黨風廉政風險防范管理，就是針對黨風廉政建設重點領域中可能發(fā)生的潛在腐敗風險，運用風險管理的理論，進行識別預測、評估分析、實施監(jiān)控管理的系統(tǒng)防范過程。即通過內(nèi)、外部控制，對潛在風險進行科學管理，從而有效預防和化解腐敗風險的過程。這種理念、理論、機制、方法的引入，將黨風廉政建設工作中因體制、機制等因素存在的風險可能性降到最低，從而擴大了積極因素、縮小了消極因素，對于解決黨風廉政建設的深層次問題意義重大。

一、實施黨風廉政風險防范管理是深入推進抓源治本、強化預防腐敗體系的創(chuàng)新舉措

廉政風險防范管理是伴隨著反腐倡廉新形勢發(fā)展而介入的新生事物。廉政風險防范管理的創(chuàng)新點是將風險管理理論引入黨風廉政建設工作領域，做到事先預防、化解風險、遏制腐敗，實現(xiàn)黨風廉政建設風險的能控、可控、在控。

1 開展黨風廉政風險防范管理工作，是創(chuàng)新反腐倡廉工作方法、探索預防腐敗新機制的有益實踐。黨風廉政風險防范管理，將現(xiàn)代科學的管理理論和反腐倡廉工作實際對接融合，緊緊圍繞容易滋生腐敗的重點領域、關鍵環(huán)節(jié)和社會普遍關心的熱點問題，制訂了預防腐敗風險的新的思路舉措，探索解決腐敗問題的新的途徑方法，使黨風廉政建設重點突出、有的放矢，增強了針對性和操作性。

2 開展黨風廉政風險防范管理工作，是貫徹《實施綱要》，落實黨風廉政建設責任制的重要手段。黨風廉政建設的工作重點是領導干部的廉潔自律和人權(quán)、財權(quán)、物權(quán)、事權(quán)的管理崗位及相關制度建設、執(zhí)行和運作情況等。實施黨風廉政風險防范管理，能夠從過去僅僅由組織層面主抓拓展到全員參與：由過去的被動監(jiān)督走向現(xiàn)在的主動預防。同時，抓住并細化權(quán)利運行的每個環(huán)節(jié)，并對制度機制、崗位職責和權(quán)力運行的全過程進行風險點的排查。從而采取相應的措施，建立相應的制度機制，切實加強權(quán)力運行的前期預防措施、中期監(jiān)控機制和后期處置辦法，實現(xiàn)了有效地內(nèi)控監(jiān)督。

3 開展黨風廉政風險防范管理工作，是落實“四個統(tǒng)一”、推進“四化建設”的重要保障。“四個統(tǒng)一”是工商行政管理部門貫徹落實科學發(fā)展觀的具體體現(xiàn)，是新的歷史條件下工商行政管理的目標和任務?！八幕ㄔO”涵蓋了工商行政管理的主要職責，是履行工商行政管理職責和努力做到“四個統(tǒng)一”的基本要求和制度保障。用“四個統(tǒng)一”指導工商行政管理工作對體制機制、監(jiān)管效能、監(jiān)管方式方法、黨風廉政建設、干部隊伍建設都提出了新要求。黨風廉政風險防范管理正是適應了新形勢新任務的需要，以風險防范管理為切入點，把紀檢監(jiān)察工作融入到工商行政管理工作中，圍繞中心、服務大局的進一步拓展。

二、黨風廉政風險防范管理的實施原則

廉政風險防范管理除了具有與監(jiān)管風險防范管理相同的特性外，還有其自身的特性。在遵循一般共性的基礎上抓住其特性，才能突出廉政風險防范管理的針對性、實效性和可操作性。實施黨風廉政風險防范管理，應把握以下三個原則：

1 系統(tǒng)性原則。任何系統(tǒng)都具有“整體性”、“關聯(lián)性”和“環(huán)境適應性”三個特征。黨風廉政風險防范管理系統(tǒng)是一個有內(nèi)在關聯(lián)的有機系統(tǒng)，主要包括：適合風險管理的工商文化，按風險管理設置的組織機構(gòu)，適應風險防范管理的工作流程，關于風險管理防范的管理知識、培訓和人員合理配備的人力資源管理等。離開這些方面的保證，單從某個方面推行廉政風險防范管理就不可能達到預期的效果。

2 均衡性原則。在市場監(jiān)管執(zhí)法中，既有因不正確行使權(quán)力而導致的廉政風險，也有因不依法履行職責、監(jiān)管缺失而引發(fā)的監(jiān)管風險。廉政風險與監(jiān)管風險互相交織，消極腐敗現(xiàn)象加劇了監(jiān)管風險，監(jiān)管風險的背后可能隱藏著消極腐敗現(xiàn)象。這就要求在整個風險管理過程中，把握好兩者之間的平衡，兩者必須同時加以控制。任何廉政風險點和監(jiān)管風險點都會阻礙工商行政管理工作目標的實現(xiàn)，哪一個方面出現(xiàn)問題都不能說風險防范管理獲得成功。

3 以人為本的原則。黨風廉政風險防范管理不同于監(jiān)管風險防范管理，它很難建立風險因素與風險事件之間的量化關系，也就是說難以通過模型分析來做出正確的判斷。這是因為廉政風險人為的因素影響極大，因此黨風廉政風險防范管理必須遵循自身的內(nèi)在規(guī)律，在制度設計、過程控制、后續(xù)管理等環(huán)節(jié)都要堅持以人為本。關鍵是要關口前移，立足于預防。即在腐敗行為發(fā)生之前，針對黨員干部行使權(quán)利的情況，查找發(fā)生腐敗行為的可能性，并采取有效的預防措施，從而最大限度地教育和保護黨員干部，進而降低反腐敗工作成本，提高工作的實效性。

三、黨風廉政風險防范管理應把握的幾個環(huán)節(jié)

工商行政管理機關承擔著依法履行市場監(jiān)管的重要職責。建立具有工商行政管理機關特色的黨風廉政風險防范管理體系是實現(xiàn)工商行政管理職能的重要保證。

1 要注重抓好長效機制的建立。風險防范的重中之重是制度建設。要使風險防范管理成為各級干部群眾共同的思想意識、行動準則，需要一套運行有力的組織體系、制度體系、運行機制作支撐。要建立廉政建設風險防范管理檔案，對存在的風險點及相應措施要進行分類管理，提高風險防范的效能。要注重抓好內(nèi)控監(jiān)督考核。制定黨風廉政風險防范監(jiān)督考核操作辦法，以制度為抓手，公開工作流程，規(guī)范操作程序，將風險管理寓于各項規(guī)章制度之中。

2 要注重把握要害關口和重點環(huán)節(jié)。一是把握上層，從重點領域、關鍵部位查找風險點：二是把握中層，從職能分配、權(quán)力運行和資源配置等查找風險點：三是把握基層，從干部思想道德、工作職能和崗位職責等查找風險點。要重點圍繞日常監(jiān)管、執(zhí)法辦案、核發(fā)證照、處理投訴、隊伍管理、財務管理等重點環(huán)節(jié)和部位進行排查和監(jiān)管，切實做到崗位職責明確、廉政風險清楚、防范措施得力。

3 要注重形成工作合力。在黨風廉政風險防范管理工作中，黨委統(tǒng)一領導是關鍵，黨政齊抓共管是合力，紀委組織協(xié)調(diào)是保證，上下齊動、群眾參與是基礎。任何部門都不可能“單打獨斗”、大包大攬。要使部門之間、單位之間、系統(tǒng)之間形成“大預防”的共同目標和意志，形成“大協(xié)調(diào)”、“大預防”的工作格局，使黨風廉政風險防范管理的“產(chǎn)出”最大化和最優(yōu)化。

4 要注重抓好風險預測評估和處置。一是要擴大信息儲備，找準信息源。不僅要對信訪舉報、責任制考核、行政督察等方面信息進行廣泛搜集，同時要注意收集各級政府、司法部門、新聞媒體及管理相對人所反映的黨風廉政方面信息。二是要對信息進行科學分析。風險分析是風險管理的重要內(nèi)容和關鍵環(huán)節(jié)。要在風險信息收集的基礎上，分析和評定風險發(fā)生的可能性及其產(chǎn)生后果的危害程度。三是正確處置風險。對風險采取措施加以處置是廉政風險管理的目標和歸宿。要通過強化廉政教育、創(chuàng)新管理方式、完善管理制度、改善管理流程等加以防范。還要加強風險管理的績效評估，并根據(jù)評估結(jié)果改進或修正有關風險分析和處置方法以調(diào)整工作重點、完善管理制度。從而推動廉政風險防范管理整體效能的提升。