張學(xué)森

這是美國(guó)企業(yè)的一種風(fēng)險(xiǎn)管理方式

7月28日,美國(guó)證交會(huì)公布了一份有關(guān)美國(guó)不干膠標(biāo)簽材料巨頭艾利?丹尼森公司在中國(guó)行賄事件的行政訴訟檔案文件,并接受了艾利 ? 丹尼森20萬(wàn)美元的巨額罰款建議,并要求該公司立刻停止在中國(guó)及其他地區(qū)的行賄行為。

艾利?丹尼森為什么要自揭家丑?

事出有因

在中國(guó)10年內(nèi)至少調(diào)查的50萬(wàn)件腐敗事件中,其中64%與國(guó)際貿(mào)易和外商有關(guān)?！把筚V案”近年集中曝光,反映了國(guó)際資本逐利的本質(zhì),但也隱然顯出跨國(guó)公司海外擴(kuò)張戰(zhàn)略向本土化潛規(guī)則的妥協(xié)。

究其基本原因,正在于長(zhǎng)期以來(lái)我們對(duì)跨國(guó)公司“天使化”角色的認(rèn)同,但市場(chǎng)越往縱深發(fā)展,競(jìng)爭(zhēng)下日益滋生出來(lái)的潛規(guī)則成為考驗(yàn)跨國(guó)公司定力的難題。

另外,在中國(guó)法律還沒有完善的情況下,跨國(guó)公司在中國(guó)的違規(guī)成本很小。比如,跨國(guó)公司在中國(guó)出現(xiàn)違法違規(guī)時(shí),它們受到的制約和付出的成本很小,有時(shí)甚至可以最終逃避制約和處罰。 但是,作為全球性企業(yè)艾利?丹尼森,為什么會(huì)通過其企業(yè)法務(wù)部門如此主動(dòng)地自揭家丑,難道不擔(dān)心其企業(yè)形象受損?

實(shí)際上,艾利 ? 丹尼森完全是從商業(yè)利益出發(fā),按照非常嚴(yán)厲的美國(guó)《反海外賄賂行為法》規(guī)定,美國(guó)的公司在海外有賄賂行為一旦被查,其總部、跨國(guó)公司的所有集團(tuán)都將受到法律追究,而且也將取消其在美國(guó)政府的采購(gòu)訂單。有些公司甚至?xí)虼耸ベ囈陨娴暮霞s。艾利 ? 丹尼森通過公司法務(wù)部門自揭家丑,應(yīng)視為企業(yè)的一種風(fēng)險(xiǎn)管理。對(duì)中國(guó)企業(yè)來(lái)說,應(yīng)引起反思。

降低商業(yè)損失

正所謂天下沒有無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的生意,生意越大,公司面臨的潛在風(fēng)險(xiǎn)就越多。對(duì)企業(yè)來(lái)說,遵守尊重國(guó)內(nèi)外的法律精神,通過開放公正的公司活動(dòng),以成為中國(guó)值得信賴的企業(yè)公民為目標(biāo)。不法獲得利潤(rùn)是不被允許的。

所以合規(guī)、合法便是對(duì)于一個(gè)企業(yè)的最低要求。但如果是不合規(guī),甚至觸犯法律,企業(yè)應(yīng)該讓法務(wù)部門評(píng)估自己所承擔(dān)的法律責(zé)任,以將損失降到最低。

不過,許多中國(guó)企業(yè)的法務(wù)部的作用僅停留在合同評(píng)審、草擬法律文書,或者處理經(jīng)濟(jì)糾紛,從整體來(lái)看我國(guó)企業(yè)對(duì)法務(wù)部的重視程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠,法務(wù)部比不上業(yè)務(wù)部門,大多屬于二、三級(jí)部門,掛在總經(jīng)辦、財(cái)務(wù)、監(jiān)察等部門之下,而且法務(wù)人員薪酬福利較低,較難留住優(yōu)秀的法律人才。

而類似艾利 ? 丹尼森法務(wù)部門主動(dòng)報(bào)案,其意在于降低企業(yè)承擔(dān)的商業(yè)損失。因此中國(guó)企業(yè)應(yīng)該鼓勵(lì)法務(wù)部門成為全能風(fēng)險(xiǎn)管理者,不僅處理多領(lǐng)域的法律問題,對(duì)于不同部門的需求和決策過程有全方位的了解,而非單純成為某個(gè)領(lǐng)域的法律顧問。

* 作者系上海金融學(xué)院法學(xué)研究所所長(zhǎng)