆者認(rèn)為，應(yīng)從以下幾方面努力。

(一)精心打造監(jiān)管隊(duì)伍，努力提升隊(duì)伍整體素質(zhì)

一支素質(zhì)高、能力強(qiáng)的隊(duì)伍是做好監(jiān)管工作的保證。辯證唯物主義告訴我們，推動事物發(fā)展的根本動力在內(nèi)因，外因是通過內(nèi)因起作用的。實(shí)現(xiàn)監(jiān)管方式由粗放向精細(xì)的轉(zhuǎn)變，唯一的路徑是靠工商部門自身，靠隊(duì)伍整體素質(zhì)的提升。一是創(chuàng)新監(jiān)管理念。理念創(chuàng)新是監(jiān)管方式轉(zhuǎn)變的基礎(chǔ)，是推動監(jiān)管方式轉(zhuǎn)變的驅(qū)動力。針對當(dāng)前的體制機(jī)制，有必要進(jìn)行改革創(chuàng)新，對有些部門該合并的合并，形成精干高效的“大部門”，樹立“大注冊、大監(jiān)管、大執(zhí)法、大綜合”的理念。如在登記中放開政策，實(shí)行“證照合一”，使法人登記和營業(yè)登記分開。二是搞好教育培訓(xùn)。這些年，尤其是實(shí)行市場辦管脫鉤后，工商隊(duì)伍的素質(zhì)有了很大提高。但是，新的形勢和任務(wù)對隊(duì)伍又提出了更高的要求。為此，要充分發(fā)揮教育培訓(xùn)的基礎(chǔ)性功能，通過全員培訓(xùn)、崗位練兵、以上帶下、以會代培等方法，盡快更新隊(duì)伍的知識結(jié)構(gòu)，扎扎實(shí)實(shí)練好基本功，為精細(xì)監(jiān)管奠定人才支撐。三是落實(shí)責(zé)任追究。沒有信仰，就沒有追求：沒有檢查監(jiān)督，沒有責(zé)任追究，就沒有好的執(zhí)行。必須將個(gè)人利益與組織利益統(tǒng)一起來，按照各自的崗位，細(xì)化監(jiān)管責(zé)任，利用微機(jī)考核系統(tǒng)，將工作數(shù)量質(zhì)量生成考核政績，解決目前考核中人為定性的問題，真正使干好干差不一樣。

(二)細(xì)分市場監(jiān)管對象，切實(shí)增強(qiáng)監(jiān)管的針對性

對監(jiān)管對象細(xì)分，是實(shí)現(xiàn)精細(xì)監(jiān)管方式的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，把過去的“普遍撒網(wǎng)”轉(zhuǎn)向“重點(diǎn)捕撈”，盯住重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)企業(yè)、重點(diǎn)市場、重點(diǎn)商品實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)管?！疤煜麓笫?，必做于細(xì)?！币凑找?guī)范統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，從每一個(gè)細(xì)節(jié)人手，積極改進(jìn)工作方式方法。一是細(xì)分市場主體。可按市場主體行業(yè)分類，實(shí)行專業(yè)化監(jiān)管。如，對家具行業(yè)、加工行業(yè)、運(yùn)輸行業(yè)以及食品、農(nóng)資等，針對其不同的行業(yè)特點(diǎn)，采取“大行業(yè)小集中、小行業(yè)大集中”的監(jiān)管措施，避免用一把尺子量長短；另一種，按信用度、風(fēng)險(xiǎn)級分類，實(shí)行統(tǒng)放監(jiān)管或跟蹤監(jiān)管，對信用好的、風(fēng)險(xiǎn)低的可“統(tǒng)放”，而對違法失信和高風(fēng)險(xiǎn)的必須“跟蹤”，二是細(xì)分市場客體。這是分類監(jiān)管的關(guān)鍵，因?yàn)橄M(fèi)者投訴只是針對某件商品，而不是針對某個(gè)企業(yè)。按食品等民生商品、糧油等重要商品、易燃易爆危險(xiǎn)化學(xué)品等高危商品、一般性使用商品等分類，實(shí)行常態(tài)化跟進(jìn)監(jiān)管，切實(shí)增強(qiáng)針對性、有效性。三是細(xì)分市場載體。主要是針對不同經(jīng)營者狀況、不同經(jīng)營范圍、不同地域(如城區(qū)、農(nóng)村、郊區(qū))市場的特點(diǎn)，采用靈活的監(jiān)管方式，實(shí)行個(gè)性化、人性化監(jiān)管，減少監(jiān)管矛盾，促進(jìn)市場和諧。比如對食品安全監(jiān)管，要突出城鄉(xiāng)結(jié)合部，使監(jiān)管沒有死角、盲區(qū)。

(三)嚴(yán)謹(jǐn)完善監(jiān)管機(jī)制，促進(jìn)市場秩序的根本好轉(zhuǎn)

維護(hù)市場秩序，就是維護(hù)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域“治安”。市場秩序無外乎包括：準(zhǔn)入、競爭、交易和退出四個(gè)環(huán)節(jié)，充分運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)手段，推行數(shù)字化監(jiān)管模式，實(shí)現(xiàn)由“人管”向“技管”轉(zhuǎn)變。一是建立信息防范機(jī)制。要安排專人負(fù)責(zé)市場信息采集，定期向社會公示。要開發(fā)市場預(yù)警軟件，對已經(jīng)錄入的各類信息，由計(jì)算機(jī)生成系統(tǒng)進(jìn)行檢索，凡有三次以上的不良信息記載，預(yù)警系統(tǒng)自動生成預(yù)警信息?？稍谛姓S可中心設(shè)置網(wǎng)上查詢系統(tǒng)，使所有人能夠通過網(wǎng)絡(luò)查閱信息。二是建立專職檢測機(jī)制。要吸納專業(yè)人員建立專職檢測機(jī)構(gòu)。從制度上加以規(guī)范完善，在財(cái)力、設(shè)備、車輛等方面給予傾斜，使其履行流通領(lǐng)域商品質(zhì)量檢測職能。要把重點(diǎn)檢測與抽樣檢測結(jié)合起來，使樣品采集、封存、檢測等環(huán)節(jié)全程封閉，以立法的形式確定檢測報(bào)告的權(quán)威性，取消基層監(jiān)管人員低層次檢測。三是建立誠信自律機(jī)制。要制定和完善信用激勵與懲戒制度，對信用優(yōu)良的市場主體，在各方酌情采取扶持、保護(hù)等措施。對因信用缺失而造成一定影響或危害的市場主體，采取加大處罰、新聞曝光和網(wǎng)絡(luò)公示等辦法，使職能部門共享誠信信息，增加其失信成本，促其從“生”到“死”全程自律，

(四)準(zhǔn)確運(yùn)用監(jiān)管資源，加強(qiáng)各方面的協(xié)調(diào)與配合

工商部門要轉(zhuǎn)變思想觀念，改變封閉式、單打一的習(xí)慣性做法，整合系統(tǒng)內(nèi)外的監(jiān)管資源，主動爭取各方面的支持配合，用開放式的監(jiān)管理念推動精細(xì)監(jiān)管。一是積極推行聯(lián)合監(jiān)管。采取主動協(xié)調(diào)、政府牽頭，與公安、文化、衛(wèi)生、環(huán)保、質(zhì)檢、稅務(wù)等職能部門加強(qiáng)溝通，共享監(jiān)管資源，開展聯(lián)合監(jiān)管、聯(lián)合執(zhí)法和聯(lián)合整治，努力形成“大監(jiān)管”的高壓態(tài)勢，力避各自為政、多頭執(zhí)法。二是主動與司法部門協(xié)作。協(xié)作包括與司法部門的信息互通和交換、與公安部門聯(lián)合執(zhí)法、與公安經(jīng)偵部門聯(lián)手辦案、嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)違法案件向司法部門移交等，尤其對重特大經(jīng)濟(jì)違法案件的查處，要不遺余力地配合調(diào)查取證。三是加強(qiáng)與毗鄰區(qū)密切合作。建立工商監(jiān)管區(qū)域協(xié)作網(wǎng)，與毗鄰區(qū)工商機(jī)關(guān)簽訂監(jiān)管維權(quán)合作備忘錄，形成信息交流、定期會晤、聯(lián)合辦案等制度，齊心協(xié)力維護(hù)經(jīng)營者和消費(fèi)者的合法權(quán)益。四是建立工商協(xié)管員隊(duì)伍。建立工商協(xié)管員隊(duì)伍，是解決監(jiān)管力量不足矛盾的需要，是充分利用社會監(jiān)管資源的有效形式。如果把小區(qū)物業(yè)管理人員、居委會和村委員管理人員組織起來，變單一的工商部門監(jiān)管為社會各界參與，就能形成社區(qū)化模式監(jiān)管。這是我國市場監(jiān)管發(fā)展的必然趨勢，更是工商工作與時(shí)俱進(jìn)的具體體現(xiàn)。

綜上所述，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管方式由粗放向精細(xì)的轉(zhuǎn)變，體現(xiàn)了科學(xué)發(fā)展觀的根本要求，符合市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律，是對監(jiān)管思維方式的變革，是對監(jiān)管效能結(jié)果的完美追求，它具有超強(qiáng)的優(yōu)越性和生命力。然而，科學(xué)的理念總是從不斷發(fā)展的實(shí)踐中產(chǎn)生，同時(shí)又指導(dǎo)實(shí)踐向更高的層次發(fā)展，它是一個(gè)周而復(fù)始反復(fù)提煉的過程。因此，特別值得我們下大力氣去研究、探索和實(shí)踐，以凝結(jié)成最具先進(jìn)、最具科學(xué)的體系。