馬　亮

中圖分類號:F124 文獻標識碼:A

內(nèi)容摘要:共性技術(shù)是一種可以促進跨產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù),作為產(chǎn)業(yè)進步和升級的技術(shù)平臺,在產(chǎn)業(yè)政策中的作用日益重要。我國產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)開發(fā)面臨的問題主要表現(xiàn)在科技體制改革后共性技術(shù)開發(fā)組織主體缺位、共性技術(shù)開發(fā)組織選擇不當造成有限的資源浪費等。因此,研究如何在共性技術(shù)開發(fā)時選擇一種比較有效的開發(fā)組織形式,具有現(xiàn)實意義。文章構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)開發(fā)組織形式選擇模型,并探討了其復(fù)雜性、共享性、重要性和風(fēng)險性的量化問題。

關(guān)鍵詞:產(chǎn)業(yè)共性技術(shù) 開發(fā)組織 形式選擇

產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)是指在很多領(lǐng)域內(nèi)已經(jīng)或未來可能被普遍應(yīng)用,其研發(fā)成果可共享并對整個產(chǎn)業(yè)和多個產(chǎn)業(yè)及其企業(yè)產(chǎn)生深度影響的一類技術(shù)。整體而言,共性技術(shù)是一種可以促進跨產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù),作為產(chǎn)業(yè)進步和升級的技術(shù)平臺,在產(chǎn)業(yè)政策中的作用日益重要。

我國產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)開發(fā)面臨的問題很多,主要表現(xiàn)在科技體制改革后共性技術(shù)開發(fā)組織主體缺位、共性技術(shù)開發(fā)組織選擇不當造成有限的資源浪費等。從目前的共性技術(shù)開發(fā)實際來看,涉及到的組織形式較多,如國家科技計劃、行業(yè)技術(shù)開發(fā)基地、國家工程技術(shù)中心和國家工程研究中心、國家工程實驗室、單個企業(yè)、科研院所、大學(xué)、產(chǎn)學(xué)研合作組織等,如何在共性技術(shù)開發(fā)時選擇一種比較有效的開發(fā)組織形式,以便提高效率、降低資源浪費,這個問題目前學(xué)界關(guān)注不多,本文基于相關(guān)研究成果,構(gòu)建一個簡單的原則性選擇模型,希望能夠為此問題的研究提供思路。

產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)開發(fā)組織形式選擇模型構(gòu)建方法

產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)開發(fā)組織形式選擇模型擬采用霍爾三維結(jié)構(gòu)分析法進行設(shè)計?；魻柸S結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)工程整個活動過程分為前后緊密銜接的七個階段和七個步驟,同時還考慮了為完成這些階段和步驟所需要的各種專業(yè)知識和技能。這樣,就形成了由時間維、邏輯維和知識維所組成的三維空間結(jié)構(gòu)。其中,時間維表示系統(tǒng)工程活動從開始到結(jié)束按時間順序排列的全過程,分為規(guī)劃、擬定方案、研制、生產(chǎn)、安裝、運行、更新七個時間階段。邏輯維是指在時間維的每一個階段內(nèi)所要進行的工作內(nèi)容和應(yīng)該遵循的思維程序,包括明確問題、確定目標、系統(tǒng)綜合、系統(tǒng)分析、優(yōu)化、決策、實施七個邏輯步驟。知識維列舉需要運用包括工程、醫(yī)學(xué)、建筑、商業(yè)、法律、管理、社會科學(xué)、藝術(shù)等各種知識和技能。三維結(jié)構(gòu)體系形象地描述了系統(tǒng)工程研究的框架,其中任一階段和每個步驟,又可進一步展開,形成了分層次的樹狀體系。

雖然霍爾三維結(jié)構(gòu)模型是用來解決大型復(fù)雜系統(tǒng)的規(guī)劃、組織、管理問題的,但對于產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)開發(fā)的組織形式選擇這樣具有一定復(fù)雜性的活動,具有借鑒意義。本文選取影響共性技術(shù)開發(fā)組織形式選擇的三個最重要的因素,以這三個因素為三維,構(gòu)建一個共性技術(shù)開發(fā)形式選擇的模型。

產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)開發(fā)組織形式選擇模型構(gòu)建

產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)開發(fā)組織形式選擇模型借鑒霍爾三維結(jié)構(gòu)模型,為三維選擇模型,即分別從共性技術(shù)的重要性維度、共享性維度和開發(fā)的風(fēng)險性維度進行考查,對于在以上三個維度表現(xiàn)不同的共性技術(shù)采用不同的共性技術(shù)開發(fā)組織形式(見圖1)?？傮w而言,在三個維度總衡量結(jié)果比較高的共性技術(shù),更多偏重于選擇政府主導(dǎo)(引導(dǎo))或技術(shù)合作開發(fā)組織進行開發(fā)。

(一)重要性維度

根據(jù)重要性,可以把共性技術(shù)劃分為關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)、基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)和一般產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)。越重要的共性技術(shù)越需要用政府主導(dǎo)(引導(dǎo))、技術(shù)合作開發(fā)組織等組織形式開發(fā)。

(二)共享性維度

該維度包含共性技術(shù)的共享性和外溢性兩個因素。在相關(guān)文獻中,從共性技術(shù)的共享性出發(fā),將共性技術(shù)分為產(chǎn)業(yè)間共性技術(shù)、產(chǎn)業(yè)內(nèi)共性技術(shù)和企業(yè)內(nèi)共性技術(shù),共性技術(shù)的共享性越強,越需要選擇政府主導(dǎo)(引導(dǎo))、技術(shù)合作開發(fā)組織等形式予以開發(fā)。技術(shù)的外溢性指由于該技術(shù)的存在,引起的除直接技術(shù)轉(zhuǎn)讓之外的技術(shù)進步和勞動生產(chǎn)率的變化。

(三)風(fēng)險性維度

共性技術(shù)開發(fā)風(fēng)險與一般技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新有較大區(qū)別。本文針對共性技術(shù)研發(fā)特點,主要采用技術(shù)因素、市場因素、政策因素和復(fù)雜性因素進行風(fēng)險因素的衡量。

1.技術(shù)風(fēng)險因素。從共性技術(shù)的特點看,這一類技術(shù)可以被一個或多個產(chǎn)業(yè)的眾多企業(yè)采用,屬于產(chǎn)業(yè)的技術(shù)平臺,準公共產(chǎn)品特征明顯。其產(chǎn)生的社會效益要遠遠大于私人收益,決定了產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護的不完全性和非排他性,產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)可以從知識和價格兩個方面產(chǎn)生外溢效應(yīng)。技術(shù)成熟、先進、復(fù)雜、障礙程度可能嚴重影響研發(fā)技術(shù)風(fēng)險,研發(fā)共性技術(shù)不成熟或者不先進、太復(fù)雜,存在技術(shù)攻關(guān)難度,都有可能導(dǎo)致研發(fā)半途而廢。研發(fā)科技人員團隊組成是否合理、實力是否足夠,在很大程度上將關(guān)系到研發(fā)成功與否。

2.政策風(fēng)險因素。共性技術(shù)開發(fā)的政策性風(fēng)險主要是指國家經(jīng)濟政策過于頻繁而且劇烈的調(diào)整使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨困難增大、中斷甚至放棄的情況。總體上而言,國家政策對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極作用是主要的。但是由于我國經(jīng)濟體制尚處于轉(zhuǎn)型時期,產(chǎn)業(yè)等經(jīng)濟政策的大量調(diào)整在所難免。政策調(diào)整的幅度、頻率和隨意性均有可能引發(fā)企業(yè)對自身判斷不清、預(yù)測或決策失誤等客觀風(fēng)險因素的增加。因此,國家政策調(diào)整的科學(xué)進行,需要強化宏觀層面的短期穩(wěn)定性和利益均衡性,盡量減少政策性風(fēng)險和損失。

3.市場風(fēng)險因素。根據(jù)美國學(xué)者泰奇的分析,單個廠商進行技術(shù)研發(fā)時,面對的風(fēng)險有兩種:市場風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險。市場風(fēng)險在很大程度上將影響技術(shù)風(fēng)險,市場預(yù)期不準確將帶來極大風(fēng)險。在R&D期間,獨立于技術(shù)風(fēng)險之外的市場風(fēng)險并不會隨著基礎(chǔ)知識研究的完成而降低。也就是說,必須考慮額外的風(fēng)險,即新產(chǎn)品的性能表現(xiàn)可能會不滿足市場需求,或者新工藝、新技術(shù)帶來的成本降低并沒有把單位成本降低到可以實現(xiàn)市場滲透目標的水平。這種額外風(fēng)險發(fā)生在技術(shù)研發(fā)的早期,即共性技術(shù)階段。

4.復(fù)雜性風(fēng)險因素。由于涉及到多種行業(yè)、多種技術(shù)基礎(chǔ),產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)往往由幾十個、幾百個、幾千個、甚至上億個技術(shù)單元組成,而且各技術(shù)單元之間的關(guān)系也越來越復(fù)雜,呈現(xiàn)出非線性結(jié)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的復(fù)雜性在增加技術(shù)創(chuàng)新機會的同時,也增加了技術(shù)創(chuàng)新的難度。產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)本身的復(fù)雜性,必然構(gòu)成了針對此類技術(shù)開發(fā)的復(fù)雜性和風(fēng)險性。

產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)開發(fā)組織形式選擇模型各因素的量化方法

(一)共性技術(shù)復(fù)雜性的量化—復(fù)合度

在創(chuàng)新過程中,基礎(chǔ)研究產(chǎn)生的理論成果往往能被應(yīng)用于許多領(lǐng)域(或與其它理論結(jié)合之后),具有較強的公共應(yīng)用特性。而到了創(chuàng)新的后期,如開發(fā)階段,由該理論成果演化而來的技術(shù)將逐漸變成專用性較強的技術(shù)。也就是說,技術(shù)的“公共應(yīng)用性”沿著創(chuàng)新過程由大而小逐步遞減。

由于產(chǎn)業(yè)技術(shù)最終服務(wù)于專業(yè)需要,在從基礎(chǔ)理論向?qū)Ｓ眉夹g(shù)過渡的過程中,會逐漸融合專業(yè)的技術(shù)和知識。因此,技術(shù)的復(fù)合度(即組成技術(shù)的數(shù)量)呈上升趨勢。

基礎(chǔ)研究的結(jié)果往往是理論性的,尚不能以技術(shù)的形式出現(xiàn),但它是共性技術(shù)的起點,而開發(fā)階段的開始正是一項技術(shù)走向?qū)Ｓ玫拈_始。因此,共性技術(shù)所對應(yīng)的共性區(qū)間就是從基礎(chǔ)研究結(jié)束到開發(fā)階段開始這一與有導(dǎo)向的研究基本對應(yīng)的階段。從這個意義上來講,共性技術(shù)也是“階段”技術(shù)。

(二)共性技術(shù)共享性的量化—共性度

技術(shù)的共性度是從應(yīng)用范圍和涉及產(chǎn)業(yè)兩個方面考查的,這里用它來描述共性技術(shù)的共享程度。為便于分析,下文以可應(yīng)用于多個產(chǎn)業(yè)的共性技術(shù)為例。

指標1:應(yīng)用范圍指標n,反映影響的廣度,用于考察某項技術(shù)(I技術(shù))被應(yīng)用的產(chǎn)業(yè)的數(shù)量,設(shè)為n_I。

指標2:類型指標α、β,反映影響的深度,若n_I≥2,考察n_I個產(chǎn)業(yè)各自的產(chǎn)業(yè)類型,即屬于主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)及其它產(chǎn)業(yè)等,設(shè)產(chǎn)業(yè)類型指標為α_i,其中i=1,…,n_I,同時考察該技術(shù)在各個產(chǎn)業(yè)中的類型,即主導(dǎo)技術(shù)、輔助技術(shù)等,設(shè)為β_i,這里i=1,…,n_I。

基于以上提出的指標,理想的界定方法是根據(jù)產(chǎn)業(yè)的有關(guān)資料(如產(chǎn)業(yè)的凈產(chǎn)值在國民經(jīng)濟中的比重、影響力系數(shù)以及基于產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的R&D強度等)找出各類型產(chǎn)業(yè)的關(guān)系,從而為確定α_i的權(quán)重提供依據(jù),如將非主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和非支柱產(chǎn)業(yè)的權(quán)重設(shè)為1,推算出主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)的權(quán)重為α_支(α_支≥1);同樣可以按照上述方法,由產(chǎn)業(yè)中主導(dǎo)技術(shù)和輔助技術(shù)的關(guān)系推算出β_主(β_主≥1,輔助技術(shù)權(quán)重β_輔為1)。即可按下式,計算產(chǎn)業(yè)技術(shù)的共性度:

DGT=α_支(β_主l₁+l₂)+(β_主m₁+m₂)(當n_I≥2時)

其中,l₁+l₂=L為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)的數(shù)量,l₁為I技術(shù)在主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)中作為主導(dǎo)技術(shù)的數(shù)量,l₂為I技術(shù)作為輔助技術(shù)的數(shù)量;m₁+m₂=M為其它產(chǎn)業(yè)數(shù)量,m₁為其它產(chǎn)業(yè)中I技術(shù)作為主導(dǎo)技術(shù)的數(shù)量,m₂為輔助技術(shù)數(shù)量;L+M=n_I。

然而,由于統(tǒng)計體系不完善和資料來源受限等問題,目前尚無法完全按照上述方法進行技術(shù)共享度的測算。但通過這一界定方法的討論,可以對其中明確的、易獲得的數(shù)量指標如n_I等進行粗略統(tǒng)計。

(三)共性技術(shù)重要性和風(fēng)險性的量化

共性技術(shù)的重要性體現(xiàn)在它能在多個行業(yè)或領(lǐng)域廣泛應(yīng)用,其應(yīng)用和擴散能對多個行業(yè)和企業(yè)產(chǎn)生影響。共性技術(shù)的風(fēng)險性包含內(nèi)容多,受實際情況的影響程度大。以上兩方面的因素很難使用量化標準加以衡量,實際操作中可以組織包括企業(yè)、高校、科研院所、政府部門等相關(guān)部門人員組成專家組,進行評價。相關(guān)評價方法如德爾斐法適用范圍廣,不受樣本是否有數(shù)據(jù)的限制,適用于不易直接量化的一些模糊性指標;又如專家評價法,可以用來對共性技術(shù)的重要性和風(fēng)險性進行衡量。

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