蘆俊珠

【摘要】 自20世紀(jì)70年代中后期以來，新自由主義成為主要發(fā)達(dá)國家明確的政治和經(jīng)濟(jì)指導(dǎo)思想。美國作為該思想的積極擁護(hù)者和支持者，更是承擔(dān)了向發(fā)展中國家推行這一思想的責(zé)任。然而，以私有化和自由競爭為基本特征的新自由主義并不適合包括中國在內(nèi)的廣大國家，近年來一些國家遭受到的經(jīng)濟(jì)發(fā)展“瓶頸”以及當(dāng)前發(fā)生的金融危機(jī)就證實(shí)了這一點(diǎn)。因而分析新自由主義的本質(zhì)，對于當(dāng)前我國的政治經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展有著重要的意義。

【關(guān)鍵詞】 新自由主義；金融危機(jī)；發(fā)展

新自由主義是市場自由化和經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代的產(chǎn)物，是資本主義生產(chǎn)方式和社會(huì)組織形式發(fā)展到一定階段的結(jié)果，也是西方發(fā)達(dá)國家和國際壟斷資本用以控制全球政治、經(jīng)濟(jì)和文化的一種較為系統(tǒng)的學(xué)說。其理論內(nèi)容及實(shí)踐模式，在當(dāng)今世界具有深遠(yuǎn)影響。美國作為新自由主義積極支持者和執(zhí)行者，當(dāng)前金融危機(jī)的發(fā)生引起了世界范圍內(nèi)的關(guān)注，并引起新一輪對新自由主義的探討。

一、新自由主義是什么樣的理論

對于新自由主義的定義，國內(nèi)外學(xué)術(shù)界各不相同。諾姆·喬姆斯基認(rèn)為，新自由主義是在亞當(dāng)·斯密古典自由主義思想基礎(chǔ)上建立起來的一個(gè)新的理論體系。該理論體系強(qiáng)調(diào)以市場為導(dǎo)向，是一個(gè)包含一系列有關(guān)全球秩序和主張貿(mào)易自由化、價(jià)格市場化、私有化觀點(diǎn)的理論和思想體系，其完成形態(tài)則是所謂“華盛頓共識(shí)”。我國學(xué)術(shù)界則普遍達(dá)成共識(shí)：新自由主義是在繼承資產(chǎn)階級(jí)古典自由主義經(jīng)濟(jì)理論的基礎(chǔ)上，以反對和抵制凱恩斯主義為主要特征，適應(yīng)國家壟斷資本主義向國際壟斷資本主義轉(zhuǎn)變要求的理論思潮、思想體系和政策主張。

廣義上的新自由主義是一個(gè)學(xué)派林立、思想繁雜的理論體系，主要包括倫敦學(xué)派、現(xiàn)代貨幣學(xué)派、理性預(yù)期學(xué)派等。這些學(xué)派雖然側(cè)重點(diǎn)各異，但從整體上來說，它們的基本理論觀點(diǎn)可以概括為以下幾點(diǎn)：

1．主張私有制，反對公有制

在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)各流派中，新自由主義支持私有制的呼聲最高，他們推崇的市場機(jī)制是建立在私有制基礎(chǔ)之上，極力反對公有制的。雅賽指出，新自由主義的基石之一就是所有權(quán)都是私有的。

新自由主義認(rèn)為，私有制是發(fā)展生產(chǎn)的最充分動(dòng)力。因?yàn)椋接兄聘玫乇ＷC了每個(gè)人擁有相同的致富機(jī)會(huì)。個(gè)人只要通過努力就有可能富有，因此，每個(gè)人的工作熱情就可以調(diào)動(dòng)起來。同時(shí)，新自由主義還認(rèn)為，私有制較之公有制更能保障個(gè)人的自由。正如，哈耶克所指出的：“正是由于生產(chǎn)資料掌握在許多獨(dú)立行動(dòng)的人的手里這個(gè)唯一的緣故，才沒有人來控制我們的全權(quán)，我們才能夠以個(gè)人的身份來決定我們要做的事情。如果所有的生產(chǎn)資料都落在一個(gè)人手里，不管它在名義上是屬于整個(gè)‘社會(huì)，或是屬于獨(dú)裁者，誰操有這個(gè)管理權(quán)，誰就有全權(quán)控制我們。”

2．主張自由經(jīng)營，反對國家干預(yù)

新自由主義者以“供給創(chuàng)造它自身的需求”的薩伊定律為理論基礎(chǔ)，堅(jiān)信市場機(jī)制的自發(fā)調(diào)節(jié)作用和自由市場經(jīng)濟(jì)的合理性，認(rèn)為資本主義市場是完善的，市場可以通過自由放任的經(jīng)濟(jì)自動(dòng)調(diào)節(jié)社會(huì)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)資源的合理配置，滿足所有人就業(yè)需求，從而達(dá)到完美的瓦爾拉斯均衡。

同時(shí)，在新自由主義看來，任何形式的國家干預(yù)都會(huì)帶來經(jīng)濟(jì)效益的損失。他們認(rèn)為，市場競爭具有為技術(shù)進(jìn)步提供活力的功效，國家對經(jīng)濟(jì)干預(yù)會(huì)扭曲市場價(jià)格、損害市場資源的配置，破壞市場活力，從而降低經(jīng)濟(jì)效率；同時(shí)會(huì)限制私人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，破壞政治民主，侵犯個(gè)人權(quán)利和自由，導(dǎo)致社會(huì)的動(dòng)蕩不安。

3．控制工會(huì)組織，削減國家福利

新自由主義主張維持市場競爭，反對壟斷，要求壟斷組織在自由競爭條件下活動(dòng)。但新自由主義不僅不反對壟斷資本，反而將工會(huì)和壟斷組織等同起來，斷言在勞動(dòng)力市場上，工會(huì)處于壟斷地位，使得工資高于自由競爭條件下的水平，因而影響資本家投資的積極性。

新自由主義倡導(dǎo)健全的財(cái)政原則，即開支力求節(jié)約，稅收力求縮小，量入為出，實(shí)現(xiàn)收支平衡。其中所謂的開支力求節(jié)約，主要是指削減社會(huì)福利開支。新自由主義認(rèn)為福利國家具有短視和低效的傾向，龐大的福利開支會(huì)成為國家財(cái)政的沉重負(fù)擔(dān)；基于高稅收政策的福利制度使資本家減少投資、降低人們工作積極性，最終降低生產(chǎn)效率、削弱國際競爭力；良好的養(yǎng)老、就業(yè)和醫(yī)療的福利摧毀了人的自我照顧能力,助長人的惰性，摧毀人的自由。

4．宣揚(yáng)自由貿(mào)易，鼓吹經(jīng)濟(jì)全球化

新自由主義繼承了古典自由主義自由貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)全球化理論，追求建立一個(gè)統(tǒng)一的全球化市場。聲稱經(jīng)濟(jì)全球化，是全球經(jīng)濟(jì)和市場的一體化，是世界資源的最優(yōu)組合，是對雙方均有利的“正和游戲”而非“零和”甚至“負(fù)和”博弈。

但從根本上看，經(jīng)濟(jì)全球化實(shí)質(zhì)上是西方經(jīng)濟(jì)理念向其他地區(qū)擴(kuò)張，或者說將別國經(jīng)濟(jì)制度和模式強(qiáng)行納入西方所預(yù)想的軌道。經(jīng)濟(jì)全球化在推動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展、經(jīng)濟(jì)增長方面，為發(fā)展中國家提供了一個(gè)難得的歷史機(jī)遇。但這也加劇了國際競爭和投機(jī)的風(fēng)險(xiǎn)，并對國家主權(quán)和發(fā)展中國家的民族工業(yè)造成了嚴(yán)重沖擊。更為嚴(yán)重的是，在經(jīng)濟(jì)全球化中，各國實(shí)力不同造成獲利不均，使得發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家差距進(jìn)一步拉大，一些國家甚至成為發(fā)達(dá)國家和跨國公司的“新技術(shù)殖民地”。

二、新自由主義在美國的運(yùn)用及其影響

1．新自由主義導(dǎo)致日益嚴(yán)重的貧富差距

新自由主義反對政府干預(yù)勞動(dòng)力市場及對收入分配的調(diào)節(jié)；削弱工會(huì)力量，使得工人在與資本博弈中處于劣勢；同時(shí)，社會(huì)沒有為工人提供相應(yīng)的援助政策，導(dǎo)致工人工資不升反降，GDP增長的絕大部分都流入少數(shù)富有階層手中。根據(jù)密歇根大學(xué)社會(huì)研究中心2007年8月4日公布的一項(xiàng)調(diào)查，全美國最富有的2% 的人凈資產(chǎn)從1984年到2005年翻了一番，但是最窮的1/4的人2005年的凈資產(chǎn)——如果使用恒等美元計(jì)算的話——相對于1984年是減少的。

長期以來，美國工薪階層實(shí)際工資保持原狀以及由此帶來家庭實(shí)際收入增長緩慢，嚴(yán)重制約了個(gè)人消費(fèi)的增長，而這正是美國經(jīng)濟(jì)增長的主要部分。在此背景下，特別是“9?11”事件后，美聯(lián)儲(chǔ)更是將銀行利息降至1%，無限量地向金融機(jī)構(gòu)放貸，以應(yīng)對互聯(lián)網(wǎng)泡沫破滅對美國經(jīng)濟(jì)增長造成的不利影響。與此同時(shí)，美國超前消費(fèi)的文化促使公民過度消費(fèi)，負(fù)債率大大提高。

當(dāng)債務(wù)高到一定程度,工薪階層難以再靠其收入進(jìn)行正常借貸,也無力償還以前債務(wù)的時(shí)候,就引發(fā)了危機(jī)。而危機(jī)剛顯露時(shí),政府又遵循新自由主義所謂的有限政府原則,沒有給予及時(shí)、有效的調(diào)控,從而使得工薪階層所擁有的金融資產(chǎn)不斷縮水,更加劇其相對貧困,形成惡性循環(huán)。

2．新自由主義導(dǎo)致國家極端推行私有化、解除市場監(jiān)管，使得虛擬經(jīng)濟(jì)不斷膨脹

解除管制是新自由主義的一個(gè)顯著特征。20世紀(jì)80年代，美國國會(huì)通過了《1982年加恩——圣杰曼儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)法》等一系列政策、法規(guī)，徹底結(jié)束了銀行、證券、保險(xiǎn)分業(yè)經(jīng)營、監(jiān)管的局面，為金融業(yè)混業(yè)經(jīng)營提供了廣闊的空間。2000 年12 月,美國又通過了解除對許多復(fù)雜金融衍生品管制的法案。這更加便于美國金融機(jī)構(gòu)從事投機(jī)業(yè)務(wù)以獲取最大利潤。例如，20世紀(jì)70、80年代美國金融產(chǎn)業(yè)所創(chuàng)造的利潤只占非金融部門的20%，到了2000年這一比例達(dá)到了25%；金融企業(yè)的股票市值在2004年為非金融企業(yè)的29%，在過去的25年里，這一數(shù)值增長了4倍。而美國最富有的家庭在最近20年內(nèi)家庭收入的增長大部分也來源于各種資產(chǎn)和有價(jià)證券的收益。這導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)體系在生產(chǎn)上投資不足，勞動(dòng)生產(chǎn)率增長放緩，20世紀(jì)60年代美國勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長率為2.7%左右，而1990年～2004年的勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長率只有不到2%。當(dāng)虛擬經(jīng)濟(jì)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)之間的比例關(guān)系被打破后，經(jīng)濟(jì)泡沫的出現(xiàn)就會(huì)成為不可避免的。

其次，美國遵照新自由主義私有化政策，削減社會(huì)福利，導(dǎo)致許多人不得不通過貸款買房。當(dāng)金融市場放開后，私人金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)控不夠,風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄。工作人員在業(yè)績壓力和獎(jiǎng)勵(lì)的誘惑下, 誘使毫無購買能力及消費(fèi)信用不良的人購房,從而將房貸以金融商品的形式打包出售，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到投資者身上。當(dāng)資金鏈發(fā)生斷裂,有關(guān)房貸的資產(chǎn)無法轉(zhuǎn)移給投資者,必然出現(xiàn)不良資產(chǎn)，釀成次貸危機(jī),演化為這場金融危機(jī)的導(dǎo)火索。

3．新自由主義導(dǎo)致了不合理的國際經(jīng)濟(jì)和金融秩序

新自由主義者一直倡導(dǎo)經(jīng)濟(jì)全球化及自由化政策，使世界各國和地區(qū)經(jīng)濟(jì)緊緊地捆綁在一起，以至一國出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)危機(jī)勢必影響別國經(jīng)濟(jì)。

長久以來，美國視資本與技術(shù)密集的高科技為支柱產(chǎn)業(yè)，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)則屬于劣勢企業(yè)。在自由貿(mào)易條件下，美國大量輸入發(fā)展中國家廉價(jià)的勞動(dòng)力及產(chǎn)品，嚴(yán)格限制高科技產(chǎn)品出口，致使貿(mào)易赤字與日俱增。為了解決出問題，美國濫用新自由主義所“構(gòu)建”的自由化資本市場和國際貿(mào)易體制，在全球發(fā)行美元、國債、股票和金融衍生品，使各國的實(shí)體資源不斷流入美國，從而在發(fā)展中國家身上獲得了更多的利益。當(dāng)廣大的發(fā)展中國家有效需求不足在全球經(jīng)濟(jì)不景氣、物價(jià)飛漲、通貨膨脹的壓力下愈發(fā)嚴(yán)重，有可能引起新一輪的世界經(jīng)濟(jì)衰退。

當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)一體化，特別是金融衍生產(chǎn)品的開發(fā)，使資本的國際流動(dòng)效率提高、成本降低，其結(jié)果必然致使虛擬資本劇烈膨脹，呈現(xiàn)越來越多的經(jīng)濟(jì)泡沫，加劇經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

三、啟示

新自由主義從產(chǎn)生、興起到大行其道占據(jù)主流地位,在促進(jìn)各國生產(chǎn)力的發(fā)展等方面有一定的成效,但它畢竟無法舒解困難、緩和矛盾，甚至在更大范圍、更深程度上積累了矛盾。當(dāng)前美國金融危機(jī)的爆發(fā),促使人們進(jìn)行深刻反思,進(jìn)而逐漸認(rèn)識(shí)到新自由主義思潮實(shí)質(zhì)是一種霸權(quán)主義、強(qiáng)權(quán)政治。再者，無論是拉美失去的“十年”、還是97年亞洲金融風(fēng)暴抑或當(dāng)前美國金融危機(jī)都表明：新自由主義不是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步的良方。我國是社會(huì)主義國家, 我們的發(fā)展理應(yīng)由馬克思主義為指導(dǎo)，將經(jīng)濟(jì)政治和社會(huì)的發(fā)展與人民大眾的福祉聯(lián)系起來，而不是偏信某一思潮。

參考文獻(xiàn)：

[1]諾姆·喬姆斯基，羅伯特·邁克杰尼斯.《新自由主義和全球秩序》.江蘇人民出版社.2000年版：3～4

[2]何秉孟.《新自由主義辨析》.社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2004年版：4

[3]安東尼·德·雅賽.《重申自由主義——選擇、契約、協(xié)議》.中國社會(huì)科學(xué)出版社，1997：75

[4]哈耶克.《通向奴役之路》.中國社會(huì)科學(xué)出版社，1997年版：101

[5]梅榮政，張曉紅.《新自由主義思潮》.高等教育出版社，2004年版：27

[6]《環(huán)球視野》.2008年10月16日