施　月

摘要環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(EKC)描述了環(huán)境質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系。本文介紹了最早對(duì)EKC進(jìn)行研究的三篇論文，并歸納了對(duì)EKC呈倒U型的理論解釋，最后論述了EKC研究中存在的問題。

關(guān)鍵詞環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線污染

中圖分類號(hào)：F124文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展帶來了日益嚴(yán)重的環(huán)境問題。目前許多學(xué)者在分析中國(guó)的環(huán)境問題時(shí)。都引用了“環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線”?！碍h(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線”究竟是一種什么樣的曲線?它能否有效的解釋中國(guó)的環(huán)境問題?本文將作出探討。

一、環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的提出

20世紀(jì)50年代美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)炱澞耐ㄟ^研究收入差距與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，提出了庫(kù)茲涅獲曲線，即收入差距隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)先升后降，呈現(xiàn)倒U型曲線關(guān)系。借用這一假說，有學(xué)者將描述環(huán)境質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間關(guān)系的曲線稱為環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(Environmental Kuznets Curve)。簡(jiǎn)稱EKC。

最早對(duì)EKC的研究出現(xiàn)在3份論文中：(1)Grossman＆Krueger(1991)評(píng)價(jià)北美自由貿(mào)易協(xié)定對(duì)環(huán)境影響的研究。該論文針對(duì)美國(guó)人擔(dān)心自由貿(mào)易會(huì)惡化墨西哥和美國(guó)環(huán)境的問題，首次實(shí)證研究了環(huán)境污染與人均收入水平的關(guān)系，即：環(huán)境污染在低收入水平上隨人均GDP的增加而上升，在高收入水平上隨人均GDP的增加而下降。(2)Shafik＆Bandy-opadhyay(1992)為世界銀行1992年《世界發(fā)展報(bào)告》所做的背景研究。該研究表明森林年度總開發(fā)量與國(guó)民收入呈倒U型函數(shù)關(guān)系。(3)Panayotou(1993)為國(guó)際勞動(dòng)組織所做的發(fā)展研究。該文章首次提出了EKC，即：在經(jīng)濟(jì)發(fā)展早期，環(huán)境隨人均收入水平的提高而惡化，當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定水平，環(huán)境隨人均收入水平的提高而改善。環(huán)境污染與人均收入水平之間呈倒U型關(guān)系。Panayotou測(cè)算出轉(zhuǎn)折點(diǎn)處的人均收入水平為3000-4500美元。

二、對(duì)EKC呈倒U型的理論解釋

經(jīng)濟(jì)學(xué)家主要從以下四方面解釋了EKC呈倒U型的原因。

(一)規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)。

規(guī)模效應(yīng)指經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)從總量規(guī)模上對(duì)環(huán)境產(chǎn)生負(fù)影響。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一方面要增加資源投入。另一方面也帶來污染排放的增多。技術(shù)效應(yīng)指的是高收入水平能支持研發(fā)支出的上升，從而推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，對(duì)環(huán)境產(chǎn)生正的影響。結(jié)構(gòu)效應(yīng)是指收入水平提高帶來的產(chǎn)出投入結(jié)構(gòu)變化會(huì)影響環(huán)境。當(dāng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)向資源密集型重工業(yè)。污染排放增加；當(dāng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向低污染的服務(wù)業(yè)和知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)，污染排放減少。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展早期，規(guī)模效應(yīng)超過了技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)，環(huán)境不斷惡化，當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到新階段，技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)勝出，環(huán)境質(zhì)量好轉(zhuǎn)，環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)出倒“U”型關(guān)系。

(二)對(duì)環(huán)境質(zhì)量的需求和環(huán)保投資。

當(dāng)收入水平低時(shí)，社會(huì)群體對(duì)環(huán)境質(zhì)量的需求較低，人們關(guān)注的焦點(diǎn)是如何擺脫貧困和獲得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，此時(shí)環(huán)境的污染承載力也較高。社會(huì)資本主要用于商品生產(chǎn)，環(huán)保投資幾乎為零。過度忽視環(huán)境導(dǎo)致污染加劇。收入水平提高后。人們對(duì)環(huán)境的關(guān)注度上升。環(huán)境質(zhì)量需求大增。環(huán)保投資的增加和人們的購(gòu)買環(huán)境友好產(chǎn)品，施加環(huán)保壓力等行為，帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)向益于環(huán)境的方面轉(zhuǎn)變。

(三)自然資源的價(jià)格機(jī)制。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展早期，自然資源低價(jià)或無(wú)價(jià)，其過度使用和浪費(fèi)逐步降低了自然資源的存量，自然資源的稀缺性逐步得到體現(xiàn)，價(jià)格機(jī)制開始發(fā)揮作用。隨著自然資源價(jià)格的升高，社會(huì)開始降低對(duì)它的需求，并提高其使用效率，環(huán)境質(zhì)量得到改善。

(四)環(huán)境規(guī)制。

當(dāng)環(huán)境規(guī)制寬松時(shí)，污染成本低，污染逐漸加劇。當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)到一定階段，隨著政府財(cái)力和管理能力的增強(qiáng)，新的環(huán)境法規(guī)政策不斷出臺(tái)，環(huán)保制度逐步完善，污染成本上升，環(huán)境污染得到控制。嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制將引起經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)向低污染轉(zhuǎn)變。

三、EKC研究中存在的問題

自EKC提出后，學(xué)者們從不同的角度進(jìn)行了研究和探討，采用不同的樣本數(shù)據(jù)、模型形式、代表性指標(biāo)或檢驗(yàn)方法，都會(huì)導(dǎo)致結(jié)論的不同。目前研究焦點(diǎn)主要集中在：(1)EKC是否普遍存在?它是某些國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中特有的現(xiàn)象，還是一種普遍規(guī)律?(2)如果EKC確實(shí)存在，它的轉(zhuǎn)折點(diǎn)在哪里?

當(dāng)前，EKC研究中存在的問題主要有以下三方面：

1雖然大部分研究證明了EKC的存在。但這種存在不是必然的。因?yàn)槠浣Y(jié)果依賴于某些假定和特定的參數(shù)值。在這些特定的假定下建立產(chǎn)生EKC的模型比較容易。但也導(dǎo)致模型不具備一般性。比如。有很多人在沒有對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境質(zhì)量之間的因果關(guān)系進(jìn)行判斷的情況下，就盲目地使用簡(jiǎn)化式模型來擬合各省、市的EKC，而忽略了EKC簡(jiǎn)化式模型隱含的假設(shè)前提，即只存在經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)環(huán)境質(zhì)量的單向影響。如果影響是雙向的，那么經(jīng)濟(jì)發(fā)展就應(yīng)作為內(nèi)生變量來處理，若仍采用簡(jiǎn)化式模型，則會(huì)產(chǎn)生內(nèi)生性問題。

2缺乏環(huán)境指標(biāo)的良好數(shù)據(jù)。即使是發(fā)達(dá)國(guó)家，環(huán)境數(shù)據(jù)也是從20世紀(jì)70年代才開始的。而對(duì)于一些發(fā)展中國(guó)家，還存在數(shù)據(jù)不可信的問題，包括數(shù)據(jù)質(zhì)量低和樣本選擇偏誤。比如環(huán)境監(jiān)測(cè)站往往位于污染嚴(yán)重的地區(qū)，僅采用其數(shù)據(jù)會(huì)導(dǎo)致污染被高估。

3EKC研究沒有反映排放削減對(duì)整個(gè)系統(tǒng)的影響。比如。某國(guó)家某種污染物的減少可能與另一種污染物的增加有關(guān)，也可能是因污染物向別國(guó)轉(zhuǎn)移引起的。

參考文獻(xiàn)：

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[2]李玉文，徐中民等，環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線研究進(jìn)展，中國(guó)人口、資源與環(huán)境，2005(5)。