祁 偉

摘要《中華人民共和國(guó)反壟斷法》第56條第一次規(guī)定了我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織反壟斷豁免制度。本文從反壟斷豁免的基本理論出發(fā),以第56條的規(guī)定為切入點(diǎn),探討了我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織豁免的必要性以及適用豁免的若干問題。

關(guān)鍵詞農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織 豁免 農(nóng)業(yè)

中圖分類號(hào):D920.5文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1009-0592(2009)10-139-02

《中華人民共和國(guó)反壟斷法》(以下簡(jiǎn)稱《反壟斷法》)于2008年8月1日起施行,其第56條規(guī)定:“農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷售、運(yùn)輸、儲(chǔ)存等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中實(shí)施的聯(lián)合或者協(xié)同行為,不適用本法?！边@是我國(guó)第一次對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織反壟斷豁免作出明確規(guī)定。本規(guī)定一出,意味著農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織反壟斷豁免得到了法律認(rèn)可,雖然規(guī)定相對(duì)簡(jiǎn)單,但也是我國(guó)反壟斷豁免制度發(fā)展的一大進(jìn)步。

一、反壟斷豁免制度的基本理論

反壟斷法以促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)、抑制壟斷,打擊限制競(jìng)爭(zhēng)為目的,而豁免制度則是在促進(jìn)壟斷,容忍對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的限制。反壟斷豁免,是指某些主體或行為在形式上符合反壟斷法禁止的規(guī)定,但從對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的損害或?qū)ι鐣?huì)公共利益和整體經(jīng)濟(jì)效果、國(guó)家的利益以及對(duì)技術(shù)創(chuàng)新等其他社會(huì)目的和法律價(jià)值來看,這種行為是有益的,因而具有較大的合理性,而認(rèn)定其不違法,不追究其責(zé)任的一種法律制度。

反壟斷豁免的一般可以分為四個(gè)構(gòu)成要件:1.行為一般構(gòu)為壟斷。根據(jù)反壟斷法的一般性規(guī)定,該行為應(yīng)受到反壟斷法的規(guī)制。如果該行為根據(jù)反壟斷法的一般性規(guī)定,可以直接排出適用的,那么它本身就不在反壟斷立法體系框架下規(guī)制,這就無(wú)從談起豁免存在的必要性;2.行為所產(chǎn)生的宏觀經(jīng)濟(jì)利益須大于其限制競(jìng)爭(zhēng)所造成的損害。根據(jù)反壟斷法的一般規(guī)定,該行為已經(jīng)構(gòu)成了壟斷行為,對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了限制競(jìng)爭(zhēng)的負(fù)面影響,這對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的自由健康發(fā)展是不利的。另一方面,有時(shí)壟斷會(huì)使企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大,引起產(chǎn)品成本的下降和經(jīng)濟(jì)效益的提高,在這樣的情況下,反而不損害一般消費(fèi)者的正當(dāng)利益,有利于整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)效益和資源配置效率,也有利于實(shí)現(xiàn)技術(shù)的進(jìn)步與創(chuàng)新。而在損害與利益之間進(jìn)行比較,限制競(jìng)爭(zhēng)行為所帶來的社會(huì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益大于其所造成的損害,取其利而容其弊,那么就可以認(rèn)為該行為是在合理原則范疇之內(nèi)的;3.行為豁免須經(jīng)法律規(guī)定并經(jīng)法定程序認(rèn)可。法律適用的前提是必須要有相關(guān)法律規(guī)定的存在,因此對(duì)于反壟斷行為的豁免必須要有法律明文規(guī)定。若無(wú)反壟斷豁免的法律規(guī)定存在,那么就無(wú)從談起豁免制度存在的價(jià)值。反壟斷豁免還有一個(gè)很重要的程序條件,那就是必須由相關(guān)機(jī)構(gòu)經(jīng)過法定程序?qū)υ撔袨榈幕砻庹J(rèn)定?；砻庵挥薪?jīng)過權(quán)威機(jī)構(gòu)以及法定程序的認(rèn)定,才能夠在有條件的情況下有序進(jìn)行,否則可能會(huì)造成豁免權(quán)的濫用;4.行為因豁免而具有合法性。這是該行為適用豁免的結(jié)果條件,即該行為由于豁免而不被追究反壟斷法上的責(zé)任。行為合法性的肯定,也是對(duì)該行為經(jīng)濟(jì)價(jià)值的認(rèn)定,為了實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)價(jià)值而不追究其責(zé)任。

二、農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織反壟斷豁免的必要性

(一)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織反壟斷豁免取決于農(nóng)業(yè)特殊性

農(nóng)業(yè)給與反壟斷豁免,是由其自身特點(diǎn)所決定的。首先,農(nóng)業(yè)是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)度很高的產(chǎn)業(yè),對(duì)自然條件依賴性較強(qiáng)。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)不但要依賴人力、資金、技術(shù)等因素的投入,而且還要受到動(dòng)植物生長(zhǎng)發(fā)育規(guī)律的制約和自然條件的影響。其次,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)有一定的周期性,周期性比較長(zhǎng),市場(chǎng)供求是瞬息萬(wàn)變的,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的變化遠(yuǎn)遠(yuǎn)趕不上市場(chǎng)的變化,因此農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者不便適應(yīng)市場(chǎng)供求和價(jià)格的變化而迅速轉(zhuǎn)產(chǎn)。第三,農(nóng)業(yè)處于國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的基礎(chǔ)地位,直接影響人民的基本生活需求。

我國(guó)是農(nóng)業(yè)大國(guó),農(nóng)業(yè)在我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中處于基礎(chǔ)地位,是人民群眾基本生活需求的重要保障,屬于關(guān)系國(guó)計(jì)民生的產(chǎn)業(yè)。我國(guó)農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)較弱,特別是我國(guó)大部分農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)還處于小規(guī)模的經(jīng)營(yíng)狀態(tài),市場(chǎng)化程度較低,在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于弱勢(shì),應(yīng)給與特殊保護(hù),積極發(fā)展農(nóng)業(yè)。農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織的發(fā)展為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)提供了聯(lián)合經(jīng)營(yíng)的可能,對(duì)于改善現(xiàn)有農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的弱勢(shì)地位具有重要意義,因此,農(nóng)業(yè)自身的特點(diǎn)決定了我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織應(yīng)當(dāng)予以豁免。

(二)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織反壟斷豁免有利于農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展

總的來說,農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織中各組織所提供的服務(wù)包括了生產(chǎn)、分配、交換、消費(fèi)的各個(gè)環(huán)節(jié),形成了一個(gè)囊括農(nóng)業(yè)再生產(chǎn)全過程的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。可以說,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的前前后后任何一道環(huán)節(jié)上都能找到農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織的蹤影。日益激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),使農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織互相聯(lián)合的趨勢(shì)加強(qiáng),從而加強(qiáng)其在市場(chǎng)中的地位。

同時(shí)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織中大部分組織都是本著為農(nóng)民服務(wù)的宗旨,以發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟(jì)位目標(biāo),他們的聯(lián)合在原有的基礎(chǔ)上增強(qiáng)了在市場(chǎng)中的地位,從而有利于農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展,給予其合理的豁免是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家反壟斷法的通行做法。對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織所作出的協(xié)同、聯(lián)合等特定壟斷行為,給予反壟斷豁免,更有利于促進(jìn)大規(guī)模區(qū)域性、專業(yè)性乃至全國(guó)性的聯(lián)合社的形成,這必然大大提高農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)效率,從而促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化。全國(guó)性、大規(guī)模的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織聯(lián)合發(fā)展,一方面有利于在市場(chǎng)中的談判,使農(nóng)產(chǎn)品獲得相對(duì)有利的價(jià)格,降低交易成本;另一方面,通過聯(lián)合,有利于參與全國(guó)和國(guó)際性的合作組織活動(dòng),進(jìn)一步穩(wěn)定經(jīng)營(yíng),實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的更好發(fā)展。

(三)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織豁免有利于我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織發(fā)展

農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織中各組織所提供的服務(wù)囊括農(nóng)業(yè)再生產(chǎn)全過程的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng),可以說,整個(gè)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)就是農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織編織的一幅生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。正是由于農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織反壟斷豁免對(duì)于農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性,農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織在我國(guó)的發(fā)展顯得尤為重要。但是,我國(guó)的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織發(fā)展還是相對(duì)不足,實(shí)力薄弱,管理松散,數(shù)量嚴(yán)重不足,其經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域也非常有限,而政府部門的指導(dǎo)、支持與服務(wù)不適應(yīng)需要。如據(jù)統(tǒng)計(jì),我國(guó)專業(yè)農(nóng)協(xié)的平均規(guī)模為38戶,遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于美國(guó)平均800戶的規(guī)模。同時(shí),農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織中有相當(dāng)一部分尚無(wú)明確的法律資格,也就沒什么明確的優(yōu)惠政策,從而使農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展受到很大的限制。因此,對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織給予保護(hù)和反壟斷豁免,促進(jìn)弱小、尚不具有規(guī)模的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織的發(fā)展,使其拋開思想包袱,積極發(fā)展,對(duì)促進(jìn)組織之間經(jīng)營(yíng)和服務(wù)的聯(lián)合以及有關(guān)促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的協(xié)議的達(dá)成也有重要作用,這樣有利于加快農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程,促進(jìn)農(nóng)村發(fā)展和農(nóng)民增收。

三、我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織反壟斷豁免適用若干問題

(一)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織豁免的行為主體

我國(guó)國(guó)內(nèi)對(duì)于《反壟斷法》第56條中的豁免主體“農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織”進(jìn)行界定的學(xué)者很多,在此不再一一列舉,本文將農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織界定為:農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織,是指從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)并以此為主要營(yíng)業(yè)的經(jīng)濟(jì)組織,在我國(guó)主要包括農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織、農(nóng)民專業(yè)合作社、農(nóng)業(yè)企業(yè)以及農(nóng)產(chǎn)品行業(yè)協(xié)會(huì)及其他經(jīng)濟(jì)組織。就此概念,由四點(diǎn)需要注意:其一,此處的農(nóng)業(yè)主要是大農(nóng)業(yè)定義,即包含了農(nóng)(狹義的農(nóng)業(yè))、林、牧、副、漁五個(gè)部門。但農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織所從事的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為也可以是從農(nóng)業(yè)中釋放出來的,與農(nóng)業(yè)有密切聯(lián)系,并非是直接從事五大農(nóng)業(yè)部門中行為。其二,農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織所從事的商業(yè)活動(dòng)須是為農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。第三,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)必須為主要營(yíng)業(yè),偶爾從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的組織不在該列。第四,此種組織并不僅限于單個(gè)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織,聯(lián)合組織也是包括在內(nèi)。鑒于以上四點(diǎn),農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織可以更具體的類型化為:1.承包經(jīng)營(yíng)農(nóng)村土地或者從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織;2.農(nóng)民專業(yè)合作社;3.從事農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的農(nóng)業(yè)企業(yè);4.農(nóng)產(chǎn)品行業(yè)協(xié)會(huì);5.以上主體間的聯(lián)合組織等。

(二)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織豁免的生產(chǎn)領(lǐng)域

《反壟斷法》第56條明確規(guī)定豁免的行為必須是覆蓋農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷售、運(yùn)輸、儲(chǔ)存等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的,因此,農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織予以豁免的另一重要要件則是其行為必須是涉及農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)活動(dòng),那么農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織要確保獲得豁免,就必須知道其生產(chǎn)的產(chǎn)品到底是不是真正的“農(nóng)產(chǎn)品”。

《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典(2002年增補(bǔ)本)》將農(nóng)產(chǎn)品定義為:農(nóng)產(chǎn)品是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的物品,如稻米、小麥、高粱、棉花等。《中國(guó)大百科全書(農(nóng)業(yè))》將農(nóng)產(chǎn)品解釋為:廣義的農(nóng)產(chǎn)品包括農(nóng)作物、畜產(chǎn)品、水產(chǎn)品和林產(chǎn)品;狹義的農(nóng)產(chǎn)品則僅指農(nóng)作物和畜產(chǎn)品?！吨腥A人民共和國(guó)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》第2條規(guī)定:本法所稱農(nóng)產(chǎn)品,是指來源于農(nóng)業(yè)的初級(jí)產(chǎn)品,即在農(nóng)業(yè)生活中獲得的植物、動(dòng)物、微生物及其產(chǎn)品。工業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)中以農(nóng)產(chǎn)品為原料加工、制作的產(chǎn)品不屬于農(nóng)產(chǎn)品。

從以上定義可以看出,《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典(2002年增補(bǔ)本)》和《中華人民共和國(guó)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》均采用的是狹義的農(nóng)產(chǎn)品定義。從本條反壟斷法豁免的立法目標(biāo)來看,維護(hù)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者利益是首選目標(biāo),由此,采用較為狹窄的農(nóng)產(chǎn)品定義是更為妥當(dāng)?shù)?。?dāng)然,如果立法機(jī)關(guān)認(rèn)為有必要靈活處理,也可以在具體實(shí)施細(xì)則中設(shè)計(jì)一個(gè)補(bǔ)充條款“本細(xì)則規(guī)定的其他產(chǎn)品”。

(三)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織豁免的行為

根據(jù)反壟斷法第56條規(guī)定,本條豁免的行為是農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的聯(lián)合或者協(xié)同行為,從豁免的本質(zhì)來看,農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織所實(shí)施的聯(lián)合或協(xié)同行為表面上是符合壟斷行為規(guī)制要求,但由于該行為主體和生產(chǎn)領(lǐng)域的特殊性,使得其實(shí)施的聯(lián)合或協(xié)同行為適用豁免。那么本條所指可以得到豁免的聯(lián)合或協(xié)同行為具體包含了什么樣的行為?

豁免是反壟斷法中一個(gè)重要制度,因此本文根據(jù)我國(guó)反壟斷法的規(guī)定將壟斷行為歸納為三大類:壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位以及經(jīng)營(yíng)者集中。我國(guó)反壟斷法所規(guī)制的壟斷行為包含了以上三大類行為,也都符合聯(lián)合或協(xié)同行為的特征,但濫用市場(chǎng)支配地位的行為不應(yīng)當(dāng)在豁免之列。一方面由于農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織的經(jīng)濟(jì)實(shí)力總體偏小,另一方面農(nóng)產(chǎn)品季節(jié)性又較強(qiáng),容易腐爛變質(zhì),而且多屬大宗產(chǎn)品,這種情況下,他們面對(duì)強(qiáng)勢(shì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織的要挾往往無(wú)能為力。比如,蔬菜產(chǎn)區(qū)具有市場(chǎng)支配地位的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織,往往以明顯偏低的價(jià)格收購(gòu)蔬菜,或以不公平的超高價(jià)格向外地批發(fā)銷售蔬菜;農(nóng)業(yè)機(jī)械組織在三夏時(shí)節(jié),強(qiáng)制用戶接受其提供的下一季機(jī)械播種服務(wù)作為本季收割農(nóng)作物的條件;在農(nóng)產(chǎn)品運(yùn)輸市場(chǎng)擁有支配地位的運(yùn)輸公司,強(qiáng)迫農(nóng)戶接受其提供的運(yùn)輸服務(wù)等情況比比皆是。因此,對(duì)于農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷售、運(yùn)輸、存儲(chǔ)等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的有優(yōu)勢(shì)地位的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織如果濫用市場(chǎng)勢(shì)力,這種濫用行為不應(yīng)當(dāng)?shù)玫椒磯艛嗷砻?。所?本條規(guī)定予以豁免的聯(lián)合或協(xié)同行為主要是指壟斷協(xié)議和經(jīng)營(yíng)者集中行為,農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)即使構(gòu)成排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議,或形成具有或可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)營(yíng)者集中,也不受制于反壟斷法的約束。

(四)農(nóng)業(yè)部的特殊地位

我國(guó)《反壟斷法》第9條規(guī)定了國(guó)務(wù)院設(shè)立反壟斷委員會(huì)及其工作職責(zé),第10條規(guī)定了反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的職責(zé)及其工作程序,并且規(guī)定國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)根據(jù)工作需要,可以授權(quán)省、自治區(qū)、直轄市人民政府相應(yīng)的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)有關(guān)反壟斷執(zhí)法工作。這說明,我國(guó)關(guān)于反壟斷執(zhí)法的機(jī)構(gòu)在結(jié)構(gòu)上有三層:國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì);國(guó)務(wù)院規(guī)定的承擔(dān)反壟斷執(zhí)法職能的機(jī)構(gòu);以及經(jīng)國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)授權(quán)的省、自治區(qū)、直轄市人民政府相應(yīng)的機(jī)構(gòu)。嚴(yán)格來說,國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)不是一個(gè)行政執(zhí)法機(jī)構(gòu),而是一個(gè)組織、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)反壟斷工作的機(jī)構(gòu)。因此可以說,我國(guó)目前對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織具有豁免審查權(quán)力的機(jī)構(gòu)可以授予為農(nóng)業(yè)部以及省級(jí)農(nóng)業(yè)主管部門。原因在于,我國(guó)的農(nóng)業(yè)在我國(guó)的經(jīng)濟(jì)中屬于脆弱而且需要扶持的部門,甚至在政府部門中農(nóng)業(yè)部門也屬于相對(duì)弱勢(shì)的部門,我國(guó)不但需要在法律上賦予農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織的合法豁免權(quán)利,也需要授權(quán)農(nóng)業(yè)部門在該法律領(lǐng)域有所作為,畢竟農(nóng)業(yè)部門對(duì)農(nóng)產(chǎn)品和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織更加熟悉。

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[2]曹康泰,張穹.《中華人民共和國(guó)反壟斷法》理解與適用.中國(guó)法制出版社.2007.

[3]全國(guó)人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)經(jīng)濟(jì)法室編.反壟斷法條文說明、立法理由及相關(guān)規(guī)定.北京大學(xué)出版社.2007.

[4]時(shí)建中.反壟斷法——法典釋評(píng)與學(xué)理探源.中國(guó)人民大學(xué)出版社.2008.

[5]翟虎渠.農(nóng)業(yè)概論.北京高等教育出版社.1999.

[6]時(shí)建中,鐘剛.試析反壟斷法農(nóng)業(yè)豁免制度——兼論我國(guó)《反壟斷法》第五十六條.財(cái)貿(mào)研究.2008(2).