蘆俊珠

【摘要】 自20世紀(jì)70年代中后期以來(lái)，新自由主義成為主要發(fā)達(dá)國(guó)家明確的政治和經(jīng)濟(jì)指導(dǎo)思想。美國(guó)作為該思想的積極擁護(hù)者和支持者，更是承擔(dān)了向發(fā)展中國(guó)家推行這一思想的責(zé)任。然而，以私有化和自由競(jìng)爭(zhēng)為基本特征的新自由主義并不適合包括中國(guó)在內(nèi)的廣大國(guó)家，近年來(lái)一些國(guó)家遭受到的經(jīng)濟(jì)發(fā)展“瓶頸”以及當(dāng)前發(fā)生的金融危機(jī)就證實(shí)了這一點(diǎn)。因而分析新自由主義的本質(zhì)，對(duì)于當(dāng)前我國(guó)的政治經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展有著重要的意義。

【關(guān)鍵詞】 新自由主義；金融危機(jī)；發(fā)展

新自由主義是市場(chǎng)自由化和經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代的產(chǎn)物，是資本主義生產(chǎn)方式和社會(huì)組織形式發(fā)展到一定階段的結(jié)果，也是西方發(fā)達(dá)國(guó)家和國(guó)際壟斷資本用以控制全球政治、經(jīng)濟(jì)和文化的一種較為系統(tǒng)的學(xué)說(shuō)。其理論內(nèi)容及實(shí)踐模式，在當(dāng)今世界具有深遠(yuǎn)影響。美國(guó)作為新自由主義積極支持者和執(zhí)行者，當(dāng)前金融危機(jī)的發(fā)生引起了世界范圍內(nèi)的關(guān)注，并引起新一輪對(duì)新自由主義的探討。

一、新自由主義是什么樣的理論

對(duì)于新自由主義的定義，國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界各不相同。諾姆·喬姆斯基認(rèn)為，新自由主義是在亞當(dāng)·斯密古典自由主義思想基礎(chǔ)上建立起來(lái)的一個(gè)新的理論體系。該理論體系強(qiáng)調(diào)以市場(chǎng)為導(dǎo)向，是一個(gè)包含一系列有關(guān)全球秩序和主張貿(mào)易自由化、價(jià)格市場(chǎng)化、私有化觀點(diǎn)的理論和思想體系，其完成形態(tài)則是所謂“華盛頓共識(shí)”。我國(guó)學(xué)術(shù)界則普遍達(dá)成共識(shí)：新自由主義是在繼承資產(chǎn)階級(jí)古典自由主義經(jīng)濟(jì)理論的基礎(chǔ)上，以反對(duì)和抵制凱恩斯主義為主要特征，適應(yīng)國(guó)家壟斷資本主義向國(guó)際壟斷資本主義轉(zhuǎn)變要求的理論思潮、思想體系和政策主張。

廣義上的新自由主義是一個(gè)學(xué)派林立、思想繁雜的理論體系，主要包括倫敦學(xué)派、現(xiàn)代貨幣學(xué)派、理性預(yù)期學(xué)派等。這些學(xué)派雖然側(cè)重點(diǎn)各異，但從整體上來(lái)說(shuō)，它們的基本理論觀點(diǎn)可以概括為以下幾點(diǎn)：

1．主張私有制，反對(duì)公有制

在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)各流派中，新自由主義支持私有制的呼聲最高，他們推崇的市場(chǎng)機(jī)制是建立在私有制基礎(chǔ)之上，極力反對(duì)公有制的。雅賽指出，新自由主義的基石之一就是所有權(quán)都是私有的。

新自由主義認(rèn)為，私有制是發(fā)展生產(chǎn)的最充分動(dòng)力。因?yàn)椋接兄聘玫乇ＷC了每個(gè)人擁有相同的致富機(jī)會(huì)。個(gè)人只要通過努力就有可能富有，因此，每個(gè)人的工作熱情就可以調(diào)動(dòng)起來(lái)。同時(shí)，新自由主義還認(rèn)為，私有制較之公有制更能保障個(gè)人的自由。正如，哈耶克所指出的：“正是由于生產(chǎn)資料掌握在許多獨(dú)立行動(dòng)的人的手里這個(gè)唯一的緣故，才沒有人來(lái)控制我們的全權(quán)，我們才能夠以個(gè)人的身份來(lái)決定我們要做的事情。如果所有的生產(chǎn)資料都落在一個(gè)人手里，不管它在名義上是屬于整個(gè)‘社會(huì)，或是屬于獨(dú)裁者，誰(shuí)操有這個(gè)管理權(quán)，誰(shuí)就有全權(quán)控制我們?！?/p>

2．主張自由經(jīng)營(yíng)，反對(duì)國(guó)家干預(yù)

新自由主義者以“供給創(chuàng)造它自身的需求”的薩伊定律為理論基礎(chǔ)，堅(jiān)信市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)調(diào)節(jié)作用和自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的合理性，認(rèn)為資本主義市場(chǎng)是完善的，市場(chǎng)可以通過自由放任的經(jīng)濟(jì)自動(dòng)調(diào)節(jié)社會(huì)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)資源的合理配置，滿足所有人就業(yè)需求，從而達(dá)到完美的瓦爾拉斯均衡。

同時(shí)，在新自由主義看來(lái)，任何形式的國(guó)家干預(yù)都會(huì)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益的損失。他們認(rèn)為，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)具有為技術(shù)進(jìn)步提供活力的功效，國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)會(huì)扭曲市場(chǎng)價(jià)格、損害市場(chǎng)資源的配置，破壞市場(chǎng)活力，從而降低經(jīng)濟(jì)效率；同時(shí)會(huì)限制私人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，破壞政治民主，侵犯?jìng)€(gè)人權(quán)利和自由，導(dǎo)致社會(huì)的動(dòng)蕩不安。

3．控制工會(huì)組織，削減國(guó)家福利

新自由主義主張維持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，反對(duì)壟斷，要求壟斷組織在自由競(jìng)爭(zhēng)條件下活動(dòng)。但新自由主義不僅不反對(duì)壟斷資本，反而將工會(huì)和壟斷組織等同起來(lái)，斷言在勞動(dòng)力市場(chǎng)上，工會(huì)處于壟斷地位，使得工資高于自由競(jìng)爭(zhēng)條件下的水平，因而影響資本家投資的積極性。

新自由主義倡導(dǎo)健全的財(cái)政原則，即開支力求節(jié)約，稅收力求縮小，量入為出，實(shí)現(xiàn)收支平衡。其中所謂的開支力求節(jié)約，主要是指削減社會(huì)福利開支。新自由主義認(rèn)為福利國(guó)家具有短視和低效的傾向，龐大的福利開支會(huì)成為國(guó)家財(cái)政的沉重負(fù)擔(dān)；基于高稅收政策的福利制度使資本家減少投資、降低人們工作積極性，最終降低生產(chǎn)效率、削弱國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；良好的養(yǎng)老、就業(yè)和醫(yī)療的福利摧毀了人的自我照顧能力,助長(zhǎng)人的惰性，摧毀人的自由。

4．宣揚(yáng)自由貿(mào)易，鼓吹經(jīng)濟(jì)全球化

新自由主義繼承了古典自由主義自由貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)全球化理論，追求建立一個(gè)統(tǒng)一的全球化市場(chǎng)。聲稱經(jīng)濟(jì)全球化，是全球經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)的一體化，是世界資源的最優(yōu)組合，是對(duì)雙方均有利的“正和游戲”而非“零和”甚至“負(fù)和”博弈。

但從根本上看，經(jīng)濟(jì)全球化實(shí)質(zhì)上是西方經(jīng)濟(jì)理念向其他地區(qū)擴(kuò)張，或者說(shuō)將別國(guó)經(jīng)濟(jì)制度和模式強(qiáng)行納入西方所預(yù)想的軌道。經(jīng)濟(jì)全球化在推動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面，為發(fā)展中國(guó)家提供了一個(gè)難得的歷史機(jī)遇。但這也加劇了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)和投機(jī)的風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)國(guó)家主權(quán)和發(fā)展中國(guó)家的民族工業(yè)造成了嚴(yán)重沖擊。更為嚴(yán)重的是，在經(jīng)濟(jì)全球化中，各國(guó)實(shí)力不同造成獲利不均，使得發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家差距進(jìn)一步拉大，一些國(guó)家甚至成為發(fā)達(dá)國(guó)家和跨國(guó)公司的“新技術(shù)殖民地”。

二、新自由主義在美國(guó)的運(yùn)用及其影響

1．新自由主義導(dǎo)致日益嚴(yán)重的貧富差距

新自由主義反對(duì)政府干預(yù)勞動(dòng)力市場(chǎng)及對(duì)收入分配的調(diào)節(jié)；削弱工會(huì)力量，使得工人在與資本博弈中處于劣勢(shì)；同時(shí)，社會(huì)沒有為工人提供相應(yīng)的援助政策，導(dǎo)致工人工資不升反降，GDP增長(zhǎng)的絕大部分都流入少數(shù)富有階層手中。根據(jù)密歇根大學(xué)社會(huì)研究中心2007年8月4日公布的一項(xiàng)調(diào)查，全美國(guó)最富有的2% 的人凈資產(chǎn)從1984年到2005年翻了一番，但是最窮的1/4的人2005年的凈資產(chǎn)——如果使用恒等美元計(jì)算的話——相對(duì)于1984年是減少的。

長(zhǎng)期以來(lái)，美國(guó)工薪階層實(shí)際工資保持原狀以及由此帶來(lái)家庭實(shí)際收入增長(zhǎng)緩慢，嚴(yán)重制約了個(gè)人消費(fèi)的增長(zhǎng)，而這正是美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要部分。在此背景下，特別是“9?11”事件后，美聯(lián)儲(chǔ)更是將銀行利息降至1%，無(wú)限量地向金融機(jī)構(gòu)放貸，以應(yīng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)泡沫破滅對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)造成的不利影響。與此同時(shí)，美國(guó)超前消費(fèi)的文化促使公民過度消費(fèi)，負(fù)債率大大提高。

當(dāng)債務(wù)高到一定程度,工薪階層難以再靠其收入進(jìn)行正常借貸,也無(wú)力償還以前債務(wù)的時(shí)候,就引發(fā)了危機(jī)。而危機(jī)剛顯露時(shí),政府又遵循新自由主義所謂的有限政府原則,沒有給予及時(shí)、有效的調(diào)控,從而使得工薪階層所擁有的金融資產(chǎn)不斷縮水,更加劇其相對(duì)貧困,形成惡性循環(huán)。

2．新自由主義導(dǎo)致國(guó)家極端推行私有化、解除市場(chǎng)監(jiān)管，使得虛擬經(jīng)濟(jì)不斷膨脹

解除管制是新自由主義的一個(gè)顯著特征。20世紀(jì)80年代，美國(guó)國(guó)會(huì)通過了《1982年加恩——圣杰曼儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)法》等一系列政策、法規(guī)，徹底結(jié)束了銀行、證券、保險(xiǎn)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、監(jiān)管的局面，為金融業(yè)混業(yè)經(jīng)營(yíng)提供了廣闊的空間。2000 年12 月,美國(guó)又通過了解除對(duì)許多復(fù)雜金融衍生品管制的法案。這更加便于美國(guó)金融機(jī)構(gòu)從事投機(jī)業(yè)務(wù)以獲取最大利潤(rùn)。例如，20世紀(jì)70、80年代美國(guó)金融產(chǎn)業(yè)所創(chuàng)造的利潤(rùn)只占非金融部門的20%，到了2000年這一比例達(dá)到了25%；金融企業(yè)的股票市值在2004年為非金融企業(yè)的29%，在過去的25年里，這一數(shù)值增長(zhǎng)了4倍。而美國(guó)最富有的家庭在最近20年內(nèi)家庭收入的增長(zhǎng)大部分也來(lái)源于各種資產(chǎn)和有價(jià)證券的收益。這導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)體系在生產(chǎn)上投資不足，勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)放緩，20世紀(jì)60年代美國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率為2.7%左右，而1990年～2004年的勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率只有不到2%。當(dāng)虛擬經(jīng)濟(jì)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)之間的比例關(guān)系被打破后，經(jīng)濟(jì)泡沫的出現(xiàn)就會(huì)成為不可避免的。

其次，美國(guó)遵照新自由主義私有化政策，削減社會(huì)福利，導(dǎo)致許多人不得不通過貸款買房。當(dāng)金融市場(chǎng)放開后，私人金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)控不夠,風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄。工作人員在業(yè)績(jī)壓力和獎(jiǎng)勵(lì)的誘惑下, 誘使毫無(wú)購(gòu)買能力及消費(fèi)信用不良的人購(gòu)房,從而將房貸以金融商品的形式打包出售，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到投資者身上。當(dāng)資金鏈發(fā)生斷裂,有關(guān)房貸的資產(chǎn)無(wú)法轉(zhuǎn)移給投資者,必然出現(xiàn)不良資產(chǎn)，釀成次貸危機(jī),演化為這場(chǎng)金融危機(jī)的導(dǎo)火索。

3．新自由主義導(dǎo)致了不合理的國(guó)際經(jīng)濟(jì)和金融秩序

新自由主義者一直倡導(dǎo)經(jīng)濟(jì)全球化及自由化政策，使世界各國(guó)和地區(qū)經(jīng)濟(jì)緊緊地捆綁在一起，以至一國(guó)出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)危機(jī)勢(shì)必影響別國(guó)經(jīng)濟(jì)。

長(zhǎng)久以來(lái)，美國(guó)視資本與技術(shù)密集的高科技為支柱產(chǎn)業(yè)，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)則屬于劣勢(shì)企業(yè)。在自由貿(mào)易條件下，美國(guó)大量輸入發(fā)展中國(guó)家廉價(jià)的勞動(dòng)力及產(chǎn)品，嚴(yán)格限制高科技產(chǎn)品出口，致使貿(mào)易赤字與日俱增。為了解決出問題，美國(guó)濫用新自由主義所“構(gòu)建”的自由化資本市場(chǎng)和國(guó)際貿(mào)易體制，在全球發(fā)行美元、國(guó)債、股票和金融衍生品，使各國(guó)的實(shí)體資源不斷流入美國(guó)，從而在發(fā)展中國(guó)家身上獲得了更多的利益。當(dāng)廣大的發(fā)展中國(guó)家有效需求不足在全球經(jīng)濟(jì)不景氣、物價(jià)飛漲、通貨膨脹的壓力下愈發(fā)嚴(yán)重，有可能引起新一輪的世界經(jīng)濟(jì)衰退。

當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)一體化，特別是金融衍生產(chǎn)品的開發(fā)，使資本的國(guó)際流動(dòng)效率提高、成本降低，其結(jié)果必然致使虛擬資本劇烈膨脹，呈現(xiàn)越來(lái)越多的經(jīng)濟(jì)泡沫，加劇經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

三、啟示

新自由主義從產(chǎn)生、興起到大行其道占據(jù)主流地位,在促進(jìn)各國(guó)生產(chǎn)力的發(fā)展等方面有一定的成效,但它畢竟無(wú)法舒解困難、緩和矛盾，甚至在更大范圍、更深程度上積累了矛盾。當(dāng)前美國(guó)金融危機(jī)的爆發(fā),促使人們進(jìn)行深刻反思,進(jìn)而逐漸認(rèn)識(shí)到新自由主義思潮實(shí)質(zhì)是一種霸權(quán)主義、強(qiáng)權(quán)政治。再者，無(wú)論是拉美失去的“十年”、還是97年亞洲金融風(fēng)暴抑或當(dāng)前美國(guó)金融危機(jī)都表明：新自由主義不是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步的良方。我國(guó)是社會(huì)主義國(guó)家, 我們的發(fā)展理應(yīng)由馬克思主義為指導(dǎo)，將經(jīng)濟(jì)政治和社會(huì)的發(fā)展與人民大眾的福祉聯(lián)系起來(lái)，而不是偏信某一思潮。

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